1、1附 件 1：贵州省 XX市地下综合管廊 PPP项目可 行 性 研 究 报 告 地下综合管廊 PPP 项目可行性研究报告合作模式： PPP 模式 申报单位： 联 系 人： 申报日期： 2015 年 8 月 6 日 2014 年月日2省 XX 市地下综合管廊 PPP 项目可行性研究报告2015 年 8 月 6 日3目 录摘 要 7第一章 项目基本情况 9一、背景分析 .9二、项目概况 .10三、XX 市概况 10（一）XX 地理位置 10（二）自然资源 11（三）行政区划 11四、项目进展 .11第二章 投资环境分析 13一、宏观政策 .13（一）地下综合管廊是城市的“生命线”，获中央及各部委全
2、面支持 13（二）地下综合管廊“融资配套政策”频出，实现长年限、大额度融资需求 13（三）PPP 模式成为社会资本进入“地下综合管廊产业”的基本合作模式 14（四）国家鼓励采用“政府购买服务”，打破 PPP 模式“落地难”僵局 15（五）XX 拟出台各项配套政策支持地下综合管廊建设 .17二、经济环境 .18（一）XX 市经济环境分析 .18（二）区域经济环境分析 20三、地下综合管廊规划及需求分析 .22（一）XX 市地下综合管廊规划解读 .22（二）XX 市管线需求分析 .27（三）管线单位收费暂定标准 27第三章 商业模式及法律框架 .28一、项目拟实施模式 28（一）运作思路 28（二
3、）运作程序 28二、主要商务条件 29（一）主要商务条件概述 29（二）政府可行性缺口补贴 304三、PPP 模式法律结构分析 .31（一）主要适用法律及政策 31（二）主要法律框架 32第四章 组织管理模式 .34一、投资人层面 34二、项目公司层面 34三、承包施工层面 34（一）组建方案 34（二）组织结构 34第五章 投资估算 36一、总投资估算 36二、分季度投资计划表 36第六章 资金筹措 .37一、资金构成 .37（一）项目资本金 37（二）中央财政专项补助资金 37（三）项目融资 37二、融资来源 .37三、融资方式 .37四、融资担保方式 37五、融资额度 .38六、拟融资银
4、行的对接情况 38第七章 项目退出及保障方案 .39一、项目退出方式 39（一）期满退出 39（二）提前转让 39（三）政府方、入廊企业违约时，中建方的退出机制 39二、费用支付方式 39三、项目移交环节的税费处理 39四、项目公司收入资金来源分析 .40五、投资回收保障措施 405第八章 财务评价 .41一、计算依据及编制说明 41二、总承包施工利润计算与分析 .41三、财务盈利能力分析 42（一）项目公司利润情况 42（二）股东层面（中建方）利润情况 42四、分季度资金筹措 43五、项目公司资金来源与运用及现金流量分析 43（一）资金平衡分析的计算依据 43（二）资金来源与运用分析 44（
5、三）现金流量分析 44六、股东（中建方）层面资金来源与运用及现金流量分析 44（一）资金来源与运用分析 44（二）现金流量分析 44七、还本付息计算分析 45八、财务评价结论 45第九章 主要风险与防范对策 .46第十章 技术方案 .47第十一章 结论 .48一、项目符合股份公司战略转型升级总体要求 48二、符合股份公司对地下空间公司的业务定位，聚焦地下综合管廊 .48三、符合国家产业导向，市场前景看好 .48四、优化合作模式，减少中建方实际投入资金 48五、财务分析可行，具有较高投资价值 .49附 件 .506摘 要项 目 概 况 ： XX 市试点实施的地下综合管廊共 39.7 公里，其中老
6、城区管廊长度 23.9 公里、新城区管廊长度 15.8 公里，建设内容包括 XX 路、XX 南路、XX 路、XX 南路、XX 路（西段和东段）、XX路、XX 大道、XX 路、XX 路、XX 大道和 XX 经济开发区的 XX 路、XX路、XX 西路等 14 条道路的地下综合管廊。项目特许经营期 30 年（建设期 2 年，运营期 28 年），计划 2015 年 11 月份开工，总投资29.25 亿元。其中，建安费及预备费 26.84 亿元、工程建设其他费1.69 亿元、建设期银行贷款利息 0.63 亿元、建设期管理费 0.10 亿元。项 目 合 作 模 式 ： 项 目 拟 采 用 PPP 模 式
7、（ 使 用 者 付 费 +政 府 可 行 性缺 口 补 贴 ） 开 展 项 目 投 资 、 建 设 、 运 营 。主 要 商 务 条 件 ：主 要 商 务 条 款 列 表序号 项目 商务条件1 合作方式 “PPP”模式。2 建安工程费 建安工程费按预算定价下浮 5%；工程开工前，项目公司支付中建方项目建安工程费总额的 25%作为工程预付款。3 前期工作政府自行负责管线迁改等前期工作；中建只负责不超过总投资 10%的工程建设其他费，若超出部分由政府承担。工程建设其他费预计投资不超过 3 亿元。4 特许经营期限 特许经营期限 30 年(建设期 2 年，运营期 28 年)。5 政府批复 市长办公会议
8、纪要+人大决议+市级补助资金纳入财政预算及中长期支出计划批复。6 政府可行性缺口 补贴项目运营期间，在确保项目公司日常运营及投资方合理收益下，政府每年对项目公司缺口部分资金进行补贴，每季度支付一次（暂定）。7 项目运营中建方不参与项目运营，由项目公司委托第三方专业机构及相关管线单位负责项目运营维护。项目公司只负责收取相关费用及补贴。8 退出方式 项目特许经营期结束，中建方在收回项目投资收益后，无偿将项目公司股权转让给政府，移交税费由政府承担。9 政府承诺 市长办公会议纪要、人大决议、市级补助资金纳入财政预算及中长期支出计划批复；协调入廊企业与项目公司签订管7线入廊租赁协议书；落实将项目纳入省级
9、 PPP 项目库。资 金 筹 措 ： 本项目建设所需资金由项目资本金、中央财政专项补助资金、项目融资三部分构成。1、项目资本金：项目资本金 10 亿元。其中，XX 市保障性住房开发投资有限责任公司（以下简称“住投公司”）代表 XX 市政府出资 2 亿元， 中 建 方 一次性投入资本金 8 亿元。中建股份需投入的资金由中建西勘院（中建地下空间）、中建发展（中建水务）以及意向工程局筹集，具体出资比例待定。为减少资金投入压力，中建方拟采取在项目开工前收取工程预付款（建安费总额 25%）以及施工总承包利润回流的方式，减少项目建设初期实际投入资金。2、 中 央 财 政 专 项 补 助 资 金 ： 本 项
10、 目 获 得 了 中 央 财 政 专 项 补 助 资金 9 亿 元 。 其 中 ， 项 目 建 设 期 中 央 财 政 专 项 补 助 8.7 亿 元 ， 运 营 期中 央 财 政 专 项 补 助 0.3 亿 元 。3、项目融资：本项目拟采用银行贷款方式进行融资，项目融资额度 9.83 亿元，融资比例 34.45%，目前中建方正在与国开行、农发行等各大银行进行对接和沟通，对接银行均表示了较强的合作意愿，具体贷款条件正在进一步与意向银行洽商。根据初步对接情况，项目融资将优先考虑国家政策性银行。效 益 指 标 ： 本项目中建方预计可实现净利润 169,158 万元（其中：预计每年获得项目公司利润分
11、配 7,820 万元，实现投资净利润138,962 万元，总承包层面实现净利润 30,196 万元），施工利润率为 15%，资本金内部收益率为 15.22%，项目利润可观，投资回报率较高。符合股份公司管控指标。结 论 ： 我公司经过认真分析，认为本项目商务条件良好，风险防范措施到位，可以采用 PPP 模式开展投资建设，建议股份公司批准实施本项目。8第一章 项目基本情况一、背景分析近 年 来 ， 随 着 城 市 快 速 发 展 ， 地 下 管 线 建 设 规 模 不 足 、 管 理 水平 不 高 等 问 题 凸 现 ， 一 些 城 市 相 继 发 生 大 雨 内 涝 、 管 线 泄 漏 爆 炸
12、、路 面 塌 陷 等 事 件 ， 严 重 影 响 了 XX 群 众 生 命 财 产 安 全 和 城 市 运 行 秩 序 。国 家 各 部 委 把 城 市 地 下 管 线 、 综 合 管 廊 的 重 要 性 提 升 到 了 “城 市 生命 线 ”的 历 史 新 高 度 。为 切 实 加 强 地 下 管 线 建 设 管 理 工 作 ， 国 务 院 办 公 厅 于 2014 年 6月 下 发 了 国 务 院 办 公 厅 关 于 加 强 城 市 地 下 管 线 建 设 管 理 的 指 导 意见 （ 国 办 发 2014 27 号 ） 明 确 提 出 将 稳 步 推 进 城 市 地 下 综 合 管廊 建
13、 设 ， 在 36 个 大 中 城 市 开 展 地 下 综 合 管 廊 试 点 工 程 ， 要 求 力 争 用5 年 时 间 ， 完 成 城 市 地 下 老 旧 管 网 改 造 ， 用 10 年 左 右 时 间 建 成 较 为完 善 的 城 市 地 下 管 线 体 系 ， 提 出 开 展 城 市 基 础 设 施 和 地 下 综 合 管 廊建 设 等 政 府 和 社 会 资 本 合 作 机 制 （ PPP） 试 点 ， 鼓 励 社 会 资 本 参 与 城市 基 础 设 施 投 资 和 运 营 。2014 年 12 月 26 日 ， 财 政 部 、 住 建 部 联 合 下 文 关 于 开 展 中
14、央财 政 支 持 地 下 综 合 管 廊 试 行 工 作 的 通 知 （ 财 建 2014 839 号 ） 启动 试 点 工 作 ， 中 央 财 政 对 地 下 综 合 管 廊 试 点 城 市 给 予 三 年 期 的 专 项资 金 补 助 ， 对 采 用 PPP 模 式 达 到 一 定 比 例 的 ， 将 按 上 述 补 助 基 数 奖励 10%。 为 配 合 并 贯 彻 落 实 国 务 院 的 文 件 精 神 ， XX 市 启 动 地 下 综 合 管 廊试 点 城 市 申 报 工 作 ， 经 过 层 层 选 拔 ， 最 终 成 为 全 国 首 批 10 个 地 下 综合 管 廊 建 设 试
15、点 城 市 之 一 ， 也 是 西 南 地 区 唯 一 入 选 的 城 市 ， 每 年 将获 得 3 亿 元 ， 三 年 共 计 9 亿 元 的 中 央 财 政 专 项 补 助 资 金 。 2015 年 5月 29 日 XX 市 地 下 综 合 管 廊 实 施 计 划 通 过 财 政 部 审 查 并 付 诸 实 施 ，9XX 市 政 府 指 定 由 市 住 房 城 乡 建 设 局 作 为 地 下 综 合 管 廊 建 设 的 行 业 主管 部 门 ， 由 市 保 障 性 住 房 开 发 投 资 有 限 责 任 公 司 作 为 地 下 综 合 管 廊项 目 业 主 负 责 融 资 建 设 ， 要
16、按 照 地 下 综 合 管 廊 建 设 标 准 ， 强 化 顶 层设 计 ， 统 筹 谋 划 推 进 ， 为 全 国 山 地 城 市 地 下 综 合 管 廊 建 设 积 累 经 验 ，努 力 把 XX 市 地 下 综 合 管 廊 建 设 成 为 全 国 的 典 范 。在 此 背 景 下 ， XX 市 政 府 启 动 了 地 下 综 合 管 廊 项 目 社 会 投 资 人 选择 工 作 。二、项目概况根 据 XX 市 中 心 城 区 地 下 综 合 管 廊 专 项 规 划 （ 2015-2030 年 ） 和 XX 市 地 下 综 合 管 廊 试 点 城 市 实 施 方 案 （ 2015-2017
17、 年 ） ， 综合 考 虑 XX 市 社 会 经 济 以 及 城 市 建 设 等 实 际 需 求 ， 确 定 本 次 试 点 实 施的 地 下 综 合 管 廊 共 39.7 公 里 ， 其 中 老 城 区 管 廊 长 度 23.9 公 里 、 新城 区 管 廊 长 度 15.8 公 里 。根 据 政 府 资 格 预 审 文 件 ， 项 目 总 投 资 约 29.94 亿 元 （ 不 考 虑 建安 费 下 浮 ） ， 其 中 老 城 区 17.30 亿 元 ， 新 城 区 12.64 亿 元 。 实 施 路段 为 ： XX 路 、 XX 南 路 、 XX 路 、 XX 南 路 、 XX 路 （
18、西 段 和 东 段 ） 、 XX路 、 XX 大 道 、 XX 路 、 XX 路 、 XX 大 道 和 XX 经 济 开 发 区 的 XX 路 、 XX路 、 XX 西 路 等 14 条 路 的 地 下 综 合 管 廊 建 设 。三、XX 市概况（一）XX 地理位置XX 市 位 于 贵 州 西 部 ， 1978 年 经 国 务 院 批 准 正 式 建 市 ， 是 以 能 源原 材 料 为 主 要 产 业 的 重 工 业 城 市 。 地 处 川 、 滇 、 黔 、 桂 四 省 结 合 部 ，是 长 江 上 游 和 珠 江 上 游 的 分 水 岭 。 XX 市 区 位 优 势 明 显 ， 与 昆
19、明 、 成都 、 重 庆 、 贵 阳 、 南 宁 五 个 省 会 城 市 的 距 离 均 在 300500 公 里 。 随着 铁 路 “三 线 一 站 ”投 入 营 运 ， 以 株 （ 州 ） 六 （ 盘 水 ） 复 线 铁 路 横贯 东 西 (延 伸 段 XX 至 沾 益 复 线 已 开 工 建 设 )； 内 （ 江 ） 昆 （ 明 ） 线 、10六 （ 盘 水 ） 红 （ 果 ） 线 、 南 （ 宁 ） 昆 （ 明 ） 线 铁 路 南 北 连 接 ， 并 拥有 西 南 地 区 较 大 的 XX 南 编 组 站 ， 基 本 形 成 了 北 上 四 川 入 江 、 南 下 广西 入 海 、 东
20、 出 湖 南 到 华 东 、 西 进 云 南 入 东 南 亚 的 铁 路 十 字 大 通 道 ，故 有 “四 省 立 交 ”之 称 。（二）自然资源XX 资 源 富 集 ， 矿 产 资 源 十 分 丰 富 。 有 煤 、 铁 、 铅 、 锌 、 铜 、 银 、金 、 石 灰 石 、 白 云 石 、 重 晶 石 、 煤 层 气 等 30 多 种 矿 产 资 源 。 其 中 ，煤 炭 资 源 远 景 储 量 844 亿 吨 ， 已 探 明 储 量 174 亿 吨 ， 保 有 储 量 168.2亿 吨 ， 煤 种 全 、 煤 质 好 、 易 开 采 ， 素 有 “江 南 煤 都 ”、 “江 南 煤
21、海 ”之 称 。 市 内 有 水 城 钢 铁 （ 集 团 ） 公 司 、 盘 江 煤 电 （ 集 团 ） 公 司 、 水城 矿 业 （ 集 团 ） 公 司 、 六 枝 工 矿 （ 集 团 ） 公 司 、 水 城 水 泥 股 份 公 司 、盘 县 发 电 厂 、 盘 南 发 电 厂 、 野 马 寨 发 电 厂 等 骨 干 企 业 ， 煤 炭 、 电 力 、冶 金 、 建 材 、 机 械 制 造 是 全 市 的 经 济 支 柱 。 2009 年 9 月 ， 国 务 院办 公 厅 关 于 应 对 国 际 金 融 危 机 保 持 西 部 地 区 经 济 平 稳 较 快 发 展 的 意见 （ 国 办 发
22、 2009 55 号 ） 将 XX 市 列 为 资 源 富 集 区 开 展 循 环 经 济区 试 点 。（三）行政区划全 市 国 土 总 面 积 9965 平 方 公 里 ， 辖 六 枝 特 区 、 盘 县 、 水 城 县 和XX 区 4 个 县 级 行 政 区 ， 102 个 乡 、 镇 、 办 事 处 ， 总 人 口 320 万 。 城市 建 成 区 50 多 平 方 公 里 ， 市 区 人 口 约 60 万 。四、项目进展1、 2015 年 2 月 ， XX 市 积 极 推 进 2015 年 全 国 地 下 综 合 管 廊 试 点申 报 工 作 。2、 2015 年 4 月 ， XX 顺
23、 利 通 过 2015 年 全 国 地 下 综 合 管 廊 试 点 城市 竞 争 性 评 审 ， 成 为 全 国 首 批 “地 下 综 合 管 廊 ”十 个 试 点 城 市 之 一 。113、 2015 年 5 月 21 日 ， XX 市 XX 政 府 第 67 次 市 长 办 公 会 议 纪 要 ：原 则 同 意 地 下 综 合 管 廊 2015-2017 年 三 年 行 动 计 划 方 案 ， 即 XX 市地 下 综 合 管 廊 试 点 城 市 实 施 方 案 （ 2015-2017 年 ） 。4、 2015 年 5 月 ， 成 立 XX 市 地 下 综 合 管 廊 建 设 工 作 领 导
24、 小 组 并明 确 成 员 单 位 职 责 。5、 2015 年 5 月 27 日 ， XX 市 规 划 局 参 加 了 财 政 部 、 住 房 和 城 乡建 设 部 组 织 的 全 国 地 下 综 合 管 廊 建 设 示 范 城 市 一 对 一 辅 导 。6、 2015 年 5 月 29 日 ， 修 改 完 善 后 的 XX 市 地 下 综 合 管 廊 实 施计 划 通 过 财 政 部 审 查 。7、 2015 年 6 月 29 日 ， XX 市 委 、 市 政 府 召 开 城 市 地 下 综 合 管 廊建 设 专 题 会 。8、 2015 年 7 月 22 日 ， 该 项 目 已 纳 入
25、XX 市 级 PPP 项 目 库 。9、 2015 年 启 动 项 目 前 期 工 作 以 来 ， 我 方 已 和 市 政 府 及 有 关 部 门进 行 多 轮 磋 商 洽 谈 ， 初 步 达 成 合 作 意 向 。12第二章 投资环境分析一、宏观政策（一）地下综合管廊是城市的“生命线”，获中央及各部委全面支持1、 2014 年 06 月 14 日 ， 国 务 院 办 公 厅 印 发 关 于 加 强 城 市 地 下管 线 建 设 管 理 的 指 导 意 见 （ 国 办 发 2014 27 号 ） ， 意 见 指出 ， 城 市 地 下 管 线 是 保 障 城 市 运 行 的 重 要 基 础 设
26、施 和 “生 命 线 ”。要 把 加 强 城 市 地 下 管 线 建 设 管 理 作 为 履 行 政 府 职 能 的 重 要 内 容 ， 统筹 地 下 管 线 规 划 建 设 、 管 理 维 护 、 应 急 防 灾 等 全 过 程 ， 综 合 运 用 各项 政 策 措 施 ， 提 高 创 新 能 力 ， 全 面 加 强 城 市 地 下 管 线 建 设 管 理 。2、 2014 年 12 月 26 日 ， 根 据 习 近 平 总 书 记 关 于 “加 强 地 下 管 线建 设 ”的 讲 话 精 神 和 近 期 中 央 经 济 工 作 会 要 求 ， 财 政 部 、 住 建 部 联合 下 文 关
27、于 开 展 中 央 财 政 支 持 地 下 综 合 管 廊 试 行 工 作 的 通 知 （ 财 建 2014 839 号 ） ， 明 确 中 央 财 政 将 对 地 下 综 合 管 廊 试 行 城 市给 予 专 项 资 金 补 助 ， 直 辖 市 每 年 5 亿 元 ， 省 会 城 市 每 年 4 亿 元 ， 其他 城 市 每 年 3 亿 元 ； 连 续 补 助 三 年 。 对 采 用 PPP 模 式 达 到 一 定 比 例的 ， 将 按 上 述 补 助 基 数 奖 励 10%。3、 2015 年 4 月 13 日 ， 住 房 城 乡 建 设 部 在 广 东 省 珠 海 市 组 织 召开 全
28、国 城 市 地 下 综 合 管 廊 规 划 建 设 培 训 班 。 住 房 城 乡 建 设 部 部 长 陈政 高 出 席 培 训 班 座 谈 会 并 作 重 要 讲 话 指 出 城 市 地 下 综 合 管 廊 建 设 的重 要 性 ， 同 时 强 调 未 来 国 内 要 培 育 一 个 年 投 资 额 万 亿 级 的 综 合 管 廊行 业 ， 产 生 一 批 专 门 搞 管 廊 的 企 业 。（二）地下综合管廊“融资配套政策”频出，实现长年限、大额度融资需求1、 2015 年 3 月 10 日 ， 国 家 发 展 改 革 委 发 布 国 家 发 改 委 国 家13开 发 银 行 关 于 推 进
29、 开 发 性 金 融 支 持 政 府 和 社 会 资 本 合 作 有 关 工 作 的通 知 (发 改 投 资 2015 445 号 )， 通 知 中 指 出 “在 监 管 政 策 允 许 范围 内 ， 给 予 PPP 项 目 差 异 化 信 贷 政 策 ， 对 符 合 条 件 的 项 目 ， 贷 款 期限 最 长 可 达 30 年 ， 贷 款 利 率 可 适 当 优 惠 。 建 立 绿 色 通 道 ， 加 快 PPP项 目 贷 款 审 批 ”。2、 2015 年 3 月 31 日 ， 国 家 发 展 改 革 委 办 公 厅 发 布 关 于 印 发 城 市 地 下 综 合 管 廊 建 设 专 项
30、 债 券 发 行 指 引 的 通 知 （ 发 改 办 财金 2015 755 号 ） ， 通 知 中 指 出 “鼓 励 各 类 企 业 发 行 企 业 债券 、 项 目 收 益 债 券 、 可 续 期 债 券 等 专 项 债 券 ， 募 集 资 金 用 于 城 市 地下 综 合 管 廊 建 设 ”。3、 2015 年 6 月 1 日 ， 财 政 部 发 布 关 于 印 发 城 市 管 网 专 项 资金 管 理 暂 行 办 法 的 通 知 （ 财建 2015 201 号） ， 通 知 中 指 出“用 于 海 绵 城 市 、 地 下 综 合 管 廊 建 设 等 试 点 示 范 类 事 项 的 ，
31、通 过 竞争 性 评 审 等 方 式 ， 确 定 支 持 范 围 ， 在 支 持 期 内 安 排 奖 补 资 金 。 专 项资 金 采 用 奖 励 、 补 助 等 方 式 予 以 支 持 ”。同 时 ， 七 大 国 有 银 行 对 地 下 综 合 管 廊 建 设 也 表 示 大 力 的 支 持 ，这 对 地 下 综 合 管 廊 的 建 设 提 供 了 宽 松 的 融 资 环 境 。（三）PPP 模式成为社会资本进入“地下综合管廊产业”的基本合作模式1、 2002 年 12 月 27 日 ， 建 设 部 印 发 关 于 加 快 市 政 公 用 行 业市 场 化 进 程 的 意 见 的 通 知 （
32、 建 城 2002 272 号 文 ） ， 通 知 明确 提 出 加 快 开 放 城 市 基 础 设 施 建 设 的 要 求 ， 并 提 出 鼓 励 社 会 资 金 、外 国 资 本 采 取 独 资 、 合 资 、 合 作 等 多 种 形 式 ， 参 与 经 营 性 城 市 基 础设 施 的 建 设 ， 形 成 多 元 化 的 投 资 结 构 。2、 2014 年 9 月 23 日 ， 财 政 部 印 发 财 政 部 关 于 推 广 运 用 政府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 有 关 问 题 的 通 知 （ 财 金 2014 76 号 文 ） ， 通 知 明 确 指 出 ， 为 贯 彻
33、落 实 党 的 十 八 届 三 中 全 会 关 于 “允 许 社14会 资 本 通 过 特 许 经 营 等 方 式 参 与 城 市 基 础 设 施 投 资 和 运 营 ”精 神 ，拓 宽 城 镇 化 建 设 融 资 渠 道 ， 促 进 政 府 职 能 加 快 转 变 ， 完 善 财 政 投 入及 管 理 方 式 ， 尽 快 形 成 有 利 于 促 进 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式 发 展 的制 度 体 系 。3、 2014 年 11 月 29 日 ， 财 政 部 印 发 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式操 作 指 南 （ 试 行 ） （ 财 金 2014 113 号 ）
34、 ， 指 南 中 规 范 了 政府 与 社 会 资 本 合 作 项 目 实 施 的 各 种 操 作 流 程 ： 如 项 目 识 别 、 准 备 、采 购 、 执 行 、 移 交 各 环 节 。4、 2014 年 12 月 2 日 ， 国 家 发 展 改 革 委 办 公 厅 发 布 了 关 于 开展 政 府 和 社 会 资 本 合 作 的 指 导 意 见 （ 发 改 投 资 2014 2724 号 ） ， 意 见 中 明 确 指 出 在 PPP 模 式 主 要 适 用 于 政 府 负 有 提 供 责 任 又 适宜 市 场 化 运 作 的 公 共 服 务 、 基 础 设 施 类 项 目 ， 并 提
35、 出 在 各 地 新 建 市政 工 程 项 目 以 及 新 型 城 镇 化 试 点 项 目 ， 应 优 先 采 用 PPP 模 式 建 设 。5、 2014 年 12 月 30 日 ， 财 政 部 印 发 关 于 规 范 政 府 和 社 会 资 本合 作 合 同 管 理 工 作 的 通 知 （ 财 金 2014 156 号 ） ， 通 知 中 明确 指 出 了 “在 推 进 PPP 工 作 中 ， 要 切 实 遵 循 以 下 原 则 ： 依 法 治 理 、平 等 合 作 、 维 护 公 益 、 诚 实 守 信 、 公 平 效 率 、 兼 顾 灵 活 ”。6、 2015 年 5 月，XX 市政府
36、发布市 XX 政府办公室转发市财政局关于 XX 市推广政府和社会资本合作（PPP）模式实施意见的通知（ XX 府办函201558 号），通知指 出推进 PPP 模式, 是 加 强基 础 设 施 建 设 、 提 升 政 府 公 共 服 务 水 平 的 重 要 途 径 和 深 化 国资国企改革的 重 要手段。 要 坚 持 “收 益共享、 风 险共担、 交易公平 、诚实守信 ”的 原 则, 通过共建 共管、 公 平交易 、 合理 收 益, 激发市场 主体的积极 性与 创 造 性, 鼓励社会 资本参 与, 实现政府 、 市 场 、 社会 等多方 面 良性 互 动 。（四）国家鼓励采用“政府购买服务”，
37、打破 PPP 模式“落地难”僵局151、 2014 年 11 月 16 日 ， 国 务 院 发 布 国 务 院 关 于 创 新 重 点 领 域投 融 资 机 制 鼓 励 社 会 投 资 的 指 导 意 见 （ 国 发 2014 60 号 ） ， 意 见 中 明 确 指 出 “通 过 特 许 经 营 、 投 资 补 助 、 政 府 购 买 服 务 等多 种 方 式 ， 鼓 励 社 会 资 本 投 资 城 镇 供 水 、 供 热 、 燃 气 、 污 水 垃 圾 处理 、 建 筑 垃 圾 资 源 化 利 用 和 处 理 、 城 市 地 下 综 合 管 廊 、 公 园 配 套 服务 、 公 共 交 通
38、 、 停 车 设 施 等 市 政 基 础 设 施 项 目 ， 政 府 依 法 选 择 符 合要 求 的 经 营 者 ”。2、 2014 年 12 月 15 日 ， 财 政 部 发 布 政 府 购 买 服 务 管 理 办 法（ 暂 行 ） 的 通 知 （ 财 综 2014 96 号 ） ， 通 知 中 明 确 了 指 出“购 买 主 体 应 当 与 承 接 主 体 签 订 合 同 ， 并 可 根 据 服 务 项 目 的 需 求 特点 ， 采 取 购 买 、 委 托 、 租 赁 、 特 许 经 营 、 战 略 合 作 等 形 式 ” 。3、 2015 年 1 月 日 财 政 部 对 外 正 式 发
39、 布 政 府 采 购 竞 争 性 磋商 采 购 方 式 管 理 暂 行 办 法 （ 财 库 2014 214 号 ） 和 政 府 和 社 会资 本 合 作 项 目 政 府 采 购 管 理 办 法 （ 财 库 2014 215 号 ） ， 旨 在 深化 政 府 采 购 制 度 改 革 ， 推 进 政 府 购 买 服 务 、 推 广 政 府 和 社 会 资 本 合作 （ PPP） 模 式 ， 并 明 确 相 关 采 购 活 动 的 法 律 适 用 和 操 作 规 则 。4、 2015 年 4 月 7 日 ， 财 政 部 发 布 政 府 和 社 会 资 本 合 作 项 目 财政 承 受 能 力 论
40、证 指 引 （ 财 金 2015 21 号 ） ， 指 引 中 明 确 指出 ， “通 过 论 证 ”且 经 同 级 XX 政 府 审 核 同 意 实 施 的 PPP 项 目 ， 各 级财 政 部 门 应 当 将 其 列 入 PPP 项 目 目 录 ， 并 在 编 制 中 期 财 政 规 划 时 ，将 项 目 财 政 支 出 责 任 纳 入 预 算 统 筹 安 排 ” 。 有 序 推 进 PPP 项 目 实 施 ，保 障 政 府 切 实 履 行 合 同 义 务 ， 有 效 防 范 和 控 制 财 政 风 险 。5、 2015 年 4 月 25 日 ,国 家 发 改 委 会 同 财 务 部 、
41、交 通 部 、 水 利 部等 六 部 委 共 同 发 布 基 础 设 施 和 公 用 事 业 特 许 经 营 管 理 办 法 （ 2015 年 25 号 令 ） ， 办 法 中 指 出 “第 26 条 规 定 ， 特 许 经 营 协议 各 方 当 事 人 应 该 遵 循 诚 实 信 用 的 原 则 ， 按 照 约 定 全 面 履 行 义 务 ”以 及 “第 34 条 规 定 政 府 方 应 按 协 议 严 格 履 行 有 关 义 务 ， 为 特 许 经 营者 提 供 便 利 和 支 持 ， 并 特 别 强 调 ， 行 政 区 划 的 调 整 、 政 府 的 换 届 、16部 门 调 整 和 负
42、 责 人 的 变 更 都 不 得 影 响 特 许 经 营 协 议 的 履 行 ” 。6、 2015 年 05 月 22 日 ， 国 务 院 办 公 厅 发 布 了 国 务 院 办 公 厅 转发 财 政 部 发 展 改 革 委 XX 银 行 关 于 在 公 共 服 务 领 域 推 广 政 府 和 社 会 资本 合 作 模 式 指 导 意 见 的 通 知 （ 国 办 发 2015 42 号 ） ， 通 知 中 明 确 指 出 “政 府 与 社 会 资 本 双 方 按 照 平 等 协 商 原 则 订 立 合 同 ， 明确 责 权 利 关 系 ， 由 社 会 资 本 提 供 公 共 服 务 ， 政 府
43、 依 据 公 共 服 务 绩 效评 价 结 果 向 社 会 资 本 支 付 相 应 对 价 ， 保 证 社 会 资 本 获 得 合 理 收 益 。政 府 和 社 会 资 本 法 律 地 位 平 等 、 权 利 义 务 对 等 ， 必 须 树 立 契 约 理 念 ，坚 持 平 等 协 商 、 互 利 互 惠 、 诚 实 守 信 、 严 格 履 约 ”。7、 2015 年 6 月 25 日 ， 财 政 部 发 布 关 于 进 一 步 做 好 政 府 和 社会 资 本 合 作 项 目 示 范 工 作 的 通 知 （ 财 金 2015 57 号 ） ， 通 知 中 指 出 ， “省 级 财 政 部 门
44、 要 统 计 监 测 所 有 PPP 项 目 的 政 府 支 付 责 任并 报 财 政 部 备 案 ， 加 强 示 范 项 目 管 理 ， 督 促 下 级 财 政 部 门 严 格 履 行合 同 约 定 ， 保 护 社 会 资 本 的 合 法 权 益 ， 切 实 维 护 政 府 信 用 。 ”加 快推 进 政 府 和 社 会 资 本 合 作 （ PPP） 项 目 示 范 工 作 ， 尽 早 形 成 一 批 可 复制 、 可 推 广 的 实 施 范 例 ， 助 推 更 多 项 目 落 地 实 施 。（五）XX 拟出台各项配套政策支持地下综合管廊建设XX 市 相 关 部 门 拟 出 台 相 关 政
45、策 和 制 度 ， 保 障 地 下 综 合 管 廊 建 设项 目 顺 利 实 施 。 具 体 如 下 ：表 2-1 XX 拟 出 台 各 项 配 套 政 策序号 拟出台配套政策名称1 XX 市地下管线规划建设管理办法2 XX 市地下综合管廊建设协调联动机制（试行）3 XX 市地下综合管廊规划建设与运营管理暂行办法4 XX 市地下综合管廊建设监督与绩效考核管理办法5 XX 市地下综合管廊建设技术标准导则6 加强地下综合管廊物业管理7 XX 市地下综合管廊物业管理服务收费标准17二、经济环境（一）XX 市经济环境分析1、 近 五 年 GDP 状 况2014 年 全 市 生 产 总 值 为 1042
46、.73 亿 元 ， 比 上 年 增 长 14.1%。 其中 ， 第 一 产 业 增 加 值 为 75.75 亿 元 ， 增 长 7.0%； 第 二 产 业 增 加 值 为567.08 亿 元 ， 增 长 13. 4%， 其 中 工 业 增 加 值 500.14 亿 元 ， 增 长12.3%； 第 三 产 业 增 加 值 为 399.9 亿 元 ， 增 长 16.4%， 其 中 ， 交 通 运输 、 仓 储 和 邮 政 业 增 长 10.1%， 批 发 和 零 售 业 增 长 9.9%， 住 宿 和 餐饮 业 增 长 8.4%。图 2-1 近 五 年 XX 市 GDP 状 况数据来源：XX 市国
47、民经济和社会发展统计公报2、 近 五 年 公 共 财 政 预 算 收 入财 政 收 入 平 稳 增 长 。 2014 年 全 市 财 政 总 收 入 184.42 亿 元 ， 比 上年 增 长 3.4%。 公 共 财 政 预 算 收 入 128.74 亿 元 ， 比 上 年 增 长 4.2%。其 中 ， 税 收 收 入 89.09 亿 元 ， 比 上 年 增 长 30.2%； 非 税 收 入 39.65 亿元 ， 下 降 28.1%。18图 2-2 近 五 年 XX 市 公 共 财 政 预 算 收 入 情 况数据来源：XX 市国民经济和社会发展统计公报3、 近 五 年 公 共 财 政 预 算
48、支 出2014 年 ， 全 市 公 共 财 政 预 算 支 出 224.79 亿 元 ， 比 上 年 增 长 2.6%，其 中 ， 节 能 环 保 等 方 面 的 支 出 增 长 幅 度 相 对 较 大 。图 2-3 近 五 年 XX 市 公 共 财 政 预 算 支 出 情 况数据来源：XX 市国民经济和社会发展统计公报4、 近 五 年 固 定 资 产 投 资投 资 规 模 继 续 扩 大 。 2014 年 固 定 资 产 投 资 完 成 1336.27 亿 元 ，比 上 年 增 长 26.7%。 其 中 ， 中 央 投 资 37.15 亿 元 ， 增 长 197.2%； 地方 投 资 129
49、9.12 亿 元 ， 增 长 24.6%。19图 2-4 近 五 年 XX 市 公 共 财 政 预 算 支 出 情 况数据来源：XX 市国民经济和社会发展统计公报（二）区域经济环境分析1、 依 托 长 江 经 济 带 ， 川 滇 黔 八 市 州 抱 团 发 展依 托 长 江 黄 金 水 道 ， 打 造 中 国 经 济 的 新 支 撑 带 ， 川 滇 黔 三 省 交界 处 的 八 市 州 ， 抱 团 打 造 长 江 上 游 航 运 物 流 中 心 。2014 年 3 月 1 日 ， 四 川 省 宜 宾 、 攀 枝 花 、 泸 州 、 乐 山 、 凉 山 州 ，以 及 云 南 省 昭 通 ， 贵 州 XX、 毕 节 等 八 个 市 州 ， 在 成 都 签 署 “构 建 长江 源 头 航 运 中 心
