1、2015 年下半年新疆基金从业资格：避免基金被套模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有 9：159：25C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00 2、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
2、A1B2C3D43、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不少于员工人数的 1/2。A40B30C20D15 4、有价证券的特征包括_等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性5、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A国家信用B公司信用C银行信用D商业信用 6、基金合同的主要披露事项不包括_A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容 7、基金资产估值的对象是基金所持有的_A：全部资产B：全部负债C：高收益资产D：扣除负债后的资产 8、基金托管人的首要职责是_A：进行基金会计核算B：完
3、成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 9、资产配置有两种类型，即_。A战略性资产配置B战术性资产配置C稳定性资产配置D灵活性资产配置 10、2004 年 6 月 1 日_的实施；推动基金业迎来健康发展时期。A证券法B 证券投资基金法C 开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法11、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性 12、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A清算B结算C交收D
4、结账 13、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A法制、监管、自律、规范B公平、公正、公开、公信C调整、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率14、如果投资者在 2010 年 8 月 13 日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至_。A8 月 13 日B8 月 14 日C8 月 15 日D8 月 16 日 15、证券投资基金销售管理办法规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本
5、不得低于_万元人民币，且最近_年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A2 000；3B3 000 ；2C2 000 ；2D3 000；3 16、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为_两种类型。A自助式，辅助式B网上交易，柜台交易C人工方式，电脑自动方式D银行柜台，券商柜台 17、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A认股权证和备兑权证B认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D股权类权证和债权类权证 18、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C5%D10% 19、关于 ETF 的交易规则，正确的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净
6、值B上市首日无涨跌幅限制C申报价格最小变动单位为 0.01 元D买入申报数量为 1000 份或其整数值 20、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A股票的编号B股票种类C持有人名称D公司名称 21、_是国有股权行政管理的专职机构。A股份有限公司B中国证监会C中国人民银行D国有资产管理部门 22、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险23、由于 ETF 基金标的指数调整而出现的现金替代属于 _A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代 24、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A2
7、B3C5D1025、下列关于保本型基金的说法，正确的有_。A保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B保本型基金的本金保证比例可以高于 100%，也可以低于 100%C保本型基金必须提供收益保证和红利保证D通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金财产不得用于的投资或者活动有_。A承销证券B从事承担无限责任的投资C向他人贷款或者提供担保D买卖上市交易的股票 2、封闭式基金收益分
8、配后基金份额净值不能_面值。A：高于B：等于C：低于D：不确定3、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份 5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入，由此所得收益归_所有。A公司B该股东C董事会D国家 4、基金销售中，常用的营业推广手段有_。A费率优惠B广告促销C销售网点宣传D举办投资者交流活动5、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是_A：将资金分散投资于股票和债券B：取得现金收益C：资本的长期增值D：将资金分散投资于股票 6、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。A营销能力B
9、研究能力C投资能力D风险控制能力 7、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。A风险提示B基金的运作方式C基金的投资D招募说明书摘要 8、LOF 份额认购方式包括_两种。A定向认购B私募C场外认购D场内认购 9、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。A价值型B成长型C纯债型D偏债型 10、备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D中国证监会11、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 2007 年初基金份额净值为 1.0381 元人民币，2007 年底基金份额净值为 1.1
10、208 元人民币，期间该股票基金每份分红 0.0442 元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87% 12、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是_。A证券投资基金销售管理办法B 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定C 证券投资基金销售人员执业守则D开放式证券投资基金销售费用管理规定 13、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有_。A交易密码修改B设置分红方式C基金转托管D交易账户开户14、_是股票最基本的特征。A永久性B收益性C风险性D流动性 15、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投
11、资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是_。A指数基金B对冲基金C系列基金D开放式基金 16、1879 年，英国公布_，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A：股份有限公司法B： 投资基金管理办法C： 投资顾问法D：投资公司法 17、开放式基金的买卖价格以_为基础。A：市场供求关系B：市场存款利率C：基金份额净值D：基金份额总额 18、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1 000 人 19、股票的清算价值是公司清算时每一股
12、份所代表的_。A账面价值B资产价值C实际价值D清算资金 20、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。A契约型基金是金融信托的一种B信托产品的流动性比基金好C信托的投资门槛一般比基金高D信托的投资范围比基金广 21、证券市场本质上是_直接交换的场所。A价值B价格C估值D有价证券 22、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的_，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 2 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历。A：1/4B：1/3C：1/2D：2/323、招募说明书中最为重要的信息是_A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：基金运作方式C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：基金资产净值的计算方法和公告方式 24、证券市场是指_。A证券发行和交易市场B证券的流通市场C证券的发行市场D证券的交易市场25、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金B成长型基金平衡型基金收入型基金C收入型基金成长型基金平衡型基金D收入型基金平衡型基金成长型基金
