1、专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型股权设计合伙人项目股权激励方案专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型股权激励管理方案二股权激励方案一专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型股权激励方案设计原则股权激励原则统一性特殊性兼顾按劳分配与按生产要素结合公平、公正、公开激励长期性合法合规激励约束并重利益共享重要性业绩导向专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型股权激励方案设计十定原理定目的定对象 定目标定模式定数量 定时间定价格定来源 定退出定条件专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型
2、+组织转型 +团队转型所有者与员工利益不一致 共同兼顾短期利益与长期利益所有者与员工价值取向不同 使核心人员成为企业的主人翁形成利益共同体没有分享企业利润的权利 共享企业发展的利润红利不愿承担高风险、业绩平稳 促使经营者大胆创新，提升业绩业绩激励短期财务数据无法反映长期收益 重视长期投资收益短期关注财务数据 长期注重价值创造能力约束短视行为员工流动性大、队伍不稳定 增强员工的归属感和认同感吸引不到外部优秀人才 事业吸引人才，形成事业共同体留住、吸引人才1.1 定目的股权激励的核心目的专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型本次股权激励的目的通过调研沟通、诊断分析 ，我
3、们认为， XX企业股权 激励的主要目的有以下几个：凝聚企业的核心初创人员，以 “ 主人翁 ” 的老板心态经营管理部门、门店，合伙将企业做大；1吸引和保留优秀人才，鼓励经营管理者、核心骨干员工同心同德为公司长期服务，并共享企业发展的红利；2有效地将公司利益、经营者个人利益结合起来，确保公司发展战略和经营目标的实现；3专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型1.2 定对象股权激励对象的确定依据法律依据基于人力资本（岗位）价值参考历史贡献度本计划的激励对象系根据公司法、证券法、管理办法等有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的相关规定，结合公司实际情况而确定。股权激励不同于
4、工资和短期激励，它旨在支撑公司的战略规划，因此首先激励有能力参与战略制定或承担战略实施重大职责的核心管理者。岗位价值是决定股权激励的核心因素，同时也决定了激励的批次。股权激励是着眼于未来成果的分享，但在授予股权时也适度考虑员工的历史贡献，历史贡献的考虑主要体现在适量增加股份的数量。满足以下获授基本条件1、认同公司的发展战略和价值观； 2、承诺自愿遵守本计划规定的所有条款及配套文件； 3、授予股份的上年度个人考核成绩合格； 4、同意签署与本激励计划相配套的相关法律文件（如股权激励计划协议书等）。专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型XX公司股权 激励的对象通过岗位价值
5、评估、以往个人创造价值评估结果的综合评价 ，我们认为， XX公司本 次股权激励的主要岗位为：序号 岗位 评估得分 任职人员1 总经 理 632.04 赵 永霞2 采 购 部 经 理 341.60 赵 永霞（兼 职 ）3 直 营 部 经 理 339.08 赵 永霞（兼 职 ）4 渠道部 经 理 312.68 赵 永霞（兼 职 ）5 店 长 259.00 公司正式店 长6 综 合部主管 216.20 刘海峰7 后勤部主管 209.12 赵 永立8 财务 部主管 198.88 空 岗专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型激励对象的核实p 本计划经执行董事审议通过后，公司在
6、内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。 p 经公司执行董事调整的激励对象名单，亦应在公司内部 公示，公示期不少于 10 天。专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型1.3 定模式股权激励定模式模型企业发展阶段 激励的目的被激励对象确定股权激励模式虚拟股股票限制性股票股票期权 分红股股票专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型股份模式选择的主要影响要素企业发展阶段与薪酬体系的匹配度团队稳定性及成熟度公司治理层面的考虑专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型股权激励模式选择通过对贵公司的了解 ，我们认为
7、，贵公司目前处于企业的初创期发展阶段；核心骨干团队组建时间较短，并且成熟度较差；目前公司 原有薪酬体系与 股权激励的匹配度一般；再 基于 贵 公司 治理层面的考量，本次股权激励计划将选用以下股权模式：分红股股票分红股股票：分红股是指股东不必实际出资，就能占有公司一定比例股份份额的股份，俗称 “ 干股 ” 。本次股权激励 以贵公司控股 的门店，作为激励平台，设置分红股。激励对象依照股权激励计划协议书规定，满足条件即可获取分红股。激励对象通过持有分红股，并未取得法律意义上的公司股东资格，不享有中华人民共和国公司法所规定的查阅权、利润分配权、投票权、资产收益权、参与重大决策权、选择管理者权等股东权益
8、，但享有股权激励计划协议书所规定的权益，取得同公司共同成长的资格，并根据本制度以 “ 虚拟分红 ” 的方式获得奖金。虚拟股股票专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型股权激励模式选择本次股权激励计划将选用以下股权模式：分红股股票虚拟股股票： 虚拟股是指公司授予激励对象一种虚拟的股票，激励对象可以据此享受一定数量的分红权和股价升值收益，但没有所有权，没有表决权，不能转让和出售，在离开企业时自动失效。本次股权激励 以贵公司 ，作为激励平台，设置虚拟股。激励对象依照公司股权激励计划协议书规定，满足条件即可获取虚拟股。激励对象通过持有虚拟股，并未取得法律意义上的公司股东资格，
9、不享有中华人民共和国公司法所规定的查阅权、利润分配权、投票权、资产收益权、参与重大决策权、选择管理者权等股东权益，但享有公司股权激励计划协议书所规定的权益，取得同公司共同成长的资格，并根据本制度以 “ 虚拟分红 ” 的方式获得奖金。虚拟股股票专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型1.4 定目标股权激励定目标模型个人能力素质确定企业目标行业未来发展预测企业战略目标企业以往经营数据行业以往经营数据确定股权激励目标分解到部门目标个人以往业绩情况专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型XX公司以往 经营数据序号 内容年度 （单位：万元） 平均增长率
10、2014年 2015年 2016年1 盈利能力 营业收入 110 120 400 121.21%2 净利润 35 30 40 9.52%专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型XX公司战略 目标序号 内容年度 （单位：万元）2017年 2018年 2019年1 盈利能力 营业收入 700 1000 12002 年度增长率 / 42.86% 20%注：每年度的业绩目标，可基于企业战略发展，于年度开始之前进行调整。专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型XX公司战略 目标分解XX店序号 内容年度 （单位：万元）2017年 2018年 2019年一
11、店 盈利能力 营业收入 120三店 营业收入 110注： 1.新门店开店前，公司总经理确定门店年度战略目标；2.每年度的业绩目标，可基于企业战略发展，于年度开始之前进行调整。专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型1.5 定数量股权激励虚拟股总量因 XX公司暂 未注册公司， 根据目前的财务状况及预期战略规划， 核算 XX公司总 股本为 100万股， 本次股权激励虚拟股总量为 10万股（不超过总股本的 10%）。本次股权激励将分配总股份的 59.6%，即 5.96万股，剩余的 40.4%，即 4.04万股将在两年内确定激励对象。本次股权激励的股票来源为公司通过设置虚拟平
12、台，向激励对象定向发行公司股份。专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型股权激励数量确定表序号 职务 种类 数量（万股） 占授予股票总数的比例 占本计划公告日股本总额的比例1 总经理 虚拟股股份 4.42 44.2% 4.42%2 经理级管理人员 虚拟股股份 3.32 33.2% 3.32%3 主管级管理人员 虚拟股股份 2.26 22.6% 2.26%4店长 分红股股份/ 创始分红店面利润的 10% /5 / 管理分红店面利润的 10% /合计 100% 10%注：详见股权激励方案书具体名单专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型股权激励数
13、量确定说明1.本次作为股权激励对象的公司总经理系数为 A； 本次作为激励对象的全部公司经理级管理人员平均系数为 B； 本次作为激励对象的全部公司主管级管理人员平均系数为 C；本次股权激励设计的标的股票总数为 D； 本次股权激励涉及的各层级被激励对象人数为 N。2.基于 XX公司目前 的发展阶段、岗位实际职责承担等因素，拟设定 系数比例为：A=4*B=6*C。3.则本次作为激励对象的公司总经理、全部经理级管理人员、全部主管级管理人员被授予的标的股票的份额公式如下：4.本次被激励总经理的标的股票总份额 =5.本次全体被激励经理级的标的股票总份额 =6.本次全体被激励主管级的标的股票总份额 =专业
14、创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型股权激励数量确定说明7.本次作为激励对象的公司经理级个人的虚拟股股票份额是其各自岗位价值分数占本次全体被激励经理级岗位价值分数合计数的比例乘以本次全体被激励经理级的标的股票总份额；8.本次作为激励对象的公司主管级管理人员个人的虚拟股股票份额是其各自岗位价值分数占本次全体被激励主管级管理人员岗位价值分数合计数的比例乘以本次全体被激励主管级管理人员涉及的标的股票总份额；9.基于公司当下人员的任职情况，如出现一人兼职多岗的情况，则按照 “ 职位就高不就低 ” 的原则执行；10.店长获授的分红股股份，创始分红比例与管理分红比例，可依据企业战略
15、发展进行年度调整；11.上述成为本次激励对象的姓名、职务信息和获授情况详见本计划附件。专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型1.6 定价格虚拟股的授予价格因 XX公司暂 未注册公司， 根据目前的企业资产情况及企业负债情况， 核算截止到 2016年 2月 31日 ， XX公司净资产 总额为 130万，故每股净资产为 1.3元，以此作为基准日股价。以基准日股价基础上的 80%作为虚拟股股票的授予价格，即 1元 /股。分红股的授予保证金基于 XX公司当前 的发展阶段，获授门店分红股的被激励对象，需缴纳 3万元（镇级门店） -5万元（县级门店）保证金，方可享受分红股股东权益
16、。虚拟股的当期价格当期股价 =上期股价 当年业绩 /上年业绩 70%当年利润 /上年利润 30%专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型1.7 定时间股份股票的有效期、授权日和限售期股份股票的有效期本激励计划中股份股票有效期自股份股票授予之日起至激励对象获授的股份股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60个月。股份股票的授权日首次授权日在本激励计划经公司审议通过后由执行董事确定。公司审议通过本激励计划后 60日内，由公司按照相关规定对激励对象进行登记，并完成公布等相关程序。公司未能在 60日内完成上述工作的，将终止实施本激励计划中股份股票的授予，未授予的股份股
17、票失效。股份股票的限售期本激励计划授予的股份股票限售期为自相应股份股票完成登记之日起 24个月。激励对象根据本激励计划获授的股份股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型股份股票的解除限售安排本激励计划股份股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例第一个解除限售期自首次完成登记之日起 24个月后的首个工作日起至首次完成登记之日起 36个月内的最后一个工作日当日止30%第二个解除限售期自首次完成登记之日起 36个月后的首个工作日起至首次完成登记之日起 48个月内的最后一个工作日当日
18、止30%第三个解除限售期自首次完成登记之日起 48个月后的首个工作日起至首次完成登记之日起 60个月内的最后一个工作日当日止40%专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型股份股票禁售期激励对象为公司高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。离职半年后，每次转让的股份不得超过其离职当日持有的本公司股份的 25%，且每次转让间隔期不少于半年。在本激励计划有效期内，如果公司法、证券法等相关法律、法规、规范性文件和公司章程中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分
19、激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型1.8 定来源股权股份票来源股票来源为公司通过设置虚拟平台，向激励对象定向发行公司股份。 为调动公司现有管理人员、核心营销和骨干员工的积极性，公司启动股权激励计划，设置 “ 虚拟股 ” 概念，在虚拟平台上实施股权激励计划（目前本激励计划部分）。股权激励资金来源资金来源为被激励对象自筹资金（若自有资金不足，可采用分红递延支付的方式补足）。专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型1.9 定条件注：若公司业绩考核指标不满足合格标准，则全部股权激励
20、所涉及的权利作废。序号 内容年度 （单位：万元）2017年 2018年 2019年1 盈利能力 营业收入 700 1000 12002 年度增长率 / 42.86% 20%公司目标设定专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型注： 新门店开店前，公司总经理确定门店年度战略目标；若某一门店业绩考核指标不满足合格标准，则该门店全体被激励对象股权激励所涉及的权利作废。部门目标设定序号 内容年度 （单位：万元）2017年 2018年 2019年一店 盈利能力 营业收入 120三店 营业收入 110N店 营业收入专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型个
21、人目标设定序号 职务 综合性指标 盈利能力 业务指标 素质指标1 总经理 2 经理级管理人员 3 主管级管理人员 4 店长 专业 创新 系统 实效企业转型 =商业转型 +组织转型 +团队转型个人层面业绩考核要求对个人绩效考核结果共有 “A 、 B、 C、 D、 E” 五档。激励对象只有在上一年度考核中被评为 “D” 级或者之上，才能全额获授当期激励数量，否则，按照下述情况执行： 授予对象上一年度考核不合格，取消本期获授的权利资格。 授予对象在限售期上一年度考核不合格，其所获授权利资格作废。 授予对象在每个解售期上一年度考核合格，可全额解售获授的限制性股票；考核不合格的，其相对应解售期的获授的股票资格作废。考核等级 A B C D E分数分布 X90 90 X80 80 X70 70 X60 X 60注：个人层面的考核要求具体参考各公司的绩效管理制度做相应的调整。
