1、北京 2015 年下半年基金从业资格：基金监管试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金销售机构制定的客户服务标准，对_没有进行规范。A资金清算B服务对象C服务内容D服务程序 2、备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D央行3、特殊类型基金包括_。A系列基金B基金中的基金C保本基金D分级基金 4、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促
2、销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系5、下列信息，属于基金产品特征信息的是_。A基金份额净值B基金经理简历C资产管理规模D业绩比较基准 6、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性
3、进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 7、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。A高于份额面值B等于份额面值C不高于份额面值D不低于份额面值8、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行 9、整个证券市场的核心是_。A证券发行人B证券交易所C中国证监会D国务院
4、10、基金管理人最基本、最重要的业务是_。A基金份额的申购和赎回B基金收益分配C基金的投资管理D基金后台管理11、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 33%企业所得税C基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 25%企业所得税D基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 25%的个人所得税 12、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导13、基金销售机构的监察
5、稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_A基金销售机构违规使用基金销售专户B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C基金代销机构同时销售多只基金D基金销售中出现的其他重大违法违规行为14、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A印刷媒体B户外和公共交通广告C移动电视媒体D网站在线服务 15、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。A公司概况B投资和研究能力C风险控制能力D营销能力 16、当基金管理公司总经理_时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。A最近 1 年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B最近 1 年内中国证
6、监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续 3 年名次下滑 17、基金投资咨询机构的作用有_。A建议、策划作用B优化基金选择C深入挖掘基金信息D加强投资者教育 18、下列关于印花税的说法，错误的有_。A基金买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 19、基金投资面临的外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D合规风险 20、 证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、
7、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。A3B5C10D12 21、以下不属于独立衍生工具的是_。A期权合约B股票期权产品C期货合约D互换交易合约 22、和 LOF 不同，ETF 在二级市场的净值报价上每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C20D25 23、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。A投资风险B市场风险C系统性风险D经营决策风险24、金融衍生工具的特征有_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性 25、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有_。A时效性B持续性C规范性D专业性 26、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A取得基金从
8、业资格B具有国家承认的硕士研究生以上学历C具有 3 年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 27、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。A风险控制委员会B督察长C监察稽核部门D投资决策委员会 28、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A15 B45 C60 D90 29、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，_是比较有效的积累投资的方式。A基金定期定投B以固定收益工具为主C以偏进取的平衡资产配置为主D以偏保守的平衡资产配置为主 30、证券的基本功能不包括_A：筹资投资功能B
9、：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券 32、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。A向他人贷款或者提供担保B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C从事承担无限责任的投资D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)33、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效 10 年
10、以上的，应当登载最近_个完整会计年度的业绩。A5B3C8D10 34、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。A为 100 份或其整数倍B为 1000 份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于 10 万份D基金单笔最大数量应当低于 100 万份35、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B招商安泰系列基金C南方避险增值基金D华安现金富利基金 36、按照证券投资基金法 、 证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000 万B5 000 万C1 亿D3 亿 37、下列关于沪深 300 指数、上证综合指数的说法
11、，正确的有_。A沪深 300 指数的计算中包含了 300 个样本公司的股票和债券价格B沪深 300 指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的 300 只 A 股C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D上证综合指数的基期指数为 1000 点 38、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有_。A选择合适的投资方式B选择合适的营销时机C提供便利条件D降低客户成本 39、_是现代公司的主要类型。A有限责任公司B两合公司C无限责任公司D股份有限公司 40、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是_。A引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B
12、涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字41、证券市场从无到有主要归因于_。A社会化大生产的发展B商品经济的发展C股份制的发展D信用制度的发展 42、我国基金管理费按_支付。A日B周C月D季 43、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。A有效控制不公平交易行为B有效控制利益输送的交易行为C为公司的业绩考核提供部分量化指标D通过分散投资降低系统性风险44、根据发行主体的不同，债券可以分为_。A记账式债券
13、B政府债券C公司债券D金融债券 45、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 46、证券投资基金合同的当事人不包括_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金注册登记机构 47、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券有效期限 48、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于_。A保守型B稳健型C积极型D成长型 49、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_。A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B估
14、值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 50、常见的市场异常策略不包括_A：小公司效应B：低市盈率效应C：行业周期效应D：被忽略的公司效应 51、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放
15、式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 52、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B提醒投资者关注新基金产品设计的差异C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会 53、基金销售客户服务的方式包括_。A互联网的应用B自动传真、电子信箱与手机短信C电话服务中心D讲座、推介会和座谈会 54、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。A偿还性B流动性C安
16、全性D收益性 55、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为_。A浮动利率债券B息票累积债券C附息债券D零息债券 56、关于债券的特征，下列描述错误的是_。A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券 57、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。A对基金业实行严格监管B对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制基金定期进行充分及时的信息披露D基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配 58、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。A基金份额总额占核准规模的 60%B基金份额持有人人数为 100 人C基金管理人自募集期限届满之日起的第 8 天聘请法定验资机构验资D基金管理人在收到验资报告后的第 5 天向中国证监会提交备案申请和验资报告 59、政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。A金融债券B封闭式基金C短期国债D长期国债 60、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为_A：网上发售B：网下发售C：回拨机制D：回购机制
