1、1,实用新型专利申请的初步审查,实用新型部 2010年,2,主要内容,3,第一节 实用新型专利的概况,4,第一节 实用新型专利的概况,一、实用新型制度的建立和发展,第一部实用新型法于1891年在德国颁布实施1905年日本实施实用新型法,5,第一节 实用新型专利的概况,二、各国实用新型制度简介 有60多个国家（地区）实行实用新型 实用新型的称谓各有不同 例如：德国实用新型日本实用新案法国实用证书中国实用新型专利香港短期专利,6,第一节 实用新型专利的概况,实质审查制,登记制,初步审查制,二、各国实用新型制度简介保护客体：产品中国、德国、日本、意大利、俄罗斯、巴西、墨西哥、韩国、中国台湾产品及方法
2、奥地利、法国、澳大利亚、中国香港等 审查制度,保护期限 各国不同，基本在610年内,评价报告,7,第一节 实用新型专利的概况,三、我国实用新型制度的发展 1、专利法三法合一1984年诞生，1992年、2000年、2008年三次修改。2、我国实用新型专利制度 （1）初步审查制即不是登记制、形式审查制，也不是实质审查制。 （2）保护客体有形状、构造的产品，不包括方法。 （3）保护期限10年 （4）专利权评价报告专利权稳定性的证据,8,第一节 实用新型专利的概况,3、我国实用新型专利的特点（1）审查周期短、授权快 （2）费用低 （3）国内申请多（99），非职务申请多（66） （4）申请量居世界第一，
3、2003年申请量首次突破十万件。2009年申请量为310771件,同比增长37.8。,第一节 实用新型专利的概况,9,第一节 实用新型专利的概况,10,第一节 实用新型专利的概况,11,截至2010年3月三种专利授权总累计,第一节 实用新型专利的概况,12,13,第一节 实用新型专利的概况,三、我国实用新型制度的发展4、实用新型专利与发明专利的主要区别,产品、方法实质审查保护期限20年创造性要求高费用较高,实用新型,发明,产品的形状、构造 初步审查 保护期限10年 创造性要求低 费用较低,实用新型专利与发明专利授权后，法律效力基本相同。,14,第二节 实用新型专利的初步审查,15,一、审查范围
4、,第二节 实用新型专利的初步审查,申请文件的形式审查,申请文件的明显实质性缺陷,其他文件的形式审查,有关费用的审查,2、,3,4、,1、,3、,16,第二节 实用新型专利的初步审查,一、审查范围 1、申请文件的形式审查,提交的文件是否完整,文件格式是否符合要求,撰写格式是否符合规定,文件是否在规定期限提交,17,第二节 实用新型专利的初步审查,一、审查范围 1、申请文件的形式审查 应提交的文件(A26) 语言：中文、标准、术语等(R3) 文件一式两份(R15.1) 请求书的具体内容(R16) 说明书、权利要求书、附图、摘要(R17-23) 修改的时间：主动补正(R51) 修改的方式：替换页(R
5、52) 签章、著录项目变更(R119) 字体、绘图、编号(R121),18,第二节 实用新型专利的初步审查,一、审查范围2、申请文件的明显实质性缺陷,不予授权的主题（A5、A25） 实用新型定义（A2.3) 明显新颖性和实用性（A22.2，22.4） 外国人申请专利及其代理（A18、A19.1） 保密审查（A20.1） 说明书公开充分（A26.3） 权利要求以说明书为依据，清楚、简要（A26.4） 单一性、分案申请（A31.1、 R43.1） 申请文件修改（A33） 禁止重复授权（A9） 申请文件审查（R17-R22）,19,第二节 实用新型专利的初步审查,一、审查范围 3、其他文件的形式审查
6、权利恢复、转让及委托各种期限的监视中止程序 4、有关费用的审查 缴费审查,20,第二节 实用新型专利的初步审查,二、审查原则,审查原则,保密原则,书面审查原则,程序节约原则,听证原则,21,三 审查程序,受理,IPC分类,初步审查,补正/审意,授权,办登,授权公告、颁发证书,第二节 实用新型专利的初步审查,三、审查程序,驳回,23,第二节 实用新型专利的初步审查C,四、实用新型与发明专利初步审查的区别,内容不同,结果 不同,实用新型专利,发明专利,形式审查更多的明显实质性缺陷审查。 例如：保护客体（法5条、25条，法第2条第3款）、公开充分（法第26条第3款）、单一性（法31条）等,形式审查明
7、显实质性缺陷的审查 例如：保护客体（法5条、25条）,初步审查合格授权,初步审查合格公布,24,第三节 实用新型保护客体的审查,25,第三节 实用新型保护客体的审查,一、根据专利法第五条的审查违反法律 社会公德妨害公共利益 违反规定获取或利用遗传资源并依赖其完成的发明创造 例如：一种可放出高压电将小偷电击昏倒的保险柜，该发明创造以致人伤残为手段，对人身造成了明显的伤害，因此不能被授予专利权,26,二、根据专利法第二十五条的审查科学发现；智力活动的规则和方法；疾病诊断和治疗方法；动植物品种；用原子核变换方法获得的物质；对平面印刷品的图案、色彩或者二者结合作出的主要起标识作用的设计。例如：涉及 “
8、智力活动的规则和方法”的申请 一些棋牌类的申请，其主题是一种棋或者牌，但申请的内容主要是关于扑克牌以及军棋或者象棋的新玩法、新规则等，此类申请属于被专利法第二十五条所排除的范畴。,第三节 实用新型保护客体的审查,第三节 实用新型保护客体的审查,27,三、专利法第二条第三款的审查实用新型定义： 专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。,28,第三节 实用新型保护客体的审查,三、专利法第二条第三款的审查新型与发明的保护客体,产品 形状和/或构造 技术方案,产品 方法 技术方案,29,三、根据专利法第二条第三款的审查1、产品产品应当是经过产业方法制造的、有
9、确定形状、构造且占据一定空间的实体。,第三节 实用新型保护客体的审查,方法：包括制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法、计算机程序、产品用于特定用途等。,一切方法以及未经人工制造的自然存在的物品不属于实用新型专利保护的客体。,第一，它是一个实体；第二，它的产生必须经过一定的产业制造过程,30,1、产品案例1： （保护） 一种钻铰复合刀具，包括刀头、刀颈（）和刀柄（），其特征在于：所述刀头由分别带有刀颈的钻头（）和铰刀（）复合而成，钻头的刀颈（）和铰刀（）前部通过换速段（）焊接为一体，铰刀的刀颈（）与刀柄前部的刀颈（）焊接为一体。,第三节 实用新型保护客体的审查,案例2：（不保护）一种高锰钢复合
10、齿轮，其特征在于:铸造齿模，然后将熔制的钢水浇铸到齿模内，冷却、保温后，即得到该齿轮。,31,1、产品应当注意的是： （1）以现有技术中已知方法的名称限定产品的形状、构造的，属于实用新型专利保护的客体。 案例： （保护）一种高耐磨实木地板，由实木地板、木皮、三氧化二铝组成，其特征是在实木地板（1）上涂上尿醛树脂层（2），将木皮（3）贴在尿醛树脂层（2）上，在木皮（3）上热压有三氧化二铝层（4）。,第三节 实用新型保护客体的审查,32,第三节 实用新型保护客体的审查,（2）权利要求中包含了产品的构造特征，同时又包含了对方法本身提出的技术方案，因而不属于实用新型专利保护的客体。案例： （不保护）一
11、种抗菌织物，包括织物和无机抗菌剂，其特征在于：所述织物由纯棉织层和涤纶织层两层粘贴而成；首先将无机抗菌剂喷淋在织物上，然后依次进行浸轧、干燥和烘培。,33,2、产品的形状,第三节 实用新型保护客体的审查,案例： 一种改良的雨刷片，其主体呈一长条状，其特征是该雨刷片的横截面呈三角形。,形状可以是三维形状，也可以是二维形状。 无确定形状的产品，不保护。,34,2、产品的形状 应当注意的是： (1)不能以生物的或者自然形成的形状作为产品的形状特征。案例： 一种植物盆景一种天然雨花石,第三节 实用新型保护客体的审查,35,第三节 实用新型保护客体的审查,2、产品的形状 应当注意的是： (2)不能以摆放
12、、堆积等方法获得的非确定的形状作为产品的形状特征。案例：一种建筑沙子，将其堆积成圆台状。(3)允许产品中的某个技术特征为无确定形状的物质。 案例：液流笔刷,36,第三节 实用新型保护客体的审查,2、产品的形状 应当注意的是： (4)产品的形状可以是在某种特定情况下所具有的确定的空间形状。案例1：一种钢卷带包装壳 案例2：一种降落伞 案例3：一种饮料冰杯,37,第三节 实用新型保护客体的审查,3、产品的构造产品的构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。,部件的相对位置关系、连接关系和 必要的机械配合关系等。,元器件之间的确定的连接关系。,产品的构造,机械构造,线路构造,38,第三节 实
13、用新型保护客体的审查,3、产品的构造机械构造 线路构造案例1：转盘式连续混合机 案例2：定温式热偶真空计,39,第三节 实用新型保护客体的审查,3、产品的构造 复合层可以认为是产品的构造产品的渗碳层、氧化层等都属于复合层结构。 案例：一种耐磨汽缸套,40,第三节 实用新型保护客体的审查,3、产品的构造 物质的分子结构、组分、金相结构等不属于实用新型专利给予保护的产品的构造。 案例1：一种轻体保温地热砖，正方形板状砖体上面纵横排列有等距的定位凸，其原料组成及重量百分比是：氧化镁，氯化镁，锯末、稻壳、石膏粉、氢氧化钙。案例2：一种高强度易切削铸铁，金相 组织为的铁素体和点状石 墨，中心部位的金相组
14、织为以 上的珠光体。,41,第三节 实用新型保护客体的审查,3、产品的构造 应当注意的是： （1）如果权利要求中既包括形状、构造特征，又包含对材料本身提出的技术方案，则不属于实用新型专利保护的客体。,案例：一种无机增强玻璃钢管，其特征在于管壁包括由内而外依次复合的有机内层、过渡层和无机结构层；所述无机结构层用改性氯氧镁水泥、玻璃纤维、磷酸三钠、木质素簧酸钙和尿醛脂构成。,不保护,42,第三节 实用新型保护客体的审查,3、产品的构造 应当注意的是： （2）将现有技术中已知材料应用于具有形状、构造的产品上，不属于对材料本身提出的技术方案。 案例： 一种真空易开罐，铁皮盖为一锥 形圆台，橡胶密封环设
15、置在铁皮 盖外径，罐体为玻璃，盖装于罐口。,43,第三节 实用新型保护客体的审查,利用了自然规律,技术手段的集合,解决技术问题,4、技术方案 技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。,自然规律即自然法则，是事物发展中本质、必然的联系，其存在和作用是客观的，人们认识它，却不能创造、消灭它。,44,案例： 一种纸杯，包括杯体、底板，其特征在于：纸杯本体包括内层纸（）、外层纸（），内、外层纸（）、（）之间设有瓦楞层（），瓦楞层（）的两个面上分别粘接内、外层纸（）、（），在纸杯本体的底部联接底板（），底板（）与纸杯本体为一体。,第三节 实用新型保护客体的审查,4、技术方案,
16、解决技术问题：防烫技术手段：内外层、瓦楞层、底板自然规律：空气层隔热,技术方案,45,第三节 实用新型保护客体的审查,4、技术方案 产品的形状以及表面的图案、色彩或者其结合的新方案，只要解决技术问题，属于实用新型专利保护的客体。案例：一种使用安全的眼药水瓶，它包括瓶体和滴嘴，其特征在于：在滴嘴处的上端外周壁涂敷有一圈黑色。,46,第三节 实用新型保护客体的审查,4、技术方案 产品的形状以及表面的图案、色彩或者其结合的新方案，没有解决技术问题的，不属于实用新型专利保护的客体。案例：一种包装瓶的瓶盖，在瓶盖顶端 的表面，印有中国象棋棋子的字样。,47,第三节 实用新型保护客体的审查,4、技术方案
17、产品的形状以及表面的图案、色彩或者其结合的新方案，没有解决技术问题的，不属于实用新型专利保护的客体。案例：一种由橡胶材料制成的雨鞋， 在雨鞋的外表面鞋帮处印有彩色图,48,第三节 实用新型保护客体的审查,4、技术方案涉及美感或者工艺品的产品利用技术手段，产生技术效果属于保护客体。案例：一种具有防滑装置的动感风景画,49,第三节 实用新型保护客体的审查,4、技术方案 产品表面的文字、符号、图表或者其结合的新方案，不属于实用新型专利保护的客体。案例1：写有化学公式的扑克牌 案例2：标有中文字的键盘,50,第三节 实用新型保护客体的审查,5、适于实用的新的技术方案适于实用一般性定义新的 不是判断新颖
18、性、创造性的标准,51,第三节 实用新型保护客体的审查,5、适于实用的新的技术方案 专利法实施细则:明显新颖性、实用性审查。审查指南：技术方案是否是适于实用的、新的不再作为实用新型保护客体的审查依据。新颖性专利法22条2款 实用性专利法22条4款,52,第三节 实用新型保护客体的审查,明显不具备新颖性的审查一般不经过检索未经其检索获得涉及非正常申请,53,第三节 实用新型保护客体的审查,明显不具备实用性的审查能够在产业中制造和应用，积极、有益的效果。,54,第四节 实用新型申请文件的审查,55,第四节 实用新型申请文件的审查,一、请求书应当注意的是： 与说明书中的实用新型名称一致 主题不应当是
19、方法（用途）案例：一种耐磨齿轮的制造方法名称的类型应当清楚案例：一种空气滤清器技术一种节水龙头之改良不得含有非技术用语 案例：一种神奇磁化防垢器,第四节 实用新型申请文件的审查,56,二、说明书作用：.充分公开申请的发明，使所属领域的技术人员能够实现；2.公开足够的技术信息，支持权利要求书要求保护的范围；3.作为审批程序中修改的依据；4.侵权诉讼时解释权利要求的辅助手段。,57,第四节 实用新型申请文件的审查,二、说明书撰写要求与发明专利相同 同一法律条款审查标准原则上与发明实审一致审查依据：专利法第二十六条第三款专利法实施细则第17、18、40、121条清楚、完整、能够实现五部分：技术领域、
20、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式,58,第四节 实用新型申请文件的审查,二、说明书 应当注意的是： 1、说明书中的名称应当与请求书中的名称一致。 2、说明书由五部分组成，每个部分前应写明标题。 3、说明书记载的内容应当与权利要求书所限定的技术方案相一致。 4、说明书文字部分不得含有附图。,案例：说明书 背景技术换热器是制冷系统中的关键设备，主要有冷凝器和蒸发器。传统的钎焊板式换热器一般是两种介质：制冷剂和水，典型的流程如下图所示：,59,第四节 实用新型申请文件的审查,三、说明书附图必须有说明书附图根据专利法实施细则第17、18、121条的规定对说明书附图进行审查,60,第四节 实用
21、新型申请文件的审查,三、说明书附图例如：不符合要求的附图,61,第四节 实用新型申请文件的审查,四、权利要求 作用: 以说明书为依据，说明要求专利保护的范围； 作为授权后解释专利权保护范围的法律依据。审查依据：专利法第二十六条第四款专利法实施细则第19条至第22条只能是产品类权利要求只保护产品 撰写要求与发明专利相同法律条款相同 得到说明书支持 保护范围清楚、简要,62,第四节 实用新型申请文件的审查,四、权利要求书 应当注意的是： （1）产品方法不保护（如：制造方法、使用方法或计算机程序） （2）主题名称为产品，实质内容是方法，不保护。 案例：一种高耐磨实木地板，其特征在于将复合板热压300
22、-1200吨时，用锅炉加热至100-250，保持加热温度1-3分钟后，热压板成型。,63,第四节 实用新型申请文件的审查,四、权利要求 应当注意的是： （3）允许用现有技术中已知的方法名称来限定产品的形状、构造，例如焊接、铸造等，但不得包含方法的具体加工步骤、工艺条件等。 案例：1、一种逆止阀，阀座以枢接止水皿，其特征在于：阀座，该阀座采用一体成型完成。 2、依据权利要求1所述的逆止阀，其特征在于所述的一体成型可以为脱腊铸造。,64,第四节 实用新型申请文件的审查,四、权利要求 应当注意的是： （4）权利要求中不得包含材料本身的组分、含量等。案例：一种甲癣涂膏，固定架（2）和底座（3）置于底盖
23、（1）内，其特征在于甲癣涂膏（5）装在底座（3）上，甲癣涂膏（5）由以下成分组成：眯康唑、氨酮、尿素、蜂蜡、乳化剂和羊毛脂。,65,第四节 实用新型申请文件的审查,四、权利要求 应当注意的是： （5）可以包含已知材料的名称，例如铁、记忆合金等，权利要求中部件的材料进行整体替换则是允许的。案例2：一种不锈钢衣夹，包括两个夹片和弹簧，其特征在于所述的两个夹片和弹簧均由不锈钢材料制成。,66,第四节 实用新型申请文件的审查,四、权利要求应当注意的是：(6) 权利要求中应当尽量避免使用功能或者效果特征来限定实用新型，特征部分不得单纯描述实用新型功能。,案例1： 1、一种多用茶桌，其特征在于桌面可根据使
24、用者意愿随意扩展。 2、根据权利要求1所述的茶桌，其特征在于所述桌子方便适用，具有多种用途。,67,第四节 实用新型申请文件的审查,四、权利要求 应当注意的是：(7) 从属权利要求应当用附加技术特征，对引用的权利要求作进一步的限定。 （8）从属权利要求只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得作为被另一项多项从属权利要求的基础。(9)从属权利要求与独立权利要求的主题名称应当一致。(10)独立权利要求前序部分和特征部分，应使用“其特征在于”。 （11)权利要求的标记，应当用括号括起来，与说明书附图标记一致。,68,第四节 实用新型申请文件的审查,五、说明书摘要及其附图摘要实用新型的名称技术领域所要
25、解决的技术问题技术方案的要点以及主要用途，摘要文字部分（包括标点符号）不得超过300个字摘要附图最能反映技术方案的一幅附图（说明书附图之一）,69,第四节 实用新型申请文件的审查,六、补正文件的审查申请人主动修改申请人自申请日起2个月内，可以对实用新型专利申请主动提出修改 按照通知书要求修改 修改不得超出原始公开范围 七、依职权修改 不允许的修改：可能引起保护范围变化的修改。,70,第四节 实用新型申请文件的审查,八、单一性的审查发明初审不需要审查单一性判断单一性的要素： 特定技术特征：是指每一项发明或者实用新型作为整体，对现有技术作出贡献的技术特征 。实用新型对特定技术理解：根据申请文件的描
26、述判断其相对于背景技术是否作出了改进以及能否在产业上产生有用的效果。,总的发明构思,技术上相互关联,包含相同或相应的特定技术特征,71,第四节 实用新型申请文件的审查,九、分案申请的审查分案申请不得改变原申请的类别 分案申请不得超出原申请公开的范围 分案申请的法定期限从原申请日起算 分案申请的费用视为一件新申请,提出时间、类别不符合规定，视为未提出,作结案处理,72,第四节 实用新型申请文件的审查,十、要求优先权的审查,相同主题（在先申请为外国第一次申请） 发明和新型（外观设计） 12个月内（6个月内） 在中国提出申请,1、外国优先权,相同主题（在先为中国第一次申请） 发明和新型 12个月内
27、在中国提出申请,2、国内优先权,初步审查中，主题的实质内容是否相同不予审查，仅审查主题是否明显不相关。,73,第四节 实用新型申请文件的审查,十一、保密审查按照专利法第20条的规定：任何单位或个人将在中国完成的实用新型向外申请，应当事先报专利行政部门进行保密审查。不符合上述规定的实用新型，在中国的申请不能被授予专利权。,向外先向内,74,第五节 实用新型专利权评价报告,中华人民共和国国家知识产权局,一、设立专利权评价报告的主要目的,(1) 是否需要中止审理或者处理专利侵权纠纷案件（2）认识权利稳定性，防止滥用专利权（3）维护公众的利益不受损害,第五节 实用新型专利权评价报告,76,第五节 实用
28、新型专利权评价报告,二、评价报告的法律效力作为审理、处理专利侵权纠纷的证据，既不是行政决定，也不是专利权有效性的正式判定。三、评价报告的请求请求人：专利权人、利害关系人请求时间：授权公告后每项请求限于一项专利权，每项专利权只能请求一次。,77,第五节 实用新型专利权评价报告-,二、评价的对象1.授权后的最终文本2.维持有效的实用新型专利文件检索对象：所有权利要求三、评价报告的内容新颖性、创造性以及他实质性条件四、评价报告的作出和查阅1、收到请求书后2个月内作出2、只作一份评价报告3、任何单位或者个人可以查阅、复制报告,78,小 结,1、初步审查制初步审查，不进行检索。2、申请文件撰写要求与发明
29、专利相同,79,小 结,实用新型,违反公共利益不予授权的主题 外国人申请专利及其代理 保护客体、新颖性、实用性 公开充分、支持、清楚、简要 单一性、分案申请 申请文件审查 申请文件修改 禁止重复授权,1、申请文件的形式审查,3、其他文件的形式审查,4、有关费用的审查,权利恢复、转让及委托各种期限的监视中止程序,缴费审查,2、申请文件明显实质性缺陷,提交的文件是否完整 文件格式是否符合要求 撰写格式是否符合规定 文件是否在规定期限提交,3.初步审查的内容,80,小 结,4、实用新型定义,实用新型保护客体,产品、形状或构造、技术方案,81,小 结,5.实用新型与发明、外观设计专利的主要区别,82,结 束,谢谢,
