1、公 共 部 门 增 长 理 论 与国 际 经 验 比 较 英 诺 尔 曼 吉 麦 尔 ( Norman Gemmell ) 编 杨 冠 琼 贺 军 译经 济 管 理 出 版 社图 书 在 版 编 目 (CIP) 数 据公 共 部 门 增 长 理 论 与 国 际 经 验 比 较 / 英 吉 麦 尔 编 ; 杨 冠 琼 、 贺 军 译 . 北 京 : 经 济 管 理 出 版 社 , 2004ISB N 7 - 80162 - 838 - 1 . 公 . . 吉 . 杨 . . 公 共 政 策 研 究 . DO中 国 版 本 图 书 馆 CIP 数 据 核 字 ( 2004 ) 第 001986 号
2、出 版 发 行 : 经 济 管 理 出 版 社北 京 市 海 淀 区 北 蜂 窝 8 号 中 雅 大 厦 1 1 层 邮 编 : 1 00 0 38印 刷 : 北 京 地 质 印 刷 厂 经 销 : 新 华 书 店 责 任 编 辑 : 杜 菲技 术 编 辑 : 晓 成责 任 校 对 : 晓 泉880 mm1230mm/ 32 10. 875 印 张 233 千 字2004 年 7 月 第 1 版 2004 年 7 月 第 1 次 印 刷印 数 : 14000 册 定 价 : 28. 00 元书 号 : ISBN 7 - 80162 - 838 - 1/ F757版 权 所 有 翻 印 必 究
3、凡 购 本 社 图 书 , 如 有 印 装 错 误 , 由 本 社 读 者 服 务 部 负 责 调 换 。 联 系 地 址 : 北 京 阜 外 月 坛 北 小 街 2 号 电 话 : ( 01 0 ) 6 8 02 2 97 4 邮 编 : 10 0 83 6 公 共 部 门 经 济 学 论 丛 编 委 会召 集 人 : 郑 秉 文 杨 冠 琼编 委 ( 按 拼 音 排 序 ) :程 伟 邓 大 松 董 克 用 高 培 勇 辜 胜 阻 郭 庆 旺 韩 廷 春 李 珍 穆 怀 中 杨 世 伟 杨 燕 绥 余 永 定 袁 志 刚 张 宇 燕 赵 曼 赵 志 耘 王 甫 劬 唐 任 伍序 言 1 总
4、 序近 十 几 年 来 , 国 内 关 于 公 共 财 政 学 ( p u b lic fi- n a n c e ) 、 公 共 经 济 学 ( p u b lic e c o no m ic s ) 和 公 共 部 门 经 济 学 ( p u b lic s ec t o r e co n o m ics ) 的 译 介 与 著 述 越 来 越 多 。对 于 公 共 财 政 学 与 公 共 经 济 学 之 间 的 关 系 , 许 多 学 者 认 为 后 者 是 对 前 者 的 取 代 。 2 0 世 纪 5 0 年 代 以 来 , 之 所 以 在 经 济 学 中 出 现 “ 公 共 经 济
5、 学 这 一 名 称 取 代 财 政 学 ” 的 趋 势 , 其 原 因 被 认 为 主 要 是 : 财 政 学 与 公 共 经 济 学 所 依 据 的 经 济 理 论 发 生 了 变 化 ; 它 们 二 者 研 究 的 范 围 和 内 容 发 生 了 变 化 ; 研 究 方 法 也 发 生 了 变 化 。 也 有 的 学 者 将 公 共 经 济 学 分 为 旧 和 新 公 共 经 济 学 , 旧 公 共 经 济 学 是 指 传 统 的 财 政 学 , 而 新 公 共 经 济 学 是 指 严 格 意 义 上 的 公 共 经 济 学 ; 前 者 的 研 究 范 围 局 限 在 财 政 收 支 特
6、 别 是 税 收 方 面 , 而 后 者 是 从 前 者 发 展 过 来 的 , 研 究 的 范 围 不 仅 是 财 政 收 支 本 身 , 还 扩 展 到 整 个 国 民 经 济 。虽 然 公 共 财 政 理 论 的 思 想 被 认 为 可 以 追 溯 到 李 嘉 引 自 郭 庆 旺 、 鲁 昕 、 赵 志 耘 编 著 ( 19 9 9 年 ) : 公 共 经 济 学 大 词 典 , 经 济 科学 出 版 社 , 第 1 3 页 。 这 三 位 学 者 对 半 个 世 纪 以 来 财 政 学 向 公 共 经 济 学 演 变 的 历 史 和 过 程 做 了 精 炼 的 概 述 。7 页 。参
7、见 樊 勇 明 、 杜 莉 编 著 (2 0 01 年 ) : 公 共 经 济 学 , 复 旦 大 学 出 版 社 , 第公 共 部 门 增 长 理 论 与 国 际 经 验 比 较 2 图 、 古 诺 甚 至 亚 当 斯 密 , 但 作 为 一 门 独 立 的 学 科 和 专 著 形 式 的 正 式 出 现 则 是 以 1 89 2 年 巴 斯 塔 布 尔 ( B as t a b le ) 出 版 的 公 共 财 政 学 为 标 志 。 一 般 来 说 , 公 共 财 政 学 的 发 展 历 程 以 20 世 纪 3 0 50 年 代 为 界 而 分 为 前 后 两 个 阶 段 , 在 前
8、一 个 阶 段 , 主 要 是 以 财 政 收 支 本 身 为 其 主 要 研 究 内 容 , 特 别 是 财 政 收 入 问 题 , 而 后 一 个 阶 段 , 随 着 凯 恩 斯 主 义 的 流 行 , 其 分 析 的 视 角 开 始 出 现 了 向 注 重 政 府 职 能 和 矫 正 市 场 失 灵 方 面 倾 斜 的 迹 象 ; 正 如 杰 克 逊 所 言 , 传 统 的 财 政 学 主 要 侧 重 财 政 方 程 式 中 的 税 收 问 题 , 而 忽 略 了 公 共 支 出 和 公 共 选 择 。 这 时 , 公 共 经 济 学 的 研 究 范 围 开 始 扩 大 到 财 政 收
9、支 活 动 对 整 个 经 济 的 影 响 , 并 且 融 入 了 公 共 选 择 理 论 、 公 共 物 品 理 论 、 市 场 失 灵 、 外 部 性 、 社 会 保 障 理 论 等 等 ; 研 究 的 内 容 由 财 政 收 入 开 始 转 向 侧 重 于 公 共 支 出 , 以 适 应 公 共 部 门 不 断 膨 胀 的 经 济 环 境 ; 最 终 , 许 多 经 济 学 家 用 公 共 经 济 学 的 概 念 取 代 了 公 共 财 政 学 。公 共 部 门 经 济 学 的 概 念 和 著 作 的 出 现 是 20 世 纪 7 0 年 代 初 期 的 事 情 , 比 公 共 经 济
10、学 大 约 晚 了 2 0 年 。 有 些 学 者 认 为 公 共 部 门 经 济 学 的 出 现 直 接 取 代 了 研 究 领 域 比 较 狭 窄 的 公 共 财 政 学 ; 也 有 些 学 者 直 接 将 公 共 部 门 经 济 学 与 公 共 经 济 学 等 同 起 来 , 认 为 “ 从 严 格 意 义 上 讲 , 公 共 经 济 学 应 该 称 为 公 共 部 门 经 济 学 ” 。事 实 上 , 公 共 部 门 经 济 学 的 出 现 可 以 被 认 为 是 对 公 张 馨 ( 1 99 7 年 ) : “ 国 家 财 政 ” 还 是 “ 公 共 财 政 ” , 载 于 财 政
11、问 题 研 究 第 5 期 , 第 3 2 3 6 页 。 英 彼 德 M 杰 克 逊 ( 2 0 01 年 ) : 公 共 部 门 经 济 学 前 沿 问 题 , 中 国 税 务 出 版 社 , 第 2 页 。 樊 勇 明 、 杜 莉 编 著 (2 0 0 1 年 ) : 公 共 经 济 学 , 复 旦 大 学 出 版 社 , 第 7 页 。序 言 3 共 经 济 学 研 究 的 一 种 新 发 展 , 它 深 化 了 公 共 经 济 学 的 某 些 研 究 领 域 , 在 拓 宽 公 共 经 济 学 研 究 范 围 的 同 时 , 又 使 其 研 究 的 注 意 力 更 加 集 中 在 “
12、 公 共 部 门 ” 本 身 及 其 附 属 机 构 上 。 与 公 共 经 济 学 比 较 起 来 , 公 共 部 门 经 济 学 有 如 下 特 点 :1. 在 继 续 关 注 财 政 收 支 的 同 时 , 依 然 强 调 对 公 共 支 出 的 研 究 。 公 共 支 出 是 一 种 相 对 于 私 人 支 出 而 为 满 足 全 社 会 的 需 要 而 进 行 的 资 源 配 置 活 动 ; “ 二 战 ” 以 来 , 无 论 是 公 共 支 出 的 作 用 还 是 其 规 模 , 几 乎 在 所 有 西 方 国 家 都 呈 现 出 一 种 不 断 扩 张 和 居 高 不 下 的 局
13、 面 , 这 就 不 得 不 使 公 共 部 门 经 济 学 将 之 仍 然 作 为 其 研 究 的 主 要 内 容 , 例 如 , 公 共 支 出 的 结 构 问 题 、 宏 观 目 标 问 题 、 优 化 配 置 问 题 , 等 等 。 在 一 些 经 济 学 家 看 来 , 与 公 共 部 门 经 济 学 相 比 较 , “ 从 最 广 义 的 解 释 上 说 , 公 共 经 济 学 是 研 究 经 济 政 策 的 学 问 , 尤 其 强 调 税 收 问 题 ” 。2. 在 主 要 研 究 公 共 部 门 本 身 的 同 时 , 还 强 调 公 共 部 门 与 私 人 部 门 之 间 的
14、 平 衡 问 题 。“ 二 战 ” 以 来 , 与 其 说 是 公 共 部 门 的 规 模 得 到 了 空 前 的 发 展 , 不 如 说 “ 混 合 经 济 ” 达 到 了 极 致 。 混 合 经 济 是 指 “ 社 会 配 置 稀 缺 资 源 是 否 采 用 竞 争 方 式 的 两 种 选 择 的 混 合 物 ” 。 在 混 合 经 济 中 , 除 了 市 场 , 配 置 资 源 的 方 式 还 有 许 多 非 市 场 的 配 置 方 式 , 其 中 的 一 种 就 是 公 共 部 门 。 换 言 之 , 混 合 经 济 也 可 以 解 释 为 政 府 经 济 活 动 扩 张 和 政 府
15、规 模 的 增 长 所 呈 现2 页 。 英 加 雷 斯 D 迈 尔 斯 ( 20 0 1 年 ) : 公 共 经 济 学 , 中 国 人 民 大 学 , 第 英 C. V. 布 朗 , P. M. 杰 克 逊 ( 20 0 0 年 ) : 公 共 部 门 经 济 学 , 中 国 人 民大 学 出 版 社 , 第 3 页 。公 共 部 门 增 长 理 论 与 国 际 经 验 比 较 4 的 发 展 趋 势 , 而 这 种 趋 势 主 要 表 现 在 国 防 、 教 育 、 医 疗 保 健 、 警 察 、 消 防 、 司 法 行 政 、 社 会 保 障 和 税 收 改 革 等 领 域 。 当 然
16、 , 混 合 经 济 还 包 括 公 共 企 业 等 非 公 共 物 品 领 域 的 国 家 干 预 。 公 共 部 门 经 济 学 所 研 究 的 就 是 公 共 部 门 对 私 人 部 门 的 资 源 配 置 所 产 生 的 影 响 以 及 整 个 经 济 的 福 利 分 配 的 效 应 。狭 义 的 均 衡 理 论 包 括 对 消 费 者 和 生 产 者 的 行 为 及 其 对 他 们 为 各 自 利 益 所 做 的 努 力 和 受 到 的 限 制 因 素 的 研 究 。 但 在 一 般 均 衡 理 论 中 , 这 些 常 常 与 行 为 模 式 相 冲 突 的 内 容 可 以 用 模
17、型 表 示 出 来 , 以 分 析 这 些 假 设 与 概 念 的 相 容 性 , 并 为 判 断 经 济 中 各 种 可 能 的 配 置 方 法 建 立 标 准 。 经 济 系 统 被 认 为 是 一 系 列 元 素 和 这 些 元 素 间 的 关 系 总 合 。 如 果 一 个 系 统 中 所 有 关 系 都 处 于 均 衡 状 态 , 那 么 这 个 系 统 就 被 称 为 处 于 均 衡 状 态 。 而 如 果 其 中 各 元 素 的 关 系 不 处 于 均 衡 状 态 , 这 个 系 统 则 处 于 动 态 之 中 。 公 共 部 门 和 私 人 部 门 就 是 经 济 系 统 中
18、两 个 重 要 的 元 素 。事 实 上 , 公 共 部 门 与 私 人 部 门 之 间 的 平 衡 也 可 以 近 视 地 看 作 是 公 共 物 品 与 私 人 物 品 之 间 的 平 衡 问 题 。 市 场 所 适 合 的 是 那 些 被 称 之 为 私 人 物 品 的 经 济 物 品 ( e c o- n o m ic g o od s ) 。 绝 大 多 数 文 献 中 对 公 共 物 品 的 特 征 定 义 为 非 竞 争 性 、 非 排 他 性 、 非 拒 绝 性 、 外 部 经 济 性 和 “ 搭 便 车 ” 等 , 事 实 上 , 可 以 这 样 来 定 义 公 共 物 品
19、的 特 性 , 即 如 果 一 种 经 济 物 品 在 被 经 济 体 系 中 的 所 有 人 消 费 时 而 没 有 意 识 到 其 他 人 也 在 同 时 消 费 这 种 物 品 , 那 么 这 种 经 济 物 品 就 是 公 共 物 品 ; 当 消 费 者 意 识 到 其 他 人 在 同 时 消 费 时 , 公 共 物 品 就 失 去 了 它 的 “ 纯 粹 ” 的 特 性 。 私 人 物 品 的 需 求 与 供 给 是 通 过 一 种 对 所 有 交 易 者 都 相 同 的 价 格 信 号 来 传 递 的 , 而 这 对 于 公 共 物 品 而 言 是 有 困 难 的 。序 言 5 3
20、. 在 研 究 公 共 物 品 的 同 时 , 还 注 重 公 共 选 择 等 其 它 学 科 文 献 与 研 究 方 法 的 融 入 。 既 然 公 共 部 门 经 济 学 所 关 注 的 焦 点 之 一 是 公 共 物 品 的 供 需 均 衡 与 最 优 问 题 , 那 么 , 公 共 物 品 的 偏 好 显 示 ( p r e fe r e n ce r e v e la ti on ) 问 题 、 公 共 选 择 问 题 、 信 息 经 济 学 等 就 为 解 决 公 共 物 品 最 优 决 定 数 量 等 提 供 了 研 究 途 径 。 公 共 选 择 的 问 题 也 可 以 被 看
21、 作 是 公 共 政 策 的 供 给 与 需 求 的 问 题 。 正 如 杰 克 逊 所 言 ,“ 公 共 选 择 以 前 只 是 公 共 部 门 经 济 学 中 的 一 个 小 问 题 , 而 如 今 已 被 看 作 是 一 个 分 支 ” 。 从 选 举 与 公 共 支 出 增 长 的 关 系 以 及 政 治 经 济 周 期 的 角 度 看 , 公 共 部 门 经 济 学 使 用 的 研 究 方 法 似 乎 更 多 一 些 。公 共 物 品 的 提 供 程 序 与 方 式 对 设 立 决 策 步 骤 具 有 重 要 影 响 , 至 少 应 有 一 种 决 策 即 公 共 政 策 是 集 中
22、 决 定 的 。 如 何 为 公 共 物 品 的 供 给 提 供 资 金 、 如 何 真 实 地 揭 示 偏 好 和 用 何 种 方 式 提 供 公 共 物 品 就 自 然 成 为 公 共 部 门 经 济 学 的 研 究 对 象 。 因 此 , 即 使 认 识 到 了 私 人 物 品 供 给 和 分 配 机 制 的 一 些 显 著 特 点 , 建 立 公 共 物 品 的 供 给 机 制 和 分 配 机 制 仍 然 是 公 共 部 门 经 济 学 研 究 的 主 要 内 容 。 公 共 物 品 的 选 择 途 径 是 “ 选 票 ”, 每 个 人 可 以 报 出 自 己 的 “ 价 格 ”, 这
23、 就 是 对 于 公 共 物 品 供 给 中 的 公 共 选 择 问 题 。自 1 9 89 1 99 0 年 开 始 研 究 市 场 失 灵 以 来 , 接 触 了 一 些 自 认 为 很 有 意 义 的 关 于 公 共 部 门 经 济 学 的 文 献 资 料 。 例 如 , 本 丛 书 中 F o ld v a ry 教 授 的 公 共 物 品 与 私 人 社 区 就 是 一 本 十 分 富 有 挑 战 性 的 著 作 , 他 一 反 流 行 的 市 场 失 灵 论 , 提 出 了 市 场 永 远 也 不 会 失 灵 的 论 点 , 认 为 英 彼 德 M 杰 克 逊 ( 20 0 1 年
24、 ) : 公 共 部 门 经 济 学 前 沿 问 题 , 中 国 税 务 出 版 社 , 第 4 页 。公 共 部 门 增 长 理 论 与 国 际 经 验 比 较 6 只 要 将 现 实 世 界 的 因 素 引 入 公 共 物 品 理 论 , 市 场 失 灵 理 论 不 仅 站 不 住 脚 , 而 且 还 走 向 其 反 面 , 就 是 说 , 市 场 失 灵 论 是 个 谬 误 ; 这 是 因 为 , 任 何 公 共 物 品 都 要 占 据 一 定 的 空 间 ; 不 管 消 费 者 是 否 向 其 供 给 者 付 费 , 但 后 者 必 须 向 受 公 共 物 品 影 响 的 这 个 空
25、间 的 所 有 者 付 费 , 因 为 这 时 这 个 公 共 物 品 引 起 了 “ 经 济 地 租 ”, 而 受 影 响 的 这 个 空 间 的 所 有 者 正 是 其 经 济 地 租 的 收 集 者 。 关 于 市 场 失 灵 的 文 献 虽 然 读 得 不 算 很 多 , 但 也 看 了 一 些 , 可 像 这 样 激 动 人 心 的 具 有 反 潮 流 意 义 的 文 献 还 是 第 一 次 碰 到 , 在 中 文 文 献 中 还 从 未 见 到 过 。 这 本 书 很 难 读 , 但 还 是 坚 持 读 了 许 多 章 节 , 并 断 断 续 续 地 翻 译 了 一 些 , 那 时
26、 就 想 把 这 个 逆 潮 流 而 动 的 “ 异 端 邪 说 ” 介 绍 给 中 国 的 读 者 , 让 更 多 的 人 能 够 看 到 他 。从 1 9 97 年 左 右 开 始 介 入 社 会 保 障 理 论 的 学 习 与 研 究 以 后 , 始 终 以 市 场 失 灵 研 究 为 支 点 , 着 重 关 注 西 方 “ 国 家 ” 为 矫 正 市 场 失 灵 而 在 公 共 支 出 中 对 社 会 保 障 的 供 给 和 干 预 的 过 程 与 方 式 等 问 题 。 在 阅 读 的 文 献 中 也 涉 及 到 一 些 公 共 部 门 经 济 学 的 专 著 , 例 如 , 本 丛
27、 书 中 S t e- p h e n B ail e y 教 授 的 公 共 部 门 经 济 学 理 论 、 政 策 与 实 践 , 当 时 觉 得 此 书 很 有 参 考 价 值 , 便 拜 托 几 位 研 究 生 将 之 共 同 翻 译 出 来 。 再 例 如 , 本 丛 书 中 N o r m a n G e m ell 教 授 的 公 共 部 门 的 膨 胀 这 本 书 也 是 那 时 碰 到 的 。于 是 , 对 于 上 述 十 几 年 来 研 究 市 场 失 灵 和 社 会 保 障 过 程 中 碰 到 的 这 些 著 作 就 逐 渐 产 生 了 将 它 们 集 合 起 来 形 成
28、 译 丛 的 想 法 。 这 个 想 法 与 杨 冠 琼 教 援 一 拍 即 合 , 2 00 0 年 在 经 济 管 理 出 版 社 的 努 力 下 , 几 经 周 折 , 终 于 有 了 今 天 的 这 个 公 共 部 门 经 济 学 论 丛 这 就 是 这 套 丛 书序 言 7 的 由 来 。在 翻 译 过 程 中 , 每 本 书 都 有 一 位 主 译 来 统 校 , 所 以 , 各 书 之 间 可 能 会 出 现 译 名 不 尽 一 致 的 地 方 , 敬 请 原 谅 。 十 分 感 谢 经 济 管 理 出 版 社 的 杨 世 伟 博 士 , 没 有 他 的 努 力 , 这 套 书
29、是 不 可 能 出 版 的 。很 希 望 把 这 个 丛 书 办 成 一 套 开 放 式 的 丛 书 , 不 断 有 新 的 选 题 加 进 来 , 甚 至 著 作 稿 。 欢 迎 学 界 朋 友 给 予 理 解 和 支 持 。郑 秉 文中 国 社 会 科 学 院 欧 洲 所2002 年 9 月 22 日公 共 部 门 增 长 理 论 与 国 际 经 验 比 较 北 京 市 版 权 局 著 作 权 合 同 登 记 : 图 字 : 0120031874 号T he G rowt h of th e P ublic Sect or .N or m an Gemmell 1993 . Firs t
30、P ubli she d 1993 by E dwa rd Elgar P ublis hing Limited . Ch inese t ra nslation Copyrigh t . 2004 by Economic Ma n-age men t P ubli shing H ou se .T he E dition is P ublish ed by ar ra ngem en t wit h E dwa rd Elga r P ubli shing Limite d .序 言 前 言如 通 常 的 情 况 一 样 , 我 们 写 作 这 本 书 的 动 机 源 于 对 现 存 的 有
31、 关 公 共 部 门 规 模 的 观 点 的 怀 疑 , 特 别 是 对 有 关 公 共 部 门 规 模 变 迁 的 性 质 、 原 因 与 结 果 的 观 点 的 怀 疑 。 很 长 时 间 以 来 , 人 们 提 出 了 各 种 各 样 的 假 设 , 努 力 去 识 别 导 致 公 共 部 门 变 迁 的 那 些 因 素 , 或 导 致 公 共 部 门 规 模 在 不 同 国 家 间 存 在 显 著 差 异 的 那 些 因 素 。 其 中 的 一 些 假 设 至 少 可 以 追 溯 到 19 世 纪 中 期 阿 道 夫 瓦 格 纳 ( A dolf Wa gner ) 相 关 论 述 。
32、 事 实 上 , 亚 当 斯 密 更 早 地 开 始 关 注 将 太 多 的 资 源 配 置 于 “ 非 生 产 性 ” ( unproductive ) ( 他 认 为 是 如 此 ) 政 府 活 动 可 能 产 生 的 后 果 。现 代 经 济 学 家 他 们 识 别 出 , 或 他 们 认 为 已 经 识 别 出 , 某 些 经 济 中 的 公 共 部 门 活 动 显 示 出 增 长 的 长 期 趋 势 。 不 过 , 由 于 人 们 对 公 共 部 门 ” 的 界 定 常 常 缺 乏 统 一 概 念 或 模 糊 不 清 , 因 而 对 相 关 现 象 的 描 述 也 就 同 样 杂 乱
33、 。 例 如 , 不 能 有 效 区 分 实 际 测 量 和 名 义 测 量 , 或 不 能 区 分 相 对 规 模 和 绝 对 规 模 。 试 图 识 别 公 共 部 门 规 模 变 迁 的 可 能 原 因 或 结 果 的 各 种 假 设 , 因 而 也 就 不 可 能 明 确 、 肯 定 , 用 于 假 设 检 验 的 规 则 亦 缺 乏 充 分 性 和 适 当 性 。 幸 运 的 是 , 近 十 多 年 来 , 相 关 数 据 质 量 的 改 进 和 更 为 复 杂 经 验 检 验 技 术 的 应 用 , 使 经 济 学 家 们 能 够 更 为 准 确 地 讨 论 和 界 定 相 关 问
34、 题 。 这 些 文 献 的 大 部 分 都 在 相 关 的 期 刊 上 和 以 专 著 的 形 式 出 版 , 但 公 共 财 政 或 公 共 经 济 学 相 关 的 教 课 书 , 并 没 有 给 予 这 些 文 献 以 足 够 的 重 视 。因 此 , 本 书 的 目 的 就 是 要 将 这 些 文 献 集 中 在 一 起 , 清 晰 、 准公 共 部 门 增 长 理 论 与 国 际 经 验 比 较 公 共 部 门 增 长 理 论 与 国 际 经 验 比 较确 地 展 现 描 述 公 共 部 门 规 模 和 增 长 的 最 新 国 际 资 料 ; 提 出 可 供 参 考 的 不 同 的
35、理 论 假 设 ; 提 供 这 些 相 关 假 设 的 经 验 证 据 , 特 别 是 在 可 能 的 情 况 下 , 提 供 可 验 证 不 同 假 设 的 经 验 证 据 。 一 个 重 要 目 的 就 是 试 图 区 分 那 些 能 够 解 释 公 共 部 门 存 在 或 规 模 的 理 论 与 那 些 能 够 解 释 公 共 部 门 系 统 性 变 迁 ( sys te matic cha nges ) 的 理 论 。 现存 一 些 文 献 的 特 征 是 倾 向 于 将 公 共 部 门 规 模 ( public sect or size) 的 理 论 ( 例 如 , 相 对 于 投
36、票 人 的 需 求 , 为 什 么 公 共 部 门 如 此 地 过 于 庞 大 ) , 与 公 共 部 门 增 长 ( public sector grow t h ) 的 证 据 连 系 在 一 起 。 这 两 者 之 间 的 确 可 能 存 在 联 系 , 但 要 断 言 这 种 联 系 , 需 要 对 所 有 相 关 变 量 间 的 动 态 关 系 作 更 为 详 细 的 研 究 , 不 幸 的 是 , 许 多 作 者 并 没 有 作 这 种 研 究 。在 编 写 这 本 书 时 , 我 试 图 尽 可 能 地 遵 循 某 种 “ 科 学 方 法 ” 的 结 构 。 第 一 部 分 主
37、要 集 中 了 那 些 识 别 和 描 述 相 关 现 象 的 内 容 ; 第 二 部 分 提 出 各 种 理 论 假 设 ; 第 三 部 分 汇 集 了 支 持 和 否 定 相 关 理 论 假 设 的 经 验 证 据 , 这 些 证 据 都 是 以 特 定 的 支 出 结 构 或 国 家 为 研 究 对 象 , 并 以 案 例 的 形 式 出 现 的 。本 书 适 合 于 行 政 管 理 、 社 会 保 障 、 公 共 事 业 管 理 、 公 共 政 策 分 析 、 公 共 经 济 学 等 专 业 的 高 年 级 本 科 生 和 研 究 生 , 对 公 共 部 门 问 题 感 兴 趣 的 经
38、 济 学 家 , 以 及 政 府 管 理 者 , 政 府 部 门 中 公 共 政 策 分 析 人 员 和 决 策 者 阅 读 。 本 书 不 适 合 于 以 阅 读 小 说 或 报 刊 文 献 的 方 式 阅 读 。最 后 , 我 相 信 , 读 者 研 读 了 本 书 的 不 同 章 节 后 , 一 定 会 对 公 共 部 门 增 长 问 题 有 一 个 全 新 的 理 解 , 并 且 能 够 形 成 更 好 的 鉴 赏 力 , 去 评 判 不 同 理 论 的 优 缺 点 。诺 尔 曼 吉 麦 尔 ( N or m an Ge mmell) 2 序 言致 谢不 同 于 许 多 其 他 编 辑
39、 的 著 作 , 本 书 并 不 是 一 个 会 议 论 文 集 。 这 使 得 本 书 有 许 多 优 点 即 在 准 备 相 关 章 节 时 , 作 者 并 不 面 临 一 个 最 后 提 交 的 时 点 。 因 此 , 我 特 别 感 谢 本 书 的 作 者 们 , 他 们 辛 勤 地 工 作 , 并 在 一 个 大 家 一 致 同 意 的 时 间 内 完 成 了 各 自 的 任 务 , 虽 然 每 个 人 都 十 分 繁 忙 。 我 相 信 每 个 人 都 会 像 我 一 样 地 对 结 果 感 到 满 意 。大 部 分 编 辑 性 工 作 是 在 我 个 人 状 况 困 难 的 期
40、间 完 成 的 , 因 此 , 我 要 感 谢 我 的 妻 子 Dorot hy , 我 的 父 母 , 以 及 Alas tair 和 M ark 对 我 的 关 照 和 鼓 励 。 没 有 他 们 的 关 照 和 鼓 励 , 本 书 可 能 仍处 于 “ 孕 育 之 中” ! S haron T ipper 录 入 了 本 书 的 大 部 分 , 并 且 承担 了 录 入 和 校 对 参 考 文 献 的 工 作 。 特 别 感 谢 E dward Elg ar , 不 断 与 我 进 行 沟 通 , 回 答 我 关 于 出 版 问 题 的 相 关 询 问 , 并 耐 心 地 等 待 初 稿
41、 的 完 成 。 最 后 , 我 要 感 谢 “ 欧 洲 政 治 经 济 学 杂 志 ” 允 许 重 印 第 四 章 中 H enre kson (1990) 的 主 要 研 究 成 果 。 序 言作 者 简 介特 里 L. 安 德 森 ( T er ry L . A nde rson ) , M onta na 州 立 大 学 经 济 学 教 授 , Bozr man 政 治 经 济 研 究 中 心 资 深 研 究 员约 翰 科 瑞 蒂 ( John Creedy) , M elbourne 大 学 T ruby Wil- liam s 经 济 学 教 授约翰 G. 库利斯 (John G
42、. Gullis) , Bath 大 学 经 济 学 资 深 讲 师 斯 蒂 夫 道 瑞 克 ( Steve Dow rick ) , A u st ralian 国 立 大 学 社会 科 学 研 究 院 经 济 系 资 深 研 究 员诺 尔 曼 吉 麦 尔 ( N or m an Gemmell ) , 英 国 N ot ti ngh am 大 学 经 济 学 审 稿 人弗 朗 兹 汉 蔻 ( F ra nz H ackl ) , Kepler 大 学 经 济 学 教 授 阿 兰 哈 姆 林 ( Alan H am lin ) , 英 国 Sou th amp to 大 学 政治 经 济 学
43、 审 稿 人马 格 努 斯 翰 林 克 森 ( M agnus H enre kson) , 瑞 典 经 济 研 究商 联 所 研 究 员彼 得 M. 杰 克 逊 ( Peter. M. Jackson ) , Leices ter 大 学 公 共经 济 学 研 究 中 心 主 任 , 经 济 学 教 授菲利普 R. 琼 斯 ( Philip R . Jones) , Bath 大 学 经 济 学 资 深 讲师大 卫 琳 姆 ( Da vid Lim ) , Griffit h 大 学 经 济 学 教 授保 罗 瑞 恩 ( Pa ul Ry an ) , 皇 家 学 院 经 济 学 和 政 治
44、 学 讲 师序 言 公 共 部 门 增 长 理 论 与 国 际 经 验 比 较 彼 得 桑 德 斯 ( Peter Sa unders ) , New Sou t h Wales 大 学 社会 政 策 研 究 中 心 主 任福 瑞 克 斯 凯 内 得 ( F rie drich Schneider ) , Ke ple r 大 学 经 济学 教 授托 马 斯 斯 特 曼 ( T homas Str atm ann ) , Mon tan a 州 立 大 学经 济 学 助 理 教 授大 卫 K. 威 尼 斯 ( David K . Whyn es ) , 英 国 No ttingha m大 学
45、经 济 学 资 深 讲 师格 伦 威 瑟 斯 ( Gle nn Wit h ers ) , La T rob e 大 学 经 济 学 教 授 2 第 一 章 公 共 部 门 : 界 定 与 测 量 问 题 第 一 部 分 公 共 部 门 的增 长 : 实 践序 言 第 一 章公 共 部 门 : 界 定 与 测 量 问 题诺 尔 曼 吉 麦 尔 ( Nor ma n Gem mell )1. 1 导 言在 过 去 的 10 15 年 间 , 关 于 政 府 在 现 代 社 会 中 的 恰 当 作 用的 政 治 氛 围 , 发 生 了 前 所 未 有 的 变 化 。 第 二 次 世 界 大 战 后
46、 至 少 30 年 时 间 里 , 政 治 家 和 经 济 学 家 们 ,提 出 各 种 各 样 的 理 由 , 来 说 明 为 什 么 政 府 应 该 干 预 公 民 投 票 人 的 经 济 活 动 。 这 些 理 由 不 仅 源 于 当 代 宏 观 经 济 学 的 凯 恩 斯 理 论 , 亦 源 自 那 些 更 为 古 老 的 微 观 经 济 学 的 传 统 学 说 。 这 些 学 说 关 注 诸 如 市 场 失 灵 、 成 本 不 断 降 低 的 产 业 和 收 入 分 配 等 问 题 。 然 而 , 20 世 纪 70 年 代 中 期 , 全 球 范 围 的 通 货 膨 胀 达 到 前
47、 所 未 闻 的 水 平 , 凯 恩 斯 学 派 所 开 列 的 政 府 干 预 经 济 的 药 方 , 也 开 始 日 益 显 露 出 其 失 灵 的 迹 象 , 这 都 使 宏 观 经 济 思 想 出 现 了 翻 江 倒 海 的 变 化 。 几 乎 与 此 同 时 , 揭 露 “ 政 府 失 灵 ” 问 题 的 公 共 选 择 理 论 的 新 发 展 , 开 始 影 响 政 治 思 维 。 正 是 在 这 样 的 历 史 背 景 下 , 各 国 反 对 党 连 连 得 势 , 其 中 , 尤 以 美 国 和 英 国 最 为 突 出 。 尽 管 这 些 发 展 在 当 时 看 上 去 颇 具
48、 戏 剧 性 , 但 是 , 这 些 发 展 与 东 欧 的 革 命 性 变 迁 ( 90 年 代 早 期 ) 相 比 , 仍 显 得 不第 一 部 分 公 共 部 门 的 增 长 : 实践 4 相 匹 配 。 先 前 被 置 于 广 泛 的 政 府 管 制 和 监 控 下 的 东 欧 经 济 , 以 革 命 性 的 步 伐 转 向 由 市 场 力 量 调 节 经 济 活 动 的 新 时 期 。在 这 一 背 景 下 , 出 版 一 本 专 注 于 公 共 部 门 的 增 长 而 不 是 衰 退 的 书 , 或 许 令 人 感 到 吃 惊 。 然 而 政 治 乃 至 经 济 、 意 识 形 态 的 变 迁 并 不 总 是 反 映 着 现 实 世 界 的 变 迁 。 正 如 第 一 部 分 中 的 各 章 所 表 明 的 , 至 少 从 某 种 程 度 上 而 言 , 许 多 国 家 的 典 型 情 况 是 公 共 部 门 的 规 模 在 不 断 膨 胀 。 尽 管 如 此 , 某 些 国 家 对 公 共 部 门 规 模 的 控 制 已 经 向 一 种 过 分 简 单 化 的 理 论 观 点 提 出 了 挑 战 。 这 种 表 明 , 政 府 规 模 的 扩 大 , 是 不
