1、新古 典 国 际 贸 易 理 论,斯密,第一节 要素禀赋论（H-O理论）,1919年，赫克歇尔发表对外贸易对收入分配的影响,一、赫克歇尔 、俄林、萨缪尔森与要素禀赋论,1933年，俄林出版域际贸易和国际贸易,用生产要素丰缺来解释国际贸易的产生和一国进出口贸易类型。,要 素 禀 赋,狭 义,狭义+要素价格均等化学说（萨缪尔森）,广 义,萨缪尔森:经济分析的基础,分析基础,要素禀赋（Factor Endowment）:指一个国家或经济体所拥有的可供利用的经济资源的总量。要素价格（Factor Price）：生产要素的使用费用或要素的报酬。 相对要素充裕度（Relative Factor Abund
2、ance）:也称相对要素禀赋，可以说是一个国家的相对资源供给量。 要素密集度（Relative Factor Intensity）:指单位产品的相对要素投入比例。,假定英国有 2000 万英亩土地和 2000万劳动 力，美国有2亿英亩土地和 8000万劳动力。从绝 对的意义上来看，美国的土地和劳动力都比英国 多。但从相对意义上看，英国的土地 /劳动力 的比率为2000万/2000万= 1:1，而美国的土地/劳 动力的比率为2亿/8000万= 2.5:1 。,从这一数字的比率来看，相比较而言，英国 在劳动力方面比较丰裕，土地相对比较稀缺；而 美国土地方面比较丰裕，劳动力比较稀缺。,如果生产单位X
3、产品需投入2单位资本和2单位劳动力，则（K/L）x=1；如果生产单位Y产品需投入1单位资本和4单位劳动力，则（K/L）y=1/4；,从这一数字的比率来看， 由于（K/L）x （K/L）y，所以X就是资本密集型产品，y就是劳动密集型产品。,主要假设,两国使用两种要素生产两种商品 区域或国家之间生产要素不能自由流动 各国同一商品的生产函数相同 完全自由贸易,无运输成本和交易费用 两国消费者偏好相同 只有商品贸易，且贸易平衡,要素供给比例理论的主要内容,一个国家的比较优势有其要素丰裕度决定。,一国应出口较密集使用其丰裕要素生产的产品，进口较密集地使用其较稀缺的要素生产的产品。,(二)要素禀赋论的理论
4、分析,1.国家间的商品相对价格差异是国际贸易产生的主要原因。,2.国家间的生产要素相对价格的差异决定商品相对价格的差异。,3.国家间的要素相对供给不同决定要素相对价格的差异。,要素供给比例理论的推导过程,商品相对价格,生产要素价格,生产要素的派生需求,最终产品需求,生产技术,生产要素供给,消费偏好,生产要素所有 者的收入分配,要素禀赋论的一般均衡框架,(二)要素价格均等化理论,关于贸易的出发点： 要素价格不同。,关于贸易的结果： 各国要素价格均衡化。,要素价格均等化理论,在自由贸易条件下，国际间的商品流动不仅会使各国商品价格均等化，而且会使各国的生产要素价格趋于均等化。,分析过程（X 劳动密集
5、型产品，Y资本密集型产品） 国I（劳动充裕资本稀缺）: L（w） 低，K（r）高 专业化生产并出口 X， 减少Y的生产而进口 Y 对劳动的需求 L ，对资本的需求 K 劳动的价格 L(w) ,资本的价格 K(r) ; 国II（资本充裕劳动稀缺）:K（r）低，L（w）高 专业化生产并出口 Y， 减少X的生产而进口 X 对资本的需求 K，对劳动的需求 L 劳动的价格 L(w) 资本的价格 K(r) ; 随着国I工资率上升，利率下降，国II利率上升，工资率下降，两国都有一股强大趋势推动要素价格趋向一个共同的水准。,要素价格均等化,思考,那么，在一个劳动稀缺的国家（即资本、技术充裕），贸易后工人如果更
6、多地购买价格下降的劳动密集型商品棉布，是否会使得工人更多地获得贸易利益以至于实际收入不变甚至增加呢?,斯托尔帕-萨缪尔森定理,在贸易前和贸易后都能达到充分就业的情况下，贸易使丰富要素的价格上升和稀缺要素的价格下降，意味着丰富要素所有者的实际收入增加而稀缺要素所有者的实际收入减少。,国际贸易对收入分配的影响,琼斯扩大效应(Magnification effect),结论是否定的。 贸易前，棉布价格高。 贸易后，如棉布价格下降10%， 则意味着劳动和资本的平均成本也要下降10%，如果资本价格不变，劳动价格下降必须超过10%才能使平均成本下降10% 如果资本价格上升，劳动价格必须下降更多。,斯托尔帕
7、-萨缪尔森定理说明，自由贸易虽然能提高整个国家的福利水平，但是在一部分人收入增加的同事，另外一部分人的收入却减少了。 这就是为什么每个国家总是有人主张自由贸易，也总是有人反对。 见教材P80,要素价格均等化的限制条件“世界大同”理论与现实不符？没有完全自由贸易各国的生产技术不同产品不同质不完全竞争,五、雷布津斯基定理要素禀赋变化对国际贸易的影响 P73内容：在商品的相对价格发生变动，并且两种商品均被生产的条件下，一种要素供给数量增加，而其他要素供给供给数量均保持不变，这会导致密集使用该要素生产的产品的产出增加。同时，又使其他产品的产出下降。,（二）要素禀赋论的不足,六、赫克歇尔-俄林-萨缪尔森
8、国际贸易论简评,（一）对比较优势理论的发展,评价,进步性： 在各国参加国际分工、专业化生产的依据上比“比较利益理论”更加深入、全面； 正确指出了生产要素在各国对外贸易的地位 局限性： 强调静态结果，忽视了技术进步等许多实际情况； 对需求因素并未给予充分的重视，与当代发达国家间贸易的实际情况不符； 建立在一系列假设基础上，与现实有很大差距。,第二节 里昂惕夫之谜,一、里昂惕夫与里昂惕夫之谜,（一）里昂惕夫其人,（二）谜的提出,?,里昂惕夫之谜 *,里昂惕夫的论证,1953年的论文国内生产与对外贸易：美国资本地位再审查，运用美国1947年的投入产出和贸易结构数据进行验证。,里昂惕夫得出结论：,这些
9、数字表明，当我们以平均价值 100 万美圆的国内出口去置换相同数额的竞争性 进口品的时候，出口品含 有 的 资本 要少得 多，而劳动则相对多一些。因此，美国参与 国际分工是以劳动密集型高而不是以资本密 集型高的生产专业化为基础的。换 句 话说， 这个国家进行对外贸易是为了节约它的资本 并解决其劳动力过剩问题。,里昂惕夫的文章发表后，曾有人对他的验证提出质疑，认为他所采用的是美国1947年的数据，当时第二次世界大战刚刚结束，各国的贸易结构可能会因处于这一特殊时期而遭到扭曲，当经济进入正常运行之后，情况或许会有所不同。为了回答这一诘问，1956年里昂惕夫又发表了因素比例和美国贸易结构：理论经验再分
10、析一文，以美国1947年的投入产出数据和1951年的贸易结构数据重新进行了统计分析，另外，美国另一位经济学家鲍德温也于1971 年运用与里昂惕夫同样的方法以美国1958年的投入产出数据和1962年的贸易结构进行了验证。,根据HO模型的结论，一个国家应当是生产并且出口大量使用本国含量丰裕的生产要素生产的商品，进口大量使用本国含量稀缺的生产要素生产的商品。人们普遍认为，美国是一个资本因素丰裕而劳动因素希缺的国家，所以它应当出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。但里昂惕夫通过验证发现事实正好相反，这一结论就被称为里昂惕夫悖论，或里昂惕夫之谜。,里昂惕夫之谜的主要内容,二、对里昂惕夫之谜的不同解释,
11、(一) 劳 动 效 率 的 差 异,(三)贸易壁垒的存在,(四)忽略自然资源因素,(五)要素密集度逆转,(六)需求偏好的差异,三、里昂惕夫之谜简评,界碑：投入产出分析法开辟 了用统计数据全面检验贸易 理论的道路。,对要素禀赋论的前提假 定条件进行了修正。,1、劳动效率的差异,Leontief:美国的劳动与外国质量差别很大，美国的劳动多是熟练的技术工人，而外国多为不熟练的一般工业劳动者；如，Leontief认为1947年美国工人的劳动效率大约是其它国家的3倍，因此，在计算美国工人人数时应是实际人数的3倍，这样以劳动效率衡量，美国就成了劳动力丰富而资本短缺的国家。所以，美国出口的实际上是熟练劳动密
12、集型产品或科技开发密集型产品，而不是一般的劳动密集型产品。因此，如果把美国的人力资本因素折合成实物资本然后再计算KL，就可以破解Leontief Paradox。后来Leontief本人放弃了这种解释。,该学说认为,里昂惕夫的统计检验中,存在着明显的缺陷,即它只考虑了物质资本 (Physical Capital),忽略了人力资本（Human Capital）,即美国投入在劳动力的智力开发、技术培训及素质提高等方面的资本。美国在这方面的投入是超过其他国家的。如果将人力资本同物质资本结合起来,里昂惕夫之谜会得到解释。,2、人力资本的差异,要素密集度逆转： 指一种特定的商品在劳动力丰裕的国家生产就是
13、劳动密集型产品，在资本丰裕的国家生产就是资本密集密集型产品。 e.g.小麦：美国和中国的生产方式 要素密集度逆转只存在于少数行业中，在现实中不具有普遍性，对H-O理论无实质性的影响。,3、要素密集度逆转,3、技术差距说 该理论认为美国作为科技最发达的国家，出口大量的高新技术产品。但是，当外国生产者获得新技术后，他们就凭借其较低的劳动力成本最终占领外国市场，甚至美国市场。,4、产品生命周期说* 产品生命周期原是一个销售学的概念，指的是某一工业产品从完成试制、投放到市场开始，直到最后被淘汰退出市场为止的全部过程所经历的时间： 投入期。也叫介绍期、引入期，指新产品研制成功投放到市场的试销阶段 成长期
14、。指新产品经过试销取得成功后，转入成批生产和扩大市场销售的阶段 成熟期。指产品进入大批量生产，市场处于竞争最激烈的阶段 衰退期。指产品已逐渐老化，转入产品更新换代的时期,弗农把产品发展过程分为三个阶段。 第一阶段为“新产品”阶段。这时产品尚未最后定型，生产规模较小，成本较高。 第二阶段为“成熟”阶段。这时产品定型，生产扩大，出口大规模进行。 第三阶段为“标准化”阶段。产品标准化使其生产过程便于普及和推广，其它国家开始仿制生产，本国的优势逐渐丧失，甚至出现了最初的开发国从其它国家进口的情况,具体到美国： 、美国垄断产品生产和出口阶段。 、外国厂商开始生产并部分取代该产品进口阶段。 、美国以外国家
15、参与新产品出口市场的竞争阶段。 、外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段。通过上述四个阶段，这种产品完成了从美国到欧洲的生命周期发展过程，但在全世界内这一过程并没有完结，它会继续从欧洲向其它发展中国家进行转移，最后这种产品的生产将完全转移到发展中国家，美国和欧洲都会成为其纯进口国。同时在这种产品在美国进入标准化后，美国就会研制开发更新的产品，从而开始另一个从美国到欧洲再到发展中国家的生命周期历程。,产品生命周期理论对发展中国家的启示?,1、抓住发达国家产业转移的机遇，引进相对先进的产业。 2、不能一味满足于吸引发达国家转移过来的成熟技术，要加强创新，否则永远落后。 3、吸引跨国公司到本地设立研
16、发中心。,（一）、相关概念 产业内贸易(Intra-Industry Trade)：指的是同一部门内部的差异产品的交换及中间产品的交流； 差异产品（Differentiated Products）：在一个部门内部，由于产品的质量、性能、规格、牌号、设计、装潢等的不同，甚至每种产品在其中每一方面的细微差别而形成的差别化系列产品。 产业间贸易(Inter-Industry Trade)：不同类别产品之间的贸易，如汽车与小麦的交换。,五、产业内贸易理论 （Intra-Industry Trade）,（二）、产业内贸易主要原因： 1、规模经济（Economies of Scale）: 规模经济导致各国
17、产业内专业化的产生，从而使产业内贸易迅速发展； 2、产品差异性： 产品差异的存在让企业走向专业化、大型化，获得经济上的规模效应，消费多样化造成市场需求多样化。 3、需求偏好相似,代表人物：林德（S.B.Linder） 主要观点： 从需求的角度，解释工业品的贸易 产品的出口建立在国内需求的基础之上 两个国家的需求结构越相似，贸易量就越大 影响一国需求的主要因素是人均收入,偏好相似理论 （Theory of Demand Preference Similarity）,偏好相似说 Theory of preference similarity,两国经济发展生活方式越相近，人均收入越接近，需求偏好越相
18、似，相互需求就越大，贸易的可能性就越大。如下图：,商品档次,D,C,A,B,I1,I2,人均收入,a,b,0,BC部分重合，表示两国会就BC范围内的商品进行贸易。两国对产品需求的档次变动范围重合部分越大，表示需求结构越相似，贸易的可能性越大。,（三）、产业内贸易的测定,X: 同一产业的出口值；M: 同一产业的进口值；,按SITC，产业内贸易的产品指的是至少前三个层次分类编码相同的产品，指数越接近1，产业内贸易的程度越高,2006年中国与东盟进出口前八产品产业内贸易,（四）、产业内贸易理论简评产业内贸易理论更符合实际：由完全竞争的市场结构过渡到不完全竞争的市场结构；产业内贸易的利益来源于规模经济
19、产业内贸易理论对发展中国家具有启示：从规模经济入手提高国际竞争力；政府在产业政策、贸易政策方面加强干预是十分必要的 考虑了需求因素,六、国家竞争优势理论 the theory of competitive advantage of nations,“钻石体系” Diamonds Framework,生产要素（Factor Conditions）：基本要素（Basic Factors）: 先天拥有的自然资源、劳动力、地理位置等高级要素 （Advanced Factors）：通过投资和发展而创造的要素，如现代化的高科技、设计人员、熟练劳动力、科研机构等高级要素的优势是企业国际竞争力在未来持续 而可
20、靠发展的源泉。,需求状况（Demand Conditions）:指本国市场对该项产业提供产品或服务的需求情况。本国市场对有关行业的需求是影响一国竞争优势的重要因素。e.g.: Nokia 为什么能形成国际竞争力？,相关产业和支持性产业（Related and Supporting Industries）:是指因共用某些技术、共享同样的营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。一个国家的产业要想获得持久的竞争优势，就必须具有在国际上有竞争力的供应商和相关产业。,企业战略、结构和竞争对手（Firm Strategy、Structure and Rival） 这个因素是指企业是如何建立、组
21、织和管理以及该行业的竞争状态。 主要体现在两个方面： 1）各国不同的管理思想体系 2）各国国内的竞争状态,波特认为，一个国家在一个产业获得国际成功的程度是这四个因素相互作用的结果。另外，机遇和政府也起到一定的作用。机遇包括重要发明、技术突破、生产要素供求状况的重大变动（如石油危机）以及其它突发事件。政府因素是指政府通过政策调节来创造竞争优势,一国竞争优势的发展四个阶段： 要素推动阶段 投资推动阶段 创新推动阶段 财富推动阶段,对国家竞争理论的简评,国家竞争优势理论是当代国际经济学理论的重大发展，弥补了其他国际贸易理论的不足，提出了国际竞争优势应该是国际贸易理理论的核心，一国国际竞争优势的建立才能获得持久的比较利益。 国家竞争优势立理论在当代国际贸易分工中也具有重要的现实意义，任何一个国家不再可能依靠基于禀赋条件的比较优势赢得有利的国际分工地位，必须要通过竞争优势的创造，才能提高自己的竞争力。,http:/ http:/
