1、2016 年下半年宁夏省证券投资基金基础知识：大宗商品投资概述考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、有“宏观经济晴雨表”之称的是_。A主板市场B创业板市场C现货交易市场D中小企业板市场 2、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。A：6B：9C：12D：153、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有_。A每年不得少于 1 次B年度收益分配比例不得低于已实现收益的 90%C当年利润应先弥补上一年度亏损D利润分配后基金份额净值不能低于面值 4、关于基金投资者教育的意义，下列
2、说法错误的是_。A有助于培育成熟的投资理念B有助于增强基金行业的市场化调节机制C有助于增强基金投资者的自我保护能力D有助于保障基金投资者的高收益回报5、开放式基金基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10 天B10 个工作日C20 天D20 个工作日 6、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有_。A封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 1000 份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格 10%的涨跌幅限
3、制 7、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的_。A真实资本B债务资金C虚拟资本D应付账款 8、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D15 9、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是_。A公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类B私募证券比公募证券面临更严格的审查条件C公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者D公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要 10、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为 1%，张先生以 70000 元认购该基金，基金份额净值为
4、1.00 元，假设认购资金在募集期产生的利息为 155 元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。A69510B69514C69559D6946211、LOF 基金份额的申购、赎回采用_原则。A份额申购、金额赎回B金额申购、份额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、份额赎回 12、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A清算B结算C交收D结账 13、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有_。A目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率B基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者C基金产品的差异化决
5、定了市场细分是必然的趋势D差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式14、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点 5 元，且不得高于成交金额的_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1% 15、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成_的运行机制。A相互排斥B相互促进C相互竞争D相互制衡 16、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。A0.1%B0.3%C0.5%D0.8% 17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具
6、的_。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性 18、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人 19、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 20、全球基金业发展的趋势与特点有_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金是基金的主流产品C开放式基金是基金的主流产品D基金市场
7、竞争加剧，行业集中趋势突出 21、契约型证券投资基金反映的是_A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系 22、投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于 _日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+423、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 24、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_。A报价
8、单位为每份基金价格B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C买卖份额申报数量应当为 100 份或其整数倍D申报价格最小变动单位为 0.01 元25、以下关于代销渠道特点的说法错误的是_A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基金的申请报告
9、B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 2、普通股股东一般不享有_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权C优先认股权D优先剩余资产分配权3、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷 4、基金市场的参与主体可以分为_三大类。A基金当事人B上市公司C基金监管机构和自律组织D基金销售机构等市场服务机构5、关于信用制度的表述错误的有_。A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的
10、流通创造了条件D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系 6、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是_A：发行市场和交易市场B：一级市场和二级市场C：有形市场和无形市场D：初级市场和次级市场 7、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有_。A销售规模B客户数量C购买态度D服务意识 8、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担 9、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2
11、亿元人民币D基金份额持有人不少于 1000 人 10、_一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率11、下列关于沪深 300 指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深 300 指数的计算中包含了 300 个样本公司的股票和债券价格B沪深 300 指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的 300 只 A 股C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D上证综合指数的基期指数为 1000 点 12、基金信息披露的作用主要体现在_。A有利于投资的价值判断B有利于降低基
12、金运作成本C有利于防止利益冲突和利益输送D有利于提高证券市场的效率 13、证券公司申请基金代销业务资格，应最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A：1B：2C：3D：414、广义的有价证券包括_。A货币证券B商品证券C合同文本D资本证券 15、2004 年 6 月 1 日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。A：中华人民共和国证券投资基金法B： 证券投资基金法C： 开放式证券投资基金试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 16、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是_。A安全保管基金财产B按照规定开
13、设基金财产的资金账户和证券账户C按照规定监督基金管理人的投资运作D编制中期和年度基金报告 17、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 18、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有_。A对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性 19、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。A系统性风险B非系统性风险C赎回风险D管
14、理运作风险 20、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A留存收益B基金分红C跟踪标的指数D跟踪误差 21、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。A受托投资资金B营运资金C自有资本D银行贷款 22、下列属于反映货币市场基金风险指标的有_。A融资比例B平均收益率C浮动利率债券投资情况D投资组合平均剩余期限23、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险_银行储蓄。A大于B小于C基本接近D等于 24、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C离岸基金和在岸基金D主动型基金和被动型基金25、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者；基金管理人D基金管理人；基金投资者
