1、2015 年上半年吉林省期货法律法规之执业规则考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、我国的期货交易所不包括。A：郑州商品交易所B：大连商品交易所C：上海证券交易所D：中国金融期货交易所 2、某交易者于 5 月 1 日买入 1 手 7 月份铜期货合约，价格为 64000/吨。同时卖出 1 手 9 月份铜期货合约，价格为 65000 元/吨。到了 6 月 1 日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7 月与 9 月铜合约平仓价格分别为 65500 元/吨，66000元/吨，则此种情况属于_。A正向市场的熊市套利B正向市场的牛市套利C反向市场
2、的牛市套利D反向市场的熊市套利3、2010 年 7 月份，大豆市场上基差为-50 元/吨。某生产商由于担心 9 月份收获后出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作。8 月份，有一经销商愿意购买大豆现货。双方协定以低于 9 月份大豆期货合约价格 10 元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定 9 月份任何一天的大连商品交易所的大豆期货合约价格为基准期货价格。则下列说法不正确的是_。A生产商卖出大豆时，基差一定为-10 元/吨B生产商在期货市场上可能盈利也可能亏损C不论经销商选择的基准期货价格为多少，生产商的盈亏状况都相同D若大豆价格不跌反涨，则生产商将蒙受净亏损 4、期货公司
3、的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起_个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A：5B：7C：15D：305、下列属于大连商品交易所上市的期货品种有_。A聚乙烯、聚氯乙烯B棕榈油、豆油C大豆、玉米DPTA、菜籽油 6、根据期货交易管理条例规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A85%B75%C50%D35% 7、在期货市场可以买入建仓(开仓、买空)与卖出建仓(卖空)，体现了期货市场的_特征。A合约标准化B场内集中竞价交易C保证金交易D双向交易 8、某投资者以 2200 元/吨卖出
4、 5 月大豆期货合约一张，同时以 2050 元/ 吨买入7 月大豆合约一张，当 5 月合约和 7 月合约价差为_元时，该投资人获利。A-80B50C100D150 9、下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是_。A便利了期货合约的连续买卖B使期货合约具有很强的市场流动性C增加了交易成本D简化了交易过程 10、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是_A：作为某一交易所内部机构的结算机构B：附属于某一交易所的相对独立的结算机构C：由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D：由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司11、每一年度结束后内提交经具有证券、期货相关业务资格的
5、会计师事务所审计的年度财务报告。A：4 个月B：6 个月C：3 个月D：2 个月 12、下面技术分析内容中仅适用于期货市场的是_。A持仓量B价格C交易量D库存 13、_是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。A强行平仓B保证金C持仓限额D大户报告制度14、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A在期货交易所指定的报刊或者媒体上B不需要发布C在中国证监会指定的报刊或者媒体上D在任意的媒体上 15、17 世纪前后，期权交易首先在_出现。A法国B挪威C德国D荷兰 16、1972 年，_率先推
6、出了外汇期货合约。ACBOTBCMECCOMEXDNYMEX 17、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D决定对违规行为的纪律处分 18、期货纠纷案件由_管辖。A：高级人民法院B：中级人民法院C：基层人民法院D：仲裁委员会 19、按照，期货投资分析报告可以分为定期报告和不定期报告A：所分析、预测的时间跨度或投资周期的长短B：报告内容涉及的时间段和发布野战是否具有限制性要求C：是否针对特定环境或投资者进行个性化的设计D：报告的篇幅和深度 20、下列关于股票市场风险与股指期货的说法，
7、正确的有_。A投资组合可以降低非系统性风险，但无法降低系统性风险B发生系统性风险时，各种股票的市场价格会向同一方向变动C具体交易时，股指期货合约的价值是用指数的点数乘以某一既定的货币金额D通过股指期货可以降低系统性风险 21、期货公司变更住所，应当向（）提交申请材料。A拟迁入地中国证监会派出机构B拟迁出地中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会 22、当_时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。A基差走强B市场由正向转为反向C基差不变D市场由反向转为正向23、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成
8、为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A3%B5%C10%D15% 24、从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。A中国证监会B中国期货业协会C中国证监会和期货公司D中国证监会和中国期货业协会25、按道氏理论的分类，趋势分为_等类型。A主要趋势B次要趋势C长期趋势D短暂趋势二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、2010 年 12 月 29 日，中国证监会正式批
9、复同意上海期货交易所燃料油交易单位调整为_吨/手。A：10B：25C：50D：100 2、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是_。A供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿B供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件C供应商必须经国务院期货监督管理机构指定D供应商应在中国期货业协会注册3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括_。A部门设置B人员配置C岗位责任D风险管理制度 4、按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行），期货公司客户开发责任追究制度应当明确（）的责任。A客户服务人员
10、B公司高级管理人员C审核人员D客户开发人员5、属于期货交易所总经理的职权的是（）。A主持期货交易所的日常工作B决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩C拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告D主持会员大会和理事会会议 6、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。A：期货交易所B：中国期货业协会C：中国证监会D：中国证监会相关派出机构 7、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件是。A：申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求B：具有 3 年以上期货从业经历C：取得期货投
11、资咨询从业资格的高级管理人员不少于 2 名D：具有 2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于 5 名 8、公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长_。A1 至 2 人B2 人C2 至 3 人D3 人以上 9、建仓时必须要决定的是。A：买卖何种期货合约B：何时买卖期货合约C：确定获利的比例D：确定合约的交割月份 10、人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A期货合同纠纷B期货侵权纠纷C期货违约纠纷D无效的期货交易合同纠纷11、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得
12、条件和程序B会员资格的变更条件和程序C对会员的监督管理D会员违规、违约行为处理办法 12、_是投机交易能够减缓价格波动的前提条件。A投机者要理性化操作B与套期保值数量相适应C投机要适度D操纵市场 13、期货从业人员出现以下（）情况时，机构应在 10 个工作日内向中国期货业协会报告。A期货从业人员被解聘B期货从业人员死亡C期货从业人员辞职、退休D期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为14、棕榈油的交易代码是_A：ZB：PC：VD：O 15、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A变更法定代表人B设立或者终止境内分支机构C变更住
13、所或者营业场所D变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围 16、期货公司应当在其营业场所备置_等资料供客户查阅。A相关从业人员资格证明B期货交易所业务规则C公司期货经纪业务流程D相关法律法规 17、技术分析指标 MACD 是由异同平均数和正负差两部分组成，其中 _A：DEA 是核心B：EMA 是核心C：DIF 是核心D：(EMA-DE 是核心 18、在规定交割期限内，_视为违约。A卖方未交付有效标准仓单B买方未解付货款或解付不足C卖方的标准仓单是他人转让所得D买方头寸过大 19、期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。A持有 10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合
14、计持有 10%以上股权的股东受让股权B单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上C持有 5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权D单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 10%以上 20、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。A对单位判处罚金B对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 21、会员制期货交易所的会员大会为_。A权力机构的常
15、设机构B监管机构C权力机构D执行机构 22、期货交易所应当履行的职责有（）。A提供交易的场所、设施和服务B组织并监督交易、结算和交割C保证合约的履行D按照章程和交易规则对会员进行监督管理23、下列关于互换的说法，正确的有_。A互换的主要类型有利率互换和外汇互换B互换合约主要在场内集中交易C互换交易中的合约是标准化的D互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议 24、熊市套利可以获利的情况有。A：近期合约大幅上升，远期合约小幅上升B：近期合约小幅上升，远期合约大幅上升C：近期合约大幅下跌，远期合约小幅下跌D：近期合约小幅下跌，远期合约大幅下跌25、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有_。A原油B汽油C丙烷D取暖油
