1、介绍美国国会及国会的立法流程,主讲: 关敬之 2011年11月10日于湖北大学,关敬之先生(George Kwan)简介,武汉大学博士研究生,专业:国际关系与中国外交, 研究方向:中美关系. 持有工商管理学士学位, 金融硕士学位美国籍华人. 1971年开始在美国从事金融行业, 在美国银行Bank of America,摩根大通Morgan Chase,富达Fidelity,夏威夷银行Bank of Hawaii等大型国际金融机构任职从基层科员到高层管理等职位.期间被派驻伦敦,东京,新加坡,香港等世界级金融中心任职一线国际业务岗位. 退休前为中国工商银行ICBC香港地区营运总监,立法权力的授予,
2、Article I, Section I, of the United States Constitution (美国宪法), provides that: All legislative Powers here in granted shall be vested in a Congress of the United States (美国国会), which shall consist of a Senate ( 参议院) and House of Representatives (众议院).参议院: 共有100位参议员,每人持有一票投票权. 每州占2个议席, 民选产生. 任期为6年, 每
3、2年便有1/3的议席因任期届满重选,没有连任或再任次数的限制. 来自同一个州的参议员的任期不会同时届满. 副总统担任参议院院长,但是没有一般的投票权,只能在50-50时,投下决定性的一票.众议院: 共有435位众议员,每人持有一票投票权. 每州的议席数目按人口比例厘定配额. 任期为2年, 全体议员的任期同时届满, 即每2年重选换届,但没有连任或再任次数的限制. 现时2011年是第112届国会.另有来自美国属地的专员(Commissioner)和代表(Delegate),民选产生.在众议院没有投票权,但可参加委员会级别的会议及投票.设有众议院议长(Speaker of the House)一职,
4、由多数党选出, 是排名第二的总统继承人.,议员办公厅的人事组织和年度开支,办公厅每年大概的人事开支(工资待遇医保):参议员270万美元,众议员75万, 其中包括议员本人的薪金17.4万, 由国会拨款. 不提供公车,宿舍,住房补贴或应酬报销. 一切开支明细,每半年申报一次,公众可查阅. 众议员本人的退休金是每届即两年给3个月薪金,一次性支付,另有政府社保和个人公积金的累积. 参议员六年一任,如任职18年,每年拿3.5万,任职36年拿6万,另有社保年金4万,个人累积的公积金和自愿性的退休投资计划. 参议员办公厅人事编制大概50人,众议员为15人. 办公室场地和设备由国会提供. 议员办公厅人事岗位一
5、般设有Chief of Staff幕僚长,Press Director传媒发言人, Legislative Coordinator立法协作职员, Constituent Liaison选民投诉建议, Field Representative选区前线工作代表, Secretaries and Clerical Staff秘书和文职人员等.,立法流程的主要阶段,有诉求采取立法行动(包括修订,废止,立新法) 立法提案的始发(Origination)及立法提案的类型(Forms of Congressional Action) 分流转介到委员会(Committee)论证 委员会进行论证(Committ
6、ee Consideration)及书写报告;登记议案在国会作业日志 国会议员辩论;议案三读; 通过法案的最少赞成票数 递交众议院通过的法案给予参议院,反之亦然 对口议院启动委员会进行论证及后续流程 两院协商会议;登记条文完全一致的两院法案 总统签署;总统的否决权;两院再次表决 有关乎修订宪法(Constitution)的法案,不须总统签署,直接交各州立法会表决,75%州份通过便成法律.,采取立法行动诉求的源头,议员本人竞选时承诺当选后会推动立新法,修法,或废法的个别议题民间个人或利益团体的诉求;政治说客(Lobbyist)州的立法机构要求通过法案或决议案去纪念某人或某事总统本人;内阁成员;行
7、政部门首长总统向国会报告的国情咨文(State of the Union)演说中提出的推荐性的,有必要的,或应加快的立法行动,立法提案的始发(Origination),提案只能通过参议院和众议院成员,即参议员和众议员始发提交给国会.民间的立法诉求大多数经议院议员始发.两院内部设有专业书写法案条文的办公室,给议员提供起草服务.两院都有各自的既定收集提案的方式和渠道.总统,内阁和行政部门首长提出的立法建议称为”行政交流”(Executive Communication).把拟好的草案递交给众议院议长(Speaker of the House)或参议院主席(President of the Sena
8、te),然后发落分流到有关的委员会论论.例如总统每年提交的政府开支预算案(Budget),提案的类别 Forms of Congressional Action,BILLS 法令 编码字头H.R. 众议院始发; 字头S. 参议院始发 抬头格式条文: For the establishment, etc. as the title may be Be it enacted by the Senate and House of Representatives of the United States of America in Congress assembled, That, etc.JOINT
9、 RESOLUTION 两院联署决议案 编码字头H.J. Res. 众议院始发; 字头S.J. Res. 参议院始发 抬头格式条文: Authorizing, etc. as the title may be Resolved by the Senate and House of Representatives of the United States of America in Congress assembled, That, etc.CONCURRENT RESOLUTION 两院同意决议案; 没有法律约束力 编码字头H. Con. Res. 议院始发; 字头S. Con. Res. 参
10、议院始发SIMPLE RESOLUTION 单院决议案; 没有法律约束力 编码字头H. Res. 众议院始发; 字头S. Res. 参议院始发,分流转介到委员会Introduction and Referral to Committee,提案被国会书记员接收,立项,编码和印刷后,分发到最合适阅读和初议该提案的一个或多个常务委员会. 常务委员会包括常任委员会(Standing Committee)和特别委员会(Select Committee) 在整个立法流程里,委员会的工作是最繁重同时又是最细致的. 它要周密地,深思熟虑地去论证该提案,听取社会不同阶层的意见,然后才作出下一步立法行动的建议.
11、常务委员长的工作包括: 内部会议;下属分支委员会会议;调查(Investigation),传召(Subpoena)个人或团体作证供词(Testimony)和提供证据文件(Documentary Evidence) 安排进行公众听证会(Public Hearings);提交书面报告;论证答辩 记录和注释(Markup);论证,审议,修改草案,研究提案对现行法律的影响. 书写翔尽的提案报告书(Reported Bill).委员会决议的抬头格式: Resolved, That any time after the adoption of this resolution the Speaker may
12、, pursuant to Rule XVIII, declare the House resolved into the Committee of the Whole House to on the state of the Union for the consideration of the bill (H.R._),参议院属下常务委员会 LIST OF SENATE COMMITTEES,Aging老龄人的照顾 Agriculture农业 Appropriation拨款 Armed Services武装部队 Banking, Housing & Urban Affairs银行,住房,市政
13、 Budget年度开支预算 Commerce, Science & Transportation商业,科技,运输 Energy & National resources能源资源 Ethics道德操守 Environment & Public Works环境基建 Finance关税,社保,财政收入,Foreign Relations对外关系 Health, Education, Labor & Pensions健康,教育,劳工,长俸 Homeland Security & Government Affairs国土安全 Indian Affairs印第安人事务 Intelligence情报 Jud
14、iciary司法 Rules & Administration院的规章 Small Business & Entrepreneurship小公司,个体经营 Veterans Affairs退伍军人事务,众议院属下常务委员会 LIST OF HOUSE COMMITTEE,Agriculture农业 Appropriations拨款 Armed Services武装部队 Budget年度开支预算 Education & Work Force教育,就业 Energy & Commerce能源,商业 Ethics道德操守 Financial Services金融服务界 Foreign Affairs
15、对外事务 Homeland Security国土安全 House Administration住房 Intelligence情报,Judiciary司法 Natural Resources天然资源 Oversight & Government Reform监督政府改革 Rules院规章 Science, Space & Technology科学,太空,技术 Small Business小公司 Transportation & Infrastructure运输基建 Veterans Affairs退伍军人事务 Ways & Means关税社保财政收入 Whole全体委员会(一读),议员三读辩论
16、Consideration and Debate,一读在全体委员会(the Committee of the Whole)进行.所有众议院议员都是当然成员, 开会的法定最少人数(Quorum)为100. 议长(Speaker of the House)宣布进入一读阶段(Resolved into the Committee of the Whole)并委任一名主席(Chairman)主持会议.有众议院规章指导及约束议员辩论时的行为,务使所有与会成员均有公平的发言的时间. 一读时限用完后,主席宣布一读辩论结束,二读开始. 二读是一段一段地去细阅法案条文,给予每一段条文提出(Amendment)修
17、正案和反对修正的机会.有(five-minute rule)和(Germaneness Rule)限时规定和对题规定,不让拖延和胡闹.不同政见议员咬文嚼字,政治较劲,然后投票通过达成最后版本的修正案.二读是一个冗长的过程. 三读只看法案标题投票,不再修改最后版本的修正案.在众议院通过须获最少218赞成票,参议院则为60票. 在委员会,一读和二读阶段,通过不同环节所须的最少赞成票数会有差异,一般是与会人数的简单多数或百分之六十.若果凑不够法定开会人数(Quorum),有法规强押缺席者到会场开会和投票.放弃权票权(Abstention)是容许的.,参议院行动Senate Action,众议院通过的
18、法案,连同在立法行动中产生的所有文件,交给注册书记员(Enrolling Clerk)登记,整理,印刷.经众议院书记(Clerk of the House)签署后送往参议院. 参议院院长(President of the Senate)接到众议院通过的法案,发落分流到参议院属下一个或多个恰当的常务委员会处理. 按照参议院的规章,再走一遍和众议院大致一样的Senate Action 流程. 若法案没有争议性, 多数党领袖(Majority Leader)可以要求跳过委员会审议的阶段. 如果没有与会的参议院成员反对,法案即可进入一读阶段. 参议院经常使用一致共识(unanimous consent
19、)或终止辩论(cloture)的合规做法,加快立法进程的速度. 倘若参议院通过的法案,由于经过修订,和众议院通过的法案没有一字不漏的完全一致,须通过两院联席(Joint)的协商委员会(Conference Committee)进行协调,务使两院达成条文完全一致的法令(Act). 法令交给注册书记员登记,整理,印刷.经众议院书记签署后给总统签署,总统的选择和否决权(Veto Authority),总统签署两院通过的法令时,他会在文件上写上已批准(Approved)的字样和年月日,然后交给美国档案保管员(Archivist of the United States)编码发布. 例: Public
20、Law 107-204 前一组数字代表第107届的国会,后一组数字代表该届顺序通过的第几条法律 若总统在收到法令后超过十天还没有采取任何行动,总统的不作为等同总统已经签署,照样成为法律 搁置否决权(Pocket Veto):若在十天之内,这一届国会便期满休会,而总统也不作为,该法令亦不会成为法律.由于换届换班的人事变动,该法令便得重新再走立法程序 总统可在十天内否决该法令,提出反对理由,发还国会重新考虑.国会可选择最佳时机再投票表决.被总统否决的法令如能在国会再次通过, 不用总统签署也可成为法律,直接交给美国档案保管员发布.,查阅在国会立法过程中产生的档案文件 H.R.3763107 Publ
21、ic Law 107-204 The Sarbanes-Oxley Act of 2002,此法律简称 SOX Act. 时代背景: 本世纪初, Enron, WorldCom, Tyco 等大型上市公司突然而来的破产倒闭潮,揭发了很多公司作假业绩,虚报财务状况,恶意破产和做假账等重大违法犯罪行为,从而引发起美国民众对政府监管机构和上市公司的信任危机. SOX Act 的出台提升了政府监管的力度和增加公司的透明度.此法律须要公司保全更多的交易资料,建立档案文件的资料库,披露更详尽的关连交易(利益输送)的信息. 给予 Securities & Exchange Commission 更大的执法权力,调查,检控,起诉不依法的公司. 此新法律使美国公司增加了合规(Compliance)方面的成本,小公司抱怨较多.但也有很多知名大企业在董事局增设公司管治(corporate Governance)的功能组别,加强对公司高层经理的管治和对业务合规的监督,以挽回公众的信心.,
