1、ISO9000质量管理体系基础知识培训,课程主要内容,一、ISO9000 标准系列基础知识二、ISO9000:2005 质量管理八大原则及其应用三、ISO9001:2008 标准条款说明,一、 ISO9000标准系列基础知识,ISO 是“国际标准化组织” 的英语简称。其全称是International Organization for Standardization 。ISO精神 ：说写做一致（写我所做、做我所写、证明给我看） 做事三准则：如果有规定，就坚决依照规定执行。 如果规定不合理，先执行规定然后提出修改建议。如果没有规定，按照正确方法执行，然后提出制定规定。,1. 什么是ISO ？,国
2、际标准ISO9001是由ISO/TC176/SC2(国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会质量体系分技术委员会)负责制定和修订.由技术委员会通过的国际标准草案提交各成员团体投票表决，需取得至少75% 参加表决的成员团体的同意，国际标准草案才能作为国际标准正式发布。所有ISO的国际标准都应每5-8年进行评审,评审其适用性和适宜性。,2.ISO9000背景,3.什么是ISO9000族标准,推荐性 国家标准代号,标准,族,与质量管理有关的一组标准,9000,标准顺序号,ISO,国际标准化组织,GB/T,19000,族,标准,由TC 176协调修订1987年版1994年版2000年版2008年版,
3、4.ISO9000修订阶段,ISO9000:2005 质量管理体系 基础和术语ISO9001:2008 质量管理体系 要求 ISO9004:2009 可持续性管理质量管理方法ISO19011:2002质量和环境管理体系审核指南,5.ISO9000族的核心标准,1. 文件控制 4. 不合格品控制2. 记录控制 5. 纠正措施3. 内部审核 6. 预防措施,6. ISO9001:2008版标准中要求必须建立并形成文件的六个程序,7. 公司质量管理体系文件架构,(一级) 质量手册,(二级) 程序文件,(三级) 作业标准、规范类文件、记录等,描述公司质量管理体系范围、结构、体系过程之间的相互作用,描述
4、为实施质量体系要素所涉及的各职能部门的活动,描述如何执行具体的工作，并做好相关记录, ISO9000为企业提供了一种具有科学性的质量管理和质量保证方法和手段,可用以提高内部管理水平。 文件化的管理体系使全部质量工作有可知性、可见性和可查性，通过培训使员工更理解质量的重要性及对其工作的要求。 使企业内部各类人员的职责明确，避免推诿扯皮，减少领导的麻烦。 可以使产品质量得到根本的保证。 为客户和潜在的客户提供信心。 提高企业的形象，增加了竞争的实力. 满足市场准入的要求,8.实施ISO9000的好处,二、ISO9000：2005/质量管理八大原则及其应用,1、以顾客为关注焦点, 组织依赖顾客而生存
5、，所以应该了解顾客现在和将来的要求，满足顾客的要求并争取超越顾客的期望。 在方针、目标的制定、组织结构的设定、管理职责的划分、工作流程的设计等过程，都应体现出组织是如何满足顾客需求的。,2、领导作用,领导将本组织的宗旨、方向和内部环境统一起来，并创造使员工充分参与实现组织目标的环境。,3、全员参与,各级人员是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来巨大的收益。,4、过程方法,将相关的资源和活动作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。,5、系统的管理方法,针对设定的目标、项别，理解并管理一个由相互关联过程的组成体系，有助于提高组织的有效性和效率。,6、持续改进,持续改进是组
6、织的一个永恒 的目标！,PDCA的定义,定义:过程改进的基本方法，由美国著名质量管理专家戴明博 士创立，也称为戴明循环。,P策划：根据顾客要求和组织的 方针，建立提供结果所必要的目标和过程； D实施：实施过程； C检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进 行监视和测量，并报告结果； A改进：采取措施，以持续改进过程业绩。,PDCA模型,大环套小环 不断上升的循环,改善,维持,维持,改善,7、基于事实的决策方法,对数据和信息的逻辑分析或 直觉判断，是有效决策的基础。,8、互利的供方关系,通过互利的关系，增强组织及其供方创造价值的能力！,三. ISO9001:2008标准 条款说明,目 录,
7、引言 第一章 范围 第二章 规范性引用文件 第三章 术语和定义 第四章 质量管理体系 第五章 管理职责 第六章 资源管理 第七章 产品实现 第八章 测量、分析和改进,引言,0.1总则采用质量管理体系应该是组织的一项战略性决策。一个组织的质量管理体系的设计和实施受下列因素影响：a) 组织的环境、该环境的变化，以及与该环境有关的风险;b) 组织不断变化的需求；c) 组织的具体目标；d) 组织所提供产品e) 组织所采用的过程f) 组织的规模和结构统一质量管理体系的结构或文件不适本标准的目的.本标准所规定的质量管理体系要求是对产品要求的补充。“注”是理解和说明有关要求的指南。本标准能用于内部和外部（包
8、括认证机构）评定组织满足顾客要求、适用于产品的法律法规和组织自身要求的能力。本标准的制定已经考虑了GB/T 19000和GB/T 19004中所阐明的质量管理原则。,0.2过程方法本标准鼓励在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法。通过满足顾客要求，增强顾客满意。为使组织有效运行，必须识别和管理众多内部相互关联的活动。通过使用资源和管理，将输入转化为输出的一项或一组活动，可以视为一个过程。通常一个过程的输出可直接形成下一个过程的输入。为产生期望的结果，由过程组成的系统在组织内的应用，连同这些过程的识别和相互作用，以及对这些过程的管理，可称之为“过程方法”。过程方法的优点是对过程系
9、统中单个过程之间的联系以及过程的结合和相互作用进行连续的控制。 在质量管理体系中应用过程方法时，强调以下方面的重要性：a) 理解并满足要求；b) 需要从增值角度考虑过程；c) 获得过程绩效和有效性的结果；d) 基于客观的测量，持续改进过程.,0.3 与GB/T 19004的关系GB/T19001和 GB/T19004已都是质量管理体系标准。这两项标准相互补充，但也可以单独使用。 GB/T19001规定了质量管理体系要求，可供组织内部使用，也可以用于认证或合同目的。GB/T19001所关注的是质量管理体系在满足顾客要求方面的有效性。本标准发布时，GB/T19004处于修订过程中，修订后的GB/T
10、19004将为组织在复杂的、要求更高的和不断变换的环境中获得持续成功提供管理指南。与GB/T19001相比， GB/T19004关注质量管理的更宽范围；通过系统和持续改进组织的绩效，满足所有相关方的需求和期望，然而GB/T19004不拟用于认证、法律法规、或合同目的。,0.4 与其它管理体系的相容性为方便使用者，本标准在修订过程中适当考虑了GB/T24001-2004的内容，以增强两个标准的相容性。附录A表明了GB/T19001-2008与GB/T24001-2004之间的对应关系。本标准不包括针对其它管理体系的要求，例如环境管理，职业健康和安全管理、财务管理或风险管理有关的特定要求。然而本标
11、准使组织能够将自身的质量管理体系与相关的管理体系要求结合协调或整合。组织为了建立符合本标准的质量管理体系，可能会改变现行的管理体系。,第一 章 范围,1.1总则 本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求： a)需要证实其具有稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品； b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。 注1：在本标准中，术语“产品”仅适用于：a)预期提供给顾客的或顾客所要求的产品;b)产品实现过程所产生的任何预期输出。 注2：法律法规要求可称作法定要求。,1.应用 本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不
12、同规模和提供不同产品的组织。 当本标准的任何要求由于组织及其产品的特点不适用时,可以考虑对其进行删减. 如果进行删减，而且这些删减仅限于标准第7章的要求,同时不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任,方可声称符合本标准.,第二章 规范性引用文件,GB/T190002008 质量管理体系基础和术语（ISO9000:2005）,第三章 术语和定义,本标准采用GB/T19000中所确立的术语和定义。 本标准中所出现的术语“产品”，也可指“服务”。,第四章 质量管理体系,4.1总要求组织应按本标准的要求建立质量管理体系，将其形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。 组织应： a
13、) 确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用（见1.2）； b) 确定这些过程的顺序和相互作用； c) 确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效； d) 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视； e) 监视、测量（适用时）和分析这些过程； f) 实施必要的措施，以实现对所策划的结果和对这些过程的持续改进。组织应按本标准的要求管理这些过程。,针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程控制的类型和程度应在质量管理体系中加以规定。 注1：上述质量管理体系所需的过程包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量、分析和改进有关
14、的过程。 注2：外包过程是经组织识别为质量管理体系所需的,但选择由组织的外部方实施的过程. 注3：确保对外包过程的控制，并不免除组织满足顾客和法律法规要求的责任。对外包过程控制的类型和程度可受下列因素影响： 外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响； 对外包过程控制的分担程度； 通过应用7.4实现所需控制的能力。,4.2文件要求 4.2.1总则质量管理体系文件应包括： a)形成文件的质量方针和质量目标； b)质量手册； c)本标准所要求的形成文件的程序和记录； d)组织确定的为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件，包括记录。注1：本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，
15、形成文件，并加以实施和保持。一个文件可包括对一个或多个程序的要求，一个形成文件的程序的要求可以被包含在多个文件中。 注2：不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于： a) 组织的规模和活动的类型； b) 过程及其相互作用的复杂程度； c) 人员的能力。 注3：文件可采用任何形式或类型的媒介。,4.2.2 质量手册组织应编制和保持质量手册，质量手册包括： a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和与理由（见1.2）； b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述。,4.2.3 文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制。质量记录是一种特殊
16、类型 的文件，应依据条款4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a.文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；为文件的充 分性与适宜性，在文件发布前进行批准；b.必要时对文件进行评审与更新、并再次批准；c.确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d.确保在使用处可获得有关版本的适用文件；e.确保文件保持清晰、易于识别；f.确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；g.防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。,4.2.4 记录控制为符合要求和质量管理体系有效运行提供证据而建立的记录，应
17、予以控制.组织应编制形成文件的程序,以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制。记录应保持清晰、易于识别和检索.,第五章 管理职责,5.1 管理承诺 最高管理者应通过以下活动，对建立、实施质 量管理体系并持续改进其有效性所做出的承诺提 供证据： a.向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性 b.制定质量方针； c.确保质量目标的制定； d.进行管理评审； e.确保资源的获得。,5.2 以顾客为关注焦点最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足（见7.2.1和8.2.1）,5.3 质量方针最高管理者应确保质量方针：a.与组织宗旨相适应；b.包括对满足要求和持
18、续改进质量管理体系有效 性的承诺；c.提供制定和评审质量目标的框架；d.在组织内得到沟通和理解；e.在持续适宜性方面得到评审。 什么叫质量方针？质量方针是由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质 量宗旨和方向 。,5.4 策 划5.4.1 质量目标最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容见第7.1 a)。质量目标应是可测量的,并与质量方针保持一致。什么叫质量目标？质量目标是组织在质量方面所追求的目的。,5.4.2 质量管理体系策划最高管理者应确保：a.对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以 及4.1的要求；b.在对质量管理体系的更改进行策划和实
19、施时，保持质量管理体系的完整性。,5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。,5.5.2 管理者代表最高管理者应指定一名本组织的管理者,无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a.确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； b.向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；c.确保在整个组织内提高对顾客要求的意识。 注:代表的职责可包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。,5.5.3 内部沟通最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。,5.6.1 总则最高管理者应按计划的
20、时间间隔评审组织的质 量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和 有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机 会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。应保持管理评审的记录（见4.2.4）,5.6 管理评审,5.6.2 评审输入管理评审的输入应包括以下方面的信息：a.审核结果；b.顾客反馈；c.过程业绩和产品的符合性；d.预防和纠正措施的状况；e.以往管理评审的跟踪措施；f.可能影响质量管理体系的变更；g.改进的建议。,5.6.3 评审输出管理评审的输出应包括与以下方面有关的 任何决定和措施：a.质量管理体系及其过程有效性的改进；b.与顾客要求有关的产品的改进；c.资源需求。,6.1 资源的提供
21、组织应确定并提供以下方面所需的资源:a.实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b.通过满足顾客要求，增强顾客满意。,第六章 资源管理,6.2.1 总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品与要求符合性的人员应是能够胜任的。注.在质量管理体系中承担任何的人员都要能直接或间接地影响产品与要求的符合性.,6.2 人力资源,6.2.2 能力、培训和意识组织应：a.确定从事影响产品与要求符合性工作的人员所必要的能力；b .适用时，提供培训或采取其他措施以获得所需的能力。c. 评价所采取措施的有效性；d.确保组织的人员认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；e.保持教
22、育、培训、技能和经验的适当记录(见4.2.4)。,6.3 基础设施组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施.适用时,基础设施包括:a.建筑物、工作场所和相关设施；b.过程设备，包括硬件和软件；c.支持性服务（如运输、通讯或信息系统）。,6.4 工作环境组织应确定并管理为达到产品符合性所需的工 作环境。 注：术语“工作环境”是指工作时所处的条件,包括物理的、环境的和其他因素（如噪音、温度、湿度、照明或天气）。,7.1 产品实现的策划组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品实现的策划应与质量管理体系的其他过程的要求相一致（见4.1）。在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的内容：
23、a.产品的质量目标和要求；b.针对产品确定过程、文件和资源的需求；c.产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则；d.对实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录（见4.2.4）。策划的输出形式应适于组织的运作方式。 注:1.对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作来规定的文件可称之为质量计划。2.组织也可将7.3的要求应用于产品实现过程的开发。,第七章 产品实现,7.2.1 与产品有关的要求的确定组织应确定：a.顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b.顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途 所必需的要求；c.适用
24、于产品的法律法规要求；d.组织认为必要的任何附加要求。注:交付后活动包括诸如担保条件下的措施、合同规定的维护服务、附加服务（回收或最终处置）等。,7.2 与顾客有关的过程,7.2.2 与产品有关的要求的评审组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：提交标书、接受合同或订单及接收合同或订单的更改），并应确保：a.产品要求得到规定；b.与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；c.组织有能力满足规定的要求。评审的结果及评审所引发的措施的记录应予保持（见 4.2.4）。若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接收顾客要求前应对顾客要求进行确认。若产品要求发生变更，组
25、织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。 注：在某些情况中,如网上销售,对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的.而代之对有关的产品信息,如产品目录、产品广告内容等进行评审.,7.2.3 顾客沟通组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通 的有效安排： a.产品信息； b.问询、合同或订单的处理，包括对其的修改； c.客户反馈，包括顾客投诉。,7.3 设计和开发,7.3.1 设计和开发策划组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。在进行设计和开发策划时，组织应确定：a.设计和开发阶段；b.适合每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；c.设计和开发的职责和权限。组织应对参与设计和
26、开发不同小组之间的接口实施管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。根据设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予以更新。注：设计和开发评审、验证和确认具不同的目的.根据产品和组织的具体情况,可以单独或任意组合的形式进行并记录.,7.3.2 设计和开发输入应确定与产品要求有关的输入，并保持记录（见4.2.4）。这些输入应包括：a.功能和性能要求；b.适用的法律和法规要求；c.适用时，以前类似设计提供的信息；d.设计和开发所必需的其他要求。应对这些输入进行评审,以确保输入是充分与适宜的。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。,7.3.3 设计和开发输出设计和开发的输出的方式应适合于针对设计和开发输入
27、进行验证，并应在放行前得到批准。设计和开发输出应：a.满足设计和开发输入的要求；b.给出采购、生产和服务提供适当的信息；c.包含或引用产品接收准则；d.规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。 注.生产和服务提供的信息可能包括产品防护的细节.,7.3.4 设计和开发评审在适宜的阶段，应根据所策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行系统的评审，以便：a.评价设计和开发的结果满足要求的能力；b.识别任何问题并提出必要的措施。评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。评审的结果及任何必要措施的记录应予保持 (见4.2.4) 。,7.3.5 设计和开发验证为确保设计和开发输出满
28、足输入的要求。应依据所策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行验证。验证结果及任何必要的措施应予保持 (见4.2.4)。,7.3.6 设计和开发确认为确保产品能够满足规定的或已知预期用途的要求，应按所策划的安排(见7.3.1)对设计和开发进行确认。只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的记录应予以保持 (见4.2.4) 。,7.3.7 设计和开发更改的控制应识别设计和开发的更改，并保持记录。在适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。更改的评审结果及任何必要措施的记录应予
29、保持 (见4.2.4) 。,7.4.1 采购过程组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。 对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于 采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力 评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价 的准则。评价结果及评价所引发的任何必要措施 的记录应予保持 (见4.2.4) 。,7.4 采 购,7.4.2 采购信息采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：a.产品、程序、过程和设备批准的要求；b.人员资格的要求；c.质量管理体系的要求。在与供方沟通前，组织应确保所规定的采购要 求是充分与适宜的。,7.4.3 采购产品的验证组织应建
30、立并实施检验或其他必要的活动，以 确保采购的产品满足规定的采购要求。当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时， 组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行 的方法作出规定。,7.5.1 生产和服务提供的控制组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提 供。适用时，受控条件应包括：a.获得表述产品特性的信息；b.获得作业指导书；c.使用适宜的设备；d.获得和使用监视和测量设备；e.实施监视和测量；f.产品放行、交付和交付后活动的实施。,7.5 生产和服务提供,7.5.2 生产和服务提供过程的确认当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。 确认应证实过程
31、实现所策划的结果的能力。组织应对这些过程作出安排，适用时包括：a.为过程的评审和批准所规定的准则；b.设备的认可和人员资格的鉴定；c.使用特定的方法和程序；d.记录的要求（见4.2.4）。e.再确认。,7.5.3 标识和可追溯性适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。组织应在产品实现的全过程中,针对监视和测量要求识别产品的状态。在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识,并保持记录 (见4.2.4) 。 注：在某些行业,技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法.,7.5.4 客户财产组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财 产。组织应识别、验证、保护供其使用或构成产
32、 品一部分的顾客财产。若顾客财产发生丢失、损 坏或发现不适用的情况时，组织应报告顾客，并保 持记录。（见4.2.4） 注：顾客财产可包括知识产权和个人信息。,7.5.5 产品防护组织应在内部处理和交付到预定的地点期间对产品提供防护,以保持与要求的符合性.适用时,这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成部分。,7.6 监视和测量设备的控制组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量设备，为产品符合确定的要求提供证据。组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。当有必要确保结果有效的场合时，测量设备应：a.对照能溯源到国际或国家标
33、准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和(或)检定。当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据；(见4.2.4)b.必要时进行调整或再调整；c.能够标识，以确定其校准状态；d.防止可能使测量结果失效的调整；e.在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效。,此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和验证结果的记录应予保持（见4.2.4）。当计算机软件用于规定要求监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，并在必要时予以重新确认。注:确认计算机软件满足预期用途能力的典型方法包括验证和保
34、持其适用性的配置管理(技术状态管理).,第八章 测量、分析和改进,8.1总则 组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程： a) 证实产品要求的符合性； b) 确保质量管理体系的符合性； c) 持续改进质量管理体系的有效性。 这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。,8.2.1 顾客满意作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应监视顾客关于组织是否满足其要求的感受的相关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。注.监视顾客感受可以包括从诸如顾客满意调查、来自顾客的关于交付产品质量方面数据、用户意见调查、业务损失分析、顾客赞扬、担保索赔、经销商报告之类的来源获得输入。,8.2
35、 测量和监视,8.2.2 内部审核组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： a.符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b.得到有效实施与保持。考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，组织应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。,应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施以及形成记录和报告结果的职责和要求。应保持审核及其结果的记录。 见4.2.4负责受审区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格
36、及其原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。注.作为指南,参见GB/T19011。,8.2.3 过程的监视和测量组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施.,注：在确定适当方法时，建议组织就这些过程对产品要求的符合性和质量管理体系有效性的影响,考虑监视和测量的类型与程度.,8.2.4 产品的监视和测量组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排（见7.1），在产品实现过程的适当阶段进行。应保持符合接
37、收准则的证据.记录应指明有权放行产以交付给顾客品的人员(见4.2.4)。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排（见7.1）已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。,8.3 不合格品的控制组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。应编织形成文件的程序,以规定不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限.适用时, 组织应通过下列一种或几种途径，处置不合格品：a.采取措施，消除已发现的不合格；b.经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品；c.采取措施，防止其原预期的使用或应用。d.当在交付或工始使用后发现产品
38、不合格时,组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。应对纠正后的产品再次进行验证,以证实符合要求.应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录（4.2.4）。,8.4 数据分析 组织应确定、收集和分析适当数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。数据分析，应提供以下方面的信息：a.客户满意（见8.2.1）；b.与产品要求的符合性 (见7.2.1) (见8.2.4)；c.过程和产品的特性及趋势,包括采取预防措施的机会见(8.2.3和8.2.4)；d.供方(见7
39、.4)。,8.5 改进 8.5.1持续改进组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。,8.5.2纠正措施 组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求： a) 评审不合格(包括顾客抱怨)； b) 确定不合格的原因； c) 评价确保不合格不再发生的措施的需求； d) 确定和实施所需的措施； e) 记录所采取措施的结果(见4.2.4)； f ) 评审所采取的纠正措施的有效性。,8.5.3 预防措施组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。 应编制形成文件的程度，以规定以下方面的要求： a) 确定潜在不合格及其原因； b) 评价防止不合格发生的措施的需求； c) 确定并实施所需的措施； d) 记录所采取措施的结果(见4.2.4)； e) 评审所采取的预防措施的有效性。,感谢您的参与再 见！!,
