建设工程招投标及合同管理.docx

1、21 世 纪 工 程 管 理 学 系 列 教 材建 设 工 程 招 投 标 及 合 同 管 理梅 阳 春 邹 辉 霞 主 编 陈 锦 桂 主 审武 汉 大 学 出 版 社书名:建设工程招投标及合同管理作者:梅阳春ISBN:7-307-04141-3/TU723出版社:武汉大学出版社 出版时间:2004年7月 定价:20.00元前 言 1前 言建 设 工 程 招 标 承 包 制 是 市 场 经 济 条 件 下 进 行 工 程 建 设 管 理 的 一 种 科 学 、 有 效 的 方 式 。 在 国 际 上 它 随 着 资 本 主 义 商 品 经 济 的 发 展 而 不 断 发 展 和 完 善 ,

2、现 今 已 被 世 界 各 国 广 泛 采 用 。 我 国 自 改 革 开 放 初 期 就 开 始 在 工 程 建 设 行 业 逐 步 推 行 招 标 承 包 制 , 经 过 二 十 多 年 的 不 断 探 索 和 实 践 , 特 别 是 上 世 纪 90 年 代 中 期 以 来 的 快 速 推 进 , 我 国 在 工 程 建 设 行 业 的 招 标 承 包 制 已 基 本 趋 于 完 善 , 已 经 并 将 进 一 步 对 我 国 的 工 程 建 设 和 整 个 国 民 经 济 带 来 巨 大 效 益 并 产 生 深 远 影 响 。与 招 标 承 包 制 紧 密 联 系 的 合 同 管 理

3、制 度 是 有 效 实 施 招 标 承 包 制 的 必 要 条 件 和 手 段 , 同 时 也 是 实 施 业 主 负 责 制 和 工 程 监 理 制 的 有 效 方 式 和 必 要 措 施 。基 于 以 上 背 景 , “建 设 工 程 招 投 标 及 合 同 管 理 ” 就 成 为 高 等 学 校 工 程 管 理 专 业及 土 木 建 筑 工 程 类 专 业 学 生 必 须 掌 握 的 课 程 内 容 。 特 别 是 在 我 国 已 加 入 W TO 及 建 筑 行 业 不 断 加 快 同 国 际 建 筑 市 场 接 轨 步 伐 的 今 天 , 该 门 课 程 的 学 习 显 得 尤 为

4、重 要 。 本 书 结 合 教 学 和 工 程 实 际 应 用 的 需 要 , 较 系 统 地 介 绍 了 建 设 工 程 招 标 投 标 及 合 同 管 理 的 基 础 理 论 及 适 用 方 法 , 并 吸 收 了 该 领 域 近 年 来 的 一 些 发 展 成 果 。 在 招 投 标 部 分 , 介 绍 了 建 设 工 程 招 投 标 的 基 本 概 念 及 不 同 类 别 招 投 标 的 程 序 和 方 法 、 招 投 标 文 件 的 编 制 等 , 并 着 重 介 绍 了 施 工 招 投 标 的 相 关 内 容 。 在 合 同 管 理 部 分 , 介 绍 了 建 设 工 程 合 同

5、管 理 的 法 律 基 础 以 及 不 同 类 别 的 建 设 工 程 合 同 管 理 , 包 括 勘 察 设 计 合 同 、 工 程 监 理 合 同 、 物 资 采 购 合 同 及 施 工 合 同 等 , 并 介 绍 了 施 工 索 赔 及 “ 国 际 土 木工 程 施 工 合 同 条 件 ” ( FIDIC 合 同 条 件 ) 的 主 要 内 容 和 特 征 。 本 书 可 作 为 高 等 学 校 工 程 管 理 及 土 木 建 筑 类 专 业 的 教 学 用 书 , 也 可 供 从 事 工 程建 设 的 技 术 人 员 和 管 理 人 员 参 考 。全 书 共 七 章 , 第 一 、 二

6、 章 由 邹 辉 霞 、 邹 涛 编 写 , 第 三 、 四 章 由 邹 辉 霞 、 陈 京 华 编 写 , 第 五 至 七 章 由 梅 阳 春 编 写 并 负 责 全 书 统 稿 。 全 书 由 陈 锦 桂 教 授 主 审 。由 于 时 间 及 编 者 水 平 所 限 , 书 中 错 漏 和 不 妥 之 处 在 所 难 免 , 恳 请 读 者 批 评 指正 。编 者目 录 1目 录前 言 1第 一 章 建 设 工 程 承 包 方 式 和 内 容 1第 一 节 建 设 工 程 承 包 的 概 念 和 承 包 方 式 1一 、 建 设 工 程 承 包 的 概 念 1二 、 建 设 工 程 承 包

7、 的 方 式 1第 二 节 建 设 工 程 承 包 的 内 容 8一 、 可 行 性 研 究 8二 、 勘 察 、 设 计 11三 、 材 料 和 设 备 采 购 14四 、 工 程 施 工 14第 三 节 工 程 承 发 包 活 动 的 管 理 15一 、 承 发 包 单 位 的 资 质 管 理 15二 、 建 设 工 程 市 场 行 为 管 理 17第 二 章 建 设 工 程 施 工 招 标 19第 一 节 招 标 及 其 工 作 程 序 19一 、 建 设 工 程 和 招 标 人 的 条 件 19二 、 招 标 的 方 式 20三 、 招 标 的 工 作 程 序 22第 二 节 招 标

8、的 前 期 工 作 27一 、 申 请 招 标 27二 、 招 标 方 式 的 选 择 27三 、 编 制 招 标 文 件 29四 、 编 制 标 底 33第 三 节 招 标 文 件 的 编 制 37一 、 招 标 文 件 的 编 制 程 序 37二 、 招 标 文 件 的 编 制 原 则 382 建 设 工 程 招 投 标 及 合 同 管 理三 、 招 标 文 件 的 主 要 内 容 38四 、 招 标 文 件 示 例 43第 四 节 资 格 预 审 49一 、 资 格 预 审 的 目 的 49二 、 资 格 预 审 的 程 序 49三 、 资 格 预 审 的 方 法 51四 、 资 格 预

9、 审 的 定 量 综 合 评 价 法 案 例 51第 五 节 开 标 、 评 标 和 定 标 53一 、 开 标 53二 、 评 标 55三 、 定 标 63第 三 章 建 设 工 程 施 工 投 标 67第 一 节 投 标 及 其 程 序 67一 、 投 标 的 含 义 及 条 件 67二 、 投 标 的 组 织 67三 、 投 标 的 工 作 程 序 69第 二 节 投 标 的 准 备 工 作 73一 、 投 标 前 期 的 准 备 工 作 73二 、 投 标 的 准 备 工 作 74第 三 节 投 标 书 的 编 制 79一 、 投 标 文 件 的 内 容 79二 、 编 制 投 标 文

10、 件 的 准 备 工 作 80三 、 编 制 投 标 文 件 的 原 则 和 应 注 意 的 事 项 80四 、 投 标 文 件 的 格 式 82第 四 节 招 标 决 策 和 报 价 策 略 86一 、 投 标 决 策 86二 、 投 标 价 格 的 计 算 与 确 定 92三 、 投 标 的 技 巧 100四 、 报 价 策 略 102第 五 节 投 标 中 应 注 意 的 几 个 问 题 108一 、 明 确 投 标 目 标 108二 、 投 标 操 作 中 应 注 意 的 问 题 109三 、 计 算 投 标 时 应 注 意 的 问 题 109四 、 对 投 标 风 险 的 处 理 1

11、09目 录 3五 、 对 投 标 结 果 的 评 价 110六 、 其 他 应 注 意 的 问 题 110第 四 章 建 设 工 程 其 他 项 目 招 投 标 112第 一 节 勘 测 设 计 招 投 标 112一 、 勘 测 设 计 招 投 标 的 基 本 内 容 112二 、 勘 测 设 计 招 标 的 方 式 及 应 具 备 的 条 件 113三 、 业 主 或 相 关 单 位 的 权 力 114四 、 招 标 与 评 标 115第 二 节 建 设 工 程 监 理 招 投 标 120一 、 建 设 工 程 监 理 招 投 标 的 基 本 内 容 120二 、 建 设 工 程 监 理 招

12、 标 122三 、 建 设 工 程 监 理 投 标 125第 三 节 物 资 采 购 招 投 标 128一 、 建 设 工 程 物 资 采 购 的 主 要 内 容 128二 、 物 资 采 购 招 标 的 范 围 和 方 式 129三 、 物 资 采 购 招 标 的 准 备 工 作 132四 、 物 资 采 购 招 投 标 文 件 的 编 制 133五 、 建 设 工 程 物 资 采 购 评 标 、 定 标 与 授 标 签 订 合 同 138第 五 章 合 同 法 律 基 础 140第 一 节 合 同 及 其 法 律 关 系 140一 、 合 同 法 律 关 系 140二 、 合 同 的 概

13、念 和 特 征 141三 、 合 同 的 类 别 142第 二 节 合 同 的 订 立 143一 、 合 同 当 事 人 的 资 格 143二 、 合 同 的 形 式 143三 、 合 同 的 内 容 144四 、 合 同 范 本 与 格 式 条 款 145五 、 合 同 订 立 的 方 式 146六 、 合 同 的 成 立 148七 、 缔 约 过 失 责 任 149第 三 节 合 同 的 效 力 150一 、 合 同 效 力 的 概 念 1504 建 设 工 程 招 投 标 及 合 同 管 理二 、 合 同 的 生 效 150三 、 无 效 合 同 150四 、 可 撤 销 或 可 变 更

14、 合 同 151五 、 无 效 、 被 撤 销 合 同 的 法 律 后 果 151第 四 节 合 同 的 履 行 152一 、 合 同 履 行 的 概 念 和 原 则 152二 、 合 同 履 行 中 的 若 干 规 则 152三 、 合 同 履 行 中 的 抗 辩 权 154第 五 节 合 同 的 转 让 和 终 止 155一 、 合 同 转 让 的 概 念 155二 、 合 同 转 让 的 相 关 规 定 155三 、 合 同 的 终 止 155第 六 节 违 约 责 任 157一 、 违 约 责 任 的 概 念 157二 、 违 约 责 任 的 构 成 条 件 158三 、 承 担 违

15、约 责 任 的 方 式 158第 七 节 合 同 的 担 保 159一 、 担 保 概 述 159二 、 担 保 的 方 式 160第 六 章 建 设 工 程 合 同 管 理 ( 一 ) 165第 一 节 概 述 165一 、 建 设 工 程 合 同 的 概 念 和 特 征 165二 、 合 同 管 理 的 概 念 166三 、 建 设 工 程 合 同 管 理 的 主 要 内 容 166四 、 国 家 有 关 行 政 部 门 对 建 设 工 程 合 同 的 管 理 166第 二 节 建 设 工 程 勘 察 、 设 计 合 同 管 理 167一 、 勘 察 、 设 计 合 同 的 概 念 167

16、二 、 勘 察 、 设 计 合 同 的 内 容 167三 、 勘 察 、 设 计 合 同 的 订 立 168四 、 勘 察 合 同 的 履 行 169五 、 设 计 合 同 的 履 行 171第 三 节 建 设 工 程 监 理 合 同 管 理 173一 、 监 理 合 同 的 基 本 概 念 173二 、 建 设 工 程 委 托 监 理 合 同 示 范 文 本 174目 录 5三 、 监 理 合 同 的 订 立 174四 、 监 理 合 同 的 履 行 175第 四 节 建 设 工 程 物 资 采 购 合 同 管 理 179一 、 建 设 工 程 物 资 采 购 合 同 概 述 179二 、

17、材 料 采 购 合 同 的 订 立 及 履 行 180三 、 设 备 采 购 合 同 的 订 立 及 履 行 183第 七 章 建 设 工 程 合 同 管 理 ( 二 ) 187第 一 节 建 设 工 程 施 工 合 同 概 述 187一 、 施 工 合 同 的 概 念 和 特 征 187二 、 施 工 合 同 的 类 别 188三 、 建 设 工 程 施 工 合 同 示 范 文 本 190第 二 节 建 设 工 程 施 工 合 同 的 订 立 及 履 行 191一 、 施 工 合 同 的 订 立 191二 、 施 工 合 同 的 履 行 192第 三 节 建 设 工 程 施 工 合 同 的

18、主 要 内 容 193一 、 双 方 的 一 般 义 务 193二 、 工 程 进 度 管 理 194三 、 质 量 与 检 验 196四 、 安 全 施 工 197五 、 价 款 与 支 付 198六 、 材 料 设 备 供 应 199七 、 工 程 变 更 201八 、 竣 工 验 收 与 结 算 202九 、 违 约 、 索 赔 和 争 议 204十 、 其 他 207第 四 节 建 设 工 程 施 工 索 赔 210一 、 索 赔 的 概 念 210二 、 施 工 索 赔 分 类 210三 、 引 起 索 赔 的 原 因 211四 、 索 赔 的 程 序 212第 五 节 “ F ID

19、IC” 施 工 合 同 条 件 介 绍 215一、 FIDIC 简 介 215二、 FIDIC 合 同 条 件 215三、 施 工合 同 条 件 的 主 要 内 容 2166 建 设 工 程 招 投 标 及 合 同 管 理附 录 : 建 设 工 程 施 工 合 同 ( 示 范 文 本 ) 224参 考 文 献 252第 一 章 建 设 工 程 承 包 方 式 和 内 容 1第 一 章 建 设 工 程 承 包 方 式 和 内 容第 一 节 建 设 工 程 承 包 的 概 念 和 承 包 方 式一 、 建 设 工 程 承 包 的 概 念工 程 承 包 是 一 种 商 业 行 为 , 是 商 品 经

20、 济 发 展 到 一 定 阶 段 的 产 物 。 其 含 义 是 : 在 建 筑 产 品 市 场 上 , 作 为 供 应 者 的 建 筑 企 业 ( 即 承 包 方 , 供 应 的 是 设 计 图 纸 、 文 件 或 建 筑 施 工 力 量 ) 对 作 为 需 求 者 的 建 设 单 位 ( 通 称 业 主 , 即 发 包 人 ) 作 出 承 诺 , 负 责 按 对 方 的 要 求 完 成 某 一 工 程 的 全 部 或 其 中 一 部 分 工 作 , 并 按 商 定 的 价 格 取 得 相 应 的 报 酬 。 在 交 易 过 程 中 , 承 发 包 双 方 之 间 存 在 着 经 济 上 、

21、 法 律 上 的 权 利 、 义 务 与 责 任 的 各 项 关 系 , 依 法 通 过 合 同 予 以 明 确 。 双 方 都 必 须 认 真 按 合 同 规 定 办 事 。二 、 建 设 工 程 承 包 的 方 式工 程 承 包 方 式 是 指 工 程 承 发 包 双 方 之 间 经 济 关 系 的 形 式 。 受 承 包 内 容 和 具 体 环 境 的 影 响 , 承 包 方 式 多 种 多 样 。 建 设 工 程 承 包 方 式 可 按 承 包 范 围 、 承 包 者 所 处 的 地 位 、 获 得 承 包 任 务 的 途 径 、 计 价 方 式 分 类 ( 见 图 1-1 ) 。(

22、一 ) 按 承 包 范 围 划 分 承 包 方 式按 工 程 承 包 范 围 即 承 包 内 容 划 分 的 承 包 方 式 , 有 建 设 全 过 程 承 包 、 阶 段 承 包 、 专 项 承 包 和 建 筑 经 营 转 让 承 包 四 种 。1 . 建 设 全 过 程 承 包建 设 全 过 程 承 包 方 式 在 建 筑 法 中 称 为 总 承 包 , 按 其 范 围 大 小 又 可 分 为 统 包 ( 也 叫“ 一 揽 子 承 包” ) 和 施 工 阶 段 全 过 程 承 包 。 全 过 程 承 包 我 们 通 常 称 之 为 “ 交 钥匙” 。 为 适 应 这 种 要 求 , 国 外

23、 某 些 大 承 包 商 往 往 和 勘 察 设 计 单 位 组 成 一 体 化 的 承 包公 司 , 或 者 更 进 一 步 扩 大 到 若 干 专 业 承 包 商 的 器 材 生 产 供 应 厂 商 , 形 成 横 向 的 经 济 联 合 体 。 这 是 近 几 十 年 来 建 筑 业 一 种 新 的 发 展 趋 势 。 改 革 开 放 以 来 , 我 国 各 地 设 立 的 建 设 工 程 承 包 公 司 即 属 于 这 种 承 包 单 位 。(1 ) 统 包 。 建 设 单 位 一 般 只 提 出 使 用 要 求 和 竣 工 期 限 , 承 包 方 对 项 目 建 议 书 、 可 行

24、性 研 究 、 勘 察 、 设 计 、 设 备 询 价 与 选 购 、 材 料 订 货 、 工 程 施 工 、 生 产 职 工 培 训2 建 设 工 程 招 投 标 及 合 同 管 理图 1-1 建 设 工 程 承 包 方 式 分 类直 至 竣 工 投 产 实 行 全 面 的 总 承 包 , 并 负 责 对 各 项 分 包 任 务 进 行 综 合 管 理 和 监 督 。 为 了 建 设 的 衔 接 , 必 要 时 也 可 以 吸 收 建 设 单 位 的 部 分 力 量 , 在 承 包 公 司 的 统 一 组 织 下 , 参 加 工 程 建 设 的 有 关 工 作 。 这 种 承 包 方 式 要

25、 求 承 发 包 双 方 密 切 配 合 , 涉 及 决 策 性 质 的 重 大 问 题 仍 应 由 建 设 单 位 或 其 上 级 主 管 部 门 做 最 后 的 决 定 。 这 种 承 包 方 式 主 要 适 用 于 各 种 大 中 型 建 设 项 目 。 它 的 好 处 是 可 以 积 累 建 设 经 验 和 充 分 利 用 已 有 的 经 验 , 节 约 投 资 , 缩 短 建 设 周 期 并 保 证 建 设 的 质 量 , 提 高 经 济 效 益 。 统 包 是 全 过 程 承 包 中 范 围 最 宽 泛 的 一 种 , 建 设 单 位 接 收 竣 工 的 工 程 后 , 即 可 直

26、 接 进 入 生 产 阶 段 。 因 此 , 它 对 承 包 单 位 要 求 较 高 , 要 求 承 包 单 位 必 须 具 有 雄 厚 的 技 术 、 经 济 实 力 和 丰 富 的 组 织 管 理 经 验 。(2 ) 施 工 阶 段 全 过 程 承 包 。 也 称 为“ 设 计 施 工 连 贯 模 式 ”。 承 包 方 在 明 确 项 目 使 用 功 能 和 竣 工 期 限 的 前 提 下 , 完 成 工 程 项 目 的 勘 察 、 设 计 、 施 工 、 安 装 等 环节 。 这 种 方 式 使 设 计 与 施 工 、 安 装 密 切 配 合 , 有 利 于 施 工 项 目 管 理 ,

27、但 因 签 订 合 同 时 尚 无 施 工 图 纸 及 有 关 资 料 , 施 工 造 价 估 算 缺 乏 一 定 依 据 。 若 采 用 实 际 成 本 加 固 定 比 率 计 算 造 价 , 不 容 易 控 制 成 本 及 工 期 ; 若 采 用 已 完 工 程 类 比 包 干 , 对 承 包 有 一 定 风 险 。第 一 章 建 设 工 程 承 包 方 式 和 内 容 32 . 阶 段 承 包 阶 段 承 包 是 承 包 建 设 过 程 中 某 一 阶 段 或 某 些 阶 段 的 工 作 内 容 。 可 分 为 : 建 设 工程 项 目 前 期 阶 段 承 包 、 勘 察 设 计 阶 段

28、 承 包 、 施 工 安 装 阶 段 承 包 等 。(1 ) 建 设 工 程 项 目 前 期 阶 段 承 包 , 也 称 项 目 开 发 阶 段 承 包 。 主 要 是 为 建 设 单 位 提 供 前 期 决 策 的 意 见 和 科 学 、 合 理 的 投 资 开 发 建 设 方 案 , 如 可 行 性 研 究 报 告 或 设 计 任 务 书 。(2 ) 勘 察 设 计 阶 段 承 包 。 在 可 行 性 研 究 报 告 批 准 后 , 根 据 设 计 任 务 书 提 供 勘 察 和 设 计 两 种 不 同 性 质 的 相 关 文 件 资 料 。 其 中 , 勘 察 单 位 最 终 提 出 施

29、 工 现 场 的 地 理 位 置 、 地 形 、 地 貌 、 地 质 及 水 文 地 质 等 工 程 地 质 勘 察 报 告 和 测 量 资 料 ; 设 计 单 位 最 终 提 供 设 计 图 纸 和 成 本 预 算 结 果 。(3 ) 施 工 安 装 阶 段 承 包 。 主 要 是 为 建 设 单 位 提 供 符 合 设 计 文 件 规 定 的 建 筑 产 品 并 进 行 施 工 安 装 。 在 施 工 安 装 阶 段 承 包 中 , 还 可 依 承 包 内 容 的 不 同 细 化 为 以 下 三 种 方 式 :1) 包 工 包 料 , 即 承 包 人 提 供 工 程 施 工 所 需 的 全

30、 部 工 人 和 材 料 。 这 是 国 际 上 普遍 采 用 的 施 工 承 包 方 式 。2) 包 工 部 分 包 料 , 即 承 包 人 只 负 责 提 供 施 工 所 需 的 全 部 人 工 和 一 部 分 材 料 , 其 余 部 分 则 由 建 设 单 位 或 总 包 单 位 负 责 供 应 。 我 国 改 革 开 放 前 曾 实 行 多 年 的 施 工 单 位 承 包 全 部 用 工 和 地 方 材 料 、 建 设 单 位 供 应 统 配 和 部 管 材 料 以 及 某 些 特 殊 材 料 的 方 式 , 就 属 于 这 种 承 包 方 式 。 改 革 开 放 后 已 逐 步 过

31、渡 到 包 工 包 料 方 式 。3) 包 工 不 包 料 , 即 承 包 人 仅 提 供 劳 务 而 不 承 担 供 应 任 何 材 料 的 义 务 。 在 国 内外 的 建 筑 工 程 中 都 存 在 这 种 承 包 方 式 。3 . 专 项 承 包某 建 设 阶 段 中 的 某 一 专 门 项 目 的 专 业 性 较 强 , 因 而 多 由 有 关 的 专 业 承 包 单 位 承 包 , 称 为 专 业 承 包 。 例 如 可 行 性 研 究 中 的 辅 助 研 究 项 目 ; 勘 察 设 计 阶 段 的 工 程 地 质 勘 察 , 基 础 或 结 构 工 程 设 计 , 工 艺 设 计

32、 , 供 电 系 统 、 空 调 系 统 及 防 灾 系 统 的 设 计 ; 建 设 准 备 过 程 中 的 设 备 选 购 和 生 产 技 术 人 员 培 训 ; 施 工 阶 段 的 深 基 础 施 工 , 金 属 结 构 制 作 和 安 装 , 通 风 设 备 安 装 和 电 梯 安 装 等 。4 . 建 造 经 营 转 让 承 包国 际 上 通 称 BOT 方 式 , 即 建 造 经 营 转 让 英 文 ( Build- Operate- T ransfer ) 的 缩 写 。 这 是 20 世 纪 80 年 代 中 后 期 新 兴 的 一 种 带 资 承 包 方 式 。 一 般 由 一

33、 个 或 几 个 大 承 包 商 或 开 发 商 牵 头 , 联 合 金 融 界 组 成 财 团 , 就 某 个 工 程 项 目 向 政 府 提 出 建 议 和 申 请 , 取 得 建 设 和 经 营 该 项 目 的 许 可 。 这 些 项 目 一 般 都 是 大 型 公 共 工 程 和 基 础 设 施 , 如 隧 道 、 港 口 、 高 速 公 路 、 电 厂 等 。 政 府 若 同 意 建 议 和 申 请 , 则 将 建 设 和 经 营 该 项 目 的 特 许 权 授 予 财 团 。 财 团 负 责 资 金 筹 集 、 工 程 设 计 和 施 工 的 全 部 工 作 ; 竣 工 后 , 在

34、 特 许 期 内 经 营 该 项 目 , 通 过 向 用 户 收 取 费 用 回 收 投 资 、 偿 还 贷 款 并 获 取 利 润 ; 特4 建 设 工 程 招 投 标 及 合 同 管 理许 期 满 将 该 项 目 无 偿 地 移 交 给 政 府 经 营 管 理 。 对 项 目 所 在 国 来 说 , 采 取 这 种 方 式 可 解 决 政 府 建 设 资 金 短 缺 的 问 题 而 不 形 成 债 务 , 又 可 解 决 本 国 欠 缺 建 设 、 经 营 管 理 能 力 等 困 难 , 而 且 不 用 承 担 建 设 、 经 营 中 的 风 险 。 所 以 , 这 种 方 式 在 许 多

35、 发 展 中 国 家 受 到 欢 迎 和 推 广 。 对 承 包 商 来 说 , 这 种 方 式 使 他 跳 出 了 设 计 、 施 工 的 小 圈 子 , 实 现 工 程 项 目 前 期 和 后 期 全 过 程 总 承 包 , 竣 工 后 参 与 经 营 管 理 , 利 润 来 源 也 就 不 限 于 施 工 阶 段 , 而 是 向 前 后 延 伸 到 可 行 性 研 究 、 规 划 设 计 、 器 材 供 应 及 项 目 建 成 后 的 经 营 管 理 , 从 被 动 招 标 的 经 营 方 式 转 向 主 动 为 政 府 、 业 主 和 财 团 提 供 超 前 服 务 , 从 而 扩 大

36、 了 经 营 范 围 。 当 然 , 这 不 免 会 增 加 风 险 , 所 以 要 求 承 包 商 有 高 超 的 融 资 能 力 和 技 术 经 济 管 理 水 平 , 包 括 风 险 防 范 能 力 。 BO T 项 目 适 用 于 发 展 中 国 家 的 大 型 能 源 、 交 通 、 基 础 设 施 建 设 。 由 于 其 投 资 回 收 慢 , 政 府 又 缺 少 必 要 的 资 金 , 采 用 这 种 方 式 使 政 府 及 投 资 者 都 能 获 得 利 益 。( 二 ) 按 承 包 者 所 处 的 地 位 划 分 承 包 方 式在 工 程 承 包 中 , 一 个 建 设 项

37、目 上 往 往 有 不 止 一 个 承 包 单 位 。 不 同 承 包 单 位 之 间 、 承 包 单 位 和 建 设 单 位 之 间 的 关 系 不 同 、 地 位 不 同 , 就 形 成 不 同 的 承 包 方 式 。1 . 总 承 包一 个 建 设 项 目 建 设 全 过 程 或 其 中 某 个 阶 段 的 全 部 工 作 , 由 一 个 承 包 单 位 负 责 组 织 实 施 。 这 个 承 包 单 位 可 以 将 若 干 专 业 性 工 作 交 给 不 同 的 专 业 承 包 单 位 去 完 成 , 并 统 一 协 调 和 监 督 它 们 的 工 作 。 在 一 般 情 况 下 ,

38、建 设 单 位 ( 业 主 ) 仅 与 这 个 承 包 单 位 发 生 直 接 关 系 , 而 不 与 各 专 业 承 包 单 位 发 生 直 接 关 系 。 该 承 包 单 位 叫 做 总 承 包 单位 , 或 简 称 总 包 , 通 常 为 咨 询 公 司 、 勘 察 设 计 机 构 、 一 般 土 建 公 司 或 设 计 施 工 一 体 化 的 大 建 筑 公 司 等 。 我 国 新 兴 的 工 程 承 包 公 司 也 是 总 包 的 一 种 组 织 形 式 。 在 法 律 规 定 许 可 的 范 围 内 , 总 包 可 将 工 程 按 专 业 分 别 发 包 给 一 家 或 多 家 经

39、 营 资 质 、 信 誉 等 经 业 主 ( 发 包 方 ) 或 其 监 理 工 程 师 认 可 的 分 包 商 。它 是 目 前 建 筑 企 业 采 用 最 多 的 一 种 工 程 承 包 模 式 , 其 主 要 特 点 如 下 :(1 ) 对 发 包 方 ( 业 主 ) 而 言 , 其 合 同 结 构 简 单 , 业 主 只 与 总 承 包 单 位 签 订 合 同 ; 其 组 织 管 理 和 协 调 的 工 作 量 较 少 。(2 ) 对 总 承 包 单 位 来 说 , 其 施 工 责 任 大 、 风 险 大 。 但 其 施 工 组 织 与 管 理 存 在 较 大 的 自 主 性 , 有

40、充 分 发 挥 自 身 技 术 、 管 理 综 合 实 力 的 机 会 , 施 工 效 益 的 潜 力 也 较 大 。(3 ) 有 利 于 实 现 以 总 承 包 为 核 心 、 从 工 程 特 点 出 发 的 施 工 作 业 队 伍 的 优 选 和 组 合 , 有 利 于 施 工 部 署 的 动 态 推 进 。(4 ) 相 对 于 其 他 承 发 包 模 式 , 总 承 包 模 式 有 利 于 业 主 控 制 工 程 造 价 , 即 只 要 在 招 标 和 签 约 过 程 中 能 够 将 发 包 条 件 、 工 程 造 价 及 其 计 价 依 据 和 支 付 方 式 描 述 清 楚 , 合

41、同 谈 判 中 经 过 充 分 协 商 , 双 方 认 定 发 包 的 条 件 、 责 任 和 权 利 、 义 务 , 且 在 施 工 过 程 中 不 涉 及 合 同 以 外 的 工 程 变 更 和 调 整 , 承 包 总 价 一 般 不 会 发 生 大 的 变 化 。 这 种 情第 一 章 建 设 工 程 承 包 方 式 和 内 容 5况 下 , 施 工 过 程 存 在 的 风 险 , 由 总 承 包 方 预 测 分 析 , 并 采 取 一 切 可 能 的 抗 风 险 措 施 和 手 段 , 力 求 在 造 价 不 变 的 情 况 下 , 通 过 降 低 工 程 成 本 提 高 施 工 经

42、营 的 经 济 效 益 。2 . 分 承 包分 承 包 简 称 分 包 , 是 相 对 总 承 包 而 言 的 , 即 承 包 者 不 与 建 设 单 位 发 生 直 接 关 系 , 而 是 从 总 承 包 单 位 分 包 某 一 分 项 工 程 ( 例 如 土 方 、 模 板 、 钢 筋 等 ) 或 某 种 专 业 工 程 ( 例 如 钢 结 构 制 作 和 安 装 、 卫 生 设 备 安 装 、 电 梯 安 装 等 ) , 在 现 场 由 总 包 统 筹安 排 其 活 动 , 并 对 总 包 负 责 。 分 包 单 位 通 常 为 专 业 工 程 公 司 , 例 如 工 业 锅 炉 公 司

43、 、 设 备 安 装 公 司 、 装 饰 工 程 公 司 等 。 国 际 上 现 行 的 分 包 方 式 主 要 有 两 种 : 一 种 是 由 建 设 单 位 指 定 分 包 单 位 , 与 总 承 包 单 位 签 订 分 包 合 同 ; 一 种 是 总 承 包 单 位 自 行 选 择 分 包 单 位 签 订 分 包 合 同 。3 . 联 合 体 承 包联 合 体 承 包 是 相 对 于 独 立 承 包 而 言 的 承 包 方 式 , 即 由 两 个 以 上 承 包 单 位 联 合 起 来 承 包 一 项 工 程 任 务 , 由 参 加 联 合 的 各 单 位 推 荐 代 表 统 一 与 建

44、 设 单 位 签 订 合 同 、 共 同 对 建 设 单 位 负 责 、 协 调 它 们 之 间 的 关 系 。 参 加 联 合 的 各 单 位 仍 是 独 立 经 营 的 企 业 , 只 是 在 共 同 承 包 的 工 程 项 目 上 , 根 据 预 先 达 成 的 协 议 承 担 各 自 的 义 务 和 分 享 共 同 的 收 益 , 包 括 资 金 的 投 入 、 人 工 和 管 理 人 员 的 派 遣 、 机 械 设 备 和 临 时 设 备 的 费 用 分 摊 、 利 润 的 分 享 以 及 风 险 的 分 担 等 。 工 程 任 务 完 成 后 联 合 体 进 行 内 部 清 算 而

45、 解 体 。 由 于 多 家 联 合 , 资 金 雄 厚 , 技 术 和 管 理 上 可 以 取 长 补 短 , 发 挥 各 自 的 优 势 , 有 能 力 承 包 大 规 模 的 工 程 任 务 。 同 时 由 于 多 家 共 同 作 价 , 在 报 价 及 投 标 策 略 上 互 相 交 流 经 验 , 也 有 助 于 提 高 竞 争 力 , 较 易 中 标 。 在 国 际 工 程 承 包 中 , 外 国 承 包 企 业 与 工 程 所 在 国 承 包 企 业 联 合 经 营 , 有 利 于 了 解 和 适 应 当 地 国 情 民 俗 、 法 规 条 例 , 便 于 工 作 的 开 展 。

46、此 种 方 式 用 联 合 体 的 名 义 与 工 程 发 包 方 签 订 承 包 合 同 , 值 得 注 意 的 是 , 建 筑 法 第 27 条 规 定 : “ 大 型 建 筑 工 程 或 者 结 构 复 杂 的 建 筑 工 程 , 可 以 由 两 个 以 上 的 承 包 单 位 联 合 共 同 承 包 。 共 同 承 包 的 各 方 对 承 包 合 同 的 履 行 承 担 连 带 责 任 。 ”“ 两 个 以 上 不 同 资 质 等 级 的 单 位 实 行 联 合 共 同 承 包 的 , 应 当 按 照 资 质 等 级 低 的 单 位 的 业 务 许 可 范 围 承 揽 工 程 。 ”

47、此 规 定 旨 在 防 止 那 些 资 质 等 级 低 的 施 工 企 业 搭 车 超 范 围 承 揽 工 程 项目 而 使 工 程 质 量 难 以 保 证 。联 合 体 承 包 方 式 在 国 际 上 得 到 广 泛 应 用 , 我 国 一 些 大 型 、 复 杂 的 建 设 工 程 项 目 中 也 有 采 用 。 这 种 承 包 模 式 有 以 下 几 个 特 点 :(1 ) 联 合 体 承 包 模 式 可 以 集 中 各 成 员 单 位 在 资 金 、 技 术 、 管 理 等 方 面 的 优 势 , 克 服 单 一 建 筑 企 业 力 所 不 能 及 的 困 难 , 凭 实 力 取 得

48、承 包 资 格 和 取 得 业 主 的 信 任 , 也 增 强 了 抗 风 险 的 能 力 。(2 ) 联 合 体 有 按 照 各 参 与 方 与 联 合 体 的 合 同 及 组 建 章 程 产 生 的 自 己 的 组 织 机 构 和 代 表 , 可 以 实 行 工 程 的 统 一 经 营 , 并 按 各 方 的 投 入 比 重 确 定 其 经 济 利 益 和 风 险 承6 建 设 工 程 招 投 标 及 合 同 管 理担 的 比 例 , 以 明 确 各 自 的 责 任 、 权 利 和 义 务 。 因 其 组 成 了 联 合 体 , 是 利 益 共 享 、 责 任 共 担 的 工 程 承 包

49、共 同 体 , 各 方 都 能 关 心 和 重 视 承 建 工 程 经 营 的 成 败 得 失 。(3 ) 如 上 所 述 , 联 合 体 是 利 益 共 享 、 责 任 共 担 的 工 程 承 包 共 同 体 , 所 以 在 项 目 施 工 进 展 中 如 果 有 一 个 成 员 破 产 , 其 他 成 员 企 业 共 同 补 充 相 应 的 人 力 、 物 力 、 财力 , 不 使 工 程 项 目 进 展 受 到 影 响 , 业 主 不 会 因 此 而 受 到 损 失 。(4 ) 工 程 联 合 体 并 不 是 一 个 注 册 实 体 , 只 是 一 个 临 时 的 承 包 机 构 。 我 国 目 前 对 此 尚 无 立 法 , 现 在 联 合 体 承 包 时 采 用 各 方 代 表 均 在 承 包 合 同 上 签 字 的 方 式 。4 . 合 作 体 承 包 合 作 体 承 包 是 一 种 为 承 建 工 程 而 采 取 的 合 作 施 工 的 承 包 模 式 。 它 主 要 适 用 于 项目 所 涉 的 单 项 工 程 类 型 多 、 数 量 大 、 专 业 性 强 , 一 家 施 工 企 业 无 力 承 担 施 工 总 承 包 , 而 发 包 方 又 希 望 有 一 个 统 一 的 施 工 协 调 组 织 的 情 形 。 由 各 具 特