1、2017 年上半年海南省期货从业法律法规资料之能源期货的成败考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A营业期限届满，股东大会决定不再延续B股东大会决定解散C破产D因合并或者分立需要解散 2、期货公司为客户开设账户的基本程序包括_。A风险揭示B签署合同C缴纳保证金D下单交易3、商品期货持有成本所体现的实质是期货价格形成中的_A：货币价值B：现时价值C：历史价值D：时间价值 4、某公司购入 500 吨小麦，价格为 1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330 元/吨价格在郑州商
2、品交易所做套期保值交易，其在小麦 3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以 1260 元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以 1270 元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为_。A-50000 元B10000 元C-3000 元D20000 元5、美国 10 年期国债的票面利率为 6，面值为 10 万美元，则债券持有人每隔半年可得到的利息。A：1 500 美元B：2 000 美元C：3 000 美元D：6 000 美元 6、我国对期货公司业务实行_制度。A会员结算B许可证C自由经营D期货交易所批准 7、下列关于 3 个月欧元利率期货
3、合约的说法，正确的有。A：3 个月欧元利率期货合约属于短期利率期货合约B：3 个月欧元利率期货合约的标的物是 3 个月欧元定期存单C：3 个月欧元利率期货合约的 1 个基点为 25 美元D：3 个月欧元利率期货合约的 1 个基点为 12.50 美元 8、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D决定对违规行为的纪律处分 9、期权，是一种能在未来某个特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某种特定商品的权利。据此，下列对期权的理解中，不正确的是。A：期权从本质上来说，它属于一种选择权B：
4、期权赋予其持有者买卖某资产的权利，而不负有必须买进或者卖出的义务C：期权的持有者可以根据市场价格的变动作出自己的选择，并且必须行使自己的权利D：期权持有者可以执行期权，也可以不执行期权 10、当 WMSR 高于，即处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。A：100B：70C：80D：9011、期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（）。A期货公司会员B期货交易所C中国期货业协会D中国证监会 12、证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括_。A介绍业务规则制度B内部控制制度C结算制度D合规检查制度 13、证券公
5、司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A1B2C3D614、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是（）。A期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任B非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任C期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任D期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任 15、股指期货的投资主体可以有_。A自然人B法人C中金所D国家 16、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A保守国家秘密B保守所在期货经营机构秘密C保守投资者的商业秘密D保守投资者的个人隐私
6、 17、WMS 与 K、D 在反映价格变化时由慢至快的排序依次为_。AWMS、D、KBK、WMS、DCWMS、K、DDD、K、WMS 18、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易 19、下列交易所中，实行公司制的是_。A郑州商品交易所B大连商品交易所C上海期货交易所D中国金融期货交易所 20、我国除中国金融期货交易所外的三家期货交易所均实行的是_A：合作制B：合伙制C：公司制D：会员制 21、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是_。A全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B非结算会员保证金不足、无法承担违约责
7、任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任 22、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以_为基准计算价值。A充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价B充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价C充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价D充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价23、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是_。A管理费B经纪佣金C营销费用DCTA 费用 24
8、、美国的（）是一个完全独立的准司法性质的管理机构。A商品期货交易委员会(CFTC)B证券交易委员会(SEC)C全国期货业协会(NFA)D管理期货协会(MFA)25、最为活跃的利率期货主要有以下_几种。A芝加哥商业交易所(CM 的 3 个月期欧洲美元利率期货合约B芝加哥期货交易所(CBO 的长期国库券期货合约C芝加哥期货交易所(CBO 的 10 年期国库券期货合约DEUREX 的中期国债期货合约二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、对股指期货投资者的适当性综合评
9、估的评估结果中，分值上限为 15 分的有（）。A基本情况B相关投资经历C财务状况D诚信状况 2、下列属于期货业协会履行职责的是（）。A负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流C依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究3、证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。A财务B人员C经营场所D结算系统 4、过度投机的危害表现在_等方面。A极易引起风险的集中和放大B往往会使期货市场逐渐丧失保值基础C提高了市场流动性D对现货价格的变动产生短期的误导作用5、下列关于中
10、国证监会的表述中正确的是（）。A依法对期货经纪公司进行监督管理B依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理 6、上海期货交易所的期货结算部门是_。A附属于期货交易所的相对独立机构B交易所的内部机构C由几家期货交易所共同拥有D完全独立于期货交易所 7、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有_。A前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利B前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖C前者的交易成本通常比后者高D前者的潜在利
11、润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌 8、基金的投资政策类型有_。A高收益低风险型B长期增长与低风险型C一般收益和风险平衡型D低收益和高风险型 9、某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（）。A半年B一年C 三年D七年 10、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人A：相应的责任追究程序B：应当承担的责任C：责任限制制度D
12、：赔偿额度11、下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（）。A诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月B为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格 2 年C泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12个月D违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5 年 12、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列_材料应当至少保存 20 年。A有关开户、变更、销户的客户资料档案B交易结算记录C错单记录D客户投诉档案 13、下列对基差的描述正确的有_。A在正向市场上，收获
13、季节时基差走弱B在正向市场上，收获季节时基差走强C在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走强D在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走弱14、货币政策包括内容A：利率政策B：调整存款准备金率C：公开市场业务D：汇率政策 15、期货投机与套期保值的区别在于。A：期货投机交易只在期货市场操作，套期保值交易在现货和期货两个市场同时操作B：期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的C：期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的D：期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者 16、期货期权合
14、约中可变的合约要素是_。A执行价格B权利金C到期时间D期权的价格 17、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行_A：合作制B：合伙制C：公司制D：会员制 18、对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有_。A熟悉业务流程B帮助客户分析行情C减少操作失误D为客户决策 19、期货交易所会员、客户可以使用_等有价证券充抵保证金进行期货交易。A标准仓单B国债C股票D承兑汇票 20、期货市场主体的风险管理主要包括_。A期货交易所的风险管理B中国期货业协会的风险管理C期货公司的风险管理D客户的风险管理 21、下列债务凭证中不属于商业信用的是_。A商业本票B商业汇票C国债D银行存单 22、在股指期货投资
15、者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有_。A投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明B投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明C期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分D投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为 20 分与 10 分，两项评分较高者为投资经历得分23、张某为某期货公司职员，2008 年 9 月 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告该期货公司A：应该将该事情在期货协
16、会备案B：行为符合期货从业人员管理办法规定C：应该在自己的网站上公告D：行为违法，证监会应按照期货交易管理条例 第七十条处理 24、如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取（）等措施后应当及时报告中国证监会。A强行平仓B限制开仓C提高保证金标准D限期平仓25、期货行业协会属于非营利的自律组织，其成立条件包括_。A围绕保护客户权益这个宗旨采取相关的管理措施和管理手段B协会资金实行政府资助形式，由财政部调拨C协会的财务管理应该公开化，定期向会员公布D会员要交纳会费，遵守协会规则，确保协会正常运行
