1、ICS 03.120.20A 00DB 37山 东 省 地 方 标 准DB37/T 17562015代替 DB37/T 17562010能源管理体系 评价指南Assess Guidelines for Energy Management SystemXXXX-XX-XX发布 XXXX-XX-XX实施山 东 省 质 量 技 术 监 督 局 发 布DB37/ 17562015目 次前言 II1 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 14 评价原则 25 评价依据 26 评价内容 27 评价程序和要求 38 评价方法 39 评价结论 410 监督评价 .4附录 A（资料性附录） 能源管理体系
2、评价程序和要求 .5附录 B（规范性附录） 能源管理体系评价打分表 .8附录 C（资料性附录） 能源管理体系评价报告 16DB37/ 17562015I前 言本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准代替DB37/T 17562010工业企业能源管理体系 评价指南。本标准与DB37/T 17562010相比，主要变化如下：标准名称修改为能源管理体系 评价指南；完善了评价程序、评价方法，将评价程序改为评价程序和要求；增加了评价方法中分值的计算方法；增加了能源绩效的核算方法；增加了监督评价；修改完善了能源管理体系评价打分表。本标准由山东省经济和信息化委员会、山东省质量技术监督局提出。
3、本标准由山东能源标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东鲁源节能认证中心、山东省节能监察总队。本标准主要起草人：田亮光、刘亚男、孙伟、张稳、刘健、沈其民、刁立璋、高会见、李更生、吕正君、刘颖超。DB37/ 175620150能源管理体系 评价指南1 范围本标准规定了能源管理体系评价的术语和定义、评价原则、评价依据、评价内容、评价程序和要求、评价方法、评价结论和监督评价。本标准适用于对依据GB/T 233312012能源管理体系 要求建立的能源管理体系进行评价；对依据其他标准建立的能源管理体系的评价可参照使用。本标准为以下组织提供评价能源管理体系的指南：a) 实施能源管理体系的用能单位；b)
4、其他相关方。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 2589 综合能耗计算通则GB/T 13234 企业节能量计算方法GB 171672006 用能单位能源计量器具配备和管理通则GB/T 192732003 企业标准体系评价与改进GB/T 233312012 能源管理体系 要求GB/T 294562012 能源管理体系 实施指南3 术语和定义GB/T 233312012界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 评价组织方组建评价组（3.3）对被评
5、价单位（3.2）实施能源管理体系评价，并做出最终评价结论的机构。3.2 被评价单位接受能源管理体系评价的单位。3.3 评价组由实施评价的评价人员组成的团队。DB37/ 1756201513.4 评价人员经评价组织方确认能够胜任能源管理体系评价工作的人员。3.5 书面审核评价组在实施现场评价前，对被评价单位提交的材料进行审查的过程，是对能源管理体系进行评价的环节之一。4 评价原则实施能源管理体系评价应坚持和遵守以下原则：a) 科学、准确、合理的原则；b) 独立、公平、公正的原则；c) 以客观事实为判定依据的原则；d) 实际与标准相对照的原则。5 评价依据对被评价单位建立的能源管理体系实施评价的依
6、据包括适用的法律法规、节能政策、节能标准以及被评价单位的能源管理体系文件：a) 适用的法律法规： 节能相关法律； 节能法规、行政规章； 地方性节能法规和行政规章等。b) 节能政策： 国家相关能源方针； 产业节能政策； 政府及节能行政主管部门要求； 其他。c) 节能标准： 国家、行业、地方有关的节能标准； 建立能源管理体系所依据的其他标准。d) 能源管理体系文件： 根据标准要求所编制的能源管理手册、程序文件等体系文件； 其他节能技术及管理文件。6 评价内容能源管理体系评价内容包括：a) 能源管理体系是否符合 GB/T 233312012 的规定；DB37/ 175620152b) 能源管理体系策
7、划、实施、检查和改进各阶段的工作开展情况及效果；c) 体系实施后取得的能源绩效。7 评价程序和要求能源管理体系评价程序和要求可参照附录A进行。8 评价方法8.1 能源管理体系评价采用量化打分与数据核算相结合的方法。对被评价单位建立、实施能源管理体系全过程的评价，应利用表 B.2 进行量化打分。对能源绩效的评价，应通过核算能源管理体系运行前后的相关数据进行确认。8.2 评价过程所需的信息可通过观察、提问、听对方陈述、检查、比对、验证、监测、数据分析等方式获取。8.3 对能源管理体系建立、实施全过程的评价，应按如下方法实施：a) 将 GB/T 233312012 标准内容划分为管理职责、体系策划、
8、实施运行、体系检查及管理评审等评价单元进行评价打分。每个评价单元满分为 100 分，每个评价单元的评价内容及评价标准见表 B.2。b) 当某个评价单元中的条款不适用于被评价单位时，该条款不计分。该评价单元实际得分按以下公式计算：(1)10qpm式中：m 评价单元实际得分；p 评价单元评价得分（p=100-q-k，k为该评价单元各条款扣分）； q 不计分条款的标准分。c) 量化评价最终得分满分为 100 分。评价组应根据表 B.2 的结果，填写表 B.1，并利用表 B.1计算量化评价最终得分。量化评价最终得分为各评价单元实际得分与相应权重值的乘积之和，公式如下：.(2)51iiamM式中：M 量
9、化评价最终得分；ai 各评价单元权重值（详见表B.1）。注：量化评价最终得分按照四舍五入的原则取整。d) 需扣分的条款，评价人员应明确指出不符合 GB/T 233312012 要求的客观事实。8.4 对能源绩效的评价，应包括以下两个方面：依据 GB/T 2589 测算被评价单位能源管理体系实施前后单位产品（产值）能耗变化率。有国家、行业或山东省地方能耗限额标准的，有关指标名称等应与标准保持一致；无国家、行业或山东省地方能耗限额标准的，有关指标名称等可遵从行业惯例或者测算单位产值综合能耗变化率。DB37/ 175620153依据 GB/T 13234 测算能源管理体系实施前后实现的节能量。注：测
10、算节能量时，一般应选取体系建立前一年的能耗数据作为基数，体系建立后的能耗数据也应折算为一年的数据。9 评价结论9.1 评价结论由两部分内容组成：现场评价得分和能源绩效。a) 现场评价得分，根据分值不同分为优秀、符合、不符合三个等级。得分90 分，为优秀；得分 7090 分（不含 90 分），为符合；得分70 分，为不符合。b) 能源绩效，包括单耗指标及变化率、节能量。c) 评价结论：被评价单位的能耗指标达到现行有效的国家、行业或地方能耗限额标准，评价结论按照现场评价得分分为优秀、符合、不符合三个等级。被评价单位的能耗指标如不能达到现行有效的国家、行业或地方能耗限额标准，则评价结论不能为优秀，但
11、可为符合、不符合。没有相应能耗限额标准的，根据现场评价得分确定评价结论。9.2 评价结论为不符合的，由评价组开具不符合清单。被评价单位应于本次评价结束之日起 3 个月后方可重新提交评价申请，申请材料应包含上次评价不符合项的整改情况及相关证明材料。9.3 现场评价工作结束后，评价组组长应于 10 个工作日内将全部材料报评价组织方。10 监督评价10.1 被评价单位应每年向评价组织方报送能源管理体系的运行情况、内部审核及管理评审的实施情况等材料，评价组织方对被评价单位报送的材料进行审查。对审查过程中发现被评价单位存在以下情况之一的，评价组织方可组织对被评价单位的监督评价：a) 被评价单位发生了与能
12、源有关的重大事故，反映出被评价单位的能源管理体系建立及运行存在重大缺陷的；b) 被评价单位的能耗指标未达到国家、行业或地方能耗限额标准要求，以及节能目标考核为“未完成”等级的；c) 被评价单位在该监督评价周期内受到节能相关执法监管部门处罚的；d) 被评价单位存在区域性不符合、系统性不符合等严重影响能源管理体系运行的严重不符合，且不能在规定的时间内采取有效的纠正措施的。10.2 监督评价的程序、方法可参考第 7 章、第 8 章、第 9 章进行。DB37/ 175620154A A附 录 A（资料性附录）能源管理体系评价程序和要求A.1 受理评价申请A.1.1 评价组织方受理评价申请时，应确认被评
13、价单位按照GB/T 233312012建立能源管理体系并正常运行至少6个月以上；其他季节性生产的被评价单位，其能源管理体系应至少有效运行3个月以上。A.1.2 被评价单位申请评价时，应同时提交如下材料：a) 评价申请；b) 能源管理体系建设工作总结；c) 初始能源评审报告；d) 法律法规、标准及其他要求（合规性评价及识别过程记录、结果清单、发现的问题、采取的具体措施等证明材料）；e) 主要能源使用清单；f) 能源目标、指标（能源目标、指标内容，目标指标的分解、考核等证明材料）；g) 能源管理实施方案（已采取和拟采取的能源管理实施方案清单，已采取的实施效果评价及方案内容、实施的过程等证明材料）；
14、h) 内部审核报告和管理评审报告及不符合项的追踪落实情况等证明材料；i) 能源绩效（能源绩效自评价结果及评价过程、目标指标实现程度、主要能耗指标、能源管理和利用状况的改进等证明材料）；j) 能源管理手册、程序文件、重点过程作业指导书及其它支持性文件清单。A.1.3 评价组织方受理评价申请时，应确认上述申请材料的齐全性，并在5个工作日内做出回复。符合要求的，应及时组织开展评价；不符合要求的，则不予评价。A.2 成立评价组评价组织方应成立评价组，评价组应至少由三名评价人员组成。评价组的责任和义务包括：a) 制订评价计划（包括人员分工、评价步骤及方式、时间进度等），按计划完成评价工作；b) 审查被评
15、价单位资料，完成书面审核；c) 客观、公正、准确实施现场评价；d) 编写评价报告；e) 保守被评价单位有关生产技术、工艺、财务和业务往来等方面的秘密；f) 必要时，参与纠正措施的研讨。A.3 书面审核A.3.1 评价组应对被评价单位提交的材料进行书面审核，并对被评价单位建立、实施能源管理体系的符合性、有效性作出初步判断。DB37/ 175620155A.3.2 评价组要在书面审核基础上，做好现场评价前的各项准备工作，包括：熟悉被评价单位及其行业用能特点、主要生产工艺和用能设备；做好评价分工，准备好现场评价材料和必要设备等。A.3.3 评价组应与被评价单位做好沟通，确认评价计划。A.4 现场评价
16、A.4.1 召开首次会议现场评价开始前，评价组应组织召开首次会议，保证评价工作的有效性。首次会议应：a) 由评价组组长主持；b) 参加会议人员应包括被评价单位的最高管理者、管理者代表、节能管理、能源计量、统计、采购、设备管理、生产运行等相关人员，并按要求签到；c) 会议内容包括： 介绍评价组成员、评价目的、评价依据、时间安排、评价方式、需被评价单位配合事项和人员等； 听取被评价单位介绍能源管理体系建设情况及取得的效果等； 双方沟通现场评价其他有关事项。A.4.2 实施评价A.4.2.1 评价组应按照评价计划实施评价：a) 按照分工对被评价单位现场提供的文件、记录等资料进行审核，与相关岗位人员进
17、行座谈交流，并到重要能源管理、操作岗位，车间及节能技改项目实施现场抽查验证。b) 按照表 B.2 逐项进行打分，同时做好评价记录。A.4.2.2 评价过程中发现的不符合，要及时与有关人员进行充分沟通。A.4.2.3 需要带回的相关证明材料应经被评价单位以签字、盖章等方式进行确认。A.4.3 召开评价组内部会议评价活动结束后，评价组应召开内部会议，沟通汇总打分情况和现场收集的信息；确定评价最终得分，做出评价结论，适用时，评价组应提出改进建议。A.4.4 召开末次会议评价组应组织召开末次会议。末次会议应：a) 由评价组组长主持；b) 参加会议人员与首次会议相同，并签到；c) 会议内容包括： 评价组
18、组长向被评价单位介绍评价情况（包括现场评价工作过程、评价得分、评价结论及改进建议等）； 被评价单位领导讲话。A.5 评价报告评价组长负责编制评价报告（见附录C）。评价报告应由评价组全体成员及被评价单位有关负责人签字确认，评价报告的内容应至少包括：DB37/ 175620156a) 评价依据；b) 现场评价活动实施的时间、地点；c) 评价过程综述，包括：评价范围、评价组成员及其分工、被评价单位参加人员及工作配合情况、被评价单位体系建设情况概述等；d) 体系策划阶段工作开展情况；e) 体系实施阶段工作开展情况；f) 体系检查及改进阶段工作开展情况；g) 取得的能源绩效；h) 被评价单位能源管理体系
19、运行经验与存在问题，改进建议。DB37/ 175620157B B附 录 B（规范性附录）能源管理体系评价打分表表 B.1 能源管理体系评价得分情况表序号 评价单元 权重 各项评价得分 乘权重后得分 总得分1 管理职责 0.072 体系策划 0.203 实施运行 0.354 体系检查 0.355 管理评审 0.03DB37/ 175620158表 B.2 能源管理体系评价打分表评价项目 评价内容 分值 得分 评价记录一、管理职责确立能源方针，并实践和保持能源方针 5 要点：1.有确立能源方针的正式书面材料，如能源管理手册、正式文件等； 2.询问了解最高管理者对能源方针的掌握及执行情况。任命管理
20、者代表和批准组建能源管理团队 5 要点：1.有任命管理者代表和组建能源管理团队的正式书面材料，如能源管理手册、正式文件等； 2.可结合 4.2.2 第一项。提供能源管理体系建设、实施、保持和不断改进所需要的资源 5要点：询问了解最高管理者关于提供资源的情况，包括资金、节能技术方法、信息、办公场所和人员等。在内部传达能源管理的重要性 5 要点：最高管理者参与的会议纪要或开展相关活动的证明资料。确保建立能源目标、指标 5 要点：1.有能源目标、指标文件，如能源管理体系手册、正式文件等； 2.可结合 4.4.6。确保能源绩效参数的适用性 5要点：1.有能源绩效参数清单（可包含在能源目标、指标中） ；
21、2.有确定和评审能源绩效参数的方法学，如关于能源绩效参数的程序文件；3.可结合 4.4.5。在长期规划中考虑能源绩效问题 5 要点：企业中长期规划（包括节能规划）或其他相关材料。确保按照规定的时间间隔评价和报告能源管理的结果 4要点：1.有开展内部审核、管理评审等活动的程序文件及相关证明材料，包括通知、签到表、会议纪要、管理评审报告、后续纠正措施及验证记录等；2.可结合 4.2.2 第三项。4.2.1最高管理者（43）实施管理评审 4 要点：1.有开展管理评审的程序文件及相关证明材料； 2.可结合 4.7。具有相应技术和能力 4要点：1.查看证明管理者代表技术和能力的相关证明材料，如职称文件、
22、工作履历材料、培训证书、专业咨询证书等； 2.询问了解管理者代表对其相关职能的掌握情况及开展相关活动的情况。指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动；在组织内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限5要点：1.成立的组织机构覆盖体系建设的主要部门，明确相关人员的工作职责；2.有规定职责权限的文件，如能源管理手册、程序文件、作业指导书等体系文件；3.对能源管理体系文件及相关文件及时全面下发并开展宣贯培训。向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效 4要点：1.有向最高管理者定期报告能源绩效及能源管理体系绩效的证明材料，如会议纪要、阶段工作汇报、内审报告、管理评审报告及其他相关证明
23、材料等；2.询问了解管理者代表对能源绩效及能源管理体系绩效的掌握程度。确保策划有效的能源管理活动 4 要点：1.询问管理者代表对能源管理活动相关情况的掌握程度； 2.结合 4.4.3。4.2.2管理者代表（27）制定能够确保能源管理体系有效控制和运行 5 要点：1.有确保体系有效运行的相关准则和方法，如能源管理手册、程序文件、作业指导书等体系文DB37/ 175620159评价项目 评价内容 分值 得分 评价记录的准则和方法 件及相关制度等；2.满足 4.5.5 相关要求。培训和宣传能源方针、能源目标的重要性 5与被评价单位能源使用和消耗的特点、规模相适应 4承诺改进能源绩效、提供可获得的信息
24、和必需的资源 5承诺遵守节能相关的法律法规及其他要求 5为制定和评审能源目标、指标提供框架 4支持高效产品和服务的采购，及改进能源绩效的设计 4要点：有与能源方针、能源目标相关的培训记录等。形成文件，在内部不同层面得到沟通、传达 4 要点：有确立能源方针的正式书面文件，如能源管理手册、正式红头文件；在内部传达能源方针的证明材料，有能源方针的沟通传递记录，如文件分发记录、会议纪要、宣传活动记录等。4.3能源方针（30）定期评审和更新 4 要点：有对能源方针定期评审、更新的记录等证明材料。评价得分 100 乘权重后得分（权重值 0.07）二、体系策划建立获取节能相关法律法规及其他要求的渠道；渠道畅
25、通有效 3要点：1.体系文件中明确了收集获取节能相关法律法规及其他要求的部门人员、具体分工、时间频次、收集渠道、工作流程等内容，且内容合理准确；2.相关部门严格按照体系文件要求执行并取得良好效果。识别节能相关法律法规及其他要求的情况 6 要点：1.有法律法规、标准及其他要求的识别清单，且清单内容全面、准确、有效； 2.识别了本单位应遵守法律法规及其他要求的具体条款和适用部门。明确贯彻实施法律法规及其他要求的准则和方法并贯彻实施 4要点：1.体系文件中有关于贯彻落实的准则和方法的相关规定；2.实现法律、法规及其他要求有效应用的情况。4.4.2法律法规及其他要求（15）对法律法规及其他要求进行定期
26、评审 2 要点：有定期对法律法规及其他要求进行评审、更新的记录。 将能源评审的方法学和准则形成文件 2 要点：1.有开展能源管理评审工作的文件规定，如能源评审程序文件或其他形式文件； 2.有每次能源评审的书面工作计划或方案。根据测量结果和其他相关数据，分析能源使用和能源消耗情况 3对能源使用和能源消耗进行评价和筛选，并制订控制和管理方法 44.4.3能源评审（30）识别对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程及为组织工作或代表组织工作的人员6要点：1.有能源评审报告，报告评审期选择合理（生产正常、负荷稳定的年份） ，能够涵盖基准期；2 建立覆盖全部用能过程或环节的能源使用识别清单
27、；3.识别对能源使用有重要影响的设施设备、系统、过程及人员等，并有相关记录；4.明确能源使用的控制和管理方法。DB37/ 1756201510评价项目 评价内容 分值 得分 评价记录评价主要能源使用，确定与主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩效现状4识别影响主要能源使用的其他相关变量 3要点：1. 建立主要能源使用清单，且识别合理可行；2.分析、确定与主要能源使用相关设备、设施、系统、过程、人员、能耗及能源利用效率等，并有相关记录；3.识别影响主要能源使用的其他相关变量（相关变量可包括：市场供需状况、能源品种的变化、产品品种和产量、天气等） ，并有相关记录。评估未来的能源使用和能源
28、消耗 3要点：有评估未来能源使用和能源消耗状况的记录，包括两个方面：a.现有能源使用和能源消耗的变化；b.有新增或消失的能源使用时，如扩大产能，能源需求的变化。识别改进能源绩效的机会，并进行排序，记录结果 3要点：1.分析评价主要能源使用的能源绩效现状，识别出能源绩效改进机会并排序；2.对能源绩效改进机会的识别排序，准确合理。应考虑的因素：影响能源绩效的程度；与法律法规、政策、标准及其他要求的符合性；施工周期、安全及环境影响、技术成熟度、系统匹配等技术可行性；投资回收期、内部收益率、除节能外的其他收益等经济合理性；相关方的要求等。规 定 了 能 源 评 审 的 时 间 间 隔 且 能 够 按
29、照 规 定 的时 间 间 隔 开 展 能 源 评 审 ， 并 能 提 供 相 关 记 录 2要点：1.有明确规定实施能源评审时间间隔的文件，如能源评审程序文件；2.有定期更新能源评审的相关记录，包括能源评审计划、能源评审报告、评审相关记录等。确立能源基准，并记录 2能源基准的确立考虑能源评审的结果并与能源使用和能源消耗特点相适应 3确定的基准能够全面反映能源绩效 34.4.4能源基准（10） 定期以及当出现标准规定的情况时对基准进行调整 2要点：1.有确立能源基准的正式书面材料，如能源管理手册、正式文件等；2.能源基准的制定考虑了能源评审的结果，选定的基准期能够最大程度的反映企业能源利用现状，
30、如生产正常、负荷稳定状态下一定时期的能源消耗和能源效率水平；3.确定的能源基准必须是量化的，且覆盖公司、分厂（车间） 、设备装置三个层面；4.在体系文件中明确需要调整的情形，严格按照要求调整基准并形成相关记录。识别能源绩效参数且能源绩效参数能够全面测量能源绩效 5要点：1.有能源绩效参数清单；2.能源绩效参数应覆盖公司、分厂（车间） 、设备装置三个层面；3.通过与能源基准的比较来全面测量能源绩效。4.4.5能源绩效参数（10） 确定和更新能源绩效参数的方法学予以记录并定期评审 5 要点：1.有确定和更新能源绩效参数方法学的正式书面文件，如程序文件； 2.有能源绩效参数评审记录材料。 建立文件化
31、的能源目标、指标且与自身现状相适应 3 要点：有能源目标、指标文件，如能源管理手册、正式文件等。能源目标指标能够涵盖各个能源利用过程、系统、设施、设备等层面 5能源目标、指标与能源方针保持一致；能源指标与能源目标保持一致 24.4.6能源目标指标和能源管理实施方案（35） 能源目标、指标满足节能相关的法律法规及其他要求；考虑主要能源使用以及改进能源 5要点：1.能源目标指标应覆盖公司、分厂（车间） 、设备装置三个层面，三个层面之间具有关联和对应性；2.能源目标的制定符合能源方针的要求，能源指标的制定能够确保能源目标的完成，后者需进行核算；3.查看关于能源目标、指标制定的程序文件，确定其包涵评价
32、内容要求；4.制定的能源目标指标满足政府下达的节能目标、能耗限额标准（存在时）等国家及地方强制DB37/ 1756201511评价项目 评价内容 分值 得分 评价记录绩效的机会、财务、运行、经营条件、可选择的技术以及相关方的意见实现能源目标、指标的时间进度要求 5性标准要求；5.对能源目标、指标的实现明确进度要求，有条件时应尽量具体到月度。能源管理实施方案应形成文件并定期更新，且内容全面，保证能源目标、指标的实现 15要点：1.有能源管理体系实施方案文件；2.能源管理实施方案的内容符合标准要求，内容应包括：明确的职责、达到每项指标的方法和时间进度、验证能源绩效改进的方法、验证结果的方法等；3.
33、根据实际情况，及时调整能源管理实施方案内容确保其落实到位并有相关记录；4.能源管理实施方案产生的能源绩效不应与能源目标指标有太大差距。5.有对能源管理实施方案实施过程的记录，记录内容应包括：实施进度完成情况、节能效果实现情况等；6.对方案实施结果进行验证评价的记录等。评价得分 100 乘权重后得分（权重值 0.20）三、实施运行与主要能源使用相关的人员具有相应岗位节能相关的能力 4要点：1.能力、培训与意识控制程序；2.岗位能力说明书（包含教育、培训、技能和经验等内容） 、能力评价方法等；3.具备相应岗位资格证，如电工证、焊工证等。 识别与主要能源使用及与能源管理体系运行控制有关的培训需求，并
34、提供识别记录 4 要点：培训意向征集方面的记录、培训计划，如培训需求调查表、调查问卷等。针对培训需求制订培训计划，提供培训教育或采取其他措施，并验证培训效果，提供相关记录5要点：1.培训计划；2.培训记录；3.培训效果验证记录，如培训考试试题、培训总结等。4.5.2能力、培训与意识（18） 通过培训，全员能够意识到：能源方针、程序文件和能源管理体系要求的重要性；个人在满足能源管理体系要求中的职责和权限；改进能源绩效所带来的益处；自身活动对能源绩效的影响、对实现能源目标和指标的贡献以及偏离规定程序的潜在后果5要点：现场抽查、询问，了解员工：知晓本单位能源方针、节能意识增强情况；明确自身在体系中的
35、职责权限，认识到改进能源绩效重要性的情况等。建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制 3要点：1.内部沟通程序文件等书面材料；2.管理手册中涉及内部沟通的相关内容。内部沟通机制运行有效，员工为能源管理体系的改进提出建议和意见且渠道顺畅有效 3要点：关于能源绩效、能源管理体系运行等的内部沟通记录，如能耗指标完成情况考核表、员工意见（建议）定期汇总表、内部文件签收、发放记录等。4.5.3信息交流（9） 组织与外部开展交流，制定外部交流的程序方法并实施 3要点：1.外部沟通程序文件等书面材料；2.与外界开展能源方针、能源管理体系和能源绩效有关信息交流的记录，如能源管理体系外来文件分
36、发记录等。DB37/ 1756201512评价项目 评价内容 分值 得分 评价记录明确体系范围和边界的相关文件 1能源方针 1能源目标、指标和能源管理实施方案 3能源管理手册 1程序文件 1作业指导书、记录 1要点：1.管理手册或初始能源评审报告中明确了范围、边界、能源方针、目标和指标；2.能源管理实施方案详细可行，有开展进度、效果验证等书面材料；3.手册、程序文件符合实际且内容全面；4.体系运行相关记录、岗位操作规程等全面、且实际运行有效。编制文件控制程序 1文件(包括外来文件)的发布、评审、更新、处置以及借阅得到负责人审批 1文件的现行状态、更改、作废文件的保留和外来文件及其发放标识明确
37、1将适用文件的有效版本发放至各使用部门 14.5.4体系文件（13）文件存放合理，易于检索 1要点：1.程序文件中包括“文件控制程序” ，且各种文件符合文件控制程序的要求；2.有文件发布、评审、更新、借阅等相关记录并有负责人签字；3.有文件的更改、作废等相关记录；4.有外来文件收发记录表，且文件为有效版本。识别并策划与主要能源使用相关的运行和维护活动 7要点：明确与主要能源使用有关的运行活动。建立和设置主要能源使用有效运行和维护的准则、规范或程序 7要点：有运行控制程序、操作指南。根据运行准则运行和维护设施、过程、系统和设备，并提供运行控制记录 8要点：有运行控制记录，如设备巡检记录、维修记录
38、、维修计划等。考核重要设施设备操作人员，是否进行了宣贯培训，是否熟悉运行控制准则 5要点：现场调查询问，并查看考核培训记录。4.5.5运行控制（32）生产现场的能源使用状况 5 要点：现场抽查实际能源使用状况与体系文件相关规定的一致性。考虑能源绩效改进的机会及运行控制 4 要点：设计报告中考虑能源绩效改进机会。4.5.6设计（8）能源绩效评价的结果纳入相关项目的规范、设计和采购活动 4采购要求中应明确对能源绩效的评价要求 4 要点：1.查看企业能源采购控制程序； 2.查看企业采购规程或合同文件等。组织在采购对主要能源使用具有或可能具有影响的能源服务、产品和设备时，建立和实施相关能效评价准则和规
39、范6要点：1.供应商评价应考虑能源绩效的要求，如：法律法规、政策、标准及其他要求和与整个用能系统的匹配程度；2.采购产品和设备的能效水平，运行稳定性等；3.供应商自身的资质、信誉、技术实力、经验等，如供方评审表。4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购（20） 制定文件化的能源采购规范，按规范实施，确立能源采购的方式、渠道和流程，准确计量能源数量和检验能源质量，并形成记录6要点：1.能源采购控制程序；2.能源供方评价及合格供方名单；3.能源产品的采购标准或规范，如能源购销合同等；DB37/ 1756201513评价项目 评价内容 分值 得分 评价记录4.采购能源的检验和计量记录，如煤质化验单等
40、。定期对采购过程进行评价，验证其有效性 4 要点：采购过程评审记录。评价得分 100 乘权重后得分（权重值 0.35）四、体系检查制定测量计划 5测量计划与组织的规模、复杂程度及监视和测量设备相适应 3定期对关键特性进行监视、测量和分析 5要点：1.监视、测量和评价控制程序；2.测量计划，如：生产日报制度、统计制度、周检计划等；3.监视、测量的记录。监测的方式方法合理，对监测出的结果有分析记录 3能源目标、指标完成情况 3能源绩效参数定期进行评审和更新 3能源评审的输出，如改进事项的实施情况等 4主要能源使用和与主要能源使用相关的变量 3能源管理实施方案在实现能源目标、指标方面的有效性 5实际
41、能源消耗与预期的对比和分析、评价 5要点：1.相关记录；2.结合能源目标、指标、能源绩效参数、运行控制相关要求。定期对监测设备进行检定或校准，并保存相应的记录 5要点：相关仪器、设备的校准记录、测量程序文件。检测分析能源绩效中出现的重大偏差，并采取应对措施 3要点：查看能源绩效相关的记录，及对重大偏差的整改措施和实施、验证过程记录。4.6.1检查测量与分析（50）定期评审测量需求，并保存评审记录 3 要点：评审记录，如确定适当的频次对关键特性的变化情况进行监测，必要时采取纠正措施。定期评价与能源使用和能源消耗相关的法律法规和其他要求的遵守情况 64.6.2合规性评价（10） 保存合规性评价结果
42、的记录 4要点：1.合规性评价程序文件；2 评价记录；3.违规现象的整改计划、落实情况记录等；4.结合 4.4.2。定期进行内部审核 2确保能源管理体系符合预定能源管理的安排：包括符合本标准的要求、符合确立的能源目标和指标、得到了有效的实施与保持，并改进了能源绩效84.6.3内部审核（15）记录审核结果并向最高管理者汇报 5要点：1.内部审核程序文件、内部审核计划、实施方案、内部审核报告、不符合报告、内部审核检查表、整改记录、会议签到表、会议纪要等；2.内部审核计划中应明确审核范围及相关人员职责分配情况；3.向最高管理者的汇报证明材料。识别评审不符合或潜在的不符合 44.6.4不符合、 分析确
43、定不符合或潜在不符合产生的原因 3要点：不符合（潜在不符合）报告（表） ，报告（表）应包括不符合事实描述（可能造成的不符合情况）、原因分析、纠正实施过程（预防措施实施过程） 、验证意见等。DB37/ 1756201514评价项目 评价内容 分值 得分 评价记录评估采取措施的需求，并制定和实施适宜的措施 4保留纠正措施和预防措施的记录 2纠正、纠正措施和预防措施（15） 评审所采取的纠正措施或预防措施的有效性 2根据需要，建立并保存记录 5对记录的识别、检索和留存进行规定，并实施控制 34.6.5记录控制（10） 相关活动的记录应清楚、标识明确，且具有可追溯性 2要点：1.记录控制程序等相关文件
44、规定；2.抽查相关记录了解记录存放实际情况并验证其符合性。评价得分 100 乘权重后得分（权重值 0.35）五、管理评审按策划或计划的时间间隔进行管理评审 64.7.1总则（10） 保存管理评审的记录 4以往管理评审的后续措施 6能源方针的评审 6能源绩效和相关能源绩效参数的评审 6合规性评价的结果以及应遵循的法律法规和其他要求的变化 6能源目标和指标的实现程度 6能源管理体系的内部审核结果 64.7.2评审输入（42）纠正和预防措施实施情况 6组织能源绩效的变化 6能源方针的变化 6能源绩效参数的变化 6对能源管理体系的目标、指标和其它要素的调整 6资源分配的变化 6评价持续改进的机会和变更
45、需求，对提出的改进措施及时实施并进行效果验证 6对下一阶段能源绩效的规划 64.7.3评审输出（48）持续改进的建议 6要点：管理评审计划、实施方案、会议签到表、会议纪要、管理评审报告、管理评审记录等相关记录。评价得分 100 乘权重后得分（权重值 0.03）DB37/ 1756201515C C附 录 C（资料性附录）能源管理体系评价报告XXXXXX能源管理体系评价报告年 月 日DB37/ 1756201516被评价单位 地址所在市 评价时间 年 月 日 年 月 日评价依据1.能源管理体系 要求 （GB/T 23331-2012） ；2.节能法律法规、政策、相关标准及其他要求；3.被评价单位
46、提供的能源管理体系文件。评 价 结 论评价单元 权重 各项评价得分 乘权重后得分 总得分管理职责 0.07体系策划 0.20实施运行 0.35体系检查 0.35评价得分情况管理评审 0.03评价结论1.现场评价为：优秀 符合 不符合。2.能源绩效：（1）单耗指标及变化率；（2）节能量。组长评价组签 字组员被评价单 位意见负责人（签字）：单位（盖章）：年 月 日DB37/ 1756201517C.1 评价过程综述（提示：本次评价的主要工作过程，评价范围、评价组成员及其分工；被评价单位参加人员及工作配合情况；被评价单位体系建设情况概述；“四个机制”的建立运行情况，包括节能遵法贯标机制、节能技术进步
47、机制、全过程管理控制机制及节能文化建设机制的建立与运行情况等。）C.2 体系策划阶段工作开展情况（提示：体系建设领导机构和工作机构建立及工作情况；初始能源管理评审的开展情况；能源使用及主要能源使用的识别评价情况；能源绩效参数的确定情况；能源方针、能源目标指标、基准是否建立及其合理性与完成情况；能源管理实施方案的制定情况；法律法规、标准及其他要求的搜集识别及评审情况；各职能层次能源管理职责的赋予和履行情况等。）C.3 体系实施阶段工作开展情况（提示：能源管理体系文件的规范性、全面性和可操作性以及实际执行情况；体系文件的宣贯与培训情况；能源管理实施方案的落实情况；节能培训及节能有关活动的实施情况；
48、能源管理内外部信息交流机制建立情况；针对主要能源使用的运行控制情况；产品与过程设计的能源控制；能源采购控制情况；能源服务、产品和设备的采购控制情况等。）C.4 体系检查及改进阶段工作开展情况（提示：对能源管理体系监视、测量和分析情况；能源控制与检测手段的有效性，能源计量器具的配备与检定情况；合规性评价情况；对不符合的纠正，纠正措施及预防措施的制定、实施情况；能源管理体系记录管理控制情况；内部审核开展情况；管理评审开展情况等。）C.5 取得的能源绩效（提示：主要能耗指标，产生的节能量，能源管理水平提升效果等，须附单耗指标变化率、节能量的计算过程。）C.6 能源管理体系运行经验与存在问题（提示：实施体系建设的主要（典型）做法，如领导重视情况，节能投入情况等；阐述存在的问题及建议等。如评价结论为不符合，则附不符合清单。）_
