1、2017 年上半年重庆省期货从业资格：期货市场发展历程趋势模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有_。A交易所应当按照手续费收入 30%的比例提取风险准备金B风险准备金必须单独核算，专户存储C风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行D当风险准备金余额达到交易所注册资本 10 倍时，经中国证监会批准后可不再提取 2、期货投资基金制定的风险控制基本原则有_。A回避B减少C转移D共担3、关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是
2、（）。A配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 6个月的风险监管指标持续符合规定的标准D已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 4、_负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A中国证监会B财政部C中国证监会和财政部D期货投资者保障基金管理机
3、构5、下列选项中，_是期货合约的标准化条款。A交割等级B期货价格C最后交易日D报价单位 6、某投机者以 8.00 美元/蒲式耳的执行价格卖出 1 份 9 月份小麦看涨期权，权利金为 0.25 美元/蒲式耳；同时以相同的执行价格买入 1 份 12 月份小麦看涨期权，权利金为 0.50 美元/蒲式耳。到 8 月份时，该投机者买入 9 月份小麦看涨期权，权利金为 0.30 美元/蒲式耳，卖出权利金为 0.80 美元/ 蒲式耳的 12 月份小麦看涨期权。已知每手小麦合约为 5 000 蒲式耳，则该投资者盈亏情况是_美元。A亏损 250B盈利 1 500C亏损 1 250D盈利 1 250 7、利用利率
4、期货进行空头套期保值，主要是担心_。A市场利率会上升B市场利率会下跌C市场利率波动变大D市场利率波动变小 8、任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币 300 万以下之罚金刑事责任意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者； 从事内线交易者；从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算 机构或期货业之业务A：、B： 、C：以上皆是D：以上皆非 9、标准的美国短期国库券期货合约的面额为 100 万美元，期限为 90 天，最小价格波动幅度为一个基点(即 001%)，则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为_美元。A
5、：25B：32 5C：50D：100 10、我国期货交易中，客户下单的方式不包括_。A客户通过电话、因特网或局域网下达指令B客户使用期货公司配置的网上下单系统下达指令C客户直接将指令下达到期货公司，再由期货公司将指令下达D客户直接进入交易所场内下达指令11、期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了。A：套期保值者B：生产经营者C：期货交易所D：投机者和套利者 12、单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准。A：3B：5C：2D：6 13、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得_。A收付期货保证金B划转期货保证金C代理客户从事期货交易D协助办理开户手续14、
6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前_个会计年度财务报告。A3B5C7D10 15、短期国库券期货属于_。A外汇期货B股指期货C利率期货D商品期货 16、某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该_。A买进该期货合约的看涨期权B卖出该期货合约的看涨期权C买进该期权合同的看跌期权D卖出该期权合同的看跌期权 17、下列股价指数中，来自于美国股市的有_。A纳斯达克指数B标准普尔 500 指数C道 琼斯工业指数D恒生指数 18、期权的执行价格是指_。A期权
7、成交时标的资产的市场价格B买方行权时标的资产的市场价格C期权合约的价格D买方行权时买入或卖出期货合约价格 19、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A期货交易所B中国证监会C中国人民银行D国务院财政部门 20、_的内容和格式由中国期货业协会制定。A期货交易效益说明书B 期货经纪合同C 期货交易风险说明书D(期货经纪合同) 指引 21、期货公司管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，_。A客户不得开新仓B提为客户对交易结算报告内容有异议C期货公司应催促客户尽快确认D视为客户对交易结算报告内容的确认
8、 22、从交易头寸来看，期货市场上的投机者可以分为A：多头投机者和空头投机者B：大投机商和中小投机商C：基本分析派和技术分析派D：长线交易者、短线交易者、当日交易者和抢帽子者23、由正负差(DIF)和异同平均数(DEA)两部分组成，DIF 是核心，DEA 是辅助。A：移动平均线B：平滑异同移动平均线C：黄金分割线D：百分比线 24、关于移动平均线，说法错误的是_。A移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变B移动平均线的行动往往提前于大趋势变化C移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿D移动平均线起到支撑和压力线的作用25、回归分析法有多种类型，依据分类，可分为一
9、元回归分析法和多元回归分析法A：相关关系中相关系数的个数不同B：相关的重要程度不同C：相关关系中自变量的个数不同D：相关关系中未知量的个数不同二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、人民法院在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，可以冻结和划拨的资金有（）。A期货公司的自有资金B专用结算账户中未被期货合约占用的担保期货合约履行的最低限额的结算准备金C客户在期货公司保证金账户中的资金D期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金后的结算准备金 2、下列移动平均线中，稳
10、定性最大的是_。AMA (5)BMA (10)CMA (15)DMA (30)3、期货投资基金的类型有_。A公募期货基金B私募期货基金C个人管理期货账户D集体管理期货账户 4、下列关于期现套利的说法，正确的有_。A期现套利同时涉及期货市场和现货市场B期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同C若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利D商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货5、出现下列_情况，将使买入套期保值者出现盈利。A正向市场中，基差走强B正向市场转为反向市场C反向市场中，基差走强D反向市场转为正向市场 6、下列关于期货公司作用的说法，正确的有_。A有助于增强期货
11、市场竞争的充分性B有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C可以较为有效地控制客户的交易风险D有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担 7、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订的结算协议应当包括。A：交易指令下达方式及审查或者验证措施B：保证金标准C：非结算会员结算准备金最低余额D：结算流程 8、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是_。A供给过旺，需求不足B近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约C近期合约价格高于远期合约价格D近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约 9、甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一家期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未
12、经中国证监会批准对于二人的行为，按照刑法的规定，应当A：处 3 年以下有期徒刑或者拘役B：处 3 年以上 10 年以下有期徒刑C：并处 5 万元以上 50 万元以下罚金D：并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 10、宏观分析的货币指标包括A：货币供应量B：基准利率C：存款准备金率D：财政收入11、下面对远期外汇交易表述正确的有_。A一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C远期交易的价格具有公开性D远期交易的流动性低，且面临对方违约风险 12、结算担保金包括A：基础结算担保金B：变动结算担保金C：初级结算担保金D：高级结算
13、担保金 13、沪深 300 股指期货的合约月份为。A：当月B：下月C：随后两个季月D：112 月14、三角形的种类分为_。A上升三角形B对称三角形C下降三角形D等边三角形 15、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。A各方当事人是否有过错B各方当事人过错的性质与大小C过错和损失之间的因果关系D过错方是否采取了补救措施 16、公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。A检查期货交易所财务B监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C向股东大会会议提出提案D期货交易所章程规定的其他职权 17、下列选项中属于理事会职权的是（）。A召集会员大会，并向会员大会报告工
14、作B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C决定会员的接纳和退出D决定对违规行为的纪律处分 18、证券公司介绍客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A：证券公司的实际控制人B：证券公司的母公司C：证券公司的业务往来客户D：所有客户 19、目前，纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，其上市的品种有等。A：原油B：汽油C：取暖油D：天然气 20、在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由_变动引起。A不可抗力的自然因素B政治因素C政策因素D社会因素 21、公司制期货交易所监事会行使下列职权A：检查期货交易所财务B：监督期货交易所董事、高级管理人
15、员执行职务行为C：向股东大会会议提出提案D：期货交易所章程规定的其他职权 22、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，_。A以自身利益为首要出发点B应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待23、当消费者预期一种商品的价格会上涨时，该商品的需求量会_。A增加B减少C不变D都有可能 24、利用期权交易投机的特点包括。A：投入资本相对较小B：具有投资的杠杠效应C：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险不对称D：买人期权建仓投机和卖出建仓投机所面临的收益和风险是对称的25、1865 年，_开始实行保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值 10%的保证金，作为履约保证。A泛欧交易所B上海期货交易所C东京期货交易所D芝加哥期货交易所
