1、现场调查的组织 与实施,前言,现场调查与实验室研究有很大不同，现场条件有时十分复杂，而且情况多变，所以要求调查者考虑周全，有严密的组织计划。,调查的组织计划包括：组织领导、宣传动员、时间进度、调查员培训、预调查、任务分工与联系、经费预算、调查表和宣传资料的准备以及质量控制方案等。,在正式调查之前，要在小范围内做预调查，预调查的方式（包括调查对象、调查方法、采访方式等）应与正式调查的方式相同，预调查的目的在于检验调查的实用性，并通过预调查反馈的信息对调查表的内容、调查方法等作必要的修改。只有当预调查成功后，才能批量印制调查表并正式使用。,数据的搜集方法,现场调查是研究者获取研究数据的一种手段，根
2、据调查的目的和内容的不同，调查的方式可以采用采访、信访、电话、查阅历史资料、体格检查、取样、现场观察等，但通常所指的现场调查以采访和观察为主，其他方式现场调查为辅助手段。,访问调查,调查者与被调查者通过面对面地交谈或访问式的调查获得资料有标准式访问 标准式访问通常按事先设计好的问卷进行 非标准式访问 非标准式访问事先一般不制作问卷,对不起，打扰了！,调查方法,调查方法,访问调查,个别采访小组采访,1 个别采访 通过与每个调查对象交谈进行的调查。 1.1 非正式采访：按调查目的准备一些特定的话题，与调查对象进行不拘形式的谈话。适用于征求意见、观点等，不适合大规模人群调查。 1.2 主题采访：按照
3、调查目的列出调查的主题提纲，每个主题准备几个问题。主要用于专家咨询，方法、方案、政策、标准等的研究。较非正式采访的结果更具有可比性。,调查方法,1.3 半规范化采访：采用开放式问卷调查，主要用于对某项工作的开展情况的调查，如工作的进展、范围、程度、问题、原因等，调查的对象是知情人。必须由研究者本人进行调查。 1.4 规范化采访：采用问卷式调查表进行的调查，所有调查对象接受相同的调查内容、方式、方法。,调查方法,1 个别采访,2 小组采访 通过与一组人交谈进行的调查也称集体访谈、座谈会将一组被调查者集中在调查现场，让他们对调查的主题发表意见以获得资料 参加座谈会的人数不宜过多，一般为610人 侧
4、重于定性研究优点：效率高；减少拘谨；减少差错。 缺点：敏感问题；感情色彩；暗示效应。,调查方法,邮寄调查,也称邮寄问卷调查 是一种标准化调查 调查者与被调查者没有直接的语言交流，信息的传递依赖于问卷 通过某种方式将调查表或问卷送至某调查者手中，由被调查者填写，然后将问卷寄回指定收集点 问卷或表格的发放方式有邮寄、宣传媒介传送、专门场所分发三种,调查方法,电话调查,调查者利用电话与被调查者进行语言交流以获得信息 时效快、成本低 问题的数量不宜过多,您好! 我是调查公司的调查员,调查方法,电脑辅助调查,又称电脑辅助电话调查 电脑与电话相结合完成调查的全过程 一般需借助专门的软件进行 硬件设备要求较
5、高,调查方法,个别深度访问,一次只有一名受访者参加、针对特殊问题的调查 适合于较隐秘的问题，如个人隐私问题；或较敏感的问题，如政治方面的问题 侧重于定性研究,调查方法,观察法,1. 就调查对象的行动和意识，调查人员边观察边记录以收集所需信息 2. 调查人员不是强行介入 3. 能够在被调查者不察觉的情况下获得资料,通过对事物和观察对象的行为的直接察看来收集非语言资料的一种调查方法。观察可以了解人的实际行为，例如患者的饮食量、服用药物量。,调查方法,进行观察时应明确几个问题：观察单位：个体、集体 观察持续时间 每次观察时间（何时进行观察） 观察重复的频度,调查方法,实验法,1. 在设定的特殊实验场
6、所、特殊状态下，对调查对象进行实验以获得所需资料 2. 有室内实验法和市场实验法,调查方法,现场调查的人员的选择与培训,（一）调查员的选择 1.基本素质 诚实与认真兴趣与能力勤奋与负责谦虚与耐心健康与吃苦,2.特殊条件 年龄：青年人 访问领导 性别：如：访问领导访问婚姻家庭访问性问题 民族：同族 职业：职业相近,男性,女性,一致,年长,青年人,3.整体结构 职能结构:领导、组织者、调查员、统计人员、计算机操作员、研究人员、写作人员 知识结构理论工作者、实际工作者 能力结构老调查员、新调查员,年龄结构老中青结合、以中青年为主 性别结构男调查员、女调查员 地域结构外地与当地人相结合4.选择途径 聘
7、用专业人员和研究人员、学生,调查员的人选：可以是研究者本人、临时招募的人员与专业调查员，在我国，主要是前两者。 调查员应具备以下条件： 诚实、认真负责、不弄虚作假； 举止端庄、和善、懂礼貌、谦虚耐心； 勤奋、对工作有热情，身体健康； 口齿清楚，能准确地表述问题，并有一定的社交能力； 有一定的文化程度（有时专业知识可在招募之后培训）。,1.根据调查对象，选择适宜人选做调查员 调查员和被访者具有的共同特征越多，调查越容易成功进行 挑选熟悉被访地区风俗习惯、文化传统等方面的调查员，工作易于开展； 具有职业道德； 教育程度,调查员的选择,2.大规模的集体性的采访调查：根据每天需要完成的工作量确定人数，
8、最好由具有一定相关专业知识，反应敏捷的的人员组成，应当有一名专职医师随队。 3.个别入户调查：最好由退休的教师和护士承担，或具有一定文化水平的街道工作人员承担，他们对问题容易理解，态度细腻便于对方接受。,调查员的选择,调查员培训的目的及意义 了解本次研究的目的及意义 统一和规范调查内容和要求 提高调查员的技巧和能力 强化组织纪律,调查员培训的的主要内容,明确此次调查的目的和意义（包括调查的组织者、调查过程概要、起止日期、每日的工作量、工作时间、报酬）； 此次调查背景资料及相关知识 ； 了解调查设计的原则和抽样方法； 研究调查表，讲述调查表的整个逻辑结构，引言及每一项目，统一此次调查项目的含义、
9、定义和填写方法，对可能引起误解的地方共同讨论；,调查员培训的的主要内容,5.讲解现场调查的质量控制，了解调查员可能导致什么样的调查质量问题，宣布现场工作纪律 6.掌握访问的程序，调查的方式、方法； 7.重点、难点的注意事项 8.应急事项的处理,调查员培训的具体内容,调查员必须知道的信息； 对调查员态度的培训； 技术培训。,调查员必须知道的信息（1）,问题：为什么要做这次调查？调查员需要此信息调动积极性。 总体：培训应描述研究总体，使调查者了解将向什么人调查，以及选择这些人为调查对象的主要依据 主持者：调查员知道何人、什么单位主持这项调查,调查员必须知道的信息（2）,4现场调查基本知识：有关的现
10、场调查基本知识。 5. 抽样：使调查员了解如何抽样，调查过程中哪些行为会破坏样本的随机性。 6. 标准化：使调查员了解在现场必须有统一的、标准化的行动。如询问问题、记录均应标准化。,调查员必须知道的信息（3）,7调查员偏倚：使调查员了解自己行为所致的偏倚。 8应答者的偏倚：使调查员了解有的应答者为讨好调查员或有意隐瞒，会发生伪造的答案。 9访问程序：掌握问卷及资料记录的程序。 10 向调查员宣布时间要求、工作纪律等。,对调查员态度的培训（1）,认识自己工作的重要性，强调本次调查的重要性，对社会、对人民将有何贡献。 强调必须按规定行动，强调偏倚能导致资料无用，教育调查员懂得个人的“经验”与“观察
11、”会给资料“染色”，从而影响调查质量。,对调查员态度的培训（2）,3调查中不能激怒对方，必须尊重对方。 4任何情况下，不能与应答者争吵，要记住“应答者就是调查员的顾客”、“顾客永远是正确的”。 5涉及隐私必须为应答者保守秘密。,介绍一些基本和关键的调查访问技术。例如如何自我介绍、如何取得被调查者的信任等 培训时可采用参与式、角色扮演法进行，使调查员有身临其境的感觉，以获得有效的培训效果。如以某个调查员为对象进行模拟调查或访问练习，要求调查员能完全理解并掌握调查表，按规定提问和记录，不向调查对象过多地解释调查表，不得对调查对象的答案进行诱导。讨论可能出现的问题，给出解决办法和进行经验教训的小结等
12、。 实习 进行完模拟练习（角色扮演法）后, 现场小范围之内实习，培训结束后应进行考核，合格者才能参加正式调查,技 术 培 训,问卷培训 内容问卷说明书、问卷填表说明、问卷内容、调查说明、调查员手册 方法将问卷从头至尾逐题讨论 目的解释清楚全部可能发生含糊不清的问题，鼓励调查员从不同理解角度提出问题，统一认识、使之规范化、不产生歧义,访谈培训 内容访谈提纲、访谈方式、访谈中可能出现的问题 方法集中面授、教授访谈技巧 目的明确访谈主题、统一解释,3.培训的方法 集中培训 研究课题目的 所用研究方法 研究的内容 课题进度 所用调查方法 如何开展调查 完成调查的时间 每一个调查员的任务、责任 逐条讨论
13、调查表（访谈提纲）,角色扮演 作用： 预先发现和解决在调查中可能出现的潜在问题 方法一 两人一组，组成调查者和被调查者，被调查者的扮演者尽量出难题，而调查者千方百计按规定的程序办。其他人在场观看，然后让大家讨论，调查员做的对否？存在哪些问题？应如何改正？调查表是否应修改？,方法二 第一步：将调查员分为若干个小组，每个组讨论，调查可能遇到的问题？被调查者可能提出的问题？调查表存在问题？ 第二步：将讨论结果写下来，每组选择一个代表将小组讨论主要问题向大家汇报，讨论达成共识。,调查员的管理,调查员人数较多时，应配备调查督导员（指导员），每一位督导员负责10名左右的调查员，督导员每日发放、收回调查表并
14、于当日作初步检查，如发现错误、漏项目，应督促调查员重新调查，不得依靠回忆补填，调查初期，应定期召开调查员会议，以便及时纠正带有共性的差错。在调查开始之前，告诉调查员，将随机抽取5%10%的调查表，由其他人重新调查复核，并建立切实可行的奖惩制度。,1.说明调查目的和原因，保证内容保密，取得信任。 2.态度诚恳，和蔼可亲，争取一个好的开端，如果是集体行动，则每个人的言行、举止应保持一致。 3.调查的问题如果与调查对象的健康有关，要表现出关心和关爱的态度，并对对方提出的超出调查的问题，给以准确答复与解释，如果本人解释不了，不能搪塞，应让本队中知识面最广的人负责解释。,调查技巧,4.调查的问题与个人健
15、康无关，则应表现出求教、预知的谦虚态度，尽量少发表自己的意见，提高对方的自尊心。 5.衣着、仪表、语气要适当，避免给人造成华而不实的第一印象。一切表现中性是所有人都能接受的。 6.熟悉当地语言，便于理解和回答。,调查技巧,7. 以试探的口吻提出问题，对方容易接受，使调查过程很快进入自如交谈，而用盘问的方式，易造成对方的反感。8. 采取角色对换的方式提出问题，使对方尽快进入角色。 9. 如果是健康和一般性社会调查，调查组应有一名经验丰富的医生，在现场能够解决或回答一两个问题，则对调查的顺利进行有利。,调查技巧,10. 如果是小组式采访，或采访现场人员较多需要等候，则应先选择具有影响，或情绪烦躁不
16、安的人进行调查，而且尽量抓住关键问题进行深入细致的交谈，使其心服口服，争取他们的理解与支持，他们的言行对其他人的示范作用是不可估量的。,调查技巧,现场调查的质量控制,目的：是要尽量避免与减少误差，使调查结果能反映所调查事物的真实情况。,方法：调查员的选择与培训；现场调查实施中采取一定的质量控制措施,现场调查的质量控制,调查员的选择与培训； 调查员的选择：医务人员、愿意从事调查工作，态度认真负责，工作细致耐心，有一定的社会交往能力。 调查员的培训： 建立针对调查员和调查指导员的调查质量控制与核查制度，并严格执行。,调查质量的核查制度,调查员自查； 调查指导员的审核； 调查质量复核。,例：乡村卫生
17、技术人员培训情况调查,一、调查员手册 总体安排目的抽样方法调查内容调查员质控数据整理录入要求完成调查时间,工作注意事项 调查人员对本次调查质量负责 争取现场（县卫生局、乡卫生院）配合 与当地人员共同抽样，所有乡村卫技人员是调查对象回答问题要统一，不得随意 对被调查者的要求 尊重管理人员和被调查者 管理好材料，按要求上报,调查员责任 每个调查员负责一个县中三个乡的调查工作，包括30名乡镇卫生院卫生技术人员和每个乡30名乡村医生的问卷调查和三个乡镇医院的统计表填写。 调查员按统一计划、流程和规定进行调查，记录发放和回收问卷的数，逐项检查每份调查表填写是否符合要求，并及时纠正。最后签字按要求装订。
18、每个乡的所有资料装在一个档案袋中，并填写档案袋记录后上报市调查负责人。,调查流程,调查员抵达 调查地点A,提前通知乡 镇卫生院,向乡镇卫生院领导 介绍调查计划和要求,将调查对象集中，发放 调查问卷，解释内容， 填写要求,在被调查者逐项填写后， 再让其检查一遍，填写好 封面，收回调查表,按同一做法调 查乡村医生,回收调查表,向乡镇卫生院 负责人询问卫生院情况 填写统计表,检查所有表格是否符 合要求填写封面、装袋,返回B方,省,省,省,省,省,省,省,市,市,市,县,县,县,乡,乡,乡,样本量,市,县,乡,每省,3,9,27,全国,21,63,189,每省调查人数,全国调查人数,810,5670,
19、村,810,5670,调查统一用语 各位医务人员： 大家好！我受“全国农村卫生技术人员培训情况调查组”的委托负责该院卫生技术人员的问卷调查。现将调查表发给大家，请准备好笔，我念一个问题大家在你个人认为最佳的答案前面的字母上打，当你不明白的时候可以举手示意，我再给您解释。因此次调查是想了解目前乡镇卫生技术人员/乡村医生的岗位培训情况，不涉及个人隐私或评价你们的领导之类的敏感问题，故请大家如实认真的回答。当所有问题都已回答完了，请您再检查一遍是否还有没打或没填写的问题，将其补上。感谢各位的支持！,乡镇卫生院的准备工作和特别提示 提前2天通知各村乡村医生到达乡镇卫生院的具体时间、集中地点 提前1天安
20、排本院参加调查人员的分组计划并告之具体时间和集中地点 尽可能保证调查对象参加本次调查 提前1天安排好调查场所，根据人数配备桌凳 指定2-3人协助调查员组织调查，维持秩序和发放回收问卷 保证卫生院医疗服务活动的正常进行 对不愿合作者做思想工作,乡村卫生技术人员培训情况调查资料档案袋记录 （用统一打印的表贴在档案袋上）乡镇全称 ： 所属地区： 省 市 县 乡镇卫生院全称： 调查乡镇卫生技术人员数：实有人数调查人数收回调查表数 调查乡村医生数：实有人数调查人数收回调查表数,经检验，内装合格的调查表包括 乡镇卫生技术人员调查表 份 乡村医生调查表 份 乡镇卫生院情况统计表 份调查日期： 年 月 日 调
21、查员签字 地市级验收人员签字 日期 年 月 日省级验收人员签字 日期 年 月 日 省卫生厅科教处长签字 日期 年 月 日,二、乡镇卫生院情况调查表 三、乡村两级卫生专业技术人员培训情况调查表 四、乡村医生培训情况调查表 五、乡村卫生专业技术人员培训制度研究,一、现场调查设计阶段的质量控制方法 必须围绕调查的任务，从实际出发，严密设计调查的总体方案。 正确划分调查范围。 正确选择调查指标，明确定义调查项目和调查问题。 选择恰当的调查方式，保证调查质量。 广泛听取各方面专家的意见，找出方案中存在的问题，及时修改。 调查问卷设计中的质量控制 7. 预调查,现场调查的质量控制措施,一、质量控制的组织措
22、施 （一）建立有关结构 研究领导机构由课题负责人负责，适当吸收助手和现场有关部门的领导 2. 实施领导小组小组长由现场负责人担任，负责现场实施工作，包括人员调配、后勤安排、宣传发动、联络。,实施的关键,现场调查的核心,3.技术质控组由有关专业人员组成，负责对调查员咨询指导以及调查质量监控。 4.后勤组负责调查员的衣、食、住、行 5.宣传组规模较大的调查要作好宣传发动工作，提高依从性，保证调查的应答率。,（二）制定有关制度与政策机构的任务调查员职责质控员职责（三）选择调查员，进行培训,二、质量控制的技术措施 (一)设计阶段的质控技术 1. 研究对象的选择和研究方法要标准化例:作高血压的发病率调查
23、研究对象:高血压患者,有金标准认定为高血压患者研究方法:标准化的测量血压的方法. 制定研究观察的项目 编写执行研究课题须知手册 规定调查质控指标:要制定应答率、调查符合率、失访率、中途退出率、错误率。,（二）调查员培训 （三）预调查目的：发现调查表设计中的不足、存在的问题、可能发生的情况规模：实际调查的5%-10%。对象：与实际调查的人员结构相同,（四）资料收集中的质控 1.现场调查资料的可靠性和有效性 可靠性：资料真实可信的程度信度依赖于现场调查研究的经验与技巧及方法 有效性：资料是否正确或有效地说明了所要研究的问题效度依赖于调查设计，如问卷、访谈提纲等,1)影响资料可信程度的主要因素 调查
24、时被调查者所处的社会环境因素。如：社区特征、心理状态、思维定势、主观武断、世界观、价值观、生活习惯等。 被调查者的态度。如：耐心、认真、专注、不受情绪波动影响。时间越长，提出问题越多，越复杂，可信度越低。, 调查现场的客观环境因素.如:彼此坐的太近、外人在场、领导在场、调查现场秩序太乱、调查对象不在，别人代替 调查者自身素质的影响.如：是否按规定程序和标准进行调查,是否有意无意对被调查者施加诱导、压力,记录的认真程度。 调查者对问卷及提纲的理解程度。,2) 影响资料有效程度的因素 1)问卷、提纲的设计是否符合调查目的问题的提出是否合理、恰当备选答案是否具有穷尽性和包容性备选答案是准确问题的逻辑
25、性、归类 2)调查者能力语言表达能力、组织调查能力、主观判断能力对问题的理解能力 3)样本的代表性,3)提高信度和效度的主要途径 科学设计调查指标和调查方案 认真培训调查员和调查对象 切实做好现场调查各个环节、阶段的工作,每个问题的意思明确，理解一致； 问题易懂，尽量口语化； 问题尽量采用封闭式，固定选择答案。 敏感问题要排在后面； 要有填表说明； 要有“访问员记录”、“初审、复审者签名”,调查问卷设计中的质量控制,调查问卷评价标准,问题的类型是否分得正确以及是否符合实际情况? 调查表的内容是否能够完全反映研究目的? 调查表中的问题是否模棱两可,含糊不清? 有无触及被调查者的隐私、禁忌等敏感性
26、问题？如何处理？ 调查表中的内容是否超出了被调查者的知识、能力所及范围？ 问题的提出是否排除了调查者的主观偏向？ 调查项目的排列顺序是否连续一致？,二、调查实施阶段的质量控制方法,要设法提高应答率； 调查员的选择与培训； 尽量询问每个成员及家庭主要能说清情况者，减少回答误差； 调查头2-3天，要及时小结，讨论遇到的问题，统一标准，解决难题； 注意减少环境因素带来的影响； 做好初审、复审，及时发现错、漏项，予以改正、补充。 （1）调查问卷的登记与编码。做到不重不漏，尽量减少差错。 （2）检查资料的完整性。 （3）检查填报的正确性。检查调查问卷的指标填写有无遗漏，是否符合要求。,1.在数据的计算机录入时，要严格控制录入质量。条件许可的话，要由两名工作人员分头作两份输入，称为“双机输入”。 2.设计一定的计算机程序，对已录入的数据作逻辑检查,三、整理资料阶段的质量控制,计算机逻辑检错的方式,区间型逻辑检错：即超出某项编码范围者的错误。 关系型逻辑检错：,区间逻辑检错,关系型逻辑检错,四、调查质量控制结果与分析,应答率、本人回答率； 初审率、复审率均为100%； 调查员培训质量考核：模拟测验发现的差错率（或调查技术一致性）； 抽样调查的符合率； 计算机逻辑检错率； 样本代表性分析：如以样本人群的性别、年龄、文化、职业等构成与该地总人口的性别、年龄、文化、职业等构成进行比较。,
