1、初步尽职调查清单一、 公司基本情况1. 公司的营业执照（正、副本复印件） 、税务登记证（正、副本复印件） 、组织机构代码证（正、副本复印件） 、公司章程（复印件） ；2. 公司成立时的验资报告、评估报告、政府批准文件、工商登记材料（上述资料的复印件） ；3. 公司历史沿革、注册资本变化资料的复印件（包括历次股权变更、历次资本变化的董事会决议、监事会决议、股东会决议、股权转让协议、增资协议、验资报告、评估报告、政府批准文件、修改后的公司章程等历次工商变更登记资料） ；4. 所有权结构图（主要股东及其关联关系、持股比例） ；5. 公司组织结构图（包括公司董事会、主要业务部门及职能简述） ；6. 公
2、司控股、参股公司基本情况（包括名称、法定代表人、注册资本、经营范围、成立日期、股权关系）及相互间关系；7. 公司管理人员情况（包括董事、高级管理人员、核心技术人员的简历等）；8. 公司目前所从事的主要业务、产品，生产许可证及所获荣誉；9. 公司的人员构成情况（行政人员、技术人员、生产人员、销售人员、财务人员的人数及比例；学历构成情况；职称构成情况） ；10. 公司的人事制度（选拔、激励制度） ；公司的职员培训、福利状况、社会保险及住房公积金情况；二、 经营管理资料1. 公司盈利模式、主要业务；2. 主要供应商、客户情况；(1) 供应商、客户性质；(2) 业务性质（上、下游关系） ；(3) 年发
3、生采购、销售数额占销售总额的比例；3. 公司企业文化建设情况；4. 公司拟投资项目基本情况及项目可行性研究报告；三、 业务与技术资料 （一）行业基本情况：1. 行业的特点、地位；2. 行业发展情况（市场容量、近几年全行业平均水平） ；3. 行业垄断、竞争情况（位于行业内前五名企业的基本情况） ；4. 政府管制程度；5. 公司目前在行业中的地位和预测将来的地位；（二）公司的业务与技术1. 公司成立以来所从事的经营业务的说明（包括但不限于业务类型、范围、业务操作流程、经营方式） ；产品及工艺流程介绍（附工艺流程图） ；2. 公司自成立以来就从事的经营业务所取得的有关批准、许可、资质证明文件、备案登
4、记文件；3. 公司的技术研发(1)公司在最近几年中完成了哪些重大项目，取得了哪些成果；(2)公司在经营、业务、技术、市场等方面的竞争优势和劣势；(3) 公司专利技术、工业产权、非专利技术的名称、用途、取得方式、价值和相关证书；(4)商标注册情况及其他特许权拥有情况；(5)公司正在进行或计划进行的投资项目，技术改造，产品更新情况； (6)公司的技术人员情况（人数、职称、经验、荣誉等） ；(7)公司获得的荣誉证书（复印件） ；四、 财务会计资料1. 2009 年、2010 年及 2011 年度的财务报表（电子版）及审计报告；2. 公司的税收优惠政策及相关批准文件；2009 年、2010 年及 20
5、11 年度的纳税申报表（增值税、所得税及其他） ；3. 2010 年及 2011 年度的主营业务收入、成本分大类别的明细构成情况；4. 2010 年及 2011 年末的存货库存分大类别的明细构成情况；5. 2010 年及 2011 年度的前 10 名客户明细及公司从其取得的收入金额，以及近两年与其签订的主要订单复印件；6. 2010 年及 2011 年度的前 10 名供应商及公司从其采购的材料金额；7. 固定资产明细表（数量、所在地、原值、已提折旧残值率、折旧年限、目前运行状态、是否设定担保、质押或抵押、是否存在产权纠纷或其他潜在纠纷等） ；8. 无形资产（名称、证号、取得方式、取得时间、摊销年限、摊余金额等）明细表；9. 在建工程明细表（名称、金额、工程进度） ；10. 目前公司持有的长短期借款合同、抵押合同、质押合同、担保合同等；11. 目前公司持有的土地使用权证和房屋产权证；12. 公司的销售收款及采购付款的信用政策；13. 公司对于 2012 年及 2013 年的盈利预测及其依据。
