论反倾销调查中的“最佳可获得信息”(BIA)规则.txt

1、论反倾销调查中的“最佳可获得信息”（BIA）规则2008-7-20 16:45 鉴于“最佳可获得的信息”在反倾销理论和实践方面的重要意义，本文拟结合理论分析与案例研究，对该规则的适用条件、实质、缺陷以及我国企业相应的对策等方面作一探讨。一、WTO及有关国家的“最佳可获得信息”规则及其适用条件关于“最佳可获得信息”规则，WTO和许多国家的国内反倾销法均有所规定。WTO反倾销协定第6条第1款规定，反倾销调查主管机关可以要求反倾销调查中的所有利害关系方提出与所涉调查有关的所有证据。第6条第8款则进一步规定：“如任何利害关系方不允许使用或未在合理时间内提供必要的信息，或严重妨碍调查，则初步和最终裁定，

2、无论是肯定的 是 定的，均可在可获得的 实 作出。在适用本款时应 协定 件2的规定。” 据 规定，在 定反倾销调查中“证据”时，如 调查方“不允许使用或未在合理时间内提供必要的信息，或严重妨碍调查”，则反倾销调查的主管 可以使用“可获得的 实”。鉴于使用“可获得的 实”所可 的对 调查企业严重不利 ，WTO反倾销协定的 件2对其适用的条件进一步作 。我国反倾销条例的第21条和第36条 对“最佳可获得信息”作 规定， 据第21条，我国 进 反倾销调查时，“利害关系方应 如实反 ，提供有关。利害关系方不如实反 、提供有关的，或有在合理时间内提供必要信息的，或以其方严重妨碍调查的， 可以 据curr

3、ency1获得的 实和可获得的最佳信息作出裁定。”“在 条件方面反倾销协定fifl ，我国的有关“最佳可获得信息”的规定和 的规定 本一。以主要结合WTO反倾销协定及 件2有关规定及有关案例对“最佳可获得信息”的适用条件进 分析。据WTO反倾销协定第6条第8款的规定， 调查方的定” fl“不允许使用或未在合理时间内提供必要的信息，或严重妨碍调查”是反倾销调查主管 用“最佳可获得信息”的必要 提， 任何一条件，反倾销调查主管 有用“最佳可获得信息”：（一） 调查方不允许使用必要的信息调查方不允许使用必要的信息，主要fl应 ，或应 ， 提供主管 在调查中所要求提供的有关信息，或提供的信息。如在 对

4、 国、中国 的 反倾销案件中， 于调查的出 提供相关信息， 调查 最终用 方所提供的信息作fl裁定的 据。 如以 反倾销调查fl例， 国 例 在 10的107最 反倾销 的反倾销调查案例中，有 37 方提供的 “最佳可获得信息” 调查 的“ ”进 作出最终裁 。据 计， ，中国生产出 对反倾销调查的应 率在30以，从 导 对那些应 的中国的 调查产 不地用“最佳可获得信息”进 对中国产 频繁实施反倾销措施。1（二） 调查方未在“合理时间”内提供必要的信息未在合理时间内提供必要的信息，关键在于“合理时间”的界定。WTO反倾销协定第6.1.1条规定，应给予到反倾销调查中所使用调查的出 或国生产 3

5、0天时间作出答复。 ，30天期 的规定非对，该条同时 规定“对于延长该30天期 的任何请求应给予适 考虑，且 据所陈 的原因，只要可 应予以延期。”，何原因构成应 予以延期的适 理 ，反倾销协定未严格作出 ， 从WTO反倾销协定第6.1.1条 规定 看，“ 据所陈 的原因，只要可 应予以延期”，可见对延期的原因或理 之要求不是很苛刻。例如在美日热轧钢产 案中，美国主管 以超过 提交数据的截止期 fl 接 调查的日本生产 提供的数据使用 “可获得的最佳信息”。日本 将此案引的纠纷 诸WTO的争端解 程序。WTO 机构认fl，该案中， 于美国调查 使用“可获得的最佳信息”的唯一理 是日本出是在回答

6、调查的截止期 之 才提交 要求提供的信息， 这些 的数据信息是在场调查开始之 提交的、 够 核实和利用的，因此 机构最终裁定，美国 的用“最佳可获得信息”的 法违背美国所承担的反倾销协定6.1.1条和第6.8条的义 。2（P159163）可见， 便所提交的信息超过截止期 ，在 调查的 方提出理 ，且延长期 实可 时，调查 必须延长回答调查的期 。从WTO 机构的 裁 报告 可以看出，不 把30天的期 对等同于“合理期 ”，因 超出30天一般 不 构成主管机关接 调查方所提供信息用“最佳可获得信息”的充分要件，只要调查方陈 “可 ”的理 ，主管机关应 予以延期。何谓“合理时间”，需要在个案的 定

7、。（三） 调查方严重妨碍调查调查方应积配合主管机关的反倾销调查，在可 的条件提供 要求提供的信息和数据， 则，主管机关可以使用“最佳可获得信息”。 ，对于“严重妨碍调查”所要求的“严重”程度，反倾销协定未作出明 规定。该协定的 件2第6条 只是作 一个排“的规定， 如 一 调查方鉴于需要承担不合理的额费用和麻烦， 未以主管机关所选择的介质（medium）或计算机语言作出答复，则主管机关不得因fl 调查方“未以该选择介质或计算机语言作出答复”，视其fl严重阻碍调查。关于“阻碍调查”，我国反倾销调查暂 规则第25条规定， 调查的应 公司应保证提交的 数据载不携 病毒。如 携 病毒可 视fl阻碍调查

8、，主管 门可 据可获得的 实和有最佳 出裁定。二、WTO反倾销协定对反倾销调查主管 适用“最佳可获得信息”规则时自 裁量的 （一）调查主管机关的告知义 WTO反倾销协定的 件2第1条规定，反倾销调查一发，调查主管机关 应尽快详 “明要求任何利害关系方提供的信息，及利害关系方在其答复中 此 信息的方。”主管机关 应保证该方意 到，如信息未 在合理时间内提供，调查机关将有以可获得的 实fl 作出裁定， 在国内产业提出的发调查的 请中 的 实。（二）调查主管机关不施 不合理 担的义 据WTO反倾销协定的 件2第2条的规定，在要求 调查方提供有关信息的方等方面，主管机关不得不施 不合理 担。 据该条规

9、定，主管机关可要求 调查的利害关系方以一 介质（如计算机用 ）或计算机语言提供答复。 如 提出此 要求，则主管机关应考虑该利害关系方以选择的介质或计算机语言作出答复的合理 ，且不应要求利害关系方使用不同于该方使用的计算机系 作出答复。如利害关系方不计算机 或未以 介质或计算机语言 计算机 ，且如 要求提交的答复 给利害关系方成不合理的额 担，例如需承担不合理的额费用和麻烦，则调查机关不应 要求作出计算机 的答复或要求以 介质或计算机语言作出答复。（三）调查主管机关用“最佳可获得信息” 的 知、用时的核对和用 的公告义 反倾销协定第6条第9款规定，主管机关在 出最终裁定以 ，应 将 在考虑将成f

10、l是 实施最终措施的 定所 据的主要 实， 知所有利害关系方。反倾销协定的 件2第6条 规定，如 调查方提供的证据或信息未 接 ，则主管 应将有关理 知提供方，应给予 调查方在合理时间内作出进一步 明的机 ，同时适 考虑调查的时 。如主管机关认fl该 明不 意，则应在任何公 的裁定中出该证据或信息的理 。 ，此 要求公告的 的，在于使 调查方 够有充分的时间fl自 的利 。在我国关于对原产于、 国、currency1等“国和 地的进 轧反倾销调查案中，于fi利fl 合 有 公司JSC Novolipetsk Iron & Steel Corporation（NI&SCo）在初裁调查中在“ 格不

11、一及 不”的 ，我国调查机关用“最佳可获得信息”计算其倾销度。初裁 ，对公司的格及进 实地核查，我国调查机关接该公司的进一步解 和 明，最终认定公司提交的格数据是可信的， 在2003发 的最终裁 中 定对该公司用 据重fi 认的调查 和同一 计提交的格数据。3反倾销协定的 件2第7条 规定，如主管机关的调查结 ， 对 的调查结 ，只 据“最佳可获得信息”，则“应重”。在此 ，如可 ，主管机关应自 核对 自其 的信息，例如公 的格、方进 计、关报以及调查期间自其利害关系方获得的信息。三、WTO“最佳可获得信息”规则的缺陷与 端及我国出 企业对该规则的因应措施（一）WTO“最佳可获得信息”规则的缺

12、陷及其 端从 关于“最佳可获得信息”适用的 提条件的分析 看，fl 保在适用“最佳可获得信息”这一规则时调查 和出 的利义 够到一定程度的 ，WTO反倾销协定及其 件的规定对调查 适用“最佳可获得信息”规则时的自 裁量作 一定程度的 。 一方面，反倾销协定关于“最佳可获得信息”的规定的缺陷或 端 是明 的，对此，一些WTO成方 提出 意见。例如在提交给界 的关于反倾销规则 的提案中， 以 、日本、 国、 、 、fi 、 等国家 成的“规则 ”（以 “ ” ） 明 主 ，应 定一fi严格的规则以fi” 地规定用“可获得的 实”的认定原则。4（P5）“ ” 在其提案中明 出，尽管用“最佳可获得信息

13、”的 是有 的， 便是 调查方currency1尽其所 在调查中给予 充分合作， 有很多案例的最终 定是以“可获得的 实”fl 作出的，因此，应在很 程度 对这些规则进 ，对“不利的可获得的 实”的用 同 应给予严格 。5（P2）不可 认， 据反倾销协定，主管 在用“最佳可获得的信息”时的自 裁量 有相 多的任意因。 反倾销协定第6.8条以及 件2 言，诸如“必要的信息”、“可获得的 实”、“合理”、“合理时间”、“适 考虑”、“严重妨碍调查”等一系 的 语， fl 使自 裁量的 意 很 的 间。过于 和缺 的反倾销“最佳可获得信息”规则， 引反倾销主管机关作出裁的任意和 重 调查方 担等 ，

14、从 使之fi有可 作 实 的 保 主义 策的 。对“最佳可获得的信息”规则的这些缺陷及其 端，是我的出 导企业，fi应有充分的认 ，以便在必要时 够合理的因应措施。（二）我国出 企业 反倾销调查时 对“最佳可获得信息”规则所应的应对措施对我 言，“最佳可获得信息”规则 如同一 剑。一方面，我国反倾销条例对此 有所规定，据该条例，我国 在对国企业进 反倾销调查时，可以在必要的 适用这一规则。 一方面，美等许多其国家在反倾销调查时适用这一规则， 可 对我国出 企业产生很 的 面影响。在 我国产 出 额 续增长，国对我国许多出 企业的产 反倾销调查案居高不的 势，反思和探讨一我国企业面对这一规则所应

15、的对策， 是必要的。1.在 反倾销调查时积应 ，及时提交调查所要求的信息据有关 计，自1979 共对我国糖精钠提第一例反倾销调查案以 200112月初， currency1有 美等29个国家对我国提共计477反倾销案件。6（P193）面临日渐增多的反倾销 讼，我国许多企业往往因fl担心在旷日 久的 讼程序中投入 量的时间、费用和精 最终却不 胜 ， 出”态度。 实证明，企业积应 的强硬姿态是有明 效 的。如2002在美国结案的五反倾销案中，我国企业应 的胜 率80。7积应 和不应 的不同 是 见的。对企业 言，“应 解 用“最佳可获得信息”与 对企业的利害关系之， 解涉及“最佳可获得信息”规则

16、的有关程序要求， 十分重要。以提交调查fl例，各国的反倾销法 据反倾销协定第6.1.1条的规定，一般规定 提交所要求的信息的截止期 ，较短时间的如美国，仅fl30天， 较长时间的 ， 仅fl45天， 是，调查要求提供的内容相 广泛， 控的倾销产 的国内销售、出 数量及格、生产成本及各个环节的数据和证据等，要在如此短的时间内 成繁重的信息搜集 作有相 的难度。对提交调查合理期 的理解可 有一定的弹 间， 鉴于 得到延长时间的许可所在的不 定，企业应 时最好 是 够严格 国调查主管 关于时间界 的规定。2.应 中“尽最 努 ”回复调查信息，避免主管 用“最佳可获得信息”调查企业在应 中 强与 国调

17、查 的合作是胜 的重要保障，反倾销调查主管 是 使用“最佳可获得信息”规则， 地 于应 的出 是 合作或currency1尽最 努 。例如，反倾销协定 件2第7条明 出“如一利害关系方不予合作， 使调查机关不 获得有关信息，则此 可导该方进 合作时fifl不利的结 。”反倾销协定 件2第5条 明 禁止调查 忽视“非在各方面理想”的信息，只要提交信息的 方在提交该信息时currency1“尽其所 ”。如在美国对华硫 染反倾销案中， 请 主 天津渤 学染厂对所答复的调查在提交时间拖延和数据矛盾等，要求美国 纳该答用“最佳可获得信息”。美国 调查认fl中国企业在提交信息方面currency1“尽 最

18、 努 ”，因 美国 请 的要求，在终裁中使用 在天津 厂实地核查的数据。8（P173）应 企业的合作不仅 主观 的合作， 且 客观 提供 调查主管机关意的有关财 数据。必须防止出公司财 报与管理 计报之间以及各报内 之间的互相矛盾，或报数据与场记录不符的。在美国对华重锻 手 反倾销案中，美国 出应 企业在回答中在着提供的信息不 整、有 要求回答、 文本格不符合要求、信息 矛盾等，因 要求对这些进 ，有得到答复。美国 对这回答与不提交的 理结 相同， 视fl有与 进 充分的合作 使用“可利用的最佳信息”。应 企业的答应该以 实fl 据，使答的各项内容均 反 客观 实， 得 的核查。答所填写的内容

19、，需要提供有效文件和法 佐证时，应该 与其相协调。如 产 涉及国内许多企业， 且分答，则对各企业中的交叉内容， 应协调一。在误差的答中的证据将有可 作fl无效证据 理，不 不到预期的 的，反 将 主管 视fl“不合作” 适用不利于应 企业。3.谋求 府磋 或提请DSB解 如 所 ，在 定用“最佳可获得信息”方面，反倾销调查主管 的自 裁量 有相 多的任意因，因此，在国（地）主管 fl偏袒和保 其国内产业 用“最佳可获得信息”，损害我国出 企业的 的 ，我国企业可以考虑谋求我国 府与之进 边磋 或将争端提交WTO的争端解 机构（DSB）。， 据DSB的有关规定，只有WTO缔 方 非企业才 成fl

20、争端解 的一方 ， 企业可以 过作flWTO缔 方的本国 府 ， 本国 府在必要 将有关争端提交DSB解 。我国 于2002颁 对 壁垒调查暂 规则， 在对该规则进 订的 颁 对 壁垒调查规则（该规则于20053月1日 实施）。 据该规则的规定，如 国（地） 府或支 的措施或 法，违反该国（地）与我国共同缔结或共同参 的 条 或协定，或未 履 与我国共同缔结或共同参 的 条 或协定规定的义 ，对我国产 或服 进入该国（地）市场或第三国（地）市场 成或可 成阻碍或 ，或对我国产 或服 在该国（地）市场或第三国（地）市场的竞争 成或可 成损害，则视fl 对我国的 壁垒，我国的国内企业、国内产业或代

21、国内企业、国内产业的自 、法 或其 ，可以 提出 壁垒调查的 请。如 案调查，认定该国（地） 府的措施或 法构成 的 壁垒，则 应视 如措施：“（一）进 边磋 ；（二）启动多边争端解 机 ；（三）其适 的措施。” ，国（地）反倾销调查主管用“最佳可获得信息”的 fl属于“违反该国（地）与我国共同缔结或共同参 的 条 或协定，或未 履 与我国共同缔结或共同参 的 条 或协定规定的义 ”的 fl，对此，我国 府可以 据对 壁垒调查规则（草案）和WTO的有关规定，与该国（地） 府进 交涉或将争端提交WTO的争端解 机构（DSB）解 ，以最 度地维 我国出 企业的 。“、结语“最佳可获得信息”规则本质

22、 属于反倾销调查辅助 或程序，主要应 用以防止 调查的出 或不在合理期间提供所要求的数据，或严重阻碍调查。 在反倾销调查主管 享有缺严格 明 的自 裁量的 ，“最佳可获得信息”规则可 用 作fl 保 策的 。我国的出 企业在到国反倾销调查时，应注意积应 、“尽最 努 ”及时、 地提交调查所要求的信息，避免主管 用“最佳可获得信息”，在国（地）反倾销调查主管 用“最佳可获得信息” ，谋求我国 府进 交涉或将争端提交WTO争端解 机构解 。注 ：反倾销协定在其 件2中使用“最佳可获得信息”（Best Information Available）这一 语， 有时 使用“可获得的 实”（the facts available） ，例如反倾销协定第6条第8款。“ ”主要 巴 、智利、伦亚、黎 、中国香港、以 、日本、 国、 、fi 、 、泰国、土耳其等 成，这些成方 于在一系的 场相同或相 ，因 在关于规则的 中如多 或 的 中共同提出提案。对 壁垒调查规则第三条、第“条、第五条。对 壁垒调查规则第三十三条。