1、 国际关系分析 阎学通第一章 学科概况与研究方法第 1 节 学习国际关系的作用1、 培养独立的分析能力1 知识是不确定的知识的正确性是有条件的2 知识的对错是相对而言 不同领域的知识的对错标准不同3 从接收权威性知识向理解知识本身转变自觉用多元文化建设自己的观念二、了解世界的多样性和中国的特殊性1 国际社会无政府性质2 一个国家得到的国际尊敬是以其承担的国际责任为基础，而不是君子风度。一国公民所享受的国际尊严也是以国家实力地位为基础，而不是悠久的传统文化3 世界上多数国家的最高利益不一定是物质性的经济发展，相反可能是追求精神价值或宗教信仰2、 了解国际关系常用概念知识发展成为独立学科需要具备理
2、论体系、专业术语10+1东盟和中国10+3东盟和中日韩10+8东亚峰会77 国集团不结盟运动组织33 国集团拉美加勒比共同体八国集团冷战后西方发达国家组织的经济论坛20 国集团中美等世界前二十大经济体与 2008 金融危机后组织的经济论坛上海五国中国、俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦五国同盟英国、新加剖、马来西亚、新西兰、印度尼西亚五常安理会常任理事国金砖五国2008 年后新兴的经济体国家：巴西、俄罗斯、印度、中国、南非第 2 节、学科范畴及研究内容1、国际关系学的学科范畴（1 ） 国际关系学的研究对象国际关系学以全球范围内的跨国界社会现象为研究对象。可以将国家关系定义为各种国际行
3、为体（国家、国际组织、非政府组织、跨国公司或个别重要人物等等）之间，在某些国际问题领域（政治、经济、军事或文化等），通过某些方式（冲突、合作、放任或逃避等），在实现某些目的或利益（生存、权力、财富和荣誉等）的过程中形成的各种错综复杂的国际联系的总和。（2 ） 国际关系研究与世界历史研究及国际评论的差别史学：发现历史事实的本来面目（发现历史上国际关系的事实真相）政治学：寻找人类社会的运行规律（以史学研究的成果为基础，寻求国际社会运行的一般性规律）国际关系研究分为理论研究和政策研究、理论研究的成果是学术论文、学术著作，政策研究的成果是政策报告。理论研究需要依照科学研究方法的标准用事实论证一个学术观
4、点，政策研究的目的是提出实现政府目标的政策建议2、 国际关系学的内容（1 ） 国际关系学的知识体系构成以国别和地区为标准进行研究分工是最为普遍的现象。在中国最常见的分类是美国和加拿大、俄罗斯和东欧、西欧、亚洲、中东和北非、非洲、拉美。冷战后以问题为标准划分研究领域的做法日益收到学界重视，许多问题研究部门出现：军控与裁军（又分为防止核扩散研究、外空问题研究、防止小型武器扩散研究）、国际政治经济（区域化研究、全球化研究）、国际组织（政府间组织研究、非政府间组织探究）、反恐、国际能源与环保、公共外交等。（2 ） 国际关系学研究的问题归为三大类：描述性问题（是什么）、因果性问题（为什么）、处方性问题（
5、怎么办）第 3 节、国际关系学的发展1、 古代关于国家间关系的思想管子：君人者有道，霸王者有时，国修而邻国无道，霸王之资也。国家国际地位变化的相对性，一国崛起必然意味着另一国的衰败荀子：王夺之人，霸夺之于，强夺之地。夺之人者臣诸侯，夺之于者友诸侯，夺之地者敌诸侯。臣诸侯者王，友诸侯者霸，敌诸侯者危。争取人心，争取盟友，兼并土地三种不同的战略产生三种不同的战略结果，以及对国际体系的影响。左传烛之武退秦师：秦、晋围郑，郑既知亡矣。若亡政而有益于君，敢以烦执事。越国以鄙远，君知其难也，焉用亡郑以陪邻？邻之厚，君之薄也。以国际政治中的实力相对性原理劝说秦穆公放弃助晋攻郑现实主义思想萌芽修昔底德伯罗奔尼
6、萨战争史研究国家间的冲突霍布斯利维坦：所有人对所有人的战争是一种自然状态的观点马基雅维利君主论：战争不能避免只能推迟自由主义思想萌芽格劳修斯战争与和平发法是最早的国际法著作康德论永久和平2、 现代国际关系学的形成与发展（始建于 20 世纪 30 年代）理想主义学派（以应然而非实然的角度看待国际问题，认为人性是善的，或者至少可以通过教育改变，可以通过建立类似世界政府这样的组织来避免国家间的战争）威尔逊 1918 十四点讲话现实主义理论古典现实主义摩根索 1948国家间政治新现实主义沃尔兹 1979国际政治理论进攻性现实主义米尔斯海默 2001大国政治的悲剧自由主义理论新自由主义基欧汉和奈于 19
7、77权利与相互依赖建构主义理论温特 1999国际政治的社会理论英国学派布赞世界历史中的国际体系国际关系研究的主要流派主要流派 关注问题 核心变量 解决途径现实主义 安全、冲突 权力、国家利益 维持均势自由主义 发展、合作 制度、共同利益 改善制度建构主义 和谐、进化 观念、文化环境 改变观念马克思主义 剥削、斗争 依附、阶级利益 改变国际秩序3、 中国国际关系研究进程（1 ） 研究历程与现状进入二十一世纪在三个方向有了新发展1、 科学研究方法受到了重视有实证检验的研究性论文数量增多2、 研究的问题意识和理论创新意识增强，开始主动寻找需要研究的问题，而不是消极等待发达国家学者发现问题后再参与研究
8、开始主动创造新的理论框架，而不是重复使用已有的理论原理3、 对中国古代国际政治思想的关注增强，表现为对先秦思想的整理和介绍以及中国古代外交史为案例发展新的理论进入 21 世纪中国学者走过三个阶段1、 整理先秦有关国家间关系的哲学政治思想2、 运用现代国际关系的概念分析他们的思想3、 借鉴中国传统思想和东亚历史创造新的理论（2 ） 不同流派的影响力现实主义理论主导政策研究、理论学术研究自由主义仅次于现实主义，在国际经济领域影响力大于现实主义，但在国际安全和国际政治方面影响力小于现实主义。建构主义主要集中于研究理论问题，对现实政治生活缺乏指导性作用，应用性差。马克思主义学派影响较小第 4 节、国际
9、关系研究和学习方法1、 科学研究方法（1 ） 研究方法的科学性研究方法由观察和分析两部分构成传统研究方法：依靠历史经验和人生经验来理解和解释国家关系现象，或对复杂的国际关系现象做简单的类比或分类，然后归纳出经验性的结论。社会科学研究方法：要求实证步骤，在假设的基础上进行实证检验，即做到假设与事实具有完全的一致性（2 ） 科学研究方法的基本程序五步骤1、 文献回顾和批评1 从前人的研究成果吸取知识，在前人研究的基础上进一步深入2 根据前人的研究成果，避免走弯路，节省时间3 避免重复前人已完成的研究4 根据前人研究成果的缺陷或不足确定自己的研究方向2、 寻找研究问题确定一个具体的研究问题（1 ）
10、所选的问题应是一个没有答案或者现答案有缺陷的问题，=（2 ） 所选问题应是有学术或有社会意义的问题（3 ） 所选问题是研究者有可能回答的问题，即问题难度在研究者研究能力和条件之内3、 提出合理假设假设是用于实证检验的，当检验的结果与假设一致时，这个假设就成了结论，如果检验结果表明假设不成立，则需要修改假设，而不是更换检验的事实4、 检验假设个案分析，案例比较，统计分析，模拟实验，专家访谈首先制定出检验假设的标准，没有具体的检验标准，检验就得不出结论。5、 得出结论6、 从科学的角度讲，任何一个答案的合理性都是有条件的，在得出结论时，研究者要明确这个答案的适用范围，以及不完善方面和需要进一步深入
11、研究的问题（3 ） 常用的研究变量1 自变量不受其他研究变量的影响而自身变化的变量。一般来讲，自变量多是事件或发展趋势发生变化的条件或原因2 因变量因变量是指随着自变量的变化而变化的变量。一般来讲，因变量往往是关系变化的结果。贸易逆差（自变量）经济关系（因变量）3 自变量与因变量的关系（1 ） 正相关：x 增大，y 也增大；x 下降，y 也下降（综合国力国家利益）（2 ） 负相关：x 增大，y 下降；x 下降，y 增大（安全环境军费增长）（3 ） 强度相关：x 变化到一定程度，y 才发生变化（利益冲突战争）（4 ） 曲线相关：x 与 y 的变化率不同（国防开支国家安全）（5 ） 对称相关：x
12、与 y 的变化相互影响（苏联核战略美国核战略）（6 ） 不对称相关：x 变化影响 y，y 变化不影响 x（外交技巧对外关系）（7 ） 中介相关：x 的变化通过干预变量影响到 y 的变化（冷战后中美都需要避免双方军事冲突认识到避免军事冲突需要安全合作发展战略合作）（8 ） 伪相关：x 变化直观以为会影响 y 的变化，研究结果发现两者没有关系（有学者认为冷战后的世界主要矛盾是文明冲突，研究结果是日美文明有重大区别，但冷战后日美同盟得到新发展）4 干预变量干预变量是影响自变量与因变量关系的变量，在研究一个国际关系的问题时，可以有多个自变量，每个自变量不仅对因变量有不同的影响，而且自变量之间也可能有各
13、种不同的联系，因此如果将其中一个自变量抽出来单独研究，这个自变量就成了干预变量。分离主义思潮（自变量）台湾分离主义势力（因变量）大陆军事威慑力（干预变量）（4 ） 必要条件与充分体条件任何国际现象的出现都是许多有关因素相互作用的结果，因此在分析一个国际现象时必须对相关的因素（所研究的变量）进行分析。必不可少的因素就是必要条件，通常都是研究中所选定的自变量和因变量由于大多数国际现象都是多个因素共同作用的结果，因此往往是多个条件组合在一起，才能够共同成为某个国际现象的充分条件，充分条件的形成是有过程的，有的条件先具备，有的后具备，当最后一个构成充分条件的条件具备时，充分条件就形成了。一般来说，越难
14、形成的条件在国际事件中的作用越大，最难具备的或最晚形成的条件常常是最重要的条件。2、 学习国际关系的方法多读：阅读专业书籍和杂志多想：培养独立的思考和分析能力（对多种不同解释进行反复思考和比较，掌握可以支撑自己看法的事实依据和完整逻辑）多说：通过讨论来检验自己观点或看法的合理性多写：通过写作提高分析国际问题的逻辑能力第 2 章 国际体系和国际格局第 1 节 国际体系（1 ） 国际体系的自然属性国家间交往是一种自然的过程和状态，在没有外部约束力的情况下，国家间交往必然处于无秩序的状态。国际体系的自然属性是无政府性质，国际体系无政府性指的是没有凌驾于各国之上的强制性权威机构来管理国家之间的交往。联
15、合国是一个成员国议事的机构，没有自己的军事力量，没有强迫成员国服从联合国规则的强力机器。军事暴力工具只要不被一个超国家机构垄断，国际体系的无序本质就只有程度变化而不会有性质变化，当每个国家都拥有军事自卫权的条件下，国家间的基本权力才是平等的。国际体系是一个“中心边缘”体系。国际社会的性质是无政府的，但这个社会体系的运动是有规律的，是受自然规律支配的。支配国际体系运转最主要的规律就是实力向心规律。无政府性质是国际体系的自然属性。国家靠实力聚向体系中心，大家都想占据这个体系的中心位置，结果是实力最强大的国家里体系中心的最近而实力弱小的国家则被边缘化。（2 ） 国际社会的社会属性五服体系：以周天子的
16、王城为中心向外延伸的一个有中心和边缘的体系。王城周围五百里为甸服，种王田，为天子提供粮食。向外五百里为侯服，提供劳役和边疆保卫。再向外两千五百里为一宾服，宾服的诸侯国是为中原国家，宾服地区每每五百里为一圻，次序是侯圻、甸圻、男圻、采圻、卫圻，推行文化教育和提供军事支持。再向外的地区有要服和荒服两个地区，每个地区为一千里，要服地区按次序分为蛮服和夷服两地区，各有五百里，部族实现大体相似的政令，但可减少赋税，荒服地区按次序分为镇服和蕃服两个地区，各有五百里。部落的制度规范从简，人员可自由迁徙。五服体系的中心边缘关系具有明确人为规范，不过这套规范是顺应无政府性质和实力向心规律的规范，这套规范依据国家
17、实力大小规定社会等级，对国家行为的约束非常小，主要是礼节方面的约束，目的是在无政府状态下维持社会秩序稳定。（朝贡体系黑帮联合国）国际社会的社会属性是等级性，国际体系是一个无政府性质的社会，但并不意味着国际体系没有社会等级。有政府社会与无政府社会的区别不在于是否有社会等级，而在于决定社会等级的标准不同。无政府社会体系内，决定社会等级的主要准则是实力，在有政府的体系内，决定社会等级的准则是权力。在无政府社会体系内，等级缺乏有效的制度（如国际法）保证；而在有政府的社会体系中，等级关系则可以得到有效的制度（国内法）保证。现代民族国家的政治体制各异，但官僚等级体制是其核心内容，只是具体名称和规定有所不同
18、。（3 ） 国际与国内道德规范的区别国际社会上，所有国家都认为追求本国私利是道德的行为。当本国利益与他国利益发生冲突，时，通过伤害他国利益而维护本国利益的行为没有什么不道德的，甚至是被认为符合爱国主义道德规范的。而在国内社会里，除了中央政府之外，任何组织和个人以伤害他人利益为前提来维护自身利益的行为都被认为是不道德的，甚至是非法的。国际社会 国内社会性质 无政府 有政府等级依据 实力 权力行为准则 丛林法 契约法法律效力 缺乏强制力 国家机器负责强制实施军事暴力 无军事垄断 垄断于中央政府安全保证 自助 政府保证认同感 缺乏全球政治认同 民族国家认同（4 ） 国际体系构成三要素国际行为体在国际
19、社会中从事跨国活动的国家、组织和个人、无论哪种国际行为体，其活动归根到底都是人的活动，而没有人的活动就没有国际社会和国际体系了。国际格局国家之间的实力分配和大国之间的战略关系，战略关系就是对国际格局有战略影响的大国之间同盟，敌对或非敌非友等情况。国际规范国家间在长期互动、交往中形成的对国家行为具有不同约束力的习惯、规则、法律等的统称。虽然国际体系具有无政府性质，但国际规范可以在一定程度上维持国际秩序。在无政府性质的条件下，各种维护国际体系秩序的规范的约束力是不一样的。（国际条约约束力强一些，国际惯例约束力差一些）国际规范中包含自由主义的观念和理想成分，但其制定和实施又离不开现实的国际权力因素。
20、一般来说，国际规范往往是由大国制定，小国在多数情况下只能被动遵守。国际规范从性质上归纳为“人人为敌的霍布斯文化”，“人人为竞争对手”的洛克文化。以及“人人为友”的康德文化、霍布斯文化是指 17 世纪民族国家体系形成之前国家相互为敌的国际观念与规范；洛克文化是指国家间相互为竞争对手的观念与规范这种文化已经有近四百年历史，在当前国际政治中仍居主导地位；康德文化是初显于欧美国家安全共同体之内的观念与文化，目前还不是主流。2、 国际体系的变化（1 ） 国际体系的变化三要素任何一个发生变化都会导致体系发生变化，国际体系的量变是经常性的，但国际体系的质变需要较长的时期，三要素哪个或哪些要素改变可以作为体系
21、质变的标准，尚无定论。行为体、国际格局、国际规范这三个国际体系构成要素的质变速度是不一样的。与国际行为体和国际规范相比，国际格局发生质变相对频繁。国际格局由大国间的实力对比和它们的大国战略构成，其中战略关系变化速度快于实力对比，短则 2-3 年就可改变。大国间的实力对比变化速度慢于战略关系，需要三十年左右的时间才可能发生质变。大国战略关系变化与大国实力分配变化两者结合，使得国际格局可在 30-50 年内发生质变。国际行为体的质变则比国际格局缓慢，需要百年以上时间。（城邦国家到帝国，从帝国到现代民族国家）国际规范质变的速度很大程度上取决于人们对国际规范质变的标准，国际规范在不同领域内变化的速度不
22、同，对于质变的标准也不同。如果以威斯特伐利亚和会确立的“主权规范”为标准，那么这种规范之前的非主权规范有上千年的历史，而主权规范至今也已经经历了近四百年的历史，而没有发生质变的迹象。军事和经济领域，我们会发现国际规范变化受到科学技术进步影响很大。核武器出现只有 20 年时间，防止核武器扩散就发展成为国际规范。不过一战时就有了防止核武器扩散的概念。知识产权的保护标准也是变化较快的领域，总之，有关国际规范的质变标准和实践的问题还有待于研究。由于国际规范、行为体的质变速度慢，而国际格局质变速度快，因此人们在观察国际体系变化时主要看国际格局。维也纳梅特涅体系是欧洲由法国称霸回归到多强争霸的格局。奥地利
23、首相梅特涅主导了“神圣同盟”，这一体系被称为维也纳梅特涅体系，这个体系确定了正统原则（欧洲应恢复法国大革命之前的秩序与君主制度）、补偿原则（即以领土补偿、弥补旧日损失从而巩固正统）和干涉主义原则（即各缔约国在各领域的互相帮助）凡尔赛华盛顿体系是美国成为首强但不能主导世界的国际体系。一战后美国国内孤立主义思潮重新抬头，加上以威尔逊为代表的美国式国际政治理想与传统的欧洲“现实政治”观念很难融合，美国国会没有批准凡尔赛条约，为了拆散英日同盟和削弱英日海上力量，美国 1921 年组织召开华盛顿会议，达成主要条约有四国公约五国海军条约九国公约等，通过巴黎和会和华盛顿会议达成的一系列条约，各大国在欧洲和远
24、东等地区的势力范围终于划定，凡尔赛华盛顿体系最终形成。雅尔塔体系的核心是美苏两极格局，取代了以欧洲为中心的多极均衡格局。二战临近尾声，1945 年 2 月 411 日，美苏英三国首脑罗斯福、斯大林和丘吉尔在苏联雅尔塔举行会议、雅尔塔会议研究了彻底击溃德日法西斯的问题，并且讨论了战后的世界秩序问题，包括全球性安排和地区性安排，地区性安排主要涉及欧洲和远东。欧洲的安排又分别以巴尔干、波兰和德国问题为中心。加上此前在 1944 年 710 月间举行的“布雷顿森林会议”（协议建立国际货币基金组织和世界银行）和“敦巴顿橡树园会议”（协议成立联合国），二战后新的国际安全、政治、经济秩序的蓝图被基本拟定。冷
25、战后体系是美国一超独大的国际体系。1988 年 5 月 29 日6 月 2 日，美国与苏联达成裁剪核武器的协议，是人类达成的第一个减少核武器的协议，里根宣布冷战结束。1990 美国对伊拉克发动了海湾战争，得到了联合国授权并得到几十个国家的支持。苏联与1991 年 12 月正式解体，雅尔塔体系的两极格局结束，美国成为唯一超级大国。东西方对抗结束，民主化与市场化大潮席卷全球。（2 ） 国际体系的变化动力国际体系的变化源于体系构成要素的变化，但对于导致国际体系变化的根本动力，不同的流派有不同的看法。现实主义从物质力量变化的角度理解国际体系的变化。因此他们将国际体系的变化归结为大国实力结构的变化，然后
26、将实力结构的变化归结为科学技术和社会和生产能力的变化（中华帝国先进农业生产技术）（欧洲先进机械工业技术）（美国先进的电子，生物，信息，金融等技术）现实主义并不否认国际规范质变对国际体系的变化的重要影响，但是他们认为国际规范变化的物质基础是大国物质实力变化，因此将实力格局视为国际体系变化的首要因素。自由主义利用国际规范的变化来解释国际体系的变化，他们将二战后的国际体系和平归结于核禁忌规范的出现，即核大国相互不敢贸然使用核武器，超级大国受此规范的制约，冷战期间始终没有正面开战，是通过代理人战争的方式，利用常规武器实现自己的政治目的。同时冷战后的国际体系变化源于人道主义干涉规范对国家主权的侵蚀，这一
27、规范正在改变以国家为中心的国际体系，他们认为全球性国际规范的增加，使得国际组织的的作用越来越大，国际组织或共同体有取代民族国家成为主要国际行为体的可能性。建构主义也认为规范变化是国际体系变化的原因，但是将规范的变化归结于国家间文化认同的社会，具体地讲，国与国之间的互动将促使国家间的社会学习和模仿，并在其中形成国家的文化选择。文化选择的形成过程也就是集体认同变迁的过程。集体认同的变迁最终促成国际体系转换。国际体系转换过程中有四个关键因素，相互依存，共同命运，同质化以及自我约束。相互依存是国家间有赖于强制力或者说是付出代价的相互影响和相互联系。该派学者认为，遵循国际制度的内化，推行民主和法治、主张
28、道义上的安全承诺这三种自我克制的途径，将使集体认同更容易实现。（三）国际体系的类别问题学界对国际体系的分类标准缺乏共识，国际体系这一概念运用混乱。第 2 节 国际格局1、 国际格局的含义极指代国际体系中相互对立的主导力量。“极”的概念缺乏共识性的定义，但在多数情况下，人们将一定时期内占支配地位的主导性大国视为“极”。国际格局与实力结构之间存在差别，国际体系的实力结构是指大国之间的实力对比，这一结构在任何条件之下都始终存在，然而实力结构是处于不断变化中。当实力结构变化处于缓慢状态时，其量变在较长时期内都不会引发实力结构的质变，于是人们将这种相对稳定的实力结构称之为“国际格局”，然而当实力结构处于
29、较快的变动状态，并可能在较短时期出现质变，人们就认为这是国际格局的过渡时期。过渡时期实力结构处于较快变化的状态，国际格局处于未形成的状态。国际格局与实力结构的区别就在于前者是稳定不变的实力结构，后者涵盖了稳定与不稳定两种状态。2、 国际格局的构成要素国际格局由大国实力对比与大国战略关系两个要素构成，实力对比是指大国之间相对实力的差别，我们可以将大国区分为超级大国和强国两大类别，但同时还需要观察大国战略关系，因为大国之间的结盟关系决定了军事集团的力量对比，当实力结构受到结盟这一变量的干扰，其结构形态与大国之间的实力结构形态是不一样的。大国战略关系是指国家之间的敌友关系，大国战略关系具体分三类，盟
30、友，非敌非友和敌手。大国战略关系的变化可以改变国际实力结构的形态，因此需要观察国家实力对比和大国战略关系两个变量的结合才能对国际格局的形态作判断。3、 国际格局形态单极、两极和多极这三个基本形态变化的根据是主导力量的变化，而中小国家实力对比变化对基本形态不构成影响，因为中小国家改变与主导国的战略关系并不能使国际格局发生质变，客观上中小国家的实力是分散的，不可能团结团结成有统一指挥的军事集团，其产生的合力远远小于独立的主导力量。在上述三个基本形态之间，国际格局还可以有多个变种，如一超多强，一超两强，二超一强，两超两强，二超多强等等。国际格局形态的变种类型主要取决于大国战略关系。4、 国际格局变化
31、动因大国实力对比与大国战略关系都有可能引发国际格局质变。但更深层次的变化动因还是实力对比的变化。大国实力变化是由实力发展不平衡规律决定，不平衡发展规律决定了所有国家事物实力既不可能完全相等，也不可能同步变化。实力基础不同，变化方向和变化速度不同，这三个不同的要素决定了所有国家的实力每天处于变化之中，但变化的结果也不同。不同的变化结果使得国家间的实力差距也是每天处于变化之中。实力不平衡发展是国际关系变化的内生动力，就单个国家而言，实力是其在国际社会采取行动的能力基础，随着实力的变化，国家采取行动的决策会发生变化，就国际体系的整体而言，实力不平衡发展随时从程度上改变国家间的实力对比，随着实力对比变
32、化的积累，将会改变国际实力格局，国际格局的变化则可能改变世界中心的地理位置，而所有这些实力不平衡发展的结果都不可避免改变每个国家的行为。实力不平衡发展的速度与国际关系变化的速度正相关，实力不平衡发展速度越快，改变实力格局的时间越短，从而变化的过程就越激烈 ，冲突越严重，引发战争的概率就越大；反之则相对平稳，冲突缓和，战争的危险较小。5、 国际格局对国家行为的影响相同的国际格局下，实力等级不同的国家受到的格局约束力不同。单极格局中，超级大国受到约束力最小，强国其次，中小国家最大。两极格局中，超级大国与强国受到的约束力大于中小国家。多极格局中，大国与小国受到格局的影响相似，依据利益变化改变结盟关系
33、的现象就会相对频繁。第 3 节 大国战略关系1、 中国战国时期和早期欧洲时期战国时期，大国战略关系变化在很大程度上受“合纵”“连横”两种结盟策略的影响。合纵指“合众而攻一强”，连横指“事一强而攻众弱”。三十年战争结束后，欧洲列强签订威斯特伐利亚和约，对近代以来的国际关系产生了深远影响。首先，该条约不但使领土性主权国家和国家选择宗教的权利合法化，而且还规定国家拥有各自地理区域内的全面管辖权，不受外部压力的限制。即和约引入不干涉其他国家内部事务权利。其次，各国以常备军代替雇佣军，国家军队的出现巩固了国家主权以及世俗基础，最后该合约还产生了以奥地利，普鲁士，俄国，英格兰，法兰西和联合省为代表的欧洲核
34、心国家集团，这个国家集团主导世界一直到 19 世纪初。这些强国在欧洲大陆不停对抗，联合，还在欧洲以外地区展开殖民地竞争（英法对北美殖民地的激烈争夺）19 世纪的大国战略关系主要表现为“欧洲协调”局面的出现。维也纳和会之后，奥地利，普鲁士，俄国，英国和法国等欧洲强国为当时欧洲国际体系带来了近一个世纪的和平 。以下几个因素解释了这一时期的欧洲和平局面：欧洲协调实践表明了欧洲信奉基督教的白种欧洲人之间的认同，这一认同伴随各列强在欧洲以外地区的殖民过程而得到增强，其次，欧洲协调另一个诱因是联手镇压欧洲兴起的大众革命，如 1848 年爆发的欧洲革命。再次，欧洲大国当时面临的主要问题都在国内（德国统一，意
35、大利统一都经历了小规模的战争，但成功避免了全面战争），最后 19 世纪后半叶，正值工业革命和欧洲列强瓜分海外殖民地的高潮时期，欧洲协调避免了诸强在欧陆的冲突，有利于它们在欧洲之外拓展各自的利益。欧洲协调中，五大国组成联盟以制衡任何潜在的更有力的集团，防止欧洲支配性国家（霸权）的出现。在这一经典均势系统中，英国和俄国发挥更为独特的作用，英国常以平衡者身份出现，俄国经常是联盟的缔造者（神圣同盟）2、 两次世界大战以来19 世界末期，欧洲均势体系遭到严重削弱，先前灵活变动的联盟逐渐固定为两大军事集团，1882 年德国，奥地利，意大利形成同盟国集团，1893 年法国与俄国结成同盟。1902 年，英国放
36、弃其传统的平衡者角色，建立了英日海军同盟。1904 英法达成英法条约，至此协约国形成。两大军事同盟最终引发一战。此战重要结果是俄国，奥匈帝国，奥斯曼土耳其三大帝国消失，诞生了意识形态与西方迥异的大国苏联。此后德国、意大利、日本形成了法西斯主义轴心国集团。面对轴心国的对外军事扩张和法西斯主义意识形态威胁，自由主义意识形态的英法美育共产主义意识形态苏联组成反法西斯同盟，最终赢得二战。二战后，英法实力下降，美国联合其西欧同盟国和日本与以苏联为首的社会主义国家阵营开始了长达四十多年的冷战历史。冷战后国际格局呈现一超多强局面，大国战略关系也发生深刻变化，大西洋西岸的西方大国内部分歧加大，法德两个欧盟领导
37、国和许多欧盟成员国与美国的离心倾向加强。科索沃战争使得欧洲大国担心美国霸权。1998 年起，欧洲国家开始发展欧洲独立防务力量，与美国要加强北约的政策背道而驰，欧洲国家开始批评美国在冷战后奉行单边霸权主义政策。（03 年法德俄通过公开的联合声明谴责美国发动伊拉克战争）东亚地区 20 世纪 90 年代，随着俄罗斯衰退中国崛起，美国开始将中国视为竞争对手。美国加强与日本安全保障同盟的关系，将台湾纳入该同盟保护范围，目标指向中国。进入21 世纪中日实力接近，政治关系紧张，出现政冷经热局面。冷战结束初期，俄罗斯希望加入北约，中俄关系停滞，进入 21 世纪，加入无望，中俄结成战略伙伴关系。印度维持同俄罗斯
38、关系，改善与中国关系，日本通过扩大经济援助改善对印关系，希望印度从亚洲侧翼牵制中国崛起。美国也调整对印证策，承认其核大国地位，开展民用核技术合作，邀请参加 G8 会议。2008 世界金融危机，美国综合国力实力地位相对下降，中国上升，同年中国获得奥运会金牌总数第一，08 年首次召开 G20 峰会取代 G8 在世界经济中的作用。2011 底中国是世界第一大外汇储备国，第一大世界贸易国，GDP 接近美国 50%，第二大国防开支国。201年 11 月，奥巴马在访问澳大利亚时发表演讲，宣布美国将增加在澳大利亚驻军以增强美国在亚太主导权，媒体认为这标志中美之间新冷战的开始，同年学界开始讨论国际实力结构是否
39、从一超多强向两超多强演化。第 3 章 国际行为体和国家主权第 1 节 国际行为体1、 国际行为体的类型（1 ） 国家含义：由人口、土地和政府构成的政治实体/维护统治和社会秩序的工具作为政治实体，“国家”这一概念描述的是国家的物质形态，非常容易观察。作为政治工具，“国家”这一概念描述的是国家的社会功能。人是群体性动物，其生存是以群体内部的分工和协助为基础的，脱离了群体，一个单独的人无法生存下来的。然而人聚到一起机会必然因为个体间的利益矛盾发生冲突，没有强制性组织规则的条件下，人与人之间的冲突就不可避免地激化为暴力冲突，不建立社会秩序就无法进行社会分工和协作，群体生存方式就无法保障。没有国家机器的
40、社会自然状态是一种没有社会等级的绝对平等社会，在绝对平等社会里，必然形成霍布斯所说那种“所有人对所有人的战争”式的混乱和无序。为了克服个体利益冲突以保障群体生存，人类发明了国家这种维护社会秩序的制度方式。作为维护群体秩序的工具，国家具有双重功能，对内建立社会秩序保障社会成员进行有效的合作，对外可以组织本国民众阻止外敌入侵危害本国人的生命和财产。在国际社会中只有国家具有这种维护群体生存的功能，其他国际行为体都不具有这种功能，因此奠定了国家在各种国际行为体中的绝对主导地位。（2 ） 非国家行为体包括国际组织、跨国公司和个别有特殊影响力的个人（政治家和社会名流）等。对国际组织而言，以是否代表政府为标
41、准，可以分为政府间组织和非政府间组织两类。政府间组织是指由三个以上国家政府参加的组织，如联合国、北约、世界银行、上海合作组织等、非政府国际组织的成员也可能是以国家为单位，但能参与的主体是各国国内的非政府组织，而非这些国家的政府，因此这些组织被视为非政府组织，如国际世界语协会，国际奥林匹克委员会。非政府国际组织并不都是以国家为单位，很多都是由个人参加的国际组织，如无国界记者联盟。非政府组织与政府间组织一样，有些是非军事的，有些是军事的，如基地组织，国际锡克青年联盟，东突厥斯坦组织，圣战者运动等。非国家行为体中，能与非政府组织具有同等重要地位的是跨国公司，微软、麦当劳、花旗银行等。跨国公司的重要性
42、源于它们对世界经济的重大影响，一个大的跨国公司经济规模可能比十几个中小国家的 GDP 总和还大。非国家行为体中，还包括个人，一些社会名流或者离职的政治家在独立地从事一些跨国活动时，可以被视为个人行为体（像爱因斯坦这类人就某一国际事件集体提出国际呼吁）。但政府官员的行为是代表国家的行为，国家领导人，国际组织领导人，跨国公司领导人都是代表本组织的行为而不是个人行为，因此并不是国际行为体。非国家行为体与国家行为体的政治目标有很大不同。一般来讲，非国家国际行为体不以维护国家主权利益为目标，它们的政治主张及其国际功能在一定程度上是削弱国家主权的。它们的活动是“穿透”国家的边界，促使国家行为体将部分主权让
43、渡给它们。国家行为体相反，它们希望不断强化其主权功能，国家倾向于反对非国家行为体对于其主权的渗透与削弱。2、 非政府国际组织有若干个国家的民间团体或个人参加的国际组织，依据其作用，非政府国际组织可以分为公共利益代言人和特定集团利益代表人两类。前者如非政府人权国际组织，非政府环境保护国际组织、大赦国际、绿色和平组织等；后者如土著居民团体代表大会、合法保护劳工国际协会、保卫犹太联盟等。（1 ） 非政府国际组织的地位和特点非政府国际组织的地位是社会团体，因此它们有一个是否合法的问题，合法的非政府国际组织是与国家有一定联系的，这一类组织被认为是合法组织，因为它们的成立和活动都要受到有关国家国内法的规范
44、。一个合法的非政府国际组织的成立需要在某个国家按照该国相关法律注册登记，在组织成员要在自己国家注册登记，先成为国内的合法团体，然后才能参加国际组织。国际上非政府国际组织不是靠政府间的协议创立的，而是一种民间性的跨国联合，因此其国际地位的合法性取决于各国政府的承认，这就产生一些国际矛盾，一些非政府国际组织只能得到部分国家的承认，于是其合法性问题就引发国际矛盾和冲突。非政府国际组织有四个主要特点，国际性、非政府性、自愿性，一定范围的公益性。许多非政府国际组织都具有明确的政治目的。（2 ） 非政府国际组织的作用监督国家和政府间国际组织的行为，特别是落实国际社会协议的行为。一些非政府间国际组织还通过发
45、起和领导跨国社会运动的方式，向有关国家或国际组织表达诉求、施加压力，以期待影响有关国际议程的设定和结果。这些运动多数由一些非政府组织的民间抗议活动引起，在很短时间内蔓延并形成规模很大的社会运动。20 世纪末起非政府国际组织发起的国模最大的运动是“反全球化运动”，这场运动的政治目的就是阻止世界贸易组织进一步加强世界贸易自由化的原则。这些组织认为全球化的贸易自由化只能有利于跨国公司，而严重损害中小企业，因为中小企业无力与跨国公司竞争。除了对国家行为体和政府间国际组织进行监督外，非政府国际组织也从正面配合或促进政府间国际组织的工作，主要体现在全球治理和区域合作。 非政府国际组织与政府间国际组织另一个
46、功能差别是前者可以更大程度上反映民意。第 2 节 民族国家1、 国家的性质和形态（1 ） 国家的性质和阶级性问题国家的性质是人类发明的用于满足需要的工具（水和食物、生存安全、社会温馨）人类发明比国家更能有效维护社会秩序的组织方式之前，不会放弃这种方法，这意味着国家的存废有两种可能：人类发明比国家更能有效维护社会秩序的方法时，即使私有制依然存在，人类也可能存废国家。二是当私有制不复存在而人类还没有发明出更有效维护社会秩序的方法时，人类将继续使用国家这个工具来维护社会秩序。历史经验是在人类的经济生产能力未达到建立私有制之前，人类也需要维持群体内部秩序的方法，这意味着今后没有了私有制人类仍需要维持社
47、会秩序的方法。国内学者：国家是维护社会秩序的政治工具，而且使用这一工具只能是统治者而不是被统治者。依附论者：发展中国家的贫穷落后是跨国公司资产阶级联合造成的，发达国家的资产阶级和发展中国家的买办精英阶层相结合，各国政府在国际上的行为也是维护统治阶级利益的民族主义者：国家既然是用来维护全民族利益的工具，民族利益又是统治阶级与被统治阶级共享的利益，因此在国际层面上国家作为政治工具只能是具有民族性而不会有阶级性（2 ） 国家形态国家形态是变化的，而非一成不变。将国家作为基本形态的划分，是为了更清楚认识到这一点，不同时期，某一国家形态会在国际社会中占主导地位，然而由于历史变化的不规则性和复杂性，一个具
48、体国家的国家形态很可能非常不标准，与基本形态有一定差异，甚至可能具有多种国家形态的特点。（英国民族国家，君主立宪国家，帝国）国家形态的变化源于人类生活的物质和精神的变化。物质上科学技术的进步是国家不断改进统治和管理社会的方法。精神上平等思想的进步促使国家统治者们以主权平等的原则来处理国家间的关系，国家主权平等是思想的确立使得民族主权国家取代帝国成为主导国家形态。国际形态不是一成不变的，其变化源于科学技术进步和人类思想进步两个变量。但国家形态变化很慢，研究者多将其作为常量而非变量来对待。2、 民族国家的构成要素人口、土地、政府、国际承认。国际承认与主权直接相关，主权是国家在国际社会上拥有的权力，
49、是通过国家间的相互承认获得的，因此获得国际承认便成为民族国家生存事物前提，没有合法的主权就成为不料在很正的民族国家。1945 年联合国成立后，对国家主权的承认要经过两道门槛：一是其他国家与这个国家相互承认并建立外交关系，二是被联合国接收为会员国，只有经过这两道门槛一个国家才成为合格的民族主权国家。关于如何判断一个国家是否成为国际社会中的主权国家，有两种截然不同的学说，国家存在说（宣示说），国家是一个客观存在的现实，只要宣布其独立，这个国家就成为国际社会的一员。国家承认说，一个主权国家依赖于他国和国际社会的广泛承认，当国际社会不承认时，这个国家就没有要求其他国家对其履行任何责任的实际权力。国际承认说在国际实践中占主导地位。只有三分之二的联合国成员承认一个政治实体是主权国家时，该政治实体才能成为主权国家。依据一个国家是否拥有全部的主权，现代国际可以分为两类：主权完整的国家，部分主权委托于他国的国家（委托主权国）（日本没有战争权力，国防权一半以上委托给了美国，韩国将部分国防权力交给美国，美国司令有在韩国的临时指挥权）第 3 节 国家主权1、 国家主权的性质16 世纪
