1、某某矿项目尽职调查序号 资料名称/内容 提供情况一 企业基本资料1 矿集团以及所涉及的所有国内公司法人营业执照（本、副、影印件） （经年检合格，执照或证书在有效年限内） ，所涉及的国外公司 (如 BVI) 的注册证书, 商业登记证, 直至自然人出现。全面提供体系内股权结构图，能说明集团全貌。2 矿集团所涉及的所有国内外公司最新公司章程（影印件）3 最新验资证明4 法定代表人和实际控制人的身份证明（影印件）5 税务部门年检合格的税务登记证明、近两年税务部门纳税证明资料复印件6 企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单7 主要公司最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和
2、财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注） ，企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。二 煤矿相关资质8 经国土资源部门备案的地质勘查储量报告、评审报告；9 采矿许可证及勘查许可证10 安全许可证11 生产许可证12 安全生产方案13 矿长资格证，矿长安全资格证14 国地税税务登记证15 排污许可证16 水土保持方案合格证17 民用爆炸物品使用许可证18 生产许可证19 环境评价报告20 三维及地质勘探报告21 安全评价报告22 过去三年安全记录23 根据国际标准, 如以 JORC 标准编制的技术报告及估值报告, 即 Technical Report & V
3、aluation Report24 取水证25 土地使用证26 土地征用补偿合同27 其他必要证照28 现有头十个销售客户数据, 包括单位名称, 每年原煤需求量和向本矿购买量三 企业业务资料29 矿投资明细，包括注册资本支付情况及目前尚未支付数额30 资源价款已缴金额, 需补缴的资源价款金额31 技改所需资金及其他资本开支32 未来三到五年现金流情况33 矿产品质量参数34 项目可行性研究报告35 采矿权使用费、矿产资源税等缴纳情况36 建设计划；营运计划；现金流量预测37 单位生产成本（采矿、选矿）明细表38 制造费用明细表39 管理费用明细表40 销售费用明细表41 财务费用明细表42 重大销售合同或长期合作协议43 产品销售情况统计表44 固定资产及折旧明细表45 在建工程支出明细表46 矿产品产量统计表47 开发利用方案48 初步设计49 安全设施设计50 煤矿位置图51 井下工作面及巷道地图52 煤矿交通配套及运输情况, 并以地图标示53 法律诉讼情况(如有)
