1、ISO9000/ISO14000管理体系审核培训教材,2018/11/16,自我介绍,姓名 工作单位、部门 学历及专业 工作经历及EMS/QMS经历 学习目的 对培训的要求每人不超过两分钟,2018/11/16,课程介绍,课程目标：通过培训，了解QEMS审核的程序，掌握审核方法和技能，作到会审核 会审核文件 会制定审核计划 会编制检查表 会收集客观证据 会编写不符合报告 会进行总体评价 会编写审核报告 会跟踪纠正措施 会主持首、末次会议,2018/11/16,主要内容,ISO9001/ISO14001标准回顾 审核概论基本定义 审核准备明确审核目的文件审核确定审核范围制定审核计划组成审核组编制
2、检查表,2018/11/16,主 要 内 容,现场审核召开首次会议 现场审核 确定不符合项和编写不符合报告 审核结果综合分析 末次会议 纠正措施及跟踪,2018/11/16,课程考核-连续评价,学习态度 口头表述 书面作业 小组练习 角色扮演 课堂纪律教师评价，占30%,2018/11/16,课程考核-笔试,题型 判断题（15 1） 选择题（102） 简答题（5 6） 案例题（7 5） 时间：2小时 占70%合格分：70分（连续评价+笔试）,2018/11/16,学习要求,积极参与培训全过程 上课时将手机、电子产品关闭 上课时不随便离开座位 不迟到、不早退、不缺勤 不从事与培训无关的活动 课堂
3、内禁止吸烟,2018/11/16,第一部分,GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000 GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996 标准回顾,2018/11/16,第二部分,审 核 概 论,2018/11/16,基本定义（1）,质量/环境审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的质量/环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方； 委托方：委托进行审核的组织； 受审核方：受审核的组织； 主题事项：特定的质量/环境活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的
4、信息,2018/11/16,基本定义（2）,审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员； 质量/环境审核组长：具备主持与从事质量/环境审核资格的人员； 质量/环境审核员：具备从事质量/环境审核资格的人员； 技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员,2018/11/16,基本定义（3）,审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述； 审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果； 审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应
5、基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；,2018/11/16,基本定义（4）,质量/环境管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的质量/环境管理体系是否符合组织所规定的质量/环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。质量/环境管理体系认证：由获得认可资格的质量/环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的QEMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方QEMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。,2018/11/16,基本定义（5）,认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。
6、 认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。 质量/环境管理体系认证机构：认证机构是具备一定的能力和资格，根据颁布的质量/环境管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的质量/环境管理体系进行认证的第三方机构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。,2018/11/16,环境审核的分类,应负责任审核； 环境行为符合性审核； 清洁生产审核； 环境标志审核； 废物最小化审核； 环境管理体系审核；,2018/11/16,质量/环境管理体系审核,系统性； 客观性； 文件性；,2018/11/16,审核准则及类型,审核准则 ISO9001/ISO14001标准 管理手册、程序文件及其它相关管理体系文
7、件（内部质量/环境管理法规） 适用于组织的质量/环境法律、法规和其它要求,审核类型第一方审核 第二方审核 第三方审核,2018/11/16,内审和外审的相同点,2018/11/16,内审和外审的区别,项目 内 审 外 审,2018/11/16,QEMS审核要求,具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料； 具备了开展审核活动所需的充足资源; 能取得受审核方的充分合作；,2018/11/16,QEMS内部审核程序,审核启动 审核准备 明确审核目的、范围 组成审核组 文件审核 制定审核计划 制定审核检查表 通知 现场审核 首次会议,2018/11/16,QEMS内部审核程序,现场收集证据 审核组小
8、结 与QEMR沟通 末次会议 不符合跟踪验证 原因分析 纠正预防措施拟订及实施 评价和验证 结束,2018/11/16,NYNNYNY质量/环境管理体系认证流程图,委托方或受审核方书面申请,申请受理、评审,不受理,委托方或受审核方书面申请,任命审核组长、组建审核组,第一阶段审核,限期纠正,第二阶段审核,不推荐注册,对纠正措施的跟踪验证,编制和提交审核报告,认证评定,不予注册,颁发认证证书,证后监督审核,暂停、撤销或注销,期满复评换证,撤销或注销,2018/11/16,第三部分,审 核 准 备,2018/11/16,审核准备明确审核目的,典型的审核目的有：确定受审核方的QEMS和QEMS审核准则
9、的符合性； 验证受审核方的QEMS是否得到正确的实施和保持； 识别受审核方QEMS具有潜在改进机会的领域； 确定体系的充分性、适用性和有效性； 对一个有意与之建立合同关系的组织（如一个潜在的供方或合资经营伙伴）的质量/环境管理体系进行评价。,2018/11/16,审核准备确定审核范围,内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围 确定审核范围时应考虑以下几个因素：对于拟认证的管理体系的管理权限；组织的活动组织的现场 体系运行一个阶段的所有审核应覆盖所有的地域范围,2018/11/16,审核范围示例,位于广东省江门市育新大道15号的广东省长江集团新发材料有限公司在生产通讯用电缆及相关活
10、动方面,2018/11/16,练习一 确定审核目的和范围,以你所在的公司为例，请写出集中式内部审核的审核目的和审核范围（10）每组抽两名学员发表，教师讲评，作业归档,2018/11/16,审核准备组成审核组,内审 由最高管理者授权，赋予内审权威性； 内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组 人数与工作量相匹配,2018/11/16,审核准备文件审核（1）,文件审核的要求了解受审核方的QEMS文件（主要是手册）能否满足申请认证的QEMS标准的要求，即文件的符合性。通过对QEMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的QEMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。
11、,2018/11/16,审核准备文件审核（2）,第三方审核时需提交的文件手册、程序文件、第三层次文件背景资料：环评报告、“三同时”报告、环境规划、排污许可证及收费记录、环境监测记录、环境管理奖惩情况、相关方抱怨记录、主要有毒有害化学品清单、主要质量/环境清单、“四图”、法律法规清单.生产工艺流程图内审不符合项的纠正情况管理评审报告等,2018/11/16,文件审核文件体系审核,了解组织QEMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等； QEMS文件是否能够覆盖并满足标准要素的全部管理要求，不应回避或遗漏； QEMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围； 每份QEMS文
12、件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求； QEMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；,2018/11/16,文件审核文件体系审核,QEMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一； QEMS文件在组织管理中是否具备权威性； QEMS文件是否覆盖了全部过程和活动、重要环境因素的控制； 提交文件是否是最新版本且符合文件控制要求，是否修改换版； 审查QEMS运行的重要资料（关健过程和特殊过程、环境因素清单、重大环境因素清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告）,2018/11/16,文件审核质量/环境
13、管理手册审核,手册是否简要描述了QEMS全部要素并体现了它们之间的相互关系； 在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； 是否阐明组织的质量/环境方针； 是否明确QEMS各个职能与层次的组织机构与职责； 是否清晰描述了QEMS文件，包括其层次、结构和相互关系； 是否提供了关键过程和特殊过程、环境因素清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径； 是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；,2018/11/16,文件审核的结论,一、合格，即：体系文件符合标准要求；二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处；,2018/11/16,审核准备制定审核计划,标准规定组织
14、应制定审核计划,这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。,2018/11/16,审核计划内容,审核目的与范围； 审核准则； 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； 受审核方质量/环境管理体系中应予重点审核的要素； 受审核方QEMS中有待审核的要素和程序； 进行审核活动的预定起止日期； 审核组成员名单； 与受审核方管理者举行会议的日程表； 报告的内容和格式，提交和分发审核报告的日期； 文件留存要求；,2018/11/16,审核计划举例（1）,审核时间：1997年3月17日18日 审核组长：刘 恒 审
15、核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅 第二小组：张 辰，彭晓艳 审核依据： 审核目的： 审核范围： 拟制： 批准： 编号：,2018/11/16,审核计划举例（2）,2018/11/16,练习二 制定审核计划,根据你所在公司的情况，编制集中式内部审核的审核计划（45），要求： 覆盖所有部门和标准要素 列出每个部门需审核的要素 内审组成员即小组成员轮流由小组组长发表，教师总结,2018/11/16,审核准备编制检查表（1）,定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果 检查表的内容 A、列出审核项目和要点（look at），确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问
16、题 B、明确审核步骤和方法（look for），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”问题,2018/11/16,审核准备编制检查表（2）,审核员保持明确的审核目标，思路清晰 保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量 使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性 保持审核的节奏和连续性 树立审核员的职业形象 作为审核记录存档,2018/11/16,审核准备编制检查表（3）,使用检查表的注意事项：检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性； 检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬； 按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表
17、；,2018/11/16,检查表的四要素,查什么 找谁查 去哪查 怎么查,2018/11/16,审核准备编制检查表（4）,周密地编制检查表应考虑： 适用的法律法规和其他要求； ISO9001/ISO14001标准和组织QEMS文件要求； 以前的审核结果； 主要的质量过程、环境因素； 该部门日常的活动及在QEMS中的职责（结合部门实际）； 审核员的经验,2018/11/16,审核准备编制检查表（5）,：,2018/11/16,2018/11/16,2018/11/16,练习三 编制审核检查表,根据你公司实际情况，编制检查表（45） 第一、二组编制涂屏课的检查表 第三、四组编制环境因素要素的检查表
18、 第五组编制目标指标要素的检查表组长发表，其他组成员点评，教师总结,2018/11/16,第四部分,现 场 审 核,2018/11/16,实施审核,召开首次会议 由审核组长主持，标志着现场 审核开始。参加人员为审核组全体 成员，受审核方领导、受审核部门人员 及陪同人员。,2018/11/16,首次会议内容,向受审核方管理者介绍审核组成员； 确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； 简要介绍审核中所采用的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 确认已具备审核组所需的资源与条件； 确认末次会议的日期和时间； 促进受审核方积极参与； 向审核组介绍有关的现场安全和应急计划；,20
19、18/11/16,首次会议的要求,由审核组长主持时间控制在30分钟,内审可适当缩短要保持严肃、认真、高效的会议气氛领导讲话应简明扼要,2018/11/16,练习四 模拟首次会议,小组组长主持召开首次会议，按顺序的下一小组指定出公司的总经理、管理者代表，会议中组长应利用练习二中编制的审核计划，并要求公司的总经理和管理者代表发表简短讲话（主持首次会议的组员不能再担任总经理和管理者代表），小组组长应将会议时间控制在10分钟左右。（50）按顺序的上一小组对会议作出2分钟短评,2018/11/16,实施审核现场审核方式,自上而下和自下而上的方式 正向审核和逆向审核 以质量活动、环境因素为主线的审核方式
20、按部门和按要素审核,2018/11/16,自上而下审核,消防设施管理,各部门、车间 灭火器材配置 和定位情况,部门消防器材定位图，抽样,安全处,部门,车间,查证灭火器是否定位,2018/11/16,正向审核,文件要求,实施情况,环境因素,4.3.1,4.3.3,4.3.4,运行控制,4.5.1,4.5.2,4.3.4,2018/11/16,质量活动、环境因素为主线,主要质量活动是否已识别评价出来,如何做的 重大环境因素是否已识别评价出来,如何做的? 重大因素如何进行控制策划,是否全面? 目标指标有吗？ 方案设定吗，适用吗？ 管理职责落实吗，人员教育吗？ 有关运行是否文件化，下发吗？有作业记录吗
21、？ 有否日常监控，符合吗？ 内审提出意见吗？,2018/11/16,实施审核审核方式对比,按要素审核优点：目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性 缺点：效率较低，因此路线安排要合理,按部门审核优点：路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高 缺点：容易遗漏某些要素，目标不够集中,2018/11/16,实施审核审核方法,提问与交谈 查阅文件和记录 现场观察,2018/11/16,审核技巧,善于提问 注意倾听 仔细观察 做好记录 善于追踪验证 注意安全,2018/11/16,合理的进行抽样,要做到随机抽样； 抽样要有一定的数量（212个）； 要分层抽样； 要合理策划
22、，分布均匀； 要做到亲自抽样。,2018/11/16,审核活动的控制,控制审核的进程 合理地选择样本 客观公正的心态 审核组成员充分进行交流 控制审核气氛,2018/11/16,实施审核不符合,严重不符合：体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除；区域性失效，如某一部门的全面失效现象；造成严重的质量后果/环境危害；一般不符合：对符合性而言，是个别的、孤立的性质轻微的问题。对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。,2018/11/16,审核结果控制-不符合项,必须以客观事实为基础； 必须以审核准则为依据； 对产生的不符合的原因进行分析，找
23、出体系中的问题； 审核小组内部讨论，形成统一意见； 与受审核方共同确认不符合项,2018/11/16,不符合表现形式,质量/环境管理体系文件未达到ISO9001、ISO14001标准的要求； 质量/环境管理体系实施不符合文件的规定； 体系运行结果未达到计划的目标、指标； 体系运行的质量/环境表现未达到质量/环境法律、法规和其他要求的规定,2018/11/16,不符合事实描述要求,事实的准确观察 （判断） 在哪里发现 （地点） 发现了什么 （事实） 为什么不合格 （原因） 谁在场 （职位） 采用专业术语 （正规） 利于的改进 （帮助）,2018/11/16,不符合事实描述示例一,在制造部审核发现
24、，某些文件存在乱写乱画的现象不符合ISO14001：1996 4.4.5的要求,2018/11/16,不符合事实描述示例二,在制造部审核发现，电镀废水处理站工序使用的EMP-01-11电镀废水处理控制程序的封面上写有“冬季到台北来看雨”字样。不符合ISO14001：1996 4.4.5的要求,2018/11/16,实施审核不符合报告,2018/11/16,不符合案例一,审核员在污水处理站审核，作业指导书规定了要对排放污水的PH值进行监控，查现场监测记录得知污水PH值变化很大，从311不等，询问员工应执行的排放标准是多少，员工说不清楚，因为文件中并没有作出规定。不符合ISO14001标准的,20
25、18/11/16,不符合案例二,华星塑料厂努力推进ISO14001QEMS，在其年度指标中提出：“1998年底，全面停止不可降解塑料的生产”，在相应的管理方案中有如下描述：“1998年安排技术员王宁、李起新去欧洲某塑料厂学习三个月，并购买对方的技术，费用为5万美元”，1999年初审核时发现，两人并没有成行。经查，由于该厂今年新买了一块地，资金周转不灵，因此没有成行。不符合ISO14001标准的,2018/11/16,不符合案例三,在某厂甲苯储槽区，供应原料的“虎克”公司的槽车司机正在卸料，你发现司机未按厂内卸料程序（ISST-012）规定使用接地线，询问司机小赵，小赵告诉你他不知道有这个规定，
26、也不知道接地线放在何处。不符合ISO14001-,2018/11/16,不符合案例四,你到重油储存区进行审核时发现，为了改善事故应急响应条件，重油储槽的防溢堤改善工程正在进行中，先打掉了东侧部分围堤。不符合ISO14001-,2018/11/16,不符合案例五,MSDS（材料安全数据表）控制程序中规定：“明示用的MSDS要进行日常管理，避免破损或遗失。”但审核员在现场观察时却发现有些MSDS明示破损，字迹模糊难以辨认。不符合ISO14001-,2018/11/16,练习五 编写不符合报告,每个学员根据所给的案例情景，判断有无不符合，并编写不符合报告，内容应包括： 不符合事实描述 不符合标准条款
27、 不符合的严重程度 要求完成期限（从即日起） 审核员签名每组由两名学员发表，集体评价,2018/11/16,不符合案例,审核员刚进厂就看到门口的宣传栏中写着：“保护环境、造福人类、节能降耗、着眼未来”十六个大字。来欢迎审核员的管理者代表说道：“这是我们的环境方针，为方便员工记忆，用十六个字精练地表达出了保护环境的意思。”,审核员在陪同人员的带领下对厂区进行巡视。他突然看到前面有一个储罐，在他的记忆中工厂的重大质量/环境因素中有一项为硫酸储罐的泄露，审核问对此采取了何种对策，陪同人员回答，罐子很结实，从没发生过事故，最近很忙，没将此事放在议事日程上。,2018/11/16,不符合案例,在某厂污水
28、处理站审核，发现作业指导书中规定处理液的配置浓度为0.001mg/l，当审核员询问时，在场的工程主管说这是笔误，马上拿出钢笔来改成0.01mg/ l，并在上面签上自己的名字，显得毫不在乎。,在星光电视机厂的插件课，波峰焊工序中产生的锡渣已被评为公司的重大环境因素，但在现场发现仍然有许多员工将锡渣倒入了生活垃圾桶，请课长解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小组编写一份文件化的控制规定。,2018/11/16,实施审核审核结果综合分析,综合审核发现，从不符合项的数量、性质、分布入手，判断QEMS体系的总体符合性和有效性，并确定体系的薄弱环节。 QEMS文件的完整性和可操作性； QEMS体系的
29、实施 QEMS体系运行的有效性质量/环境方针是否得到贯彻；质量/环境目标、指标和方案是否得到落实；是否严格遵守了法律、法规和其它要求；整体质量/环境行为是否得到持续改善；员工的质量/环境意识是否得到了提高；相关方对体系的评价如何； QEMS发展的历史和趋势,2018/11/16,实施审核末次会议,主要内容： 再一次确认审核范围，重申审核目的和准则； 报告审核发现； 宣布审核结论； 提出不符合项的纠正措施要求； 注册程序说明和介绍监督要求； 保密承诺； 感谢。,2018/11/16,审核报告,受审核方和委托方的名称； 商定的审核目的和范围； 商定的审核准则； 进行审核的（起止）日期和审核含盖的日
30、期； 审核组成员名单； 参与审核的受审核方代表名单； 报告内容的保密要求； 审核报告分发单位名单； 关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍； 审核结论,2018/11/16,典型的审核结论,质量/环境管理体系符合质量/环境管理体系审核准则情况；体系是否得到了正确的实施和保持；内部管理评审过程是否能确保质量/环境管理体系的持续适用性与有效性；,2018/11/16,第五部分,纠正措施及跟踪,2018/11/16,纠正措施跟踪的目的,1、促使受审核方认真分析原因，找出不符合的根源，防止类似事件再次发生，进一步完善质量/环境管理，创造良好的体系运行条件。2、使受审核方按照纠正措施计划进行有效的纠正
31、，为过去出现的问题划上问号，为审核组的审核结论提供依据。3、通过纠正措施实施情况跟踪，促使受审核方质量/环境管理体系完善内部运行机制。,2018/11/16,实施审核纠正措施及跟踪,纠正措施的跟踪程序 审核期间审核人员确认不合格项； 审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求； 受审核方签字认可不合格项，并提出纠正措施计划； 审核人员评价认可； 受审核方实施和完成纠正措施； 审核人员对纠正措施完成情况进行验证； 审核人员对纠正措施结果作出判断； 全过程作好记录。,2018/11/16,1、所有发现的不符合项，必须采取纠正措施，内审员应进行跟踪验证，确保其得以关闭。2、可采用的纠正措施跟踪验
32、证方式 现场验证严重不符合 资料验证一般不符合 下次内审复查短期内无法完成而又制订了纠正措施计划的不符合项,纠正措施跟踪的原则,2018/11/16,纠正措施跟踪的原则（续）,3、纠正措施完成期限严重不符合项一般在三个月内完成，审核员在此时间内予以验证。 一般不符合项一般在一个月内完成纠正措施验证。 程度轻微的一般不符合项并在现场审核期间立即纠正的，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合报告中注明完成情况。,2018/11/16,审核员的责任 确定不符合项； 提出纠正措施要求和实施完成期限； 进行纠正措施的跟踪验证； 受审核方的责任 确认不符合项； 分析不符合项的原因； 制定和
33、实施纠正措施； 检查完成纠正措施情况，作好记录； 及时向审核组提交不符合项报告原件及纠正措施完成情况证明材料。,审核双方在纠正措施跟踪上的责任,2018/11/16,1、原因分析方面 受审核方针对不符合进行的原因分析是否确切找到问题的根源，而非避重就轻或浮于表面； 2、措施制定方面 纠正措施是否具备可行性及合理有效性； 采取的纠正措施是否与不符合项严重程度相适应； 纠正措施是否可以防患于未然； 纠正措施是否能举一反三，避免同类问题的发生；,纠正措施的验证,2018/11/16,纠正措施的验证（续）,实施及效果方面 计划是否按规定日期完成； 计划中的各项措施是否全部完成； 效果如何，是否有效控制
34、了类似不符合的再次发生； 实施情况是否有记录可查，纠正措施和实施情况记录是否是不符合的发生部门完成； 如程序修改，修改内容是否适用有效，是否按照文件控制进行并予以记录，该程序是否已被执行。,2018/11/16,练习六 原因分析和纠正措施,针对自己（或小组）编制的不符合报告进行原因分析并制定出具体的纠正和预防措施（20）小组发表，按顺序的下一小组进行验证,2018/11/16,第六部分,重要要素的审核,2018/11/16,要素审核质量/环境方针,文件审核 是否体现了组织活动、产品或服务的特点；是否反映了组织所处质量/环境的特殊要求；是否反映了组织的重要重要质量/环境因素； 是否承诺了遵守有关
35、的质量/环境法律法规； 是否承诺了污染预和持续改进； 是否为设定和评审质量/环境目标和指标建立了框架；目标指标是否体现了质量/环境方针的要求； 重要质量/环境因素目标指标运行控制等与质量/环境方针的协调性； 是否与上级部门的方针一致。,2018/11/16,要素审核质量/环境方针,文件审核 是否规定方针由最高管理者制定； 是否规定了方针制定的依据； 是否规定了方针颁布和传达到全体员工的方法； 是否规定了对外公开或能使公众获取的方法； 是否对整个组织实施质量/环境方针规定了要求； 是否规定了质量/环境方针的评审与修改办法。,2018/11/16,要素审核质量/环境方针,现场审核 通过与最高管理者
36、交谈，判断最高管理者是否能解释质量/环境方针中的主要内容及方针制定的依据； 通过与管理者代表交谈，了解如何通过体系的建立与实施以实施方针，包括依据方针的要求拟订目标指标和重要程序文件等。判断方针是否已通过目标和主要程序文件得到了实施； 通过与部门领导交谈，判断部门领导是否了解质量/环境方针的主要内容； 通过与主管部门领导的交谈及审阅部门的目标指标，判断这些部门的管理重点是否实施了方针的要求； 抽样检查培训记录确方针已传达到全员工； 抽林提问不同层次的员工，判断员工对质量/环境方针的了解程度； 现场质量/环境方针是否已在厂区公布； 通过检查评审记录确认质量/环境方针已按文件规定进行了评审或修改。
37、,2018/11/16,要素审核法律法规,文件审核 文件是否规定了收集法律法规的范围； 规定收集、登录、保存法律的责任单位或人员； 收集频次、途径、登录和更新方法； 获取法规的识别方法，以及传达和执行的方法； 对法律的获取活动的符合性评价； 对遵守法律法规情况的评审； 质量/环境因素与所应遵守的法律的对应关系； 法律法规清单；,2018/11/16,要素审核法律法规,现场审核 审阅守法的证明文件，包括：环评报告，三同时验收，主要污染物监测数据，产品性能中有关质量/环境的指标的监测报告； 有关污染物的管理情况，包括：污水管网的分布、排放口的位置及日常监测记录、废气排放口位置、高度及排放监测记录、
38、厂界噪声的监测位置和数据、固废的分类储存处理和处置。,2018/11/16,要素审核法律法规,相关问题 质量/环境方针中应明确承诺守法； 质量/环境因素识别评价程序中，应明确法律的要求是识别评重要质量/环境因素的主要准则之一； 获取和识别适用的法律的程序应充分有效并得到执行； 制定的目标指标应充分考虑到持续确保守法； 培训计划中应有法律的内容； 应就守法情况与当地政府及其他相关方进行交流； 运行控制中应规定组织的活动持续守法； 应定期对涉及法律符合性的有关行为进行监测； 应定期对法律的符合性进行评审。,2018/11/16,要素审核运行控制,文件审核 与重要因素相关的运行和活动是否确定，并有相
39、应的程序控制； 程序中是否明确规定了运行控制标准； 是否将程序和要求通报相关方； 运行程序内容是否充分，是否适用并达到控制重大质量/环境因素的目的； 目标指标、管理方案和运行控制程序有及应急准备与反应覆盖了全部的重大因素； 运行控制与质量/环境方针、目标指标是否具备一致性。,2018/11/16,要素审核运行控制,确认与重要质量/环境因素相关的运行与活动均已制定挖掘或作业指导书，没有重要活动被遗漏； 运行控制程序和作业指导书具有可操作性； 重要质量/环境岗位现场是否按照有关程序文件和作业指导书的规定运行，有关的记录是否可以证明其遵守程序； 通过运行控制程序的实施，重要质量/环境因素均能得到有效
40、控制。,2018/11/16,要素审核监测,文件审核 是否建立了文件化的程序； 程序中是否包括对质量/环境绩效的监测； 是否包括对目标指完成情况的监控内容； 是否包括对质量/环境管理体系各管理程序和运行控制程序执行情况的监控内容； 各类监测监控是否覆盖了具有重在质量/环境影响的运行和活动的关键特性； 是否有定期评审法律的遵循情况的内容； 是否明确监测的记录要求； 是否规定了监测设备的校准、维护及记录要求。,2018/11/16,要素审核监测,现场审核 是否按文件规定实施了各类监测； 查阅监测记录； 监测结果如何，是否有不符合，如何处理； 水气声的自主监测是否严格按有关操作规定进行； 监测设备的维护情况； 外部监测项目是否由具备资格的单位进行； 法律的遵循情况定期评审记录。,2018/11/16,谢谢各位的参与！,2018/11/16,
