1、上海证券从业资格证证券市场：国际证券市场发展考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A20%(含)B20%( 不含)C30%( 含)D30%(不含 ) 2、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标3、公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。A编报规则B内容与格式准则C规范问答D信息披露原则
2、 4、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是_。A由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖5、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托_。A延迟成交B择日成交C无效D部分无效 6、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是_。A证券账户设立B结算账户的设立和管理C证券的存管和过户D发表证券投资咨询报告 7、基金持有
3、的金融资产通常归类为_。A持有至到期投资B以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C贷款和应收款项D可供出售的金融资产 8、世界上第一个股票交易所于 1602 年在_成立。A荷兰的阿姆斯特丹B英国的伦敦C美国的纽约D德国的柏林 9、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A持续性B专业性C多样性D适用性 10、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B公司章程的修改C公司年度预算方案、决算方案D公司年度报告11、长期国债的偿还期一般在_。A1 年以上B3 年以上C5 年以上D10 年或 10 年以上 12、函数 fseek_的正确调用
4、形式是_。Afseek(位移量，起始点，文件类型指针)；Bfseek(文件类型指针，位移量，起始点)；Cfseek(文件类型指针，起始点，位移量)；Dfseek(起始点，位移量，文件类型指针)； 13、下列_不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。A1 天B3 天C7 天D14 天14、若 A 股票报价为 40 元，该股票在 2 年内不发放任何股利； 2 年期期货报价为 50 元。某投资者按 10%年利率借入 4000 元资金(复利计息)，并购买该 100股股票；同时卖出 100 股 2 年期期货。2 年后，期货合约交割，投资者可以盈利_元。A120B140C160D180 15、股份有限
5、公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。A3 年B2 年C4 年D1 年 16、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_。A百分之三B千分之三C百分之五D千分之五 17、下列各项不属于股东大会职权的是_。A制定公司利润分配方案B对发行公司债券作出决议C修改公司章程D审议公司财务决算方案 18、股票、封闭式基金竞价交易出现连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到_的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A10
6、%B 15%C 18%D20% 19、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是_。A不动产抵押公司债券B信用公司债券C保证公司债券D收益公司债券 20、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A1 亿股B2 亿股C3 亿股D4 亿股 21、可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起_个月后方可转换为公司股票。A3B6C9D12 22、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。A100；100B100 ；500C500 ；10
7、00D500；50023、如免疫荧光检查最可能的结果为AIgG 、C3 呈线型沉积BIgG、C3 呈颗粒状沉积CIgA、C3 呈线型沉积DIgM、C3 呈线型沉积E以上都不是 24、证券经纪商提供的信息服务不包括_。A上市公司的详细资料B公司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关股票市场变动态势的内部报告25、以下不属于证券自营买卖对象的是_。A权证BB 股C基金券D国债二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券市场的品种结构是_。A依有价证券的
8、品种而形成的结构关系B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 2、指数化的方法包括_。A分层抽样法B优化法C方差最小化法D方差最大化法3、以下投资策略属于债券互换策略的是_。A子弹式策略B两极策略C免疫互换D税差激发互换 4、股票交易中的竞价方式主要有_。A口头竞价B书面竞价C集合竞价D连续竞价5、关于基金管理公司一般决策程序的叙述，不正确的是（）。A从事行业发展分析B从事宏观经济分析C从事上市公司价值分析D向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议 6、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的
9、是（）。A证券业协会B证券登记结算公司C证券交易所D中国证监会 7、基金分红的大小会受到下列_的影响。A基金分红政策B已实现收益C留存收益D基金的贝塔值 8、下列各项属于开放式基金特有的风险的是_。A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险 9、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。A总资产B净资本C净资产D注册资本 10、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。A附权股B含权股C除权股D复权股11、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为_。A证券登记结算公司B全国银行间同业拆借中心C证券交易所D中央国债登记结算有限责任公司 12
10、、在关于波浪理论的描述中，正确的是_。A一个完整的周期通常由 8 个子浪形成B4 浪的浪底一定比 2 浪的浪尖高C完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系D波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪E5 浪是上升的最后一浪，所以 5 浪的浪尖是整个周期的最高点 13、关于资本市场线，下列叙述错误的是_。A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合14、证券交易所对 A 股和封闭式基金
11、每日涨跌幅偏离值超过 _的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。A3%B5%C7%D10% 15、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是_。A增长型行业B周期型行业C防守型行业D成长型行业 16、对公司型基金认识不正确的是_。A通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 17、下列不属于评估的原则的是（）。A客观B市价C实事求是D公正 18、首次公开发行股票并上市管理办法对预
12、先披露的时间、地点和内容作出了具体规定_。A规定在中国证监会网站进行预先披露B预先披露的内容为招股说明书申报稿C规定在申请文件发行审核委员会审核后进行披露D规定在申请文件受理后，发行审核委员会审核前进行预先披露 19、根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括_。A印花税B营业收入C证管费D交易佣金E经手费 20、关于弱势有效市场，下列描述正确的有（）。A当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息B当前的股票价格已经充分反映了全部历史交易信息C期望从过去价格数据中获益将是徒劳的D投资分析中的技术分析方法将不再有效 21、以下几种基金，最不适宜长期投资的是_。A货币市场基
13、金B股票基金C债券基金D混合基金 22、下列关于股票股息的说法正确的有_。A会对公司的资产产生影响B可以解决公司发展对现金的需要C会对公司的股东权益产生影响D有利于股票的流通23、某公司拟增发新的普通股票，发行价为 6 元/股，公司上年支付股利率为0.84，预计股利每年增长 5%，所得税为 33%，则该普通股的资本成本率为_。A13.7%B9.57%C19.7%D14.87% 24、基金托管人的信息披露义务主要涉及_环节。A基金资产保管B代理清算交割C会计核算D净值复核25、基金份额持有人必须承担的义务有_。A承担基金亏损或终止的有限责任B承担基金公司经理人违规的有限责任C不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
