1、1,中华人民共和国国家标准,环境 管理体系 规范及使用指南,GB/T 240012004 idt ISO 14001:2004,主讲： 樊志红,手机：13970986279 F,2,ISO14000环境管理体系 内审员培训专用,樊老师咨询工作室,总 目 录,课程介绍,第一部分 基础知识,第二部分 审核知识,第一章 标准的产生和发展,第三章 环境法律法规,第一章 环境审核概论,第四章 污染治理技术,第二章 审核的策划与准备,第三章 第一阶段审核,第四章 第二阶段审核,第五章 纠正措施的跟踪与证后监督,第二章 术语和ISO14001标准,3,课程介绍,课程目标：通过培训，理解标准基本要求，掌握法规
2、的查询方法，了解EMS审核程序，掌握审核方法和技能，做到：,理解标准要求；,会查法规文件；,会确定审核范围；,会主持首末次会议。,会审核文件；,会制订审核计划；,会编制检查表；,会收集客观证据；,会编写不符合报告；,会进行总体评价；,会编写审核报告；,会跟踪纠正措施；,4,课程介绍,课程内容：,第一天：,第二天：,基础知识,ISO14000系列标准概述,术语与定义,ISO14001标准讲解与讨论,审核的策划与准备,环境法律法规及其它要求,污染治理技术简介,审核的策划与准备,审核组组成,文件审核、案例一练习,5,课程介绍,第三天：,审核的策划与准备,审核范围,审核计划、案例二练习,检查表、案例三
3、练习；,第一阶段现审核；,第四天：,第二阶段审核,首次会议,审核实施,不符合报告、案例四练习,体系的总体评价,6,第五天：,课程介绍,第二阶段审核,末次针议与审核报告,纠正措施的跟踪与证后监督；,复习、答疑,考试,7,第一部分 基础知识,ISO14000系列标准概述,ISO14001标准的要点内容,环境法律法规,污染治理技术,8,第一章 ISO14000系列标准概述,当前的环境问题,ISO14000系列标准的由来,ISO/TC207,ISO14000系列标准的结构与特点,企业推行ISO14001标准的益处,ISO14000标准与ISO9000标准的关系,9,当前的环境问题,当前的环境问题（8月
4、26日地球峰会）,人口与健康,资源再生,粮食问题,水资源问题,能源和气候,生物多样性破坏与保护问题,10,国际社会对环境问题的对象,1972年，联合国第一次环境大会，通过了人类环境宣言和人类环境行动计划，成立了联合国环境规划署（UNEP）；,1983年组建“世界环境与发展委员会”；,1987年，委员会通过了我们共同的未来的报告，并提出了“可持续发展”的思想；,1987年关于消耗自氧层物质的蒙特利尔议定书；,1992年联合国环境与发展大会，提出了“可持续发展”为人类发展的总目标一系列行动计划。,11,可持续发展,既满足当代人需求又不危及后代人满足其需求能力的发展,自然资源与生态环境的可持续发展,
5、经济的可持续发展,社会的可持续发展,12,可持续发展的内容,限制人口增长,推行清洁生产,鼓励自然保护,推行环境标志,改良生态,采取源头控制,保护生物多样性,采用经济手段,探求资源和能源的永续利用,控制城市化进程,增加环保投入,提高资源能源的利用率,13,ISO14000标准的由来,全球环境恶化带来的压力,从七十年代开始的大量环境公约的相继出台,ISO于1991年建立了环境战略咨询组（SAGE）,1993成立TC207技术委员会，并于1993/6/1召开了第一次全体会议。,各国环境标准的增加推动了ISO14000系列标准的发展。,1996年10月正式颁布了五项标准。,2004年11月正式颁布了新
6、的ISO14001标准。,14,ISO14001：2004标准于2004年11月15日正式发布，根据IAF转换计划，标准转换期为18个月，即自2006年5月15日起，所有ISO14000：1996版证书将失效；同时IAF将标准转换期划分为二个阶段：,自2004年11月15日起至2005年5月15日为准备阶段，持续六个月。在这期间所进行的审核可以按照96版或04版标准进行。,自2005年5月16日至2006年5月15日，在此期间所有的审核，都必须将IS014001:2004新版标准纳入审核依据。,15,关于已获ISO14000：1996证书组织向IS014001：2004标准转换的安排,1、自即
7、日起至2006年5月15日止，已获ISO：14001：1996论证证书的组织可以继续按ISO14001：1996标准接受年度监督审核或复评。自2005年5月16日至2006年5月15日之间，认证机构在所有审核中都将以ISO14001：2004标准作为审核准则之一，对于不满足ISO14001：2004标准的审核发现，将以观察项的方式提出。,2、认证机构自即日起，可受ISO14001：1996证书向ISO1004：2004新标准证书的转换工作，转换的方式可以是结合监督审核、或结合三年证书到期复评、或申请专项审核等三种方式的一种。选择监督审核或专项审核方式的，新标准证书有效期将延续原证书的有效期，选
8、择复评审核的，新标准认证证书的有效期为3年。,16,转换审核的审核人天安排,a)结合监督审核或复评转换，在正常监督审核或复评基础上增加0.5-1个人天; b)专项审核，安排文件审核0.5人天,现场审核1- 1.5人天.,17,环境管理体系换版流程,新标准的培训 体系文件的修订体系试运行 内审 管理评审申请换证 第三方审核,18,TC207的宗旨,TC207产生,1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求；,1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组）；,1993年，ISO成立TC207技术委员会；,TC207宗旨,支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量，减少人类各项活动所造成的环
9、境污染，使之与社会经济发展达到平衡，促进可持续发展,TC207业务范围,环境管理方面的标准化,19,ISO14000标准指导思想,标准不增加贸易壁垒，无论环境好坏,标准可用于对内审核及对认证注册,标准必须回避对改善环境无帮助的任何行政干预,20,ISO14000系列标准的标准号分配,分会 名称（标准子系统） 标准号,SCI 环境管理体系（EMS） 1400114009,SC2 环境审核（EA） 1401014019,SC3 环境标志（EL） 1402014029,SC4 环境行为评估（EPE） 1403014039,SC5 生命周期评估（LGA） 1404014049,SC6 术语和定义（TD
10、） 1405014059,WG1 产品标准中的环境因素EAPS 14060,WG2 可持续森林,备用 1406014100,21,ISO14000标准结构按属性,ISO14000,基础标准子系统：术语和定义,基本标准子系统：环境管理体系,支持子技术系统,环境审核,环境标志,环境表现评价,生命周期评价,22,ISO14000标准结构按功能,ISO14000,评价组织,环境管理体系,环境表现评价,环境审核,评价产品,生命周期评价,环境标志,产品标准中的环境因素,23,环境管理体系标准,GB/T24001-2004 idt ISO14001,环境管理体系 规范及使用指南,GB/T24004-2004
11、 idt ISO14004,环境管理体系 原则、体系和支持技术指南,24,ISO14000系列标准特点,自愿原则,广泛适用性,灵活性,兼容性,全过程预防,持续改进原则,25,推行ISO14000标准对企业意义,提高守法意识,节能降耗，降低成本,帮助企业提高环境管理能力,树立企业形象和提升市场信誉、知名度,冲破壁垒，扩大产品市场，提高企业竞争优势,改善企业和居民、社区和其他相关方的关系,产生环境效益，有利于企业经济效益增长,推动企业技术改造,26,康佳公司推行环境管理体系历程,1997年底，公司提出实施ISO14001,1998年初，总部成立ISO14001领导小组和工作组,1998年3-4月，
12、初始环境评审,1998年4-5月，体系策划和文件编写,1998年6月5日，体系试运行,1998年8月10月，EMS内审和管理评审,1998年10月21、22日，接受国家环保局环境管理体系审核中心审核,27,识别重大环境因素：21个 制订环境目标、管理方案：21个,28,节约用电,29,节约用纸,6-9月： 复印纸较去年同期降低7.4% 电脑纸较去年同期降低66.6%。,30,推行体系经济收获,截止6-9月节电67万度约63万元节纸23万张张8万元 截止6-10月综合利用塑胶再生粒两百吨回收泡方再生粒十六吨四十四万元回收危险品空盒约两万个喷漆有毒废渣减量约25吨,31,环保培训,0,500,10
13、00,1500,2000,2500,2400,2482,113,120,39,2000,环保法律,内审员,培训 人次,固体废物,32,推行ISO14001收益总结,截止十月底，带来281万元的收益,提高公司知名度和竞争力,未收到一起环境投诉，未发生一起环境污染事故,导入国际先进环境管理经验,环境表现持续改善,把环境纳入开发设计制造考量面中，真正实现污染预防,企业职工环境意识转变,33,ISO14000与ISO9000关系,技术要求：,ISO9000顾客的需求（产品质量标准）,ISO14000法律、法规及其他要求,是组织管理体系的组成部分,具有相同的管理思想,过程控制,文件化,34,ISO140
14、01和ISO9001联系,都是自愿性的国际标准,遵循相同的管理系统原理，要求文件化体系,通过体系建立、运行和改进实现方针和目标,体系结构和模式接近，PDCA循环实现改进,部分要素相同,都可能成为贸易的条件，消除贸易壁垒,35,EMS与QMS的兼容,必要性,一体化减少工作量，重复和矛盾，提高管理效能,同时审核降低审核成本，提高企业申请积极性,为新的管理体系提供兼容经验，实现一体化管理,可行性,符合企业愿望和要求,符合TC207和TC176指导思想和ISO14000标准思路,ISO正在制定共同的审核标准,ISO9001：2000版与ISO14001具有相似的结构,36,质量和环境管理体系的整合,I
15、SO9001,ISO14001,环境方针,质量方针,质量目标,内部沟通,资源管理,产品实现,监视与测量,职责,培训,文件管理,内部审核,不合格,纠正与预防,管理评审,记录,环境目标与指标,环境管理方案,信息交流,应急响应,法律与法规,环境初始评审,监视与测量,37,系统整合的优点,角色权责明确划分,单一系统较易被员工接受,使用共通程序，简化作业,共用系统资源，提高效率,整合验证，节省认证时间与经费,38,第二章 ISO14001标准的要点内容,术语与定义,ISO14001标准的要点内容,初始环境评审,ISO14001标准要素间的关系,39,文件document,信息及其承载媒体。 注1：媒介可
16、以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。,40,不符合non-conformity,未满足要求。 GB/T 190002000，3.6.2 注：此术语在GB/T 190002000中为“不合格（不符合）,41,程序procedure,为进行某项活动或过程所规定的途径。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。,42,记录record,阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件,43,审核员auditor,有能力实施审核的人员。,44,持续改进continual improvement,不断对环境管理体系(3.8) 进行强化的过程，目的是根据组织(3.16)
17、的环境方针(3.11)，实现对环境绩效(3.10) 的总体改进。,45,纠正措施corrective action,为消除已发现的不符合(3.15) 的原因所采取的措施。,46,环境environment,组织(3.16) 运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。,47,环境因素environmental aspect,一个组织(3.16) 的活动、产品或服务中能与环境(3.5) 发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。,48,环境因素描述（例）,49,
18、环境因素举例,SO2的排放,石棉废弃物的放置,过期药品的处理,化学品的泄漏,空油漆桶的处置,地下油库的爆炸,汽车尾气的排放,1211灭火器的使用,CFC的逸散,含PCB的废变压器的处置,电能的消耗,电池的废弃,含银废水的排放,发电机噪声的排放,废乳化剂的排放,50,环境影响 environmental impact,全部或部分地由组织(3.16) 的环境因素（3.6）给环境(3.5) 造成的任何有害或有益的变化。,51,环境管理体系environmental management system （EMS）,组织(3.16) 管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针(3.11)，并管理其环境因
19、素(3.6)。 注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。 注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（3.19）、过程和资源,52,环境目标environmental objective,与组织(3.16) 所要实现的环境方针(3.11)相一致的总体环境目的。,53,案 例,环境方针承诺：,能源消耗最小化,初评：,生产过程存在较大节电潜力,目标：,重要环境因素：,节省电耗,99年比96年单位产量减少电耗20%,指标：,97年比96年减少5%（千瓦时/产量） 98年比96年减少10% 99年比96年减少20%,54,环境绩效environm
20、ental performance,组织(3.16) 对其环境因素(3.6) 进行管理所取得的可测量结果。 注：在环境管理体系条件下，可对照组织(3.16)的环境方针(3.11)、环境目标(3.9) 、环境指标(3.12) 及其他环境表现要求对结果进行测量。,55,环境方针environmental policy,由最高管理者就组织(3.16)的环境绩效(3.10) 所正式表述的总体意图和方向。 注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标(3.9) 和环境指标(3.12)提供了一个框架。,56,环境方针的重要性,是一个组织的环境管理活动的指导思想和行为准则。,是一个组织对其全部环境行为的意图和原
21、则的声明。,为组织行为及环境目标和指标的建立提供一个框架。,是实施与改进组织的环境管理体系的推动力，具有保持不断改进环境行为的作用。,57,相关方interested party,关注组织(3.16)的环境绩效(3.10) 或受其环境绩效影响的个人或团体。,58,内部审核internal audit,客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织(3.16) 对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。,59,组织organization,具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否有法人资格，公营或私营
22、。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。,60,环境管理体系运行过程图,61,PDCA循环,PLAN,ACT,DO,CHECK,62,4.1 总要求,组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，形成文件，实施、保持和持续改进环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。 组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。,63,总要求（4.1）,1、建立是从决定开始到形成文件化的体系,2、保持是体系是实施及时对实施过程中出现问题的改正，在新情况出现时的调整修订，以及必要的支持性活动。,64,4.2 环境方针,最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：
23、 a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实施，并予以保持； f) 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员； g) 可为公众所获取。,65,环境方针（4.2）,由最高管理者制定,适合于性质、规模、活动的影响、产品、服务,对持续改进和污染预防的承诺,遵守环境法律、法规和其它要求的承诺,目标和指标框架,形成文件，付诸实施、予以保持，传达到全体员工,可为公众所获取,66,环境方针的内容,两个不可缺少的承诺,遵守
24、有关法律、法规和其他应遵守的要求。,持续改进和污染预防,67,环境方针的制定要求,应与组织活动、产品、服务相关,应描述所涉及的环境领域,既强调宏观的也强调微观的环境因素,可以包括职业健康和安全因素,68,对环境方针的一个重要要求,如果该组织从属于一个更大的组织，其环境方针还应符合后者的方针，并得到后者的认可。,69,环境方针的公布,内部：,外部：,内部简报、邮件,宣传小册子,公告栏,企业年度报告,会议,广告,介绍性的培训课程,会议,70,环境方针的实施,建立更详细的目标、指标、环境管理方案,包括：,确定优先项,确认员工的责任,分配资源,确定可测量的目标、指标,71,环境方针的修订与改进,需要改
25、变的条件：,市场情况变化,生产过程、产品的变化,重大的资产重组,符合环境管理体系的标准和需要,公众与利益相关方的意见,在管理评审中包括对方针和评审,对任何改变进行交流,72,环境方针案例,美好的环境是一切美好存在的基本前提。,康佳在一切生产经营活动中，夭志追求经济效益、社会效益和环境效益的统一，走可持续发展的道路，并承诺做到：,1、 遵守与康佳生产、经营活动有关的环何公约、条约、法律法规及其它相关要求；,2、 实施污染预防，持续改善环境行为，有效利用资源、能源、维护良好的生态环境。,3、 倡导绿色思想，从点滴做起，塑造中国企业环保领导风范；,4、本方针向社会公开，并谋求与一切关心地球环境的组织
26、和个人一道，共同保护我们美丽的地球。,73,4.3.1 环境因素,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； b) 确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,74,环境因素（4.3.1）,必须要建立和保持一个或多个方件化的程序来识别和评价环境因素,75,环境因素识别的重要性,一个组织只有识别了全部的环境因素
27、并科学准确的确定了重大环境因素，其建立地环境管体系才是有效的可信的。,76,环境因素的识别,环境因素识别的范围包括：活动、产品或服务。,能够控制及可望对其施加影响的环境因素。,三种状态：正常、异常、紧急。三种时态：过去、现在、将来。,对组织要考虑：生产活动、生产辅助活动、后勤管理活动的环境因素。,77,环境因素的分类,水、气、声、渣等污染物排放或处置,能源、资源、原材料消耗,相关方的环境问题及要求,其他,78,环境因素识别考虑的方面,三种状态：正常、异常和紧急状态,三种时态：过去、现在和将来,七种类型：大气排放：水体排放：废物管理；土地污染；对社区的影响；原材料与自然资源的使用；其他地方性环境
28、问题,79,识别环境因素的步骤,选择组织的过程（活动、产品或服务）,确定该过程伴随的环境因素,确定环境影响,80,确定环境因素的依据,客观地具有或可能具有的环境影响,法律法规及要求有明确规定,积极和负面的,相关方有要求的,其他,81,识别环境因素的方法,物料衡算,产品生命周期,问卷调查,现场观察（查看和面谈）,查阅文件和记录,专家咨询,工艺流程分析,82,产品生命周期分析法,资源,产品,能源,副产品,水,社会服务,电力,水污染物,煤,大气污染,土地,固体废物,人力,噪声,其它产品,废热,放射性,原材料的生产加工,产品的生产加工,产品的运销过程,产品的使用与回用,产品的废置与再生,69,83,L
29、CA分析的内容,对大气质量的影响,毒性作用,对地表水的影响,生物多样性等方面,对土壤、海洋、地下水的影响,对气候的影响,废弃物,自然资源的消耗,84,产品生命周期矩阵,85,问卷评审,产生哪些大气污染物、污染总量是多少,产生哪些水污染物、污染物总量是多少,使用哪些有毒有害的化学品？数量是多少,有哪些紧急状态？采取哪些预防措施？,水、电、油等用量各多少？与同行业和往年比较结果如何？,主要噪声源有哪些？厂界是否达标？,有否居民投诉情况？有否做调查？,产生哪些固体废弃物？如何处置的？,86,重大环境因素评价依据环境,环境影响的规模,环境影响的严重程度,发生的概率,环境影响的持续时间,环境法律法规,8
30、7,重大环境因素评价依据商业,改变环境影响的技术难度,改变其他活动和过程将带来的效果,改变环境影响的经济承受力,相关方的利益,能增强竞争力的商业机遇大小,因环境问题使组织存在的风险大小,88,环境影响的评价方法,集思广益法,专家评估法,类比法,计算法,89,多因子评价法（A发生频率）,连续发生至每日一次 5,每日一次至每周一次 4,每周一次至每月一次 3,每月一次至每年一次 2,一年以上时间一次 1,90,B排放与法规标准值之比,大于或等于90% 5,80%90% 4,50%80% 3,30%50% 2,小于30% 1,91,C环境影响规模,全球性严重破坏 5,国家范围的破坏 4,重大地区性破
31、坏 3,较轻的地区性破坏 2,非严重破坏 （或无） 1,92,D环境影响的可恢复性持续性,不可恢复 5,半年以上可以恢复 4,1周至半年内可以恢复 3,1天至1周内可以恢复 2,1天内可以恢复 1,93,E公众和媒介的关注程度,社会极度关注的 5,地区性极度关注的 4,地区性关注的 3,地区性一般关注的 2,不为关注的 1,94,评价得分,评价得分：频率*（最高得分）影响,频率：A,影响：B、C、D、E取得最大值M,得分：X=A*M,95,优先项评价,M=5或X大于等于15为重要环境因素,M=5或X大于等于25为紧急优先项,X=20 高度优先项,X=16 中度优先项,X=15 低度优先项,96
32、,4.3.2 法律法规和其他要求,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a) 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道; b) 确定这些要求如何应用于它的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。,97,法律与其他要求（4.3.2）,组织应设立并保持一个程序,建立一个获取相关法律法规及其它要求的渠道,定期跟踪法律、法规和其它要求的变化,向员工传达有关法律法规及其它要求方面的信息,建立适合组织特点的法律法规和其它要求的清单,98,4.3.3 目标、指标和方案,组织应对其内部
33、有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。 组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括： a) 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责； b) 实现目标和指标的方法和时间表。,99,目标和指标（4.3.3）,1 根据其环境方针，考虑组织的规模、经济、技术等情
34、况制定的。,2 要体现出环境因素识别与评价重大环境因素的连续性。,3 目标要具体，能量化的要量化，指标应是明确并可测量,4 目标、指标是有层次的，涉及组织内部各有关部门和岗位，是一个逐渐细化、分解的过程。,5 组织应定期评审环境目标，组织持续改进可见性的数据就是体现反映在每年不断更新的目标和指标上。,100,设定目标和指标应考虑的方面,减少废物，降低资源和能源的消耗,减少和消除向环境释放的污染物质,在生产设计中尽可能减少其生产、使用与处置中的环境影响,控制原材料所造成的环境影响,尽可能减少新项目开发中的重大环境影响,101,环境管理方案,1 规定各项管理部门职责并明确指标的要求,2 制定详定的
35、行动计划、时间表及方法,3 明确方案形成过程的评审和方案执行中的控制,4 明确项目的文件记录方法,5方案是动态的应定期予以修订以反映组织目标和指标变化情况,102,2005年公司环境目标、指标及管理方案,103,4.4.1 资源、作用、职责和权限,管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a) 确保按照
36、本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。,104,1 关于环境管理的组织结构图,2 最高管理者应任命环境管理者代表和提供必备资源,3 应明确管理者代表的职责和权限,4 应明确与环境有关的管理、执行工作的人员的职责和义务,5 明确的汇报途径和步骤,4.4.1 资源、作用、职责和权限,105,环境职责和权限划分案例,106,职责划分可能出现的问题,对职责规定不清或理解不清,培训和资源不充足,权限不明确或太小,某些员工职责过多或某些却没有,不一致的职责划分,环境管理者代表权限太小或被孤立,各部门、各经理间缺乏协调,
37、107,4.4.2 能力、培训和意识,组织应确保所有为它、或代表它从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。,108,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c) 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； d)
38、 偏离规定的运行程序的潜在后果。,109,1 组织应根据自身的性质、规模、人员素质确定培训的需求范围，制定和保持培训程序,2 确定员工培训的需求，制定不同层次的培训计划,3 评审培训方案与法规或组织要求和符合性,4 针对岗位的不同需要，组织专门的培训,5 对培训活动和效果进行跟踪检查和记录,6 明确合同方是否需要进行相应培训,4.4.2 能力、培训和意识,110,培训计划,培训的要求,员工现有的知识和技能状况,企业现有的内部条件和外部要求,培训的时间和方式,预期的效果,111,意识培训,所有员工应接受下列培训：,1 当前环境问题的基本了解,2 环境方针、程序和环境管理体系的重要性,3 工作活动
39、中的重大环境影响，应急准备和响应的要求,4 实施环境管理体系的作用和职责,5 他们的行为如何影响整个企业的环境绩效,112,环境管理培训,环境管理培训主要针对组织的管理层员工深入了解技术环境问题：,1 污染的控制和预防,2 废弃物的管理,3 应急计划,4 环境管理体系和环境审核,5 问题的认定和解决,113,培训方法,专家讨论会、专题讲座会和讲课,机构内部的业务通讯和杂志,招贴展示,由同事、管理者进行的在职培训,114,4.4.3 信息交流,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 a) 组织内部各层次和职能间的信息交流； b) 与外部相关方联络的接收、形成文件
40、和答复。 组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。,115,信息交流（4.4.3）,1 内部交流 体现在各部门、各层次之间的协作上,2 外部交流 体现在组织与相关方之间的交流，包含了对所有环境事件的处理及反馈。,3 信息交流是双向的,4 要有相应的记录反应交流的效果,116,信息交流的目的,1 有助于阐明组织对环境的承诺,2 提高对组织的环境方针、目标、指标和方案的认识,3 有助于员工了解组织的环境管理体系和环境表现,4 促进公众对组织的环境表现及所做努力的理解和认同,5 及时将对环境管理体系进行监视、审核和评审的结果传达
41、组织内部有关人员,117,相关方的交流,政府法规,消费者,公众意见,公司,员工,供方,投资者,118,信息交流的内容,组织,外部,组织简介,法律法规及其他要求,环境方针、目标和指标,客户的要求,环境管理过程,市场环境需求的变化,环境表现评价,相关方的意见,需要改进和地方,废弃物处理处置的信息,独立验证的情况,119,EMAS环境申明书的内容,工厂运作描述,评价与工厂运作有关的重大环境问题,污染排放数据汇总,废物的产生量 原材料消耗 能量和水 噪声 其他重大环境方面,企业环境政策的说明,工厂规划和管理体系,下一次公布申明的时限,承担环境申明书的单位名称,指出上一次申明书公布后，出现的明显变化,1
42、20,4.4.4 文件,环境管理体系文件应包括： a) 环境方针、目标和指标； b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述； c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径； d) 本标准要求的文件，包括记录； e) 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。,121,文件（4.4.4）,按标准描述环境管理体系,描述各部门有关活动,详细作业文件,122,编制文件应注意的问题,要进行很好的策划,要充分利用现有和程序,要考虑文件和可操作性,123,4.4.5 文件控制,应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.
43、5.4的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：,124,a) 在文件发布前进行审批，以确保其适宜性； b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； c) 确保对文件的修改和现行修订状态做出标识； d) 确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位；（参考ISO 9000） e) 确保文件字迹清楚，标识明确； f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。,125,文件控制（4.4.5）,内部文件,外部文件,方针、目标,法律法规,手册,行业规范,管理方案,客户要求,程序,
44、供应商的文件,作业指导书,记录表格,126,文件控制要求,查找方便,控制更改,定期评审,报废标识,授权批准,回收及时,发放适当,处置,有限使用,127,4.4.6 运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行： a) 对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个或多个成文的程序予以控制； b) 在程序中规定运行准则； c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。,128,运行控制（4.4.6）,1 组织应对选下
45、的重大环境因素有关的运行和活动建立相应的程序,2 组织应对运行程序进行有效有控制,3 程序中应对运行标准予以规定,4 应对环何处理设备进行正常、有效的维护保养,5 组织应将有关的程序和要求通报供方和承包方,129,运行控制可能的活动,研究开发中的设计,用户服务,采购,资产获取和设施建造,订立承包合同,后勤服务,原材料的搬运和储存,营销、广告,生产和维护,实验室工作,产品运输,能源供应,130,可能的程序文件,固体废弃物管理程序,化学危险品管理程序,环境相关设备管理程序,能源管理程序,资源管理程序,对相关方施加影响控制程序,清洁绿化管理程序,污染控制程序,131,4.4.7 应急准备和响应,组织
46、应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。,132,应急准备和响应（4.4.7）,组织应制定保持处理环境意外事件和潜在紧急情况的程序,要知道会有什么样的紧急状态以及发生紧急状态后如何处理,为保证程序运作的有效性要进行定期的验证,对采取的收政措施及程序的更改要予以记录,有关人员都应进行紧急事故响应的训练，以确何人员的意识和能力,133,应急
47、准备要考虑的因素,向空气中的意外泄漏,向水域和土壤中意外泄漏,泄漏事故对环境和生态系统的特定影响,特殊气候带来的影响,其它意外事件,134,环境因素及其控制,重大环境因素,一般环境因素,目标和指标,环境管理方案,运行控制,应急响应,135,4.5.1 监测和测量,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。,136,监测和测量（4.5.1）,对组织从事的活动的过程进监测,对活动的结果进行测量 具有重大环境影响的运行和活动 组强制的环境表现 有关的运行控制 目标、指标实现程度,137,监测程序的内容,监测方法,监测频次,监测内容,监测标准,138,4.5.2 合规性评价,4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。,139,4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以把它和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存上述定期评价结果的记录。,
