1、教育研究 的 主要概念 （一）教育研究方法系列之 三霍明2016.9.12大 纲 概念（ concept）、构念（ construct）、 变 量（variable） 定 义 （ definition）、尺度（ scale）、 测 量（measurement）简 介 (1) 教育活 动 是一个 动态 的 过 程，因此我 们对这 个 过程的先后步 骤 与活 动 重点，也要有整体性的了解，才能 进 一步掌握 这 个 过 程中每一步 骤 的事 实 要 领与技巧。简 介 (2) 然而教育研究是一种 “学 术 性探究 ”，具有 专门 的 术语 （ terms）和特定的概念（ concepts），作 为
2、思考的依据、以及行 动 的指引，因此欲了解教育研究的 过 程，必 须 在 观 念上 先 熟悉 这 个 过 程中的重要名 词 与概念，确切了解其意 义 与性 质 。 譬 如， “变 量 ”（ variable）一 词 乃教育研究中的一个基本概念，如果不了解 变 量的意 义 与性 质 ，就 难 以体会在研究 过 程中 为 何要确定研究 变 量、以及如何确定研究 变 量了。概念（ concept）、构念（ construct）、 变 量（ variable） 在本 质 上，研究是一个思考的 过 程（ process of thinking），故 须 具有思考的基本元素（ elements）和 单 位
3、（ units），而概念、构念与 变 量三者即 为思考的元素，也是思考的 单 位，是研究者用来思考的凭借，若缺此三者， 则 思考无从 进 行而成空想。什 么是概念？ 一般而言，概念（ concept）是用来表示一群事物共同特征的想法或名称。 A concept is a label (a word or a phrase) that captures the essence possessed by a class of objects. It is an abstracted essence of a class of objects that is shared by all the me
4、mbers of the class.概念的性 质 多 样 性 概念的种 类 很多，但大致可以区分 为 两大 类 ：一是有关具体事物的概念，二是有关抽象 现 象的概念。前者代表具体事物的通性，如 “桌子 ”、 “衣服 ”、 “笔 ”等，或可称 为实 体概念；后者 则显 示抽象 现 象的特征，如 “爱 ”、 “快 乐 ”、 “堕落 ”等，或可称 为 非 实 体概念。 教育 领 域中， “学校 规 模 ”、 “班 级 大小 ”、 “教学 设 施 ”等都是 实 体概念；而 “学 习动 机 ”、 “校 长领导 力 ”等都是非 实 体概念。概念的性 质 抽象性 所 谓 抽象是指从众多的事物中抽取出共同的
5、本 质 性的特征，而舍弃其非本 质 性的特征的 过 程。 基本上概念是抽象的、因 为 所有概念都已超越了特定的 单 一 对 象，而成 为 一种共通性的代名。所以，当 “教 师 ”或 “学生 ”作 为 概念 时 ，不再 强 调 具体的、个 别 的教 师 或学生，而是代表一种 “身份 ”或 “关系 ”。 “教科 书 ”作 为 一个概念 时 ，已不再指称某一本或某一种教科 书 ，而是代表具有某种特殊用途的 书籍。概念的性 质 层 次性 概念的形成基本上乃是辨 别 并区分事物异同的 结果。 “学生 ”这 一个概念乃是 归纳 “学生 ”的共同性，并区分 “学生 ”与 “非学生 ”的差异性而得； “天 赋
6、 秉异学生 ”这 一概念 则 是先区分 “学生 ”与 “非学生 ”、然后再区分 “天 赋 秉异生 ”与 “非天 赋 秉异生 ”而形成。因此， “学生 ”与 “天 赋 秉异生 ”这 两个概念就有 层 次之分。 “学生 ”是 “上位概念 ”， “天 赋 秉异生 ”是 “下位概念 ”。总结 概念乃是思考的基本元素，而概念化（conceptualization） 则 是研究 过 程中的必要手段。从事教育研究工作，必 须 充分了解教育的相关概念，而且要以概念 为 基 础 思考教育 问题 。假 设 性构念 (1) 在本 质 上，构念可 视为 概念，因此可以采用概念的意 义 与性 质 来了解。但是，必 须
7、在两方面来区分构念与概念的不同。其一，在概念之中，有些概念是以可 观 察的具体事物 为 基 础 而形成的，如 “桌子 ”、 “课 程 ”、 “教学媒体 ”等，都是可以 观 察的；但是构念则 都是不可 观 察的，它并不是具体存在，而是一种假 设 性的 实 体（ hypothetical entity），因此构念常被称 为 “假 设 性构念 ”（ hypothetical construct）。假 设 性构念 (2) 其 二，概念常是一般通俗的名称，日常生活中的思考与 语 言，都可使用概念；但构念 则 是学 术 的用语 、是学者（或研究者）基于学 术 研究的目的、 为说 明一个假 设 性 实 体而
8、用心 创 造或借用的名称。 教育研究 领 域中的 “智力 ”（ intelligence）、 “动 机 ”（ motivation）、 “焦 虑 ”（ anxiety）等，都是假 设性构念，因其不具体存在、也不可 观 察。假 设 性构念 (3) 假 设 性构念之提出，乃是研究者依据已有理 论为 基础 ， 发挥 学 术 的洞察（ insight）与 创 意所 获 得的成果，也是研究者建构理 论 的基 础 与起点，故有其价 值 。在教育研究中充分 发 展假 设 性构念、并作适当推 论 ，将有助于教育 现 象与教育 问题 的了解，也将有助于教育理 论 的建立。变 量的意 义 与种 类 “变 量 ”一
9、 词 指的是 “在 质 或量可以 变动 的概念或属性 ”。譬如 说 ， “性 别 ”是人的一种属性，可以有 “男性 ”，也可以有 “女性 ”， 这 是一种 “质 ”的 变动 ，所以 “性 别 ”可 视为 一个 变 量；又如 “年 龄 ”，也是人的特征，也有大小老少之分，是一种 “量 ”的 变动 ，所以也是一个 变 量。依据 这样 的解 释 来了解 变 量 时 ，需特 别 注意下列三点：变 量的意 义 与种 类 第一， 变 量是一个概念或一种特性（ property），但并非所有的概念或特性都可以成 为变 量。凡是 单一 样态 、无 变动 可能的概念，都不是 变 量。譬如 “学生 ”这 个概念，
10、基本上是建立在 “就学状 态 ”的特征上，因此凡是 “学生 ”都是 处 于就学状 态 的个体。就这样 的意 义 来看， “学生 ”这 个概念本身并不是 变 量，因 为 所有学生的就学状 态 都一致。 “大学生 ”、 “中学生 ”、 “小学生 ”？变 量的意 义 与种 类 第二，所 谓 “可以 变动 ”是指 该 中特性在群体中表 现出不同的 样态 或程度，而非指研究者将特定个体的特性由某种状 态 或程度改 变为 另一种状 态 或程度。譬如 “性 别 ”这 个 变 量，是指研究者所关心的一群人之中，有的人是男性，有的人是女性；而不是可以将男性改 变为 女性，或将女性改 变为 男性的意思。变 量的意
11、 义 与种 类 同 样 的道理， “学 业 成就 ”也是一个 变 量，因 为 一群学生中学 业 成就有高低不同程度，而并不是因 为 老师 可以改 变 学生的学 业 成就的原因。 换 言之，当我们说变 量 时 一种可以改 变 的特征 时 ， 强 调 的是 该种特性的群体差异状 态 ，而非主 动 改 变该 种特性的可能性。变 量的意 义 与种 类 第三，特性的改 变 可能 显 示在 “质 ”与 “量 ”两个方面。例如 “婚姻状 态 ”、 “家 长职业 ”等都具有 “质 ”的变动 性，可以采用 “类别 ”表示差异状 态 ；至于 “学业 成 绩 ”、 “教 龄 ”等 变 量， 则 以数 值 之不同，表
12、示群体中 “量 ”的差异。变 量的意 义 与种 类 在一 项 教育研究中，通常只 选择 几个 变 量来探 讨，因此， 变 量就称 为 研究的基本 单 位，也是研究的焦点所在。故从研究的角度来看，必 须 了解研究情境中各个 变 量的性 质 ，才易于掌握 变 量的安排与研究的 设计 。因此区分 变 量的种 类 尤其必要。大体说 来， 变 量的种 类 可以依据三个 标 准来区分 ：以 变 量的形式区分 数 值 型 变 量（ quantitative variable）： A variable that can be measured numerically is called a quantitat
13、ive variable. The data collected on a quantitative variable are called quantitative data. Quantitative variable may be classified as either discrete variables or continuous variables.以 变 量的形式区分 A variable whose values are countable is called a discrete variable. In other words, a discrete variable c
14、an assume only certain values with no intermediate values. For example, the number of cars in a parking lot, the number of cattle owned by a farmer, and the number of students in a class.以 变 量的形式区分 A variable that can assume any numerical value over a certain interval or intervals is called a contin
15、uous variable. For example, the time taken to complete an examination, the height of a person, weights of people, yield of potatoes per square kilometer, family income, etc.以 变 量的形式区分 类别 型 变 量（ categorical variable）： A variable that cannot assume a numerical value but can be classified into two or m
16、ore nonnumeric categories is called a qualitative or categorical variable. The data collected on such a variable are called qualitative data. For example, gender of a person, the brand of a computer, the opinions of people, the make of a car.以 变 量的 来 源区分 主 动变 量（ active variable）：凡 变 量之中可以由研究者主 动 安排或
17、操弄者，即可称 为 主 动变 量。如“教育方法 ”可由研究者安排，施予两 组 学生不同教学方法，所以是一个主 动变 量； “奖惩 方式 ”亦可由研究者操弄，所以也是主 动变 量。具体而言，凡是特性的群体差异系由研究者主 动 操弄而形成的，即为 主 动变 量，也称 为 “操弄的 变 量 ”（ manipulated variable）。以 变 量的 来 源区分 属 性 变 量（ attribute variable）： 这 一 类变 量代表研究 对 象的各种属性。研究 对 象可以是人、机构、社群等；而属性 则 包含生理属性、心理属性、社会属性、物理属性等。但基本上， 这 一 类变 量并非来自研究
18、者的操弄，而是 经 由 观 察和 测 量而知其特征，故也称 为 “测 量的 变 量 ”（ measured variable），与 “操弄的 变 量 ”相 对 。以 变 量 间 的关系区分 (1) 在真 实 的研究情境中，常涉及多个 变 量，其中有些变 量 时 研究者要探 讨 的，另有一些 变 量 虽 非研究者关心的重点，却具有某种形式与程度上的影响作用。 这 些 变 量在研究情境中彼此互有关 联 ，各具有不同的地位与作用。以 变 量 间 的关系区分 (2) 自 变 量（ independent variable）：当两个 变 量之间 具有某种关 联 ，其中一个 变 量具有影响另一个 变量的作
19、用 时 ，那么 这 个具有影响作用的 变 量就成 为自 变 量，而另一个受影响的 变 量称 为 因 变 量（dependent variable）。例如， “家庭社会 经济 地位 ”影响儿童 “教育抱 负 ”， “学校 规 模 ”影响 “师 生关系 ”等。以 变 量 间 的关系区分 (3) 因 变 量（ dependent variable）：因 变 量是受自 变量影响的 变 量，是假定的果，是 产 出 变 量、也是 结果 变 量。以 变 量 间 的关系区分 (4) 调节变 量（ moderator variable）： 调节变 量是一种特殊性 质 的 变 量，具有自 变 量的作用。通常在一个
20、研究中，研究者所关切的是自 变 量与因 变 量的关系，故探 讨 和分析的重点均放在自 变 量 对 因 变 量的影响作用。但有 时 候，自 变 量与因 变 量的关系会受到另一个 变 量的影响而改 变 。在此情况下，那个影响自 变 量与因 变 量关系的 变 量，即称 为调节变量。以 变 量 间 的关系区分 (5) 控制 变 量（ control variable）与混淆 变 量（confounding variable）：在研究情境中，即使研究者 对调节变 量做了适当考 虑 与安排，但 实际 上影响因 变 量的 变 量仍有很多。例如，影响儿童 阅读 能力的 变 量，除了教学方法与智力两者之外，可能 还有教学 时间 、教学 环 境、儿童年 龄 、儿童家庭背景、儿童性 别 等， 这许 多 变 量的影响作用将与教学方法的影响作用混 杂 在一起，以至于 难 以理清甲乙两种教学方法的效果。
