1、1、市场与政府,1.1效率与公平1.2市场效率与市场失灵1.3公共部门的经济职能,1、市场与政府,学习目标：1、公共经济活动的目的2、市场失败3、政府的经济职能,1.1 效率与公平,1.1.1 效率1.1.2 效率条件1.1.3 公平1.1.4 公平标准1.1.5 效率与公平的关系,1.1.1 效率,帕累托最优(Pareto optimum)资源配置已经达到这样一种状态，在不使某个人福利减少的同时，任何其他人的福利都不会增加。帕累托改进(Pareto Inprovement)资源配置的改变至少使一个人的福利提高而没有人受到损害。,帕累托（ Vifredo Pareto） 18481923意大利
2、经济学家、社会学家,帕累托效率与帕累托改进,与g点相比，在不伤害李四的情况下，张三的福利还能进一步提高吗？只要使张三的无差异曲线进一步向右上方移动而李四仍停留在Eg上，这是可能的，这个过程一直持续到张三的无差异曲线与Eg相切为止，该切点是图中的p点。p点所代表的配置是帕累托效率。因为在P点，除非降低李四的福利，否则，张三的福利不能提高。,帕累托改进从g点移动到h点，从h点移动到p点，都属于帕累托改进,卡尔多补偿标准,现实中往往出现一个人福利改善而使另一个人福利受损，这时用帕累托标准就无法判断优劣。卡尔多补偿标准就是针对这种情况提出来的。卡尔多改善：如果改变资源配置使一个人增加的福利大于另一个人
3、减少的福利，这种状况就是卡尔多改善。卡尔多效率：如果任意改变资源配置不能使一个人增加的福利大于另一个人减少的福利，这种状况就是卡尔多效率。,1.1.2 市场效率条件,交换效率条件 市场效率条件组合效率条件,一个人经济（消费）,无差异曲线： (Indifference curves)效用相等时，各种不同的商品消费组合轨迹，也称等效用线。预算线：即收入约束，收入一定时各种不同商品的消费组合轨迹。两线的切点(如b点)表示收入一定时消费者可以实现的最大效用。,边际替代率（MRS),边际替代率(Marginal rate of substitution) ：无差异曲线斜率的绝对值，指在效用不变时，为增加
4、一个单位的某种商品的消费所必须减少的另一种商品的消费量。,二人经济（交换与交换效率）,1、 a点是初始分配2、扇形是双方可能达成交易的区域。除a点、f点外，其它的任一点，与a点相比，都是帕累托改善。3、根据定义， i点（A3B3的切点）是帕累托最优点。在这一点，交换不会再继续下去。4、在i点，有,交换效率：经济含义,对商品之间的交换比例，当人们彼此间的交换意愿均相同时，资源配置就是最有效率的。此时，进一步的交换会终止，交换处于均衡状态。换言之，在达到均衡之前，人们彼此间的商品（要素）交换是能增进各自效用的。,契约曲线（Contract curve）,1、不同的初始资源分配，会产生不同的帕累托最
5、优点。2、契约曲线：由一组帕累托最优点组成的曲线。3、在契约曲线上的任一点，都有：,生产一种商品,等产量线(Isoquanta curve) ：生产者产量相等时，各种不同要素的生产组合轨迹。等成本线：即成本约束，成本一定时各种不同要素的生产组合轨迹。两线的切点(如b点)表示成本一定时生产者可以实现的最大产量。,边际技术替代率(MRTS),边际技术替代率(Marginal rate of technical substitution) 等产量线斜率的绝对值，指在产量不变时，为减少一个单位的某种要素的投入所必须增加的另一种要素的投入量。,生产两种商品：生产效率,资本K,资本K,在契约曲线上的任意一
6、点，不同商品的边际技术替代率相等。即：这时，且只有这时，生产的资源配置处于最优状态。即任意改变配置状态，不可能在不减少某种商品产量的情况下去增加另一种商品的产量。（要素总量不变）,生产效率：经济含义,对任意一种生产要素，当其生产任意一种商品的产出率相同时，要素就处于最优配置状态。此时，要素配置处于均衡状态，不再继续在不同商品生产间流动。换言之，在均衡出现之前，要素流动可以提高产出率。,生产可能性边界,在给定X的产量时，能够生产的Y的最大产出量。(Production possibilities curve),边际转换率(Marginal rate of transformation)MRT：生
7、产可能性曲线的斜率的绝对值，也就是由减少生产面粉（F1F2）转为增加生产大米(R1R2)的比率。,组合效率（两个人、两种商品）,1、 EF是一条给定的生产可能性曲线（这意味资源既定、技术既定），线上任意一点都满足生产效率条件。2、 选取EF上的任意点OB ，就定义了盒状图的数轴，也就定义了契约曲线OO（线上任意一点有交换效率）。3、若e点切线ss的斜率(MRSxy)与OB点切线tt的斜率（MRTxy)相等，则e点为具有综合效率的资源配置帕累托最优点4、即组合效率实现的基本条件是：任意两种商品的边际转换率必须等于消费者的边际替代率。,帕累托组合效率条件,组合效率：消费和生产同时实现帕累托最优。生
8、产效率（生产可能性边界上的任意一点）只是意味着成本既定时的产量最大化，它不等于产品结构（边际转换率）与社会最优需求结构吻合，如G点。因此，组合效率要求在实现产量最大化的同时，产品结构与社会需求结构一致。而反映最优需求结构的是消费效率，即任意两个消费者相等的边际替代率，因此组合效率的条件是：,组合效率：经济含义,MRSXY=MRTXY消费中的任意两种商品的交换比例等于生产中该两种商品的边际成本之比。此时，交换和生产同时处于最优状态。其实质是产品结构与社会需求结构一致。,1.1.3 公平的含义,内涵：主观对客观合意性的判断不同的人对是否公平判断不同，这种差别基于两个原因：利益（客观）与价值观（主观
9、）外延：经济公平与社会公平福利分配“合理”性程度、权力分配“合理”性程度机会公平、规则公平、结果公平机会公平 (起点公平) ：天赋人权规则公平 (过程公平) ：规则及其执行要一致同意收入公平 (结果公平) ：收入差距为社会主体所接受横向公平与纵向公平,1.1.4 公平的标准,洛伦茨曲线座标,基尼系数及其的缺陷,基尼系数G=S1(S1S2)它介于（0,1）之间，系数值表明差距大小，0.3左右较为合理缺陷：它反映的只是收入分布的平均程度，而不能判断是否公平。它反映的是总体不平均程度，而不能反映收入分配的结构。同一系数可以对应不同的洛伦茨曲线。不能反映各个阶层的收入分配变动情况。,不同洛伦茨曲线与相
10、同基尼系数,1.1.5 效率与公平,问题：p5点与q点相比，哪个“比较好”？这是一个公平的价值判断问题。帕累托效率本身只能判断资源配置效率，而不能判断福利分配的公平性。,效率与平等,左图中，D、C比E点更平等；C、E比D点更有效率；但从社会福利角度看，E高于C，C高于D。,社会福利函数,社会福利和社会成员的福利之间的关系。WF（U1，U2，Un）社会无差异曲线个人无差异曲线的推广 向右上方位移，表明社会福利水平提高,几种常见的社会福利函数形式,边沁功利主义Classical Utilitarian-Benthamite罗尔斯最大最小原则Minimax-Rawlsian伯格森萨缪尔森的一般社会福
11、利函数Individualistic-Bergson-Samuelson,（1）功利主义标准及含义,一个实例（选自罗森财政学）,假定只有两个人，西蒙和查里特，分割100美元的固定收入。西蒙和查里收入的边际效用函数分别为：MU西400I西，MU查4006I查，I西和I查分别是两人的收入额问题：、如果社会福利函数是可加的，最优分配是什么？、如果社会只重视查里特的效用，最优收入分配是什么？如果社会只重视西蒙的效用最优收入分配是什么？3、如果西蒙和查里特收入的边际效用都是常数，MU西=400.MU查400你的答案会如何改变？,W=U1+U2 (1)其中，U1、U2分别是西蒙和查理特的效用。假定效用函数
12、为：U1=XMU西 (2)，U2=YMU查 (3)， 其中X为分配给西蒙的收入；Y为分配给查理的收入；且，X+Y=100，满足100X0，100Y 0 (4)则：U1=X(4002X) (5); U2=Y(4006Y) (6)将5式、6式代入1式，有：W= X(4002X)+ Y(4006Y) (7)根据7式和4式，建立拉格朗日函数，有：LWX(4002X)+ Y(4006Y)+(100XY) (8)根据二元函数极值法可得其一阶条件是：100- XY =0 4002X=0 4006Y=0 解联立方程可得：=250，X=75，Y=25,解答第一问,第二、三问的解答,如果社会只重视西蒙的效用，则社
13、会福利函数要改写为W= X(4002X) 约束条件为：100X0;(4002X)0通过同样的方法，可以求得：X=100，Y=0同理，如果社会只重视查理特的效用，则X=1003 ,Y=2003如果二人的边际效用为400这一常数，在同样的方法下，可得：在满足4式、5式、6式的前提下有无穷解。,解的经济含义（功利主义政策含义）,如果每个人的效用权数相同，则每个人的收入的边际效用相等时(而不是收入相等时)社会福利最大。社会福利的大小，不仅取决于每个人效用的高低，而且取决于每个人效用权数的大小。因此，在公共选择中，“话语权”决定了公共政策的取向。在第一种情况下，社会只重视西蒙的效用，100元的固定收入要
14、全部分给西蒙；在第二种情况下，100元收入首先分给查理特，直至其边际效用为零，而西蒙收入的多少对社会福利没有意义。如果每个人的收入的边际效用是相同的一个常数，任意分配既定收入，社会福利不变。这时社会福利的大小，只决定于“蛋糕”的大小，而不受“蛋糕”分配的影响。因此，如果“蛋糕”的大小既定，社会福利是一个常数。进一步地，还可以假设，如果效用权数相等，且每个人的效用函数相同，可以推导出这样的结论，平均分配收入社会福利最大。,（2）罗尔斯标准及政策含义,一个社会的福利水平，取决于这个社会中生活处境最差的那个人。因此，社会政策要关注低收入群体，最大化最低收入者的福利。其结果必然导致平均主义。,（3）一
15、般社会福利函数,WF（U1，U2，Un）没有规定具体的函数形式，这种一般化的函数避开了价值判断问题，因而具有包容性。不管根据哪一方的意志得出这个社会福利函数，只要有了他，就可以根据一项政策能否是社会升到社会福利函数上的较高一点，来判断他是否增进了社会福利水平。,一般社会福利函数的作用,左图中，E点是社会无差异曲线与效用可能性曲线的切点。是福利最大化点，也称“极乐点”。C、D点虽然也处在效用可能性曲线上，但其福利水平低于E。,效率与公平：一个总结,公平是一个社会学概念，与经济学无关。经济学关注的公平，实质是收入分配的平均程度。经济学之所以关注平等，是因为它影响社会总福利。如果假定收入的边际效用递
16、减，则每个人具有相同的边际效用时，社会福利最大。政府将高收入者的收入通过再分配转移给低收入者，以图提高社会福利，就是基于这一假定。公众认同这一作法，从经济学上说是基于“无知面纱”，从伦理学的角度上说是基于道德与同情。若进一步假定每个人效用函数相同，则均等分配时社会福利最大。计划经济下的平均主义则是基于这一假定。,1.2 市场效率与市场失灵,1.2.1 市场效率福利经济学第一定理简单的证明市场效率的前提1.2.2 市场失灵资源配置失灵收入分配失灵经济稳定失灵,1.2.1 市场效率,斯密早期的描述“当每个人在追求他自私自利的目标时，他好象被一只看不见的手引导着去实现公共的最好福利”。“在这个所有可
17、能世界中最好的世界里”，A.资源在物品的生产上可以达到有效的配置；B.每个人都可以按其劳动得到公平的报酬；C.经济的周期性波动可以被自动熨平。“ 政府对于经济生活的任何干预都不会使这个世界变得更好，而只能使这个最美好的世界变得更坏。”,市场主体：家庭与企业,表21,市场体系,产品市场,要素市场,家庭,企业,福利经济学第一定理,每一个完全竞争均衡都是帕累托最优的。换言之，在完全竞争的市场结构下，帕累托最优状态可以实现。,简单的证明（1）,在完全竞争均衡时，对所有的消费者和生产者来说，他们的商品和要素价格相同。分别根据效用、产量和利润最大化条件，有：,简单的证明（2）,在完全竞争条件下，通过要素和
18、商品的流动：商品可以配置到最有效的消费者手中要素可以配置到最有效的生产者手中当商品和要素不再继续流动时，即市场出现均衡时：要素实现了生产效率商品实现了交换效率,市场效率的前提：完全竞争,众多的买者、卖者都是价格的接受者；生产要素充分流动；完全与对称信息经济利益的可分性（不存在外部性）不存在规模报酬递增；经济当事人完全理性。,1.2.2 市场失灵,资源配置失灵公共品外部性规模经济（自然垄断）不完全信息有益物品收入分配不公长期经济波动,公共商品的定义,公共商品是与私人商品相对应一个概念，二者含义可用数学公式来表示。对于私人商品而言，有:对公共商品而言，有：,公共商品的特征,非排他性：排他成本排他收
19、益1、公共商品在技术上不易排斥他人消费或受益 2、有些公共商品在技术上可以实现“排他”，但从效率角度看却不必要排他3、在有些情况下，“排他”尽管是可能的也是必要的，但排他成本过于昂贵，经济上不可行。非竞争性 ：拥挤系数（a）0,商品划分（盒状）,商品分类（矩阵）,商品分类（象限）,公共品,排他性,私人品,非排他性,竞争性,非竞争性,公共资源,混合品,公共品:市场缺失与过量消费,市场缺失免费搭车(Free Rider)某人不购买而消费某种物品。需求不愿表达，无人买。供给不能补偿，无人卖。过量消费公地悲剧（哈丁）,公地悲剧两种制度安排,如果牧场为私有，奶牛头数是边际收益等于奶牛价格的点；如果牧场为
20、社区共有财产，奶牛头数将增加，直至奶牛的利润为零的点。后者过牧。,外部性Externalities：涵义,是指私人收益（或私人成本）与社会收益（或社会成本）的非一致性其实质是经济行为主体的成本收益不能内化。,外部性：分类,正外部性与负外部性正外部性：负外部性,负外部性效应与资源配置效率,在存在负的外部性时，物品（或服务）的生产和销售呈现过多状态。,正外部性与资源配置效率,在存在正的外部性时，物品或服务的生产和销售呈现不足状态。,公共品、混合品与外部性,公共品是正外部性的一个特例。正外部性是部分收益外溢公共品是绝大部分收益外溢，内化收益混合商品是兼具公共品与私人品属性的物品。有排他性无竞争性：俱
21、乐部物品（布坎南）无排他性有竞争性：公共资源（外部性物品）。公共品、混合品与外部性都缘于产权模糊。,垄断,垄断：因其他主体的进入障碍而造成的市场独占。资源垄断：关键资源由一家企业拥有，包括关键的技术（如专利等）。行政垄断：政府给与一家企业排他性地生产某种产品或劳务的权利。自然垄断：生产成本是一个生产者比大量生产者更有效率。,卖方垄断,P,Q,C,D,Pc,Qc,C,MR,Pm,Qm,A,B,Qc, Pc= 完全竞争时的结果Qm,Pm=有垄断时的结果,有垄断时生产不足,要价过高, 福利损失是 .,自然垄断,不完全信息,未来不确定性：风险不对称信息（Asymmetric information)交
22、易一方拥有另一方所得不到的信息。如商品的质量、性能、售后服务等信息。逆向选择Adverse Selection，逆向选择是指由于交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。道德风险Moral Hazard ，从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。,有益品与有害品,“个人是自己福利的最佳判断者”，这一假设有时不成立。从完全理性（斯密）到有限理性（西蒙）有益物品：消费者的评价低于合理评价。如教育与卫生；有害物品：消费者的评价高于合理评价。如香烟与毒品。在上述情况下，边际替代率决定的消费结构是“非效率”的。有益品与有害品问
23、题对资源配置效率的影响与外部性类似。,收入分配不公,市场分配分配机制：生产要素的边际生产率分配结果：两极分化收入差距的原因要素差异要素量差异：自然禀赋差异要素价格差异：不完全竞争市场理性差异：个人选择不同制度差异：交易规则不同,两极分化的结果,对（静态）社会福利的影响效率与公平功利主义社会福利函数的推论：如果个人效用函数相同，在收入边际效用递减规律下，均等分配福利最大。对（动态）经济均衡的影响边际消费倾向下降与消费需求不足对社会稳定的影响两极分化与社会对立（ “金字塔型” 、“哑铃型”与 “橄榄型”社会 ）贫困化与犯罪率上升,经济稳定失灵,经济波动失业通胀与通缩国际收支不平衡原因马克思（制度）
24、凯恩斯（需求),国际收支平衡的含义,1.国际收支平衡，是指一国在进行国际经济交往时，其经常项目 (商品进出收支，劳务收支以及无偿转移收支) 和资本项目 (长、短期资本流入与流出)的收支平衡。2.在开放经济条件下，国际收支平衡是经济稳定的一个重要内容和标志。,1.3 公共部门的经济职能,1.3.1 混合经济1.3.2 资源配置职能1.3.3 收入分配职能1.3.4 经济稳定职能1.3.5 职能之间的关系,1.3.1 混合经济,混合经济,1.3.2 资源配置职能,含义：通过对公共资金的分配，弥补和娇正市场机制的资源配置，以有效地满足社会需求。内容弥补市场：市场缺失提供公共商品娇正市场：外部效应垄断
25、未来不确定性信息不对称有益物品与有害物品,弥补市场,提供公共商品：市场不能或不愿提供的政府生产：公共管制劳务（如行政、法律、国防）政府提供：公共物品与服务（如街道、公共卫生、环境保护）私人生产政府购买免费提供提供混合商品：市场供给不足的如教育、科技、医疗、,矫正外部效应,政府管制庇古方案科斯定理市场一体化,政府管制,政府颁发一些禁令和规则。如在车厢、机场或特定场所划分无烟区，强制汽车主安装降污装置等。污染标准管制政府规定，印染厂排放污水量（或水质）不得超过规定的标准，超过则要接受罚款或停止生产。再造污染市场政府可以对印染厂拍卖排污许可证。允许各厂家自由交易，这样，政府只控制排污的总量。,庇古传
26、统,福利经济学家庇古是最早提出外部性的经济学家庇古传统正外部：补贴负外部性：征税补贴或征税额正好等于外溢的收益或成本困难在于如何衡量外部效应的大小课税过重，就会对市场中的生产活动造成不利影响；课税过轻，又达不到有效减少污染的目的,传统方法的局限,忽视了外在性问题的相互性。当甲对乙造成外在伤害时，限制甲避免乙受损的同时给甲造成了伤害。 没有从整体社会成本的角度考虑问题。因为对甲进行限制所造成的甲的损失可能会大于不对甲进行限制的情况下甲对乙造成的损害。,科斯定理市场方法,案例：铁路的火星与农民的庄稼科斯定理：社会成本问题“自由交换论”：法定权利的最初分配从效率角度上看是无关紧要的，只要这些权利能自
27、由交换。（界定产权）产权就是对某种资源的排他性使用权“交易成本论”：法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的，只要交换的交易成本为零。（降低交易成本）交易成本：不直接发生在物质生产过程中的成本。可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。“市场机制失灵论”：法定权利的最初分配从效率角度来看是无关紧要的，只要这些权利能够在完全竞争的市场进行交换。（完善市场）,科斯定理：评论,产权界定需要成本，是否一定小于相应收益？产权交易需要成本，是否一定能达成交易？界定产权是否公平？科斯定理不讨论收入分配问题，但从收入分配
28、的角度来看，权利的最初分配一直是举足轻重的。意义：对庇古传统的挑战：外在性通过私人协议加以解决的可能性； 重要的是在校正外部性的同时，降低社会成本；“法经济学”的奠基之作,产权一体化：外部效应内部化,所谓一体化，就是指将印染厂与养鱼者合并为一个新的生产企业。这时，作为新企业的决策者而言，他必须综合考虑印染厂和渔场的效益，从而保证既能实现印染厂的生产效益，又能使渔场的产量保持在一个合理的水平。这样，通过把原本有经济冲突的双方合二为一，使得两者的利益冲突得以内部解决。,1.3.3 收入再分配职能,含义：再分配的目的、手段与对象通过税收和转移支付等手段，干预市场机制下自动达成的收入分配状况，保证人们
29、最低生活需要，实现收入合理分配的目标。内容提供公共商品与劳务调节所得、消费与财产社会保障体系方式税收转移支付公共品,福利经济学第二定理,在所有消费者的偏好为凸性以及其他一些条件下，任何一个帕累托最优配置都可以通过适当的初始配置调节之后经由完全竞争市场来实现。,两种收入分配机制,收入差距的成因,机会差异：由于社会成员给定的个体或群体的客观境况（要素的数量与质量、经济发展水平、市场势力）差异产生的收入差异。包括初次分配与再分配。理性差异由于个人选择差异导致的收入差异制度差异由于社会成员面对不同交易规则形成的收入差异。包括初次分配与再分配。,政府的作用,制度差异既无效率又不公平消除制度差异机会差异有
30、效率不公平调节机会差异理性差异既有效率又公平中性对待理性差异,中国的收入分配,特征收入差距扩大，基尼系数达0.49群体间差距大，群体内个体差距小成因计划经济时期转型经济时期对策：制度建设初次分配：加速市场化，消除壁垒再分配：公平分配公共品；完善税收和转移支付制度,计划经济的收入分配,转型时期的收入分配,规范的收入分配,分配层次,分配机制,分配结果,初次分配,再分配,市场机制,政府机制,效率,公平,1.1.4 经济稳定职能,含义通过制定财政政策，变化收支的规模和结构对宏观经济施加影响，以实现总供求的大体协调缩小经济发展中的波幅。内容充分就业物价稳定国际收支平衡方式制度安排政策调控,1.1.5 职
31、能之间的关系,目的之间的矛盾与协调（公平与效率、就业与物价）公平与效率的关系失业率与通胀率的关系手段之间的矛盾与协调（市场与非市场）市场机制与非市场机制经济手段与行政、法律手段,本章小结：,市场机制是迄今为止最有效的一种资源配置方式，古典经济学和福利经济学对此已经作出了严谨的论证。由于现实经济在某些方面不能完全满足这一论证的前提条件，如公共品、外部性、垄断、信息不对称等，从而出现市场失灵。市场失灵是政府干预的必要条件(但不是充分条件)。政府可以通过非市场机制对市场进行必要的弥补和娇正。但如同市场不是万能的一样，政府也不是万能的。现实经济是一种混合经济(政府与市场分工协作)。公共部门的经济职能主要体现在资源配置、收入分配和经济稳定与发展等三个方面。,
