1、法务审计部岗位职责一、法务审计部工作职责1.负 责 对 公 司 和 全 资 、控 股 、参 股 公 司 的 财 务 审 计工 作 ；2.协 助 完 成 投 资 项 目 后 的 评 估 审 计 工 作 ；3.负 责 对 公 司 内 部 严 重 违 反 财 经 法 纪 的 行 为 进 行专 项 审 计 ；4.负 责 公 司 审 计 制 度 及 相 关 法 制 建 设 ，并 监 督 实施 ；5.负 责 研 究 公 司 相 关 的 法 律 、法 规 、政 策 ，为 公 司事 务 提 供 法 律 意 见 ；6.从 法 律 角 度 参 与 并 监 督 公 司 合 并 、分 立 、破 产 、投 资 、资 产
2、 转 让 等 重 要 经 济 活 动 ；7.负 责 对 拟 签 订 的 合 同 （协 议 书 ）进 行 审 核 工 作 并负 责 合 同 的 跟 踪 管 理 ，对 合 同 的 执 行 情 况 进 行 定 期 检查 和 总 结 ；8.采 取 有 效 措 施 预 防 和 减 少 与 外 界 经 济 纠 纷 ，当纠 纷 发 生 时 ，组 织 人 力 、物 力 妥 善 处 理 。二、法务审计部岗位设置法务审计部经理审计员1 人法律法务专员1 人法务审计部副经理 1 人内勤综合人员1 人三、法务审计部各岗位工作职责（一）法务审计部经理（1 人）1.掌 握 并 贯 彻 执 行 国 家 审 计 法 律 法
3、规 和 有 关 财 经制 度 ，监 督 公 司 生 产 经 营 活 动 的 合 法 性 ；2.加 强 公 司 内 部 控 制 ，根 据 公 司 发 展 战 略 以 及 相关 管 理 制 度 ，负 责 制 定 并 完 善 公 司 内 部 审 计 监 察 的 政策 、制 度 和 流 程 ；3.完 成 审 计 法 务 中 心 部 门 年 度 计 划 和 目 标 ，并 负责 计 划 实 施 ；4.全 面 负 责 审 计 法 务 中 心 的 各 项 日 常 管 理 工 作 ，组 织 拟 订 本 部 门 年 度 费 用 预 算 并 报 批 ，经 审 批 后 执 行 ，负 责 预 算 内 的 费 用 审 计
4、 ；5.对 法 务 人 员 合 同 审 查 及 履 行 监 督 处 理 意 见 和 审计 人 员 审 计 工 作 报 告 的 合 法 性 、合 规 性 负 责 ；6.及 时 对 公 司 财 会 报 表 和 各 部 门 的 经 济 核 算 结 果的 真 实 有 效 性 进 行 审 计 监 察 ；7.负 责 审 计 公 司 重 大 投 资 项 目 的 可 行 性 和 有 效 性 ，定 期 组 织 对 公 司 对 外 投 资 项 目 进 行 审 计 ，并 拟 定 审 计报 告 上 报 公 司 领 导 ；8.负 责 对 公 司 重 要 或 大 额 经 济 合 同 、协 议 进 行 审计 并 对 其 履
5、 行 情 况 进 行 监 察 ；9.统 筹 协 调 法 律 资 源 并 发 挥 外 部 律 师 效 能 ，以 保证 集 团 法 务 体 系 的 有 效 运 转 ；10.完 成 公 司 领 导 交 办 的 相 关 工 作 。（二）法务审计部副经理（1 人）1.协助经理开展公司系统的内部审计工作；2.完成经理安排的审计项目；3.配 合 社 会 审 计 监 察 机 关 开 展 工 作 ；4.公 司 企 业 文 化 建 设 和 开 发 工 作 ；5.完 成 部 门 经 理 交 办 的 相 关 工 作 。（三）审计员（1 人）1.按照审计计划及领导安排，负责内部审计项目的具体实施；2.根据领导安排负责股
6、东审计项目的具体实施；3.根据领导安排负责公司总部经济合同价格审核的实施；4.根据部长安排负责投资企业财务情况的分析及预警工作；5.负责起草内部审计项目的实施方案；6.负责起草内部审计报告；7.负责内部审计资料的立卷、收集及整理归档；8.完 成 部 门 经 理 交 办 的 相 关 工 作 。（四）法律法务专员（1 人）1.负 责 各 类 经 济 合 同 格 式 、管 理 表 格 的 设 计 和 合同 统 计 表 格 的 制 作 及 填 写 ；2.监 督 合 同 履 行 ，按 月 提 出 合 同 履 行 重 点 监 督 对象 及 监 督 措 施 ，经 领 导 批 准 实 施 ；3.向 领 导 提
7、 交 审 计 工 作 安 排 ，审 计 初 步 报 告 和 处理 意 见 ；4.审 核 和 证 明 公 司 的 财 务 账 目 是 否 按 法 律 和 公 司章 程 的 规 定 制 作 的 ；5.负 责 对 所 有 涉 及 的 审 计 事 项 ，编 写 内 部 审 计 报告 ，提 出 处 理 意 见 和 建 议 ；6.检 查 公 司 各 项 管 理 制 度 的 健 全 有 效 和 贯 彻 落 实情 况 ，及 时 反 馈 问 题 并 提 出 相 应 的 建 议 ；7.做 好 审 计 资 料 的 归 档 并 健 全 审 计 工 作 档 案 ；8.公 正 和 诚 实 地 履 行 职 责 ，并 做 好 企 业 的 有 关 保密 工 作 ；9.完 成 部 门 经 理 交 办 的 相 关 工 作 。（五）内勤综合人员（1 人）1.负责督促内部审计档案的及时归档；2.负责内部审计档案的验收及装订；3.负责内部审计档案案卷的编目工作；4.负责内部审计档案的保管工作；5.负责内部审计档案借阅工作；6.负责内部审计档案利用的统计；7.完 成 部 门 经 理 交 办 的 相 关 工 作 。
