1、第五章 新贸易理论,1,本章内容框架,新贸易理论基础：不完全竞争理论 产业内贸易现象 产业内贸易理论 应用：战略贸易政策,2,第一节：垄断竞争与贸易,3,产业内贸易现象,典型的产业间贸易现象 典型的产业内贸易现象,4,中美互相购买最多的10种产品（不同产品）,5,产业间贸易：交换不同的产品,美国从中国购买玩具、家具、鞋类、服装等（劳动密集型产品） 中国从美国购买航空和航天类产品、农产品和资源类产品（包括木浆）及医疗设备（资源、资本与技术密集型）葡萄酒 羊毛（衣服）,6,World Trade in Goods, 2000 ($ billions),7,产业内贸易测量指标：格鲁贝尔劳埃德指数（G
2、-L指数）,标准的格鲁贝尔劳埃德指数当 接近1时，该国的进出口更接近产业内贸易第i产业的G-L指数,8,Use the Grubel-Lloyd (GL) index to measure intra-industry trade:,9,Measuring intra-industry trade,10,Measuring intra-industry trade,International Trade Charles van Marrewijk,Increasing importance of intra-industry trade,11,12,Slide 6-13,大约四分之一的世界贸易
3、是由产业内的双向贸易构成。 在发达国家间的制成品贸易中产业内贸易扮演着十分重要的角色。,产业内贸易的重要性,问题,李嘉图比较优势、要素禀赋理论：回顾 同一产业内的不同企业生产相同的产品，在消费者看来没有区别； 同一产业内，要么进口、要么出口！为什么会有产业内贸易？,14,以汽车行业为例,为什么各个国家既要进口汽车，同时还要出口汽车？ 不同的汽车类型（非同质产品） 消费者偏好存在差别,15,Example: 汽车性能,汽车的主要性能： 外观？空间、舒适度 发动机 排量 油耗 提速 刹车 底盘悬挂、轮胎、气囊、电子设备。,16,Example: 汽车性能,你选择那种汽车： 丰田雅力士在市内每加仑汽
4、油比凯美瑞多跑7英里非常节油，价格还比凯美瑞便宜大约7000美元。 一旦发生撞车事故，乘坐雅力士车的死亡率比凯美瑞要高20%。,产业内贸易理论基础,产品异质性 同一产业内的商品实际上是不完全替代的消费者有不同的偏好（多样性） 为什么国内企业不能满足消费者的多样性偏好？,18,产业内贸易的理论基础,消费者的多样性偏好 规模经济（规模报酬递增） 不完全竞争：垄断竞争,19,规模经济,规模经济：平均成本递减 假设以不变的生产要素投入生产，则成本函数为A为固定成本，b为单位变动成本（边际成本）,20,Increasing returns to scale (IRS)规模报酬递增,21,垄断竞争市场中的
5、均衡,假定工资为W（生产过程没有资本）在生产者的目标是利润最大化的时候,22,垄断竞争市场中的均衡,垄断定价最优条件：MR=MC垄断竞争条件下行业的超额利润为零，则价格等于平均成本， 即,23,均衡条件下每一商品品种的产量和都等于单个个人消费和对于任一商品i有所以：,24,厂商的数目,生产全部品种产品所需要的劳动量不能超过固定供给量的劳动决定了厂商的数目,25,消费者,假定消费者的效用函数为：在产品大类总消费维持不变的情况下，如果增加其中一品种则福利会因此而提高 约束条件：,26,需求的价格弹性,最优一阶条件：然后可以通过微分得到：假定,27,均衡（C，P/w）,28,贸易开放的效果,假定两个
6、初始条件相同的国家现在开放了市场，此时会发生什么变化： 根据HO原理，不会发生贸易！ 在新贸易理论框架下，则总的劳动供给增加了一倍，2L! L增加会产生什么影响呢？,29,贸易的效果,30,效果,N增加C下降：品种增加了，在每种商品上的消费自然下降 P/w下降：C下降之后，需求的弹性上升，导致价格下降，消费者的实际收入增加,31,练习,消费者福利是否一定会增加？,32,补充：Dixit-Stiglitz 需求结构,International Trade Charles van Marrewijk,假定存在N种不同但相近的产品 消费者的效用函数：,预算约束条件：那么对第j种商品的需求为,33,贸
7、易效果,如果企业是不相同的，那么贸易的效果表现在以下两个方面： Scale effect：每个企业都扩大了规模 Selection effect：部分企业会退出市场,34,例：北美自由贸易协定,历史背景 从20世纪80年代初起，欧洲经济一体化的进程加快，日本对美、加市场也采取了咄咄逼人的进攻策略，美、加两国在国际的经济地位和竞争优势相对减弱，这使双方都意识到进一步加强双边经济贸易关系的必要性。1980年，里根在竞选美国总统时就提出一个包括美国、加拿大、墨西哥及加勒比海诸国在内的“北美共同市场”的设想。加拿大1983年也提出了关于建立美加自由贸易区的设想。1985年，美、加两国开始进行有关签署双
8、边自由贸易协定的谈判。 1988年6月2日，美加自由贸易协定正式签署，1989年1月1日，该协定正式生效。北美自由贸易协议是在1989年美加自由贸易协定基础上的衍生。 自由贸易区内的国家，货物可以互相流通并减免关税，但对贸易区以外的国家，则仍然维持原关税及障碍。,35,北美自由贸易协定的影响,Trefler（2004）：short-run adjustment costs vs long-run gains the FTA was associated with substantial employment losses: 12 percent for the most impacted, i
9、mport-competing group of industries and 5 percent for manufacturing as a whole For the most impacted, export-oriented group of industries, labor productivity rose by 14 percent at the plant level. For the most impacted, import competing group of industries, labor productivity rose by 15 percent with
10、 at least half of this coming from the exit and/or contraction of low productivity plants. the FTA created more trade than it diverted and possibly lowered import prices. Thus, the FTA likely raised aggregate welfare. 阅读材料：What Happened When Two Countries Liberalized Trade?,36,37,讨论：WTO与中国企业,38,Crea
11、tive destruction?,Loren Brandt, Johannes Van Biesebroeck, and Yifan Zhang（2012）： productivity growth is among the highest compared to other countries（1998-2006） 50%的生产率提高是新企业进入的结果 reallocation of inputs towards higher productivity firms的效应很弱（compared to the U.S. benchmark）,39,余淼杰（北京大学）： trade libera
12、lization is found to significantly boost firms productivity. the effect of trade liberalization on firms productivity in exporting firms are found to be smaller than that in non-exporting firms. trade liberalization increases productivity for firms that produce complex goods (highly differentiated p
13、roducts). In contrast, we found that trade liberalization has an opposite effect on the productivity of the producers of simple goods.,40,41,Slide 6-42,规模经济和比较优势 假设条件: 两个国家：本国（资本充裕型国家）和外国。 两个行业：制造品（资本密集型产业）和粮食。 由于规模经济的存在，两个国家都不会自己生产全部的制成品。,规模经济和比较优势,Slide 6-43,图 : 不存在收益递增时的国际贸易,垄断竞争和贸易,Slide 6-44,如果
14、假设制造业是垄断竞争的部门，国际贸易有以下两部分组成： 产业内贸易 制造品与制造品的交换 产业间贸易 制造品与粮食之间的交换,垄断竞争与贸易,Slide 6-45,图 : 收益递增和垄断竞争下的贸易,食品,垄断竞争和贸易,Slide 6-46,产业间和产业内贸易的主要区别: 产业间贸易反映了比较优势，而产业内贸易没有。 产业内贸易模式本身是不可预见的，而产业间贸易的模式是由国家间内在的差异性决定的。 产业内贸易和产业间贸易的相对重要性是由国家间的相似程度决定的。,垄断竞争和贸易,第二节 垄断与贸易,47,垄断厂商的最优定价,48,主要假定制成品市场是垄断市场（只有一个企业）食品市场（劳动密集型
15、产品）、要素市场都是完全竞争的 企业最大化利润，消费者最大化效用,垄断条件下的封闭经济均衡,49,垄断条件下的封闭经济均衡,50,双寡头条件下的封闭均衡（Cournot-Nash equilibrium）,均衡定价条件：,51,贸易的竞争效果,52,应用举例: the Twaron takeover,the Twaron (Dutch firm) takeover by Teijin (Japanese firm) reduces the number of competitors in the aramid fiber market (used for friction, sealing,
16、bullet proof vests, etc.) from 3 to 2 (other competitor is DuPont). Depending on price elasticity this raises the market price and the profit level for the remaining firms.,53,补充：倾销,倾销本质上（经济学意义）就是“价格歧视” 价格歧视的条件： 垄断（定价能力） 无套利（运输成本） 存在弹性差异,54,第三节 战略贸易政策,55,主要内容：,政府干预贸易的合理性 不完全竞争条件下的政府干预 不求最优，但求保证一国的经济
17、利益,56,一、战略性政策贸易理论及其假设前提,干预创造比较优势 垄断竞争带来垄断利润，从而带动经济发展，具有广泛的外部经济效益 “侵略性出口”和“侵略性进口” 假设前提1. 规模经济2. 市场的不完全 可竞争市场、古诺寡头市场、垄断竞争市场,57,二、战略性政策贸易理论的提出,1985 斯宾瑟（B.Spencer）、布兰德（J.Brander）、格罗斯曼（G.Grosman） 条件：不完全竞争 古诺双寡头 分析工具：产业组织理论 市场结构 目的：证明一定条件下自由贸易的最优性未必存在，而补贴、征收反补贴税、关税等手段，以国家干预为出发点，可以提高该国的经济福利。,58,三、战略性政策贸易理论
18、的基本内容,规模经济的重要来源 技术变化成为内生变量，由于技术进步边际成本降低 政府应采取补贴、关税等手段支持国内战略性的产业发展，以规模经济利益争取国际市场份额 政府应完整掌握信息，决策及时到位且具有进行干预的有力手段 “以保护进口促进出口”（IPAEP）的理论模型,59,四、战略性贸易理论的政策结果分析,分析工具：美国波音公司和欧盟空中客车公司的分析模型（博弈说明）政府补贴带来的影响 结论：不完全竞争市场的条件下，政府的干预可以改变具有不完全竞争特性厂商的竞争行为和竞争结果，使本国厂商在国际竞争中处于战略优势，达到占领世界市场的目标，从而提高本国的总体经济福利,60,反补贴的实践,61,囚
19、徒B,坦白,抵赖,囚徒A,坦白,抵赖,囚徒困境,囚徒困境,囚徒乙,囚徒甲,坦白,抵赖,坦白,抵赖,（坦白，坦白）是均衡,双方都抵赖是最好选择,62,63,空中客车公司,生产,不生产,波音公司,生产,不生产,1、补贴前的博弈矩阵,1、补贴前的博弈矩阵,64,空中客车公司,生产,不生产,波音公司,生产,不生产,2、空中客车补贴25亿后的博弈矩阵,65,空中客车公司,生产,不生产,波音公司,生产,不生产,3、反补贴后（波音也补贴25亿）的博弈矩阵,66,空中客车公司,生产,不生产,波音公司,生产,不生产,4、补贴前的另一种博弈矩阵（波音技术占优）,67,空中客车公司,生产,不生产,波音公司,生产,不
20、生产,4、补贴后的另一种博弈矩阵（空中客车补贴25亿）,案例：巴黎圣母院,始建于1163年，1345年全部建成，历时180多年教堂全长128米，光是中舱就有12.5米宽，而整座教堂的全宽则为40米，穹顶则为33米宽。,68,（法国）亚眠大教堂,建筑年代：1220-1290总面积达7760平方米，东西长145米，相当于一个半足球场的长度，中厅内从地面到拱顶有44.5米高,69,为什么中世纪欧洲教堂要盖这么大这么久：进入阻挠,进入者：新教 在位者：罗马天主教教会教会掌控地方的政治经济资源，通过“过度生产” 阻碍潜在进入者的进入 (如果新教进入市场也必须建造大规模的教堂）教堂规模越大的欧洲地区天主教的势力越强，越不可能被新教势力占据,70,五、对战略性政策贸易理论的简要评价,不完全竞争市场、规模经济的假设更符合实际 在分析中更多运用了经济学中的新成果和新工具（信息经济学、博弈论、产业组织理论等） 有一定针对性和很强的实践性 对传统贸易理论的吸收：扩大比较优势的来源 对“看不见的手”的万能作用提出质疑,71,小结,贸易干预主义：扭曲源于市场失灵，必须通过政府干预才能予以克服，提高经济福利 与贸易自由主义（传统贸易理论）的争论 虽然不是主流理论，但是在经济实践中，其重要性正在逐步显现出来（目前任何国家的国际贸易体制都属于混合型市场与政府作用相结合）,72,
