1、食品安全行政处罚流程及文书制作,2015.9,目的：尽快上手开展行政处罚,如何入手： 知道行政处罚是什么？有哪些原则？了解有哪些处罚的种类方式？行政执法的流程？ 同时应该要具备的哪些条件： 1.了解法律法规（食品安全违法行为处罚依据简表），区分食品药品犯罪行为； 2.熟悉行政处罚程序案件查办流程，了解食品药品行政处罚文书规范，熟悉执法文书及处罚文书的制作； 3.熟悉如何开展调查取证；照相、笔录、询问,相关资料,1.食品安全案件的认定和侦查（食品违法和食品犯罪） 2.食品药品行政处罚程序规定，自2014年6月1日起施行 3.食品药品行政处罚文书规范，自2014年6月3日起施行 4.佛山市食品药品
2、监督管理局规范行政处罚自由裁量权暂行规定 5.食品安全法及相关法律法规。 食品安全违法行为处罚依据简表（新食品安全法自2015年10月1日起施行）,内容：,一、行政处罚及流程 二、立案文书和执法文书制作 三、案例讲解1.使用无标签标识烹饪加工食品2.无证经营,一 、了解行政处罚：定义、处罚原则,1.定义：行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。 2.行政处罚原则：法定原则（处罚依据、程序，实施处罚的主体、职权是法定的），公开（依据及相关内容）、公正（程序）、公平（处罚裁量）原则，适应违法行为原则（处罚力度与与受罚人的违法行
3、为的事实、性质、情节及社会危害程度相适应，亦即行政处罚的种类、轻重程度及其减免均应与违法行为相适应），一事不再罚原则；,一、了解行政处罚:种类,3.行政处罚种类：4类申诫罚、财产罚、行为罚、人身罚 申诫罚：警告，通报批评 财产罚：没收违法所得、没收非法财物、罚款 行为罚：责令停产停业（是一种行政处罚方式、不可用在责令改正通知书中），吊销许可证（谁发证谁吊销）； 人身罚：行政拘留（公安机关）和劳动教养（2013年12月底废止）,立案条件：,立案应当符合下列条件： （一）有明确的违法嫌疑人； （二）有违法事实； （三）属于食品药品监督管理行政处罚的范围； （四）属于本部门管辖。 符合立案条件的，应
4、当报分管负责人批准立案，并确定2名以上执法人员为案件承办人。,一、了解行政处罚：行政处罚程序,4.行政处罚程序：简易程序、一般程序2种 简易程序 （1）适用范围 对于违法事实清楚、证据确凿并符合以下情形之一的，可采取简易程序，当场作出行政处罚决定： (1)予以警告的行政处罚； (2)对公民处以50元以下罚款的行政处罚； (3)对法人或者其他组织处以1000元以下罚款的行政处罚。 违法事实确凿，有法定依据。,简易程序,（2）实施步骤 两名以上检查人员出示证件，向当事人表明来意 ； 制作现场检查笔录或询问笔录，收集证据； 告知陈述申辩权；如当事人申辩的，还应制作陈述申辩笔录 ； 制作“当场行政处罚
5、决定书”并当场送达当事人； 检查人员事后应向行政机关备案(7日内),一、了解行政处罚：行政处罚一般程序,一般程序步骤 1.受 理（案件来源登记表） 2.立 案（立案审批表） 3.调查取证（书证、物证、证人证言、当事人陈述、视听资料、鉴定结论、勘验笔录，现场笔录） 4.制作调查终结报告 5.合议（移送结案、不处罚结案） 6.拟处罚(制作行政处罚事先告知书，必要时告知听证) 7.受理当事人陈述申辩(如当事人放弃，则无此环节) 8.制作行政处罚决定书（或不处罚结案）,一般行政处罚流程,受理（案件来源登记表）,立案（立案审批表）,调查取证（书证、物证、证人证言、当事人陈述、视听资料、鉴定结论、勘验笔录
6、，现场笔录）,调查终结（案件调查终结报告）,案件合议（合议记录）,撤案（达不到立案要求的）,移交（不属于我局职权）,制作处罚事先告知书和听证告知并送达（送达回执）,举行听证或陈述申辩,至少3天,处罚决定审批表,制作处罚决定书，缴罚通知书,送达,执行,结案报告,归档,在行政处罚决定书之前制作的文书违法行为前+涉嫌,证据现行保存登记、查封扣押,二、处罚文书和执法文书制作：1.受理和立案,填写案件来源登记表 （一）在监督检查中发现的； （二）食品检验机构检验发现的； （三）公民、法人及其他组织投诉举报的； （四）上级交办、下级报请、有关部门移送或者其他方式、途径披露的。 线索初查（案前调查） 目的：
7、 是否真有违法事实发生、是何种违法行为 属地，是否在管辖权范围内 是否需要给予行政处罚（该事实是否发生在近两年内，有无显著轻微的免责情节）,1.受理和立案,处置： 确有违法事实，且应处罚，构成立案条件的，应当在受理后七日内立案 无违法事实发生，或虽有违法但情节轻微或发生于两年前的不予立案 超越属地管辖，马上报告上级或直接移交有管辖权的食品安全监管、监督机构 超越管辖权的，移交有关部门 对线索处置需要回复的应及时回复有关单位或举报人,一、受理和立案,7个工作日内立案：制作立案审批表 （一）有明确的违法嫌疑人； （二）有违法事实； （三）属于食品药品监督管理行政处罚的范围； （四）属于本部门管辖。
8、 报告：确定立案日期，确定两名承办人。,二、调查取证,调查、检查时，不少于2人，出示行政执法证件。 制作现场检查笔录 、询问笔录调取的证据应当是原件、原物。调取原件、原物确有困难的，可以由提交证据的单位或者个人在复制品上签字或者加盖公章，并注明“此件由提供，经核对与原件（物）相同”的字样或者文字说明。 实施证据先行登记保存的应当在7日做出处理决定；采取查封、扣押强制措施的要在30日内做出处理决定，如需延长时限可申请延长30日； 抽取样品鉴定检验的制作相关文书 写出案件调查终结报告,2.各阶段证明的要求,立案时：经过案前调查，证明有违法事实发生，并应给予处罚。不需要证明详细具体的违法事实 依法采
9、取控制或保存措施时：应当初步证明所封存的物品是用于违法活动的，与违法行为相关的。 终结时：完成全部证明任务，查明了违法主体及其基本情况，查明了违法事实的来龙去脉，五何要素、重要情节，证明了所有办案工作的程序合法、有效；所有证据均能互相印证，全案锁链状的证据体系已经形成，且结论是唯一的。,3.现场检查笔录,最常用的证据类法律文书。 直接证明案件现场状况的书面凭证，重要的直接证据和定案的根据。 行政处罚和行政诉讼的重要原始证据之一。 全面体现执法人员执法能力、基本功。 书写原则：客观性、真实性原则。作为现场状况的客观记录，只能如实不能作任何分析推断；没有亲眼看到的不能记、分析判断的不能记、群众举报
10、的不能记、管理相对人所讲的内容不能记。如：1、XXX未取得餐饮服务许可证（或无XX证）从事餐饮服务活动，属结论性语句，应为：从事？样的活动，不能出示餐饮服务许可证。,3、现场检查笔录,相关性原则：与案件无关的内容不要记 合法性原则： 程序合法：2名以上、亮证、陪同，记录要经被检查人核对并写明“以上笔录属实”和签名。 手段合法：检查、取证要公开进行，当时笔录，更不能伪造。 书写要求： 记录顺序。检查记录可边检查边记录，应结合法律条款内容针对性记录。现场拍照、提取物证的应同时记录。避免内容失实、误差、遗漏、重复和紊乱。 重点记录违法事实。对违法事实、违法行为要观察到位，要抓住主要违法事实作详细记录
11、，不要事无巨细。做到不啰嗦、没累赘，简明扼要；只作记载，不作评价。,3.现场检查笔录,记录要准确、具体：原汁原味，不能笼统、抽象的概括 违法事实主体明确：例描述有从业人员无健康证从事餐饮服务活动的，应当把该人员姓名等信息作记录； 违法行为的记录必须到位。例：监督检查时XXX（男，25岁），正在（XX位置）从事XXX（活动）。 位置定位明确。例“在熟食专间操作台上”。 时效定位明确。 如“监督检查时正在” 避免一句话概括。例：生熟混放（应注明检查时在什么地方发现什么熟食和什么生食品怎么存放于一起）,3.现场检查笔录,使用正确，书写规范。 不能当其它文书使用：不能当作责令改正通知书或查封、扣押决定
12、书。 准确、不产生歧义：“无证经营”，无什么证？ 注意证据链的印证：笔录、物证和拍照要互相印证，互相补充，构成证据链。也就是说，物证、照片内容都应当在笔录中找到，并详细、具体。,3.现场检查笔录（示例）,我们是 禅城区食品药品监督管理局 的执法人员 关羽 、张飞 ，执法证件名称、编号是： xxxxxxxxx、xxxxxxxxx 。 我们在你单位 业主（职务）貂蝉（姓名）陪同下进行现场检查。依照法律规定，对于检查人员，有下列情形之一的，应当自行回避，你也有权申请检查人员回避：（1）系当事人或当事人的近亲属；（2）与本案有直接利害关系；（3）与当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。 是否申请调
13、查人员回避，是 ，否；签字： 貂蝉（按指模确认） 一.执法人员检查前厅。在前厅醒目位置未见悬挂餐饮服务许可证，经执法人员索取，貂蝉无法出示餐饮服务许可证。 二.执法人员检查食品处理区。 1.粗加工间内发现一无盖垃圾桶，垃圾已溢出（取证照片1）。 2. 烹调间内有人正在对食品进行操作，均未佩戴健康合格证，经执法人员索取，该4人无法出示健康合格证；灶台旁有盛装油脂的公斤的白色朔料桶1只，内有公斤的油脂，桶表面无任何标识标签（取证照片2）；灶台上方的货架上发现两盒“赤兔”牌鸭血，包装盒上,明示：“赤兔”纯鸭血、净重300g、生产日期2014年10月15日、保质期一个月、储存条件：避光、7以下保存（取
14、证照片3）。 三、执法人员检查食品原料库房。在库房北墙货架第三层发现摆放有60盒“的卢”牌午餐肉，摆放情况为高3层，纵向4盒，横向5盒（取证照片4）。盒上明示：的卢午餐肉、净重220g、生产日期2014年12月14日、保质期12个月，贮藏条件：5以下保存（取证照片5）。执法人员对该批次午餐肉进行了抽样。抽样过程是：执法人员对摆放的三层午餐肉，每层各随机抽取2盒。将此6盒午餐肉分成两等份，分别装入塑料袋中，现场用封条封住袋口。执法人员出具了抽样单（平崆010号）。貂蝉对抽样过程确认无误，并分别在抽样单和样品封条上签字确认。 四、执法人员对上述第二条所述无名油脂及“赤兔”纯鸭血进行了扣押（XX食药
15、监食查扣2014001号查封扣押决定书、XX食药监食查扣2014001号查封扣押物品清单、封条编号01/02号）。貂蝉在查封扣押决定书、查封扣押物品清单、封条上签字确认。 五、执法人员对上述第三条所述“的卢”午餐肉进行了查封（XX食药监食查扣2014002号查封扣押决定书、XX食药监食查扣2014002号查封扣押物品清单、封条编号03号）。貂蝉在查封扣押决定书、查封扣押物品清单、封条上签字确认。,六、执法人员复制了三国演义的个体工商户营业执照、业主貂蝉的身份证、无名油脂和20141015批次的“赤兔牌”纯鸭血以及20141214批次的“的卢”午餐肉的购货票据。貂蝉签字确认复印件与原件一致。 附
16、件：1三国演义的个体工商户营业执照复印件1份2貂蝉的身份证复印件1份3无名油脂的购货票据复印件1份4 20141015批次的“赤兔牌”纯鸭血和20141214批次的“的卢”午餐肉的购货票据复印件1份以下空白 以上笔录属实 （按指模确认） 被检查人： 貂蝉（公章+按指模确认） 职务：负责人 日期 ：2014年12月28日 执法人员： 关羽 （EXXX） 张飞（EXXXX） 日期：2014年12月28日,4.询问笔录,（一）基本事项： 一人被问 即询问应单独进行，不“开座谈会” 二人在场 办案人员应二人在场 三种对象 当事人 证人 被害人（受侵害人） 四项义务 被问人：配合调查，接受询问，如实陈述
17、，确认笔录 五项权利 被问人有知情权、请求回避权、陈述申辩权、阅读修改笔录权、人格受尊重权 六项注意 表明身份，简要提问；听取陈述，如实记录；全面调查，客观取证；抓住重点，注意策略；掌握时机，指明违法；宣传法律，适时教育。,5.查封、扣押,1、先审批、后决定：制作查封、扣押审批表经分管负责人批准后，向当事人送达查封、扣押决定书，并制作送达回证。情况紧急，需要当场采取查封、扣押措施的，执法人员应当在查封扣押后24小时内向分管负责人报告，并补办查封、扣押审批表。分管负责人认为不应当采取行政强制措施的，应当立即解除。 2、通知到场：应当通知当事人到场，不是随便店员签字就行。 3、笔录体现：现场检查笔
18、录中要对采取的相关措施情况予以记载。 4、制作封条：无论是查封还是扣押，无论是场所还是财物，都必须使用盖有局机关印章的封条。,5.查封、扣押,5、期限：30日，经分管负责人批准可延长30日。共计60日，无法结案做出处理决定的，必须解除查封扣押。 6、延长：应当制作查封、扣押延期审批表经审批后制作查封、扣押延期通知书送达当事人。 7、检验：对物品需要进行检验、检测、检疫或者鉴定的，应当填写检验（检测、检疫、鉴定）告知书并送达当事人。查封、扣押的期间不包括检验、检测、检疫或者鉴定的期间。,6.责令改正,1.依据：食品药品行政处罚程序规定第三十四条：对已有证据证明有违法行为的，应当出具责令改正通知书
19、，责令当事人改正或者限期改正违法行为。 2.注意事项： 不写问题，只写对策。例如，错误表述：未取得餐饮服务许可证。正确表述：应当取得餐饮服务许可证后，方可从事餐饮服务活动。 责令停业不得出现在责令改正通知书中，因为责令停业属于行政处罚。,三、调查终结,撰写调查终结报告，调查终结报告内容包括： 当事人基本情况 案由 违法事实及证据 调查经过 拟给予处罚的依据 处罚建议 我局要求说理式调查终结报告，书写要求参照下文的行政处罚决定书。,四、合议,1.三人以上单数进行 2.不同意见、保留意见应记录在案 3.合议意见： 予以处罚 撤销案件 补充证据 重新调查 移送,五、行政处罚事先告知、听证告知及送达,
20、合议后由法制机构进行审核通过后制作行政处罚事先告知书 听证程序：广东省行政处罚听证程序实施办法第五条 行政机关以及法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下简称行政机关）作出下列行政处罚（以下简称适用听证程序的行政处罚）决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证： （一）责令停产停业；（二）吊销许可证或者执照；（三）较大数额罚款；（四）法律、法规规定可以要求听证的其他行政处罚。 本条前款的较大数额罚款，是指对公民处以元以上罚款，对法人或者其他组织处以万元以上罚款。,六、处罚决定及送达,1、先制作行政处罚决定审批表 2、经批准后制作行政处罚决定书。
21、,七、处罚决定书及缴罚单送达,送达方式： 直接送达： 当事人不在场的， 应在七日内依照规定送达当事人。受送达人是公民的，本人不在时，交同住成年家属签收；受送达人是法人或者其他组织的，应由法定代表人、其他组织的主要负责人或者交负责收件人员签收。 留置送达：受送达人或者其同住成年家属拒收的，送达人应当邀请有关基层组织或者所在单位人员到场并说明情况，在行政处罚决定书送达回执上注明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名（盖章），将行政处罚决定书留在被处罚单位或者个人处，即视为送达。现场摄像的应注明。,八、结案和归档,制作行政处罚结案报告 归档,个体工商户属于公民（自然人）范畴。,实际操作中，违法主体按照
22、营业执照上的业主来认定，有字号的在文书中注明。 公民，调查时应查清其身份证编号、姓名、年龄、性别、所在单位、住所或现住的地址等情况；,法人、其他组织,调查时，应查清其名称、住所或经营（办公）场所、法定代表人或负责人、经营范围或经营方式、组织形式等情况 。,案例讲解,餐饮服务食品安全监督管理办法,违法所得计算 第四十四条 本办法所称违法所得，指违反食品安全法、食品安全法实施条例等食品安全法律法规和规章的规定，从事餐饮服务活动所取得的相关营业性收入。 货值金额计算:第四十五条 本办法所称货值金额，指餐饮服务提供者经营的食品的市场价格总金额。其中原料及食品添加剂按进价计算，半成品按原料计算，成品按销售价格计算。,
