1、经 济 学 方 法 论,导 论,什么是经济学？ 经济学算不算一门科学？ 什么是科学？ 什么是科学的方法、科学的表述、科学的结构？ 可证伪性 假设与简化 内部一致性 经验的一致性,方法论:对方法的理论探讨。 方法论通常可以分为哲学方法论、科学方法论、学科方法论。 方法论在一定程度上可以看作是对方法的反思，主要关注方法的依据是什么？方法的合理性是什么？方法有什么局限性？ 经济学方法是人们为了研究经济问题所采取的特定活动方式。而经济学方法论是对经济学方法的理论探讨、反思所形成的一门学说。,一、经济学方法论的研究对象 以人们对客观经济活动的认识方法为研究对象。 研究人们运用怎样的观点考察经济活动，并把
2、认识加工成为系统化的理论结构的方法。 1、经济理论的来源与形成方式 2、经济理论的结构与发展方式 3、经济活动的基本认识方法 4、理论内容结构的安排方法,二、学习经济学方法论的意义 1、掌握正确的方法是提高经济理论水平的基础 2、经济学方法论是正确认识客观经济世界的工具 3、学习方法论是全面掌握和发展继承前人经济理论的必要环节,三、如何学习方法论 1、结合理论 2、联系实际 3、理论间的比较,第一章 归纳主义与演绎主义,科学方法论的几个领域： 观察与实验 归纳与演绎 数学方法 第一节 演绎推理与归纳推理 一、什么是推理 推理是从一个或几个已有的判断，得出一个新的判断的思维形式。 任何推理都具有
3、两个部分：前提与结论 推论关系依存于客观世界事物之间的固有联系。,按照推理的方向性即从一般到特殊、从特殊到一般、从特殊到特殊可以把推理分为演绎推理、归纳推理、类比推理。 二、演绎推理 三段论、关系推理、联言推理、选言推理、假言推理、二难推理等等 三、归纳推理 完全归纳推理与不完全归纳推理 特点：扩展性，对事物的判断扩展到了前提包含的内容以外。 完全归纳法、数学归纳法 不完全归纳法、穆勒五法,演绎与归纳的区别与联系 第二节 经济学中的归纳主义方法论 归纳主义是归纳推理的思想方法在认识论中的系统化反映，它强调观察和系统的经验总结是获取知识的主要手段。 一、归纳主义的思想渊源 弗朗西斯培根（1561
4、1624） 经验主义，力求把科学发现建立在经验主义的基础之上。他认为三段论的推理结论不能使知识超出前提中的内容。,亚里士多德的三段论无力完成从实验到公理的科学发现任务，必须用新工具即实验、观察、归纳的方法，最终在经验的基础上提出普遍性的公理。 四种幻象妨碍人们对自然研究的客观性：部落幻象、洞穴幻象、市场幻象、剧场幻象。 研究活动的几个阶段： 首先，摒弃上述幻象，对观察结果不作预先判断；,其次，细致观察事物，全面搜集有关材料； 第三，通过观察个别的、局部的现象，最终建立有普遍意义的公理，在这一阶段，归纳起关键作用； 第四，通过考察发现现象的真正特征。培根的三表法： 尽可能地收集资料：本质和具有表
5、 相似内容的差异：差异表 比较：比较表,二、归纳主义的基本主张 1、归纳主义主张把知识的获得、科学理论的形成都惟一地建立在经验的基础之上，认为只有通过感性认识和经验获得的知识才是可靠的，实验、观察是获取知识的惟一来源。,2、归纳主义要求在观察时摒弃一切先入为主的见解，反对在进行观察、实验之前对观察对象的性质做出任何预先的判断。 3、归纳主义把归纳法作为发现规律、建立公理的最基本的方法。 4、归纳主义认为，观察、实验的目的在于了解事物的属性，发现现象之间的因果联系，进而建立经得起客观事实检验的一般性科学理论。,5、归纳主义并不否认演绎法在科学研究中的作用，但认为演绎法只是用来证明已有知识，而不是
6、获得新知识的方法。 三、归纳主义方法论在经济学中的表现 重商主义、威廉配第（劳动是财富之父，土地是财富之母）、亚当斯密、萨伊、历史学派 20世纪：索洛、丹尼森、库兹涅茨等对经济增长因素的分析；30年代出现的计量经济学；在宏观经济学研究中，归纳主义占主导地位。,四、对归纳主义的批评 1、人们无法真正摒弃预先的判断 2、建立理论的动机 3、更为基本的问题是：人们对经验事实的归纳所得出的知识和结论，是否能够用来说明超出归纳中所使用的材料范围以外的事实。,第三节 经济学中的演绎主义方法论 17世纪欧洲大陆理论科学的发展，数学与力学，唯理主义：笛卡尔、斯宾诺莎、莱布尼茨 演绎主义是与归纳主义相对立的方法
7、论。 演绎主义主张借助事物之间的逻辑关系，运用演绎逻辑的推理思想，通过思维的方式来获取知识，建立知识体系。 演绎主义的方法论又分为公理化演绎与数学化演绎 一、演绎主义方法论的思想渊源 笛卡尔（15961650） 怀疑,简单的认识规则： 1、避免偏见 2、把每一个命题都尽可能地分成细小的部分，直到问题能圆满解决，这就是分析 3、按照次序引导我们的思想，从最简单的对象开始逐步上升到对复杂事物的认识，这里包含着综合 4、尽可能完全地列举一切有关情况，勿使遗漏。 斯宾诺莎的发展：自明的真观念,二、演绎主义方法论的基本主张 1、通过逻辑演绎从已有的知识推断出新的知识，把逻辑推理作为获取知识的惟一手段。
8、2、演绎主义方法论要求在达到对事物清晰明确的认识之前，必须排除思想中的偏见。 3、演绎主义原理的出发点是少数确凿无疑的简单事实，从这些最简单的事实推演出对复杂事物的认识。,4、演绎主义方法的运用需要借助分析与综合的方法。 5、推理逻辑必须严密，不能有逻辑上的跳跃，十分强调数学的逻辑推理功能在获取知识过程中的作用。 三、演绎主义方法论在经济学中的体现 重农主义 大卫李嘉图 西尼尔、凯尔恩斯 门格尔,四、对演绎主义方法论的批评 理论与实际脱节 过度数学化第四节 正确认识归纳主义和演绎主义方法论的地位和作用 二者互相配合，缺一不可,第二章 经济学研究的基本方法,第一节 经济研究的基本特点 一、作为求
9、知方式的科学 科学是系统的知识 科学有三种主要功能：技术功能、学术功能和社会功能，其中学术功能是最基本的功能。 传统的求知方式： 权威法 经验法 思辩法,科学研究就是以系统性、实证性的方法获得知识。 科学方法，即科学研究的程序： 建立假设 操作化 经验观察 得出结论,二、经济学的性质与特点 1、经济学的性质 系统性 因果决定论 普遍性 开放性 2、经济学研究的特点 实证性 明确性 客观性 规范性,与自然科学相比，经济学研究的特点 社会现象的主观意义以及人的行为的有意识性是社会现象与自然现象的根本区别。 经济学研究的现象比较复杂，异质性较大。 经济研究更多地受个人因素的影响，这不仅指观察者的失误
10、，而且还包括研究者的地位、政治倾向、文化观念、信仰等方面的影响。,经济学研究的不是客观的、无意识的物体，而是有意识的人的经济行为。 经济现象的不确定因素更多，偶然性与独特性也更大。,第二节 经济研究的逻辑,一、科学环,理 论,经验概括,假 设,接受或拒绝假设,经验观察,理论研究,经验研究,归纳法,演绎法,知识部分： （1）理论； （2）假说； （3）经验观察； （4）经验概括； （5）被检验过的假设,方法： （1）逻辑演绎方法； （2）操作方法； （3）度量、测定与分析方法； （4）检验假设的方法； （5）逻辑推论方法； （6）建立概念、命题和理论的方法 归纳与演绎 二、理论建构的过程 1、从
11、观察到经验概括 经验资料可以分为案例资料和统计资料 对案例资料的归纳：列举归纳和排除归纳,对统计资料的概括：统计归纳 2、从经验概括到理论 （1）建立理论解释 建立解释项的抽象概念 建立被解释项的抽象概念 建立解释项与被解释项相联系的理论命题 建立命题体系 （2）抽象的策略： 列举共同因素 利用现有理论和抽象概念作出解释 探询背景联系 询问与内省,（3）扎根理论 由经验资料建立的理论称为扎根理论，它的建构程序为： 未经研究假设而直接从实际观察入手 从观察资料中归纳出经验概括 由经验概括上升为理论 扎根理论的特点不在于其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新概念和新思想。,3、理论检验的过程 确
12、定研究课题、选择理论解释，明确表述所要检验的理论。 运用逻辑推演从理论推导出一组理论命题。 运用经验推演将理论假设转述为具体的研究假设。 收集有关资料。 整理分析资料 检验与评判理论。,第三节 研究步骤与研究准备,问题,1、确定课题和假设,2、设计研究方案,3、收集资料,4、整理和分析资料,5、得出结论或解释,一、确定研究课题 1、研究问题的提出 所要研究的问题必须具备以下条件： （1）可以由科学研究来解答； （2）具有一定的研究价值。 提炼一个问题 出兴趣到题目 从广泛的题目到明确的题目 从明确的题目到问题 （1）找出组成部分以及其间的相互关系,（2）在更长的历史跨度中追溯其自身的历史与角色
13、 （3）确认题目的类型与特征 （4）判定题目的价值 （5）评价你的问题 从一个仅仅有趣的问题到这个问题的更广泛的意义 一般的题目与特定领域的题目,从问题到难题 难题：对其他团体有意义的题目 实际难题：不解决就可能带来麻烦的问题 研究难题：在解决实际难题之前必须理解的问题 难题的共同结构： （1）情境 （2）以上情境导致的令人不悦的后果,研究难题的性质：其情境总是不知道或不了解 区别纯理论研究与应用研究 将难题与实际后果联系起来：不要忽视小问题 找到好的研究难题： 寻求协助 阅读 寻找你的观点所要解决的难题,2、研究问题的选择： 理论意义 应用价值 迫切性 可行性 研究者的主客观条件,二、确定研
14、究类型 1、应用研究 2、理论研究 描述性研究、解释性研究与探索性研究 三、研究的准备工作 查阅文献 请教专家 实地考察 四、提出研究假说,假说必须满足以下几个条件： （1）以明确的概念为基础； （2）具有经验的统一性； （3）对假设的适用范围要有所界定； （4）与有效的观测技术相联系； （5）与一般理论相关联。 研究假说可以通过查阅理论文献而得出，也可以从实地考察中得到。,第四节 研究设计,一、研究类型 1、描述性研究与解释性研究 （1）描述性研究 主要目的是对社会经济现象的状况、过程和特征进行客观、准确的描述，即该现象是什么、如何发展、特点与性质是什么。,研究的时间性 研究的空间性 研究主
15、题与内容 研究层次与角度 具体化与操作化 （2）解释性研究 主要目的是说明社会现象的原因、预测事物的发展趋势，探询现象之间的因果 联系，从而解释现象为什么会产生，为什么会变化,列出现象的原因或结果 详细分析两变量之间的关系。 深入分析变量之间的作用机制。 2、横剖研究与纵贯研究 （1）横剖研究指在某一个时间对研究对象进行横断面的研究。 （2）纵贯研究是在不同时点或较长的时期内观察和研究社会经济现象。 趋势研究 追踪研究,3、普查、抽样调查与个案调查 普查（或整体调查）是对较大范围的地区或部门的每一个对象都进行调查。 抽样调查是从研究对象中抽取一些个体作为样本，并通过样本的状况推论总体的状况。
16、个案调查是从研究对象中选取一个或几个个体进行深入、细致的调查。,二、研究方法 1、统计调查 2、文献研究 3、实地研究 4、纯理论推演 5、实验 定量分析与定性分析 资料的可靠性与有效性,第五节 资料的收集,三种原始资料 初级原始资料 二级原始资料 三级原始资料 筛选可靠的原始资料 找到纸质的获或电子的原始资料 在互联网上寻找原始资料 直接向人们搜集资料 参考文献提供的线索,第五节 资料的收集,一、抽样调查 从研究对象的整体中选出一部分代表加以调查研究，然后用所得结果推论和说明总体的特性。 非概率抽样：根据研究任务的要求和对调查对象的分析，主观地有意识地在研究对象的总体中进行选择,概率抽样：依
17、据概率理论，按照随机的原则选择样本，完全不带调查者的主观色彩。 抽样调查的优点： 调查费用低、速度快、应用范围广、可获得内容丰富的资料、准确度高。 抽样的基本程序： 1、界定研究总体和调查总体 2、设计和抽取样本 3、评估样本与对总体进行估计,概率抽样（随机抽样）：以概率理论为基础，通过随机化的机械操作程序取得样本，避免人为因素的影响，保证样本的代表性。 简单随机抽样 分层抽样 系统抽样（等距抽样） 整群抽样,非概率抽样 偶遇抽样 主观抽样 定额抽样,二、问卷法 1、问卷的类型：自填问卷与访问问卷 2、问卷的基本结构 封面信 指导语 问题与答案：形式上可分为开放式与封闭式两大类；内容上可以分为
18、事实、态度与背景三大类。,3、问卷设计基本原则 为被调查者着想是问卷设计的出发点 对阻碍问卷调查的因素应有明确的认识 从多个不同角度来设计调查问卷 4、问卷法的特点及其运用 优点： 节省时间、经费与人力 匿名性 可以避免偏见，减少调查错误 便于定量分析与处理,缺点： 对被调查者的文化水平有一定要求 回答率往往难以保证 不能保证回答的质量 三、文献法 1、文献的类别及来源 官方统计资料 学术刊物 报纸 其他出版物,2、二手分析 指对那些由其他人原先为其他目的收集和分析过的资料进行新的分析。 步骤： 选择研究主题 寻找合适的资料 对资料进行再创造 分析资料 3、现存统计资料分析,选择合适的资料 处
19、理资料 说明资料来源 现存统计资料的可靠性与有效性 4、文献分析的特点 优点 文献法具有无反应性的优点 费用较低 可以研究那些无法接触的对象 适于纵贯分析,缺点： 许多文献的质量往往难以保证 某些资料难以获得 许多文献缺乏标准化的形式，难以编录和分析,第六节 资料分析,一、资料的整理 资料的审查：消除原始资料中的虚假、错误的信息，以保证资料真实、可信、完整、合格，从而为进一步整理分析打下基础。 真实性 适用性,二、资料的分类 资料的分类标准：性质与数量、现象与本质 分类原则：有效性、互斥性、完备性、各类别应处于同一层次。 分类的功用： 指出社会经济现象的类型 反映总体的内部结构 反映社会现象之
20、间的依存关系,三、资料的分析 数理分析 统计分析 计量分析 文字分析,第三章 怎样撰写经济学论文与研究报告,第一节 概述 一、学术文章的基本要求 1、主题鲜明，忌主次不分 2、开门见山，忌隐晦曲折 3、立意新颖，忌人云亦云 4、文字精练，忌哗众取宠 5、言之有物，忌空话连篇 6、论据充分，忌论点随意,7、逻辑合理，忌结构散漫 8、反复修改，忌粗心大意 二、研究报告通常具有的基本成分： 1、明确的主题 2、对相关研究的分析 3、研究设计 4、分析的资料 三、内容与结构： 导言、方法、结果、讨论、小结或摘要、参考文献、附录,第二节 导言 一、介绍所研究的问题 介绍所研究问题的性质与背景，即清楚地陈
21、述你所研究的问题是什么，以及为什么选择这一问题进行研究。 二、文献评论 对已有的研究和结论进行总结和评论 选择文献的原则 1、根据所研究的变量、所使用的样本类型、所依据的理论框架与自己的研究相似的程度来选择。,2、根据发表的时间来选择 3、根据研究者在该领域中的影响以及是不是重要的权威来选择 4、不要选用大众媒介如报纸、广播中的文章 5、不要选用那些虽然涉及所研究的问题，但对自己的研究毫无具体意义的文章 三、介绍自己的研究,第三节 方法的说明 明确具体地告诉读者你是如何进行研究的。 1、有关研究方式、研究设计的介绍 2、有关研究对象的介绍 3、有关资料收集方法的介绍 4、有关资料分析方法的介绍
22、 5、研究的质量及其局限性,第四节 结果 有时与讨论放在一起 在结果的表达上，总的原则是先给出总体的、一般性的陈述。然后才是个别的、具体细节的陈述。 具体的做法是：从研究的最中心的结果开始，按照下列步骤来进行： 1、再次向读者提示你在报告的导言部分所提出的概念性问题，即对所研究问题的概念性陈述。,2、向读者提示你在研究中实际完成的操作或实际测量的行为，即对问题的操作性申述。 3、马上告诉读者你的答案。 4、用表格、数字等来说明。 5、在每一个分支结果的末尾部分，都应对该结果所处的位置作一简要的小结。 6，用一种平滑的转折句把读者引向下一个部分。,第五节 讨论 与导言部分密切相关，导言部分所出现
23、的某些问题可能会在讨论部分再次出现。 与文献评论中的研究结果进行比较。 对于研究未能回答的那些问题的讨论，对于在研究中新出现的问题的讨论，对有助于解决这些问题的研究的建议。 讨论不宜过长。,第六节 小结、摘要、参考文献与附录 小结与摘要 参考文献 附录,第四章 波普尔的证伪主义与经济学,我们怎么知道我们知道的是对的？ 卡尔波普尔（Karl Popper，19021994），英国科学哲学家，对科学的性质、科学知识的形成与发展等问题提出了一系列革命性见解。主要著作有科学发现的逻辑、客观知识、猜想与反驳、开放社会及其敌人。,第一节 波普尔的科学哲学思想,批判理性主义，反对知识是来自于外部世界实际材料
24、的观点，强调理性在认识过程中的本原作用，认为思维运用逻辑推理能力可以达到对知识的了解和认识。波普尔强调对现有知识的批评来实现知识的增长。,一、科学是一种猜想或假说 休谟的归纳问题 波普尔认为，科学不是观察的汇总，而是人们针对问题提出的大胆猜想和假说。 二、科学与伪科学的划界标准 证伪主义 一切知识命题，只有能够被经验事实证伪才是科学的，否则就是伪科学。 伪科学：（1）永远正确的理论；（2）宗教观念；（3）某些不能被证伪的理论。,三、科学知识的发展与增长 科学本身的性质决定了科学是革命的、发展着的理论，科学的发展就在于人们不断抛弃错误的理论。 猜想反驳方法论： 问题、倾向性理论、排除错误、新问题
25、 四、三个世界理论与客观知识 物理世界、精神世界、客观知识世界,五、波普尔的方法论规则 1、一项理论的科学性是由其可证伪性决定的； 2、如果一项理论面临被拒绝的威胁时，不要试图为它找出可避免被证伪的内容来挽救这一理论； 3、一个理论若要被人们接受，必须比以往的理论包含更多的经验事实； 4、一项被接受的新理论应当解释以前理论所能解释的所有情况；,5、理论必须接受各种可能的严格检验； 6、任何被经验否定了的理论必须放弃； 7、任何被放弃了的理论不能在以后重新加以接受； 8、具有内在不一致的理论不能被接受； 9、理论中使用的公理要尽可能少； 10、任何新理论必须能够独立地加以检验。 对波普尔证伪主义
26、方法论的回应与批评,第二节 波普尔方法论在经济学中的应用,1、科学的概念与科学的表述； 2、经济学知识的增长机理； 3、经济学研究中的证实与证伪；大多数经济学家仍然是寻求对理论的证实而不是证伪。,第五章 库恩的科学发展理论与经济学,库恩：美国科学哲学家，代表作科学革命的结构，研究主题为科学的形成、发展、变革。 以历史演进的角度研究科学理论。,第一节 库恩的历史主义方法论,一、库恩方法论的基本概念 1、范式 库恩没有对范式给出明确的定义 基本含义为：一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条理化规则等等。,范式：某一科学共同体作某一专业或学科中所具有的共同信念，这种信念规定了他们的共同的基本观
27、点、基本理论和基本方法，为他们提供了共同的理论模式和解决问题的框架，从而形成该学科的一种共同的传统，并为该学科的发展规定了共同的方向。 首先，范式意味着一种重大的科学成就； 其次，范式提供了关于世界整体的模式，即世界观；,第三、范式属于一定的科学共同体。 库恩强调不同范式直接的不可通约性。 第一、不同的范式对科学有不同的标准和定义； 第二，不同范式内部的理论内容和逻辑结构是不同的； 第三，不同范式的支持者在不同的世界里从事他们的事业。 不同范式之间不存在比较标准，范式总是自我肯定、互相否定的。,范式的作用： （1）研究的基础； （2）一致的世界观； （3）研究的方向。 2、科学共同体 3、前科
28、学与常规科学 4、科学革命,二、库恩的科学发展理论 1、科学发展的内在的逻辑必然性： 前科学、常规科学、反常、危机、科学革命、新的常规科学、新的危机。 2、科学发展受到客观环境的影响； 社会生产发展、社会需要和社会价值、思想文化、社会整体科学能力。 3、科学家的主观因素与作用也是科学发展的重要条件。,第六章 拉卡托斯的科学研究纲领方法论,拉卡托斯：伦敦经济学院教授，科学研究纲领方法论。,一、拉卡托斯对前人方法论的批判 1、对归纳主义的批评 2、对证伪主义的批评 3、对库恩科学革命理论的批评 宗教化 排斥理论竞争 强权即真理,二、科学研究纲领方法论 科学研究纲领方法论（Methodology o
29、f Scientific Research Programmes，简称MSRP ），是拉卡托斯科学哲学的中心思想和最高成就，是其精制证伪主义的进一步发展。 1、科学研究纲领的结构 （1）硬核：最基本的理论公设或公理 （2）保护带：围绕研究纲领的硬核体系的一系列辅助性假说与前提条件。,保护硬核不受经验事实的否定，使硬核成为不可反驳的。 拉卡托斯关于硬核和保护带的思想综合了波普尔与库恩的长处，把库恩关于科学理论的稳定性与波普尔证伪主义的批判精神结合起来。 （3）启发法 研究纲领所提供的方法论原则，形成研究方向与研究手段。 正面启发与反面启发,2、科学的发展 进步的研究纲领与退化的研究纲领 标志：是
30、否预见到新的事实 三、科学研究纲领方法论在经济学中的应用 基本分析 消费者行为理论 厂商理论（布劳格，183） 新制度经济学,四、对科学研究纲领方法论的批判与吸收 1、批判 概念的批判：以不变的硬核定义科学研究纲领方法论，但对硬核如何形成未作说明。 2、在经济学上的应用价值 （1）缓解了经济学与证伪主义的紧张关系 （2）与经济学有相同的特征：经济学是理性的，其理性由进步来定义，经济学是研究纲领，而不是个人的理论,（3）硬核与保护带的观点有助于理解经济学 （4）将预测新事实作为评价标准,第七章 劳丹的科学进步理论,劳丹：美国科学哲学家，代表作进步及其问题,第一节 劳丹的科学方法论思想,一、科学的
31、本质：解决问题 1、经验问题 未解决的问题 已解决的问题 反常问题 2、概念问题 内部概念问题,外部概念问题 科学活动的三个方面的困难会产生概念问题： 科学内部的困难 方法论的困难 世界观的困难 二、研究传统 理论分为：具体的理论与研究传统,（一）研究传统的特征 1、每一个研究传统都有若干具体理论，其中有些是研究传统的具体体现，有的理论本身就部地构成研究传统。 2、每一个研究传统都显示出一定的形而上学和方法论的信条 3、每一个研究传统都有若干不同的、稳定的阶段。 （二）研究传统的性质 1、为具体理论的发展提供了一组指导原则,2、规定了解决问题时应采用的方法 （三）理论与研究传统的关系 研究传统
32、为理论提供了规范，理论正是在这种基础上说明和解决具体问题。 研究传统的功能和作用： 定向作用 限制作用 启发作用 辩护作用。,（四）研究传统的评价标准 劳丹认为，评价科学理论的标准是解题有效性，那么作为普遍理论体系的研究传统，其评价标准也不是真或假，而是优或劣，成功与否。 评价标准：合适性与进步性 （五）对研究传统的接受与寻求 一方面，在相互竞争的理论或研究传统中接受具有最大解题效力的一个 另一方面，不能满足于已接受的研究传统，寻求有更高效率的研究传统。,三、研究传统的进步与发展 研究传统随具体理论的变动而变动 研究传统本身的构成要素发生变化 研究传统的发展变化具有连续性和继承性 科学的合理性
33、：选择进步,第二节 劳丹的科学方法论与经济学,一、经济学内部的多种研究传统 二、经济学的本质在于解释世界 三、多种研究传统、多种理论保存是经济学生机与活力的源泉,第八章 经济学中的理性、有限理性与非理性, 经济学的基本思想方法 一、功利主义 伊壁鸠鲁：快乐主义道德哲学，快乐就是善 洛克：善就是能引起（或增加）快乐或减少痛苦的东西。 边沁提出了功利主义的原则,主要含义： 人生的目的就是要使自己获得最大的幸福，增加幸福的总量。 无论痛苦还是快乐都像物体的长度或质量一样都是可以测量的，快乐与痛苦没有质的区别只有量的差异。 个人幸福可以计算，社会幸福的总量也是可以计算的。社会角度的功利主义可以看作是：
34、最大多数人的最大利益。,决定快乐或痛苦的主要因素： 1、快乐或痛苦的强度 2、快乐或痛苦的持续性 3、快乐或痛苦的确定性或不确定性 4、快乐或痛苦的临近性或遥远性 5、快乐或痛苦的丰富性 6、快乐或痛苦的单纯性 7、快乐或痛苦的广度 功利主义与自由主义经济学极为契合,二、方法论的个人主义 分析问题的出发点是自我或个人，个人成为分析和观察一切社会政治问题的基本视角。 1、在社会领域中，只有个人才是真实存在的，而社会集合体则是人们理智的建构。 2、在认识论方面，方法论的个人主义遵循从具体到抽象、从部分到整体、从个体到社会的认识方法。 3、对个人行为的理解是对社会现象理解的前提。 4、相信个人的选择
35、，一切真实的选择不是集体的选择而是个人的选择。,三、理智主义决定论 这种思维方式认为，应主要研究感观经验后面的静止的、理智的、本质的、必然的逻辑世界，从而为预测和解释可以感知的世界提高某种基础观念。 经济学追求的是一个静止的、本质的、具有支配性的理性世界。如均衡 经济学所研究的是一个具有逻辑性的、必然性的、有严格秩序的理想世界。 数理分析方法 四、方法论的主观主义,一、理性的经济人 （一）思想来源： （1）人性论：体现了基督教文化对人性抱有的悲观主义的看法。 人性恶 马基雅弗利：世界上存在一个统一的、普遍的、永恒不变的人性，即自私或利己的本性，支配人的行为的是自己的情欲。 霍布斯把人看作是贪婪
36、、恐惧、贪图享乐的动物。,、经济学中的理性、有限理性与非理性,（2）个人主义 西方人文主义传统，以人权挑战神权 霍布斯的个人主义思想，以孤立的个人分析社会 （3）理性主义传统 用理性理解自然，用理性理解社会，用理性理解人 （4）近代科学方法 牛顿的物理学，找到了可以统一解释地球上的机械运行和天体运动的万有引力，统一解释了过去被看成不同物理现象的各种现象。那么在人的世界中也应存在类似的内在动力。,斯密：同情心是人们伦理的第一动力；利己心是人们的经济动力。 （二）理性经济人的含义 （1）理性经济人是自爱的 首先考虑的是自己的利益，关心自己成果关心他人 （2）理性经济人总是要考虑物质利益的； （3）
37、理性经济人是以个人为本位的 其利益最大化指的是个人利益的最大化，而不是社会利益的最大化，这是构成社会的依据；,个人是其利益的惟一评判者； 个人利益相对于社会利益有绝对的优先性； 理性经济人是平等化的个人。 （4）经济人理性的体现： 选择的一致性或偏好的可传递性； 理性意为有原因的、可推理的、可理解的； 理性是指节约的、可计算的,理性表示合理的，假定人的行为总是一种理性的审慎，即在众多可选择的方案中，审慎的选择达到目标的最好的手段或方法。因此，理性并非目的或手段，而是指手段与目的的关系。 对目的的考察超出了经济学的范围，经济学不问他为什么偏好这种东西，只考察为了实现这个偏好所采用的手段。在这个意
38、义上，理性是指在既定的目标下，选择最好的手段，使手段和目标之间合理地匹配。,二、经济学中的完全理性 新古典经济学 假设： 1、可供选择的对象是给定的，而且固定不变； 2、每种选择结果的概率分布是已知的； 3、行为的目的是为了使一个给定的效用函数的期望值最大。,完全理性假说： 1、目标是单一的、明确的、绝对的，纯粹的功利主义 2、绝对的理性人 3、在制定决策时不考虑时间和其他耗费的限制，即交易成本为零 三、西蒙的有限理性理论 完全理性的缺陷 1、决策目标往往是多元的,目标在客观上大多是模糊的，而不是明确的 目标远不是绝对的，随着参与者的利益的变化而变化。 2、决策者并不是绝对的理性人，掌握信息和
39、处理信息的能力是有限的。 决策者找不到全部备选方案 决策者并不能了解备选方案的所有后果 决策者没有一套明确的、完全一贯的偏好体系,3、决策总是要受到时间、空间、精力和其他成本的制约。 有限理性的管理人 价值取向和目标往往是多元的，不仅受到多方面因素的制约，而且处于变动之中，甚至彼此矛盾 知识、信息、经验和能力是有限的，不可能实现最优解，只能获得满意解。 行为是有成本的。,有限理性理论的意义： 1、理性概念上的革命 2、理论和方法上的创新，可以比较准确地分析实际情况。 四、两种不同的自由主义 理性预期（理性） 哈耶克的自发秩序（理性不及的世界） 二者都得出了自由放任的主张，但理论实质是不同的,五
40、、经济学中的非理性 非理性：指的是市场的一种最本质的内生因素以及影响市场行为者抉择的某些心理和精神层面的因素，包括 认识层面，属于认知结构中的非逻辑的认识形式，主要包括直觉、灵感和顿悟 意识层面，属于心理结构中的本能意识或无意识 人性论层面，非理性指的是人的情感、意志和欲望,个人有理性的一面，也有非理性的一面 即使个人行为是理性的，但行为的总和也不一定是理性的 由于经济活动的复杂性，有时非理性的行为方式比理性行为更令人满意 在市场经济中，一定程度的非理性是难以避免的 马尔萨斯：把人类视为理性的动物违反人性 非理性情欲,认识的深刻之处： 1、其观点是对理性经济人教条的否定，具有研究范式上的转折意
41、义。人的理性于非理性是不可分割的有机整体。 2、“恶”的历史作用 穆勒：干扰因素 凡勃伦：思维的出发点是人的本能和习惯 对社会生活和制度起决定作用的本能： 1、父母的天性,2、工作的本能 3、随意的好奇心 社会经济生活的达尔文进化论，而不是黑格尔的决定论：把社会经济生活的变迁看作没有预定目标的过程，是一种因与果的连续，没有任何的趋向、任何最终的极限或者完成点，是盲目的、累积的因果关系 历史发展的非决定论，偶然性、无序性、非逻辑性、非理性,贝克尔：非理性行为和经济理论 1、经济生活中不仅有理性行为，而且有非理性行为 2、非理性的概念：广义的非理性行为包括处于极端情形的怠惰行为和冲动行为 把非理性
42、引入经济学理论的方法论意义： 1、有助于使日益抽象的“黑板经济学”转向现实的经济学；,2、有助于考察经济理性在市场运行中的有效空间，从而防止经济唯理性主义倾向的滋生和蔓延 3、有助于从人的心理层面、精神系统、行为特征、决策机制等方面来揭示市场不确定性、信号不完备性、市场的非均衡性、市场失灵等现象的深层次原因 4、有助于开拓经济学对欲望、意志、集体无意识、习俗、兴趣、直觉等范畴的研究,霍奇逊：经济学研究非理性问题的困难在于，经济学家对于理性概念有着根深蒂固的偏见 莱宾斯坦：X效率理论 1、新古典理论描述的企业运营方式与现实完全相悖：（1）企业不是内部有效率的；（2）企业不是利润最大化的；（3）资
43、本与劳动之外存在某种东西影响增长率。 2、任何经济行为都存在非理性 3、任何企业内部都存在非理性现象,第九章 西方经济学方法论的历史演进与前沿发展,一、古典经济学研究方法的逻辑结构 假设推理模式： 从事实的观察开始，对事实进行归纳推理形成一般规律，最后再把规律同事实进行比较、检验，得出肯定的结论。 抽象演绎 历史归纳,二、新古典经济学方法论的多重化 1、运作分析与制度分析 运作分析：从个体行为入手研究经济规律，解释个体行为与人类经济活动规律之间的关系。边际效用理论、数量经济学派等都是如此 制度分析：从组织行为入手研究群体行为与生活经济结构、制度条件、伦理道德、文化传统之间的关系 2、实证分析与
44、规范分析,三、现代西方经济学研究方法的主流 马歇尔的综合 凯恩斯的短期分析、总量分析 萨缪尔森的综合 证伪主义的挑战 现代经济学在实践中逐渐表现出一种操作主义倾向，把经济学放在揭示规律和对规律实际运用的轨道上。 对人类行为的论述，特别是关于理性行为的假设，是现代经济学方法论争论的关键。,四、西方经济学方法论的前沿进展 （一）数学化及其边界 数学与经济学的一体化趋势 体现了经济学的科学性、逻辑性、可推理性，缩短了经济学与自然科学之间的距离。 数学应只是经济学的工具，服务于经济思想，服务于经济概念 （二）物理学化趋势及其局限性,实验经济学 1、由来与发展 2、如何进行经济学实验 环境 制度 行为
45、3、经济学实验的一些结果 （1）个体选择 对预期效用理论的质疑,第一、人们是否确知各种可能收益的概率分布 第二、即使概率影响当事人的决策，但当事人头脑中的概率与数学家为概率规定的性质一定一致吗？ 第三、行为人的确有预期效用理论所描述的明确的偏好关系吗？ 实验结果显示，人的行为与经典理论的预期有很大的差异。 （2）博弈论 实验经济学家验证了博弈论对于有限次博弈难以合作而无限次博弈导致合作的论断。,（3）市场实验 双向拍卖市场实验具有均衡产出的收敛性。 4、为什么要进行实验 理论的验证与评价 发现新的理论 制度比较与政策评估 可复制性与可控制性 批评：实验室环境过于简单；实验中隐含的假设的有效性。
46、,实验物理学已成为经济学家们获得新思想观点和原理的重要途径，实验经济学已成为经济学中的一个前沿分支。 3、社会学化及存在的问题 一方面，经济学向社会学的思想方法论领域扩张，如贝克尔、森； 另一方面利用社会学的思想和方法研究经典的西方经济学问题，即经济社会学、经济人类学 4、演进经济学的思想方法,演化经济学(Evolutionary Economics) 1991年，演化经济学杂志创刊 演化经济学的迅速发展,有其理论和现实因素，但直接和主流经济学的缺陷有关，这些缺陷削弱了新古典经济学对现实世界的解释能力。,首先,主流经济学无法解释经济变化过程 占主流地位的新古典经济学微观部分基本上可以说是一种静
47、态经济学,它只研究既定制度下的均衡状态,分析均衡是如何运行的,是否符合效率标准,而不研究均衡是如何形成的,制度是如何演化的。 Peyton Young：新古典经济学只描述尘埃落定之后的世界是什么样子,而不管尘埃是怎么落定的。 其次,分析范围的封闭狭窄。即使在新古典经济学静态分析中,研究的也主要是价格制度,非价格制度被排除在主流经济学的研究范围之外。,尽管供给和需求及由这两者决定的价格相当重要,但它们只是影响经济活动的众多要素中的一小部分。 最后,主流经济学不能确切地解释经济增长和技术进步现象。 演化经济学的基本方法 （1）有限理性 （2）进化隐喻 认为复杂的社会结构之所以产生并发生作用,不是因
48、为人类的设计(对应于生物学中的神创论和特创论),而是由于众多的个体追逐自己的利益(对应于生存竞争)而造成的一种无意识的后果(对应于演化结果)，这就好像有一只看不见的手在其中协调着个体之间相互作用,设计规则,并合乎理性地建构一系列相互协调的制度。,（3）异质性与种群 变异机制、竞争机制、遗传机制 （4）时间的内生化 人类社会经济活动的变化是不可逆的 基本观点 创新观点 满意假说、群体思考和历史重要 遗传、变异和选择 （1）研究对象与新古典研究对象的差别 （2）将知识的分析引入经济分析，知识的创新不仅是经济发展的基本动力，而且可以解释经济运行种的一些特征。 知识有着不同的形态。,（3）非均衡的社会
49、发展方向。 （4）不确定性 （5）演化博弈理论 演化博弈论首先是从生物学中发展起来的,后来运用和发展到了经济学领域。生物学中的演化博弈论研究主要是从20世纪60、70年代开始的。在Fisher和Hamilton关于性别比例的开创性研究工作之后,Maynard Smith和Price引进了进化稳定性策略的概念,并宣称观察到的物和植物的演化过程,可以通过适当定义的博弈的纳什均衡来解释。思路是自然选择和变异的结合,导致种群在长期达到一个稳定的纳什均衡。,放弃牛顿经典力学的可逆性模型和完全机械的因果观，坚持用进化论的观点分析问题。 5、博弈论与信息经济学的广泛应用 6、古典主义的复兴 7、现代经济学中
50、传统但又独特的流派：新奥地利经济学派的独特的方法论 代表人物：米塞斯、哈耶克 （1）方法论的个人主义：从个人的行动出发来解释经济现象,（2）方法论的主观主义：从人的主观意识出发解释经济现象 （3）经济学是人类行动科学 基本出发点是人的理性行动 （4）经济学的演绎性质,第十章 经济学方法论中的均衡分析与非均衡分析,一、均衡分析 1、均衡的含义 狭义：瓦尔拉斯均衡 广义：经济系统处于稳定状态 经济学中均衡通常指：行为确定，变量的均等状态,2、均衡的分类 （1）虚假均衡 （2）局部均衡 （3）一般均衡 （4）罪恶均衡 （5）理性均衡 3、均衡分析的代表性观点 （1）亚当斯密的中心价格理论 （2）马歇尔的局部均衡 （3）瓦尔拉斯的一般均衡,
