1、尽职调查资料清单分类 Item 名称Company 分类 XX有限公司工商注册基本档案(历次变更的工商材料都要有)1.1 工商备案1.2 税务登记证1.3 验资报告1.4 营业执照1.5 公司章程1.6 政府监管1.7 组织机构代码1.8 董事会成员名单1.9 开户许可证公司基本情况2.1 公司目前之出资人（即股东）的名单及其出资比例情况2.2 公司目前之出资人的出资证明书和主体资格证明2.3 公司组织结构图【标注各部门人数、核心部门及核心部门的职责】2.4 公司股东会、董事会、监事会、高层管理部门最近一年的决议及会议记录之复印件2.5 公司近三年以来是否受到有关政府主管部门处罚及处罚执行情况
2、的情况说明2.6 公司此前的融资情况， 包括增资协议、 股东会决议、 增资到账凭证等知识产权3.1 技术清单3.2 域名清单3.3 著作权登记及申请清单3.4 可注册版权材料租赁合同 4.1 深圳地区4.2 其他办公地址？服务购租合同5.1 广告代理合同5.2 网站5.3 服务器5.4 其他劳动人事6.1 劳动合同、保密协议6.2 员工手册6.3 工资表6.4 花名册及人员流动情况6.5 社会保险登记证6.6 重要员工名单6.7 核心员工简介财务信息7.1 公司资产负债表7.2 利润表7.3 现金流量表7.4 银行账户资料（银行出具加盖公章的纸质版本及电子扫描件）7.5 公司的会计制度、财务制
3、度7.6 公司上一个月的财务会计报表7.7 公司近三年的年度财务会计报表及财务审计报告、资产评估报告7.8 公司与其关联方之间最近三年以来的关联交易明细表7.9 请提供公司未来的财务预测、以及增长的主要驱动因素7.10 请介绍公司未来的主要产品数据预测、以及增长的主要措施7.11 请提供业务合同台账及合同扫描件债权债务8.1 公司所有尚在存续期内的各类借款和/或授信合同的统计清单8.2 公司所有尚在存续期内的对外提供的担保、反担保、抵押及其他担保权益、担保债务情况8.3 公司全部应收款项（即债权）明细表8.4 公司的全部债务及应付款项明细表实际控制人情况9.1 实际控制人下属分公司、子公司和参
4、股企业、联营企业情况（画出结构关系图）9.2 实际控制人背景简介税务10.1 公司所需缴纳的税种、适用税率及理念纳税情况清单10.2 公司目前享受的减税和免税优惠措施及其依据10.3 公司是否存在欠税情况？如有请提供相关文件补充资料11.1 请提供公司的董事及高层管理人员介绍11.2 高管人员及其亲属以任何方式直接或间接持有公司股份的情况11.3 高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况11.4 员工激励， 包括员工激励方案、 实施情况、 持股情况等及其情况说明业务简介12.1 请描述公司的主营业务及公司所属行业情况【包含行业有利因素及不利因素】产品/业务体系目标客户描
5、述客户需求描述获客渠道、获客周期及获客成本盈利方式及收入确认标准成本结构核心竞争力描述营销体系分析12.2 请分析公司所处行业并介绍公司的市场地位和目标12.3 请介绍公司和主要竞争对手在技术、产品层面的优势或不同12.4 请提供公司主要业务流程图12.5 公司产品近三年来销售情况的说明12.6 请提供专投网注册客户增长数据，包含日活、月活、次日留存、7日后留存、30日后留存、每月投资金额，每月存量资金，投资期限，每月复投率、每月获客成本、渠道来源结构等包括运营分析其他维度数据，最好是原始数据【友盟账号及后台是否可以开放】12.7 请说明近两年公司营销网络的拓展情况12.8 公司主要客户及相关
6、合同，内部统计的数据信息12.9 公司对主要产品和服务质量控制情况12.10 未来业务规划、收入预测及财务模型其他本文件其它地方未要求提供，但含有对拟由第三方进行的公司股权收购有重要影响的信息的任何其它文件、协议和函件。财务信息主营业务成本具体情况项目 2015年金额合计前10大合作投顾 含融资和融券2015年 序号前10大合作资金方2015年 序号前10大合作通道方2015年 序号前10大执行券商2015年 序号前10大托管方2015年 序号已提供 部分提供 未提供 说明请整理成如下格式打包发送尽职调查资料清单比例客户名称 交易额 占全部交易交易额比例 联系人 联系电话客户名称 交易额 占全
7、部交易交易额比例 联系人 联系电话客户名称 交易额 占全部交易交易额比例 联系人 联系电话客户名称 交易额 占全部交易交易额比例 联系人 联系电话2015年客户名称 交易额 占全部交易交易额比例 联系人 联系电话尽职调查资料清单公司基本情况企业名称：注册号/统一社会信用代码：住所：法定代表人：注册资本：公司类型：经营范围：成立日期：营业期限：核准日期：登记机关：股东名称部门名称请附上公司组织架构图（如下图示例，请在填写资料时，删除示例图，放上公司的组织架构图）架构图上各一级部门说明（如下文示例，请按示例填写，灰色部份为填写内容）部门下属员工的分类部门负责人简介部门工作职责部门具体业务流程部门规
8、划部门下属员工的分类部门负责人简介部门工作职责部门具体业务流程部门规划部门下属员工的分类部门负责人简介部门工作职责部门具体业务流程部门规划部门下属员工的分类部门负责人简介部门工作职责部门具体业务流程部门规划员工结构年龄区间25岁以下25-30岁30-35岁35岁以上合计学历硕士学历本科学历本科以下合计股东情况【若是VIE结构请具体到创始人持股比例】股东类型 出资额人民币（万元） 持股比例%职能部门简介主要工作范围 负责人 管理人数公司基本情况请附上公司组织架构图（如下图示例，请在填写资料时，删除示例图，放上公司的组织架构图）设计部 负责人 王小明其中技术支撑16人，客服2人，媒体4人，站群管理
9、4人，搜索投放2人王小明，男，1984年，*年毕业于*大学*专业（之后是工作经历和个人优势特点介绍）1、付费流量：对投放平台进行选择，按照不同产品，不同的客户需求购买精准流量。2、流量：XX通信以站群模式占据关键字流量入口，通过智能广告匹配系统为客户网站进行引流带来销售。3、流量技术平台开发设计部门涉及业务包括：电商平台设计、微信微博传播、后台管理系统界面UI等。工作分配出口由业务团队的项目经理下单-项目小组组长-指派设计师跟进。项目经理下单内容就包括了对单项工作的策划、文案优化等，设计部创作组长会根据策划文案做相应的解决方案，定设计风格。完稿后文案人员会对繁琐的文字内容进行确认工作，避免错误
10、出街。以上流程的交接工作通过邮件方式传递，避免了口头阐述时的错误表达，也保留了当问题出现时错误的出口。有根有源。经过2014年对设计部的整合，基本实现设计师对项目工作开展的流程化，实行一对一的工作模式，主要目的是完善项目的整体统一性。保证项目进展的起伏性。但仍存在不足的地方，主要是设计师的判断力和主动解决问题的能力还要再进一步加强。2015年开始，全国业务不断开展，团队建设也会陆续补充设计人才。负责人负责人负责人架构图上各一级部门说明（如下文示例，请按示例填写，灰色部份为填写内容）人数 占员工总数比例（%）人数 占员工总数比例（%）员工结构员工人数 28人员工人数 人员工人数 人员工人数 人其
11、中技术支撑16人，客服2人，媒体4人，站群管理4人，搜索投放2人王小明，男，1984年，*年毕业于*大学*专业（之后是工作经历和个人优势特点介绍）1、付费流量：对投放平台进行选择，按照不同产品，不同的客户需求购买精准流量。2、流量：XX通信以站群模式占据关键字流量入口，通过智能广告匹配系统为客户网站进行引流带来销售。3、流量技术平台开发设计部门涉及业务包括：电商平台设计、微信微博传播、后台管理系统界面UI等。工作分配出口由业务团队的项目经理下单-项目小组组长-指派设计师跟进。项目经理下单内容就包括了对单项工作的策划、文案优化等，设计部创作组长会根据策划文案做相应的解决方案，定设计风格。完稿后文
12、案人员会对繁琐的文字内容进行确认工作，避免错误出街。以上流程的交接工作通过邮件方式传递，避免了口头阐述时的错误表达，也保留了当问题出现时错误的出口。有根有源。经过2014年对设计部的整合，基本实现设计师对项目工作开展的流程化，实行一对一的工作模式，主要目的是完善项目的整体统一性。保证项目进展的起伏性。但仍存在不足的地方，主要是设计师的判断力和主动解决问题的能力还要再进一步加强。2015年开始，全国业务不断开展，团队建设也会陆续补充设计人才。竞争对手类型 名称 技术流派 商业模式市场份额 融资轮次 估值 其他维度竞争对手无形资产明细表专利知识产局受理的专利申请为【5】项，具体情况如下：序号 专利
13、名称 专利号12345公司已获得【1】项专利，具体情况如下：序号 专利权人 专利权号1商标商标名称 注册有效期 注册号网站域名网址 注册时间 到期时间专利权人 专利受理日 专利类型专利名称 他项权利 权利期限 备注核定使用商品类别 核定服务项目类别 状态域名状态 注册人无形资产明细表商标网站域名到期时间房屋租赁序号 合同对方 合同类别 主要内容1租赁期限 合同金额房屋租赁所属时期或截至时间：2010 复核人员： 日期：资产 上年数 本年数 负债及所有者权益 上年数货币资金 流动负债交易性金融资产 短期借款应收票据 交易性金融负债应收账款 应付票据减：坏帐准备 应付账款应收账款净额 预收账款预付
14、账款 应付职工薪酬应收利息应收股利 应付利息其他应收款 应付股利存货 应交税费一年内到期的非流动资产 其他应付款其他流动资产 一年内到期的长期负债流动资产合计 其他流动负债非流动资产：可供出售金融资产 流动负债合计持有至到期投资 非流动负债：长期应收款 长期借款长期股权投资 应付债券投资性房地产 长期应付款固定资产原值 专项应付款减:累计折旧 预计负债固定资产净值 递延所得税负债固定资产清理 其他非流动负债工程物资在建工程待处理固定资产净损失 长期负债合计固定资产合计 负债合计无形资产原值减:累计摊销无形资产净值开发支出 股东权益：生产性生物资产 实收资本长期待摊费用 资本公积商誉 减：库存股
15、其他长期资产 盈余公积递延税款借项 未分配利润无形资产及其它资产合计非流动资产合计 所有者权益合计资产总计 负债及所有者权益合计1、年初试算差异： 0.00 平衡2、年末试算差异： 0.00 平衡3、年初坏帐准备提取比例：4、年末坏帐准备提取比例：5、年初未分配利润差异： 0.00 平衡6、年末盈余公积差异 0.00 平衡金额单位：人民币元本年数 附注资料: 上年数 本年数1、计提的资产减值准备:短期投资跌价准备存货跌价准备长期投资减值准备固定资产减值准备无形资产减值准备在建工程减值准备委托贷款减值准备坏帐准备合计 0.00 0.002、企业每年利润的10%+资本溢价项目名称 1月 2月 3月
16、 4月一、主营业务收入减:主营业务成本营业税金及附加二、主营业务利润减:销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益投资收益其中：对联营企业和合营企业的投资收益三、营业利润加:营业外收入减:营业外支出其中：非流动资产处置损失（净收益以“”号填列）四、利润总额减:所得税五、净利润少数股东损益归属于母公司所有者的净利润加:年初未分配利润其他转入六、可供分配的利润减:提取法定盈余公积提取法定公益金提取职工奖励及福利基金提取储备基金提取企业发展基金利润归还投资七、可供投资者分配的利润减:应付优先股股利提取任意盈余公积应付普通股股利转作资本的普通股股利八、未分配利润5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月复核人员： 日期： 金额单位：人民币元12月 附注资料: 上年数 本年数1、财务费用中利息费用:其中:长期负债负担部分:流动负债负担部分:2、赊销收入净额: 0.00 0.00需要明细表。 有些研发费用很高，20%-50%以上
