1、2013年度科技型中小企业技术创新基金 申报程序及要点,一、申报程序 二、系统注册 三、申报要点,申报程序,1、申报企业自我评价是否符合申报条件参照文件：1）2011年度科技型中小企业技术创新基金项目申报须知2）2010年度创新基金项目指南,申报程序,2、创新基金系统注册并提交注册资料审核注册审核资料：注册信息表及承诺书（系统打印盖章）、营业执照（副本）、国地税登记证、章程、验资报告复印件，以上资料一份，并带原件交创新中心审核激活账号。如注册信息有变化，科技主管部门需确认重新激活；,申报程序,3、填写申报书，企业选择初创期项目申报书、成长期项目申报书初创期项目：2009年9月1日以后注册企业（
2、含）成长期项目：2009年8月31日以前注册企业（含）,申报程序,4、申报书电子版审查 5、资料提交：1）纸质申报书联同附件装订一式5份交创新中心2）电子文件发创新中心（申报项目介绍） 6、申报项目受理截止时间：2012年10月19日,系统注册,1、企业注册、登录及初步激活 登陆网站：http:/ 2、账号注册注意问题：1）企业注册类型的选择：申请技术创新项目,系统注册,2）企业组织结构代码证的检测,系统注册,3、登录中应该注意的问题：安全证书警报界面,系统注册,4、初步激活时应该注意的问题：企业注册信息中，除“公司网址”、“信用等级”外应全部完善,系统注册,5、正确选择区县科技主管部门 行政
3、区域：省和自治区 四川省 成都市；服务区域：高新区 区县科技主管部门：创新中心,申报要点,1、申报材料的构成项目申请资料（可行性报告）必需：审计报告，月度报表 企业性 可选：证书附件材料必需：根据指南的要求项目性 知识产权，成熟性证明可选：申报注册资料,项目申报材料,申报要点,2、项目申报材料的总体要求1）符合申请须知和项目指南的要求。2）整体规划，分工合作，协调一致。3）项目申请资料的内容要前后一致，并且与附件材料、申报注册材料的有关内容一致。（最好设专人统稿）4）项目申报要充分考虑到项目验收。5）附件材料只是起佐证作用，其内容应该在项目申请资料中适当描述、说明。,申报要点,6）按要求提供必
4、需的项目性附件材料项目成熟性证明文件检测报告、用户（试用）意见。知识产权归属证明文件企业自主开发的项目：专利证书及专利说明书，技术资料或科技成果鉴定；合作（委托）开发的项目：合作（委托）开发协议书及有关技术资料；购买（转让）的技术再开发项目：再开发内容的技术资料。知识产权使用许可证明文件对于多人（单位）共享知识产权的使用，应提供授权使用许可证明。（公司股东、公司员工、家庭成员的技术成果、专利技术不意味着公司必然有使用权、所有权，申报项目使用该技术时，需提供授权使用许可证明。）特殊行业的准入证明文件信息安全、医药、化工、特种设备、有害废弃物处理等方面的项目，要提供相关管理部门的许可证明文件。,申
5、报要点,3、申报材料编写第一部分 项目概述第二部分 企业概况 20分第三部分 项目技术和产品实现 35分第四部分 项目产品市场与竞争 25分第五部分 商业模式 20分第六部分 财务和预测 （财务）100分第七部分 企业财务基本数据 （与财务报表数据一致）第八部分 附件 （做附件目录）,申报要点,第一部分：项目概述对项目总体情况的描述，其内容包括： 项目的主要研究开发内容项目技术的创新点采用的关键技术项目的技术水平项目研发现状及目前的成熟程度（技术鉴定情况、产品检测、查新等情况）项目的主要用途及应用范围言简意赅，一般不超过500-600字。,申报要点,第二部分 企业概况 部分基本信息，来源于注册
6、信息。因此，应确保注册信息填报完整、准确！项目提交后，在公布评审、立项结果之前，不要修改企业注册信息；如确需修改企业关键注册信息，应在公布立项之后、签订合同之前进行。上年研发经费投入/上年营业收入=上年研发经费投入比例（5%为及格，8.1%以上为优秀。）已生产产品数：指品种数，而不是指件数、台数等。,申报要点,第二部分 企业概况管理团队核心管理团队：董事长（企业法人代表）、总经理、技术副总（总工程师）、销售副总、财务副总（主管）创业企业家：一般是法人代表；如果法人代表不是企业的大股东或实际负责人，则指真正创办公司的“大老板”，最好说明“大老板”不出任法人代表的原因。核心管理团队、创业企业家的内
7、容：姓名，职务，职称，学位，年龄，教育背景（学习及培训经历），工作经历，工作业绩及能力描述，团队合作与配伍性；企业家的创新意识、市场开拓能力及业绩、领导管理才能。,申报要点,第二部分 企业概况企业现有能力人员结构： 注意30%、10%的比例，其他比例合理。研发能力：研发队伍，研发投入及比例，研发情况，详列近几年的研发成果（包括新产品开发及知识产权情况）。生产营销能力：现有的生产条件、设备，经营模式及市场营销情况。申报项目已具备的产业化基础：与产品化部分一致。资金管理能力：融资能力，财务管理制度及能力。其他特殊能力：,申报要点,资金管理能力写作建议格式如下:1）企业财务主管: 教育及培训情况；工
8、作年限；获得职称及证书。2）企业财务会计: 教育及培训情况；工作年限；获得职称及证书。3）企业财务管理状况及采取的相应措施:本公司2007销售额为万元，其中，直销收入为万元，委托代理销售量为万元，应收帐款为万元，应付帐款为万元。根据企业直销和委托代理的商业运作模式，确定采取措施如下：为保证公司资本正常运行，本公司建立了一整套的财务管理制度。包括：制度制度制度等。,申报要点,4）应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力:a.应收账款管理策略建立应收账款预警制度公司财务部门根据应收账款的情况进行分门别类核算，在做到满足财务核算的前提下，建立了备查帐制度，每半年编制帐龄分析表，以加强客户资信材料
9、管理；同时做到定期与业务销售部门、客户对帐，及时掌握应收账款的动态信息，特别是对即将到期（账龄超过三个月）的应收账款，建立了预警制度，对这些即将到期的应收账款及时通知责任部门催收。对于逾期及逾期已催收未收回的应收账款单独整理，防止产生呆帐、死帐。建立应收账款绩效考核责任制b.应付账款管理策略应付账款管理方面，公司根据企业会计制度有关规定，对交易合同进行规范管理，按照计划分步骤安排支付资金，坚持诚实守信原则。5）银行贷款情况：,申报要点,第二部分 企业概况项目实施风险及应对措施风险内容：包括两方面 一、申报项目实施时可能遇到的风险（导致项目可能失败的因素）；二、项目实施对企业运作产生的风险（项目
10、对企业未来发展可能产生的负面影响）。风险类型：技术风险人员风险市场风险政策风险资金风险。风险应对措施：保障措施的合理性、充分性！,申报要点,第三部分 项目技术与产品实现项目基本信息“申报项目基本信息=项目基本信息+项目概述（项目摘要）起始时间： 2013年4月计划完成时间： 2015年4月（无偿）2016年4月（一类新药）所属领域，应细化到项目指南的第三级企业填写“所属领域”，一定要根据“指南”准确填写，若填写错误，会导致一系列的错误：一方面，领域不同，申报时的附件材料要求不同；另一方面，领域不同，评审时分类、分组不同，严重时将导致无法评审。,申报要点,第三部分 项目技术与产品实现专利效力与技
11、术人员信息处于受理中的发明专利，可以作为知识产权的附件；处于受理中的实用新型专利，如果作为知识产权的附件，效力不大；已经生效的发明专利，自授权之日起3年有效；已经生效的实用新型专利，自授权之日起2年有效。技术负责人、技术骨干的自我陈述，要突出表现对申报项目相关技术领域的熟悉程度和以往承担科研课题的成功业绩。,申报要点,第三部分 项目技术与产品实现项目技术方案所依据的技术原理：科学性，项目实现的科学原理项目创新内容：创造性，新颖性，申报企业的技术贡献项目技术现状：必要性，为什么要实施本项目？主要研究开发内容：做什么？项目技术路线：可行性，怎么做？如何制得项目产品？具体过程体现出研究开发内容。设计
12、思想依据：理论依据，文献、专利等。关键技术实现的依据：关键技术为何可行？项目技术成熟性：成熟性，说明前期研发有阶段性成果。,申报要点,第三部分 项目技术与产品实现项目技术方案所依据的技术原理：新产品：一般指项目产品实现其功能的原理。老产品新工艺：一般指该工艺制造产品的原理。主要技术与性能指标：预期的技术、性能指标注意可检测性，验收时需提供权威机构的检测报告。项目实现的质量标准类型、标准名称企业新获得的相关证书情况：项目执行期内（申报 验收）质量认证体系证书，行业许可证，专利证书，鉴定证书注意：将被抽取为立项合同的相关条款。,申报要点,创新内容（创新点）：指实现项目产品技术指标先进性的技术措施和
13、途径。创新点的三性：创造性、新颖性和先进性。常见的7种创新类别：1）理论创新2）技术创新3）生产工艺创新4）产品结构创新5）应用创新6）产品性能及使用效果的显著变化7）商业模式创新,申报要点,创新性的论述创新程度：是原创性的、是综合技术的集成、是技术延展还是应用领域的开拓。 技术的先进性：要有数据分析、对比。 技术含量：技术的复杂程度、技术的依赖程度、研究开发的投入等 。注意： 技术指标不能作为创新点。如耐高温达到2000；应用创新不是指产品不同的使用方式。仅申请专利，不能证明其具有创新性。创新点论述不宜太多，点即可，最多不超过点。用技术性、陈述性语言，忌用商业性、评价性语言。,申报要点,第三
14、部分 项目技术与产品实现项目技术现状 简明扼要（但要全面、真实）地叙述国内、国外同类或相关项目发展现状、水平、主要技术指标、存在的主要问题和近期发展趋势，进而得出必须进行本项目开发的必要性。写作建议格式如下： （1）国外相关技术的研究 （2）国内相关技术的研究 （3）本企业开发现状的介绍及相关分析技术对比需要增加必要的图表说明,申报要点,第三部分 项目技术与产品实现项目主要研究内容主要研究内容：对项目研究开发基本情况的浓缩和提炼 关键技术：包括别人和自己（必须有）的关键技术及进展情况 预期技术指标：与“主要技术及性能指标”呼应，可考核性。 该部分内容以精练为主，不要过长，建议400字500字为
15、宜。 写作建议格式如下： （1）项目研究开发的内容 （2）涉及的关键技术（包括创新点） （3）采用的技术指标,申报要点,第三部分 项目技术与产品实现项目技术路线描述 填报要求包括工艺流程图、产品结构图、技术框架图等，但决不能仅仅如此！这是重点章节，是专家判断技术路线是否可行的依据！利用选择的技术方法对所研发的内容按一定的时间顺序进行开发，要求详细描述，最好自成一文，分大小标题，突出逻辑关系。 写作建议格式如下： （1）说明通常情况下的技术路线（加框图） （2）描述本项目采用的技术路线（加框图）以时间顺序为主线设计技术路线以研发内容为主线设计技术路线详细地写清楚每个具体步骤，预计得到的结果进一步
16、说明本项目采用这一技术路线与“同行业类似技术路线”的不同点 （3）指出技术路线的关键点，并说明“关键点”的进展情况和技术指标实现后的优点,申报要点,第三部分 项目技术与产品实现项目产品化 产品性能比较优势 将项目产品与国内外同类产品进行图表对比，用数据、事实说话。注意：应客观比较，不应恶意贬低别人、抬高自己。,申报要点,第四部分 项目产品市场与竞争 内容： 市场描述前景分析 竞争分析对手分析，对比 市场策略市场营销的保障措施,申报要点,第四部分 项目产品市场与竞争 1、项目产品市场概述：分析项目产品所处行业发展情况及 发展前景。 2、项目产品的市场需求程度“本项目产品”及同类产品市场容量，在市
17、场中的增加趋势；市场在哪里？市场需求程度？ 3、目标市场近期内（项目执行期内）的潜在“销售对象”（具体哪个地区、哪个企业）要有充分的数据，尽可能标明数据来源！,申报要点,第四部分 项目产品市场与竞争-竞争分析项目产品市场与竞争的重点！ 回避竞争对手，非常不利于项目评审，专家的两种看法： 1）不熟悉同行情况，盲目开发项目； 2）刻意隐瞒事实，所报项目竞争性不够。选取国内、国外领先的35家产品、研发竞争对手，尽量详细描述对手的情况，包括其基本情况、同类产品开发生产情况、主要性能指标、市场营运表现及存在的不足。心中有数，有的放矢。 采用图、表方式，将本企业产品与上述同类产品进行对比：产品性能、技术优
18、势产品价格、营销优势行业认知度、品牌优势售后服务，企业管理优势,申报要点,第五部分 商业模式 中小企业常见的商业模式 开发、生产、销售，直接面向用户 开发、孵化创新成果，经营知识产权 创新项目开发、成熟化，融资、企业增值 优势互补，企业联盟 依托大企业，注意与大公司的合作、配套 捕捉市场机遇，借助产业升级、政策 产品加服务 大规模的市场推广营销 优化市场策略，先外后内、先高后低 个性化、专业化服务 以满足客户需求为中心,申报要点,第六部分 财务与预测1、验资报告税务登记证（国税、地税）2、企业财务报表（申报前一个月）3、财务审计报告成长期企业提交2010年、2011年审计报告初创期企业成立于2
19、009年，提供2010、2011的审计报告；成立于2010年，提供2011的审计报告；2011年1月1日以后成立企业不需要提供审计报告，但需要提供2011年度财务报表。4、企业财务基本数据,申报要点,形式审查关失败后果：不受理，不参加评审。 一票否决关失败后果：终止评审，财务得分为0分。 评价得分关失败后果：低于60或65分，不予立项。,申报要点,第六部分 财务与预测-财务形式审查中的常见问题 没有按规定要求提供财务资料 （1）没有提供财务资料或提供不完整* 缺少会计师事务所营业执照、注册会计师证书* 数据填写不完整，或者前后数据不符 （2）没有提供审计报告 （3）用纳税审计代替会计报表审计
20、资产负债率 70说明企业的偿债能力差，经营风险大。（国家某些计划项目已经要求 5000万元（一般无偿项目） 净资产、注册资本规模不符合申请须知净资产 50万元（一般项目成长期企业）,申报要点,财务一票否决的2种情况 财务报表存在严重错误 （1）缺少必要报表 如：审计报告三表、附注不齐 （2）报表必要数据欠缺 如：资产负债表没有年初数 （3）前后数据不一致或矛盾如：资产负债表的上年期末数与本年年初数不一致，而且未经审计附注说明。 （4）关键数据明显不可信 （5）表内数据逻辑关系不正确 （6）三表之间数据的勾稽关系明显不正确 新增资金筹措方案明显不可行 （1）现有净资产远远小于项目所需企业新增投资
21、。 （2）贷款计划金额大，但固定资产很少且无银行承贷意见。 （3）其他筹资计划金额大，但没有相应说明或证据材料。 （4）自筹资金中未来预期盈利部分很大，但企业以往财务报表并不支持。,申报要点,财务分数与立项 （1）财务分在65分以上，财务合格。 （2）财务分在6065分，分四种情况：A、投入性亏损B、资金实力与项目要求极不匹配C、近三年经营很差：大幅下滑或持续亏损D、资产负债水平过高，偿债能力弱其中：A可支持，财务视为合格；其他三种情况均为不合格，不予支持。,申报要点,财务与预测的内容与分值分布 （一）企业历史财务分析 （1）近三年财务分析 50分 一票否决 （2）上年度财务报表中主要科目的分
22、析说明 （二）项目投资财务评价 （1）项目已完成投资 10分 （2）项目新增投资预算 10分 （3）项目新增资金筹措 20分 一票否决 （4）项目经济效益分析 10分,申报要点,近三年财务状况及分析 财务状况数据，来源于资产负债表、损益表、现金流量表。,申报要点,以往存在的主要问题：A、未列示，或者列示数据不完整。B、未计算财务指标，或者财务指标计算错误。C、没有分析说明。,申报要点,例： 1、本企业2007年总资产2242万元，净资产689万元，主营业务收入378万元，净利润14万元。 2、2008年总资产2514万元，净资产1186万元，主营业务收入2159万元，净利润109万元。 3、2
23、009年到6月份，总资产2232万元，净资产924万元，主营业务收入1162万元，净利润25万元。 列示得太少，且没有分析说明！,申报要点,项目投资财务评价 “四性”评价 真实性（近期已完成投资） 必要性（新增投资预算） 可行性（新增资金筹措融资，关键是自筹部分） 合理性（经济效益预测）,申报要点,近期已完成投资（真实性） 10分 在技术上的反映：样品样机、临床批文、鉴定、检测、版权是项目成熟性在财务报表上的反映：资产、费用、现金流 以往存在的问题A、时间界限不清 把上年度1月1日之前的投资计入。B、夸大投资额，甚至胡编乱造，但财务报表不支持。,申报要点,案例：2011年1月1日2012年6月
24、，已完成投资200万元，其中购买设备仪器120万元固定资产财务数据：2011年年初数为123万元，2012年6月30日为185万元，且未发现任何处置固定资产的解释。 财务报表不支持已完成的固定资产投资！,申报要点,推荐做法： 如实反映，但要与技术成熟性一致。征询技术人员 一般只计算上一年度和本年度的投入。 如果在上一年度之前或者企业成立之前还有较大投入，而且该投入“必不可少” 或者 “物有所值” ，可以列入已完成投资，但对投入时间一定要做详细说明；如果是一般性的早期投入，可以在第三部分第二章有关项目技术成熟性的章节描述所做的工作，但投入不必计入“已完成投资”。,申报要点,新增投资预算（必要性）
25、 10分 项目期内需新增的投资，以及这些投资的用途和依据。 以往存在主要问题A、没有编制测算依据（2个估算表），或者编制粗造B、预算期超出项目期范围C、预算超过规定的规模（1000万元）D、人为缩小规模 （绝大部分是因为企业资金实力有限）E、估算表与第三部分第三章“需新增”的内容不一致或矛盾F、漏算目前未用但项目期内必用的现有原厂房、原设备等（投资利润率、内部收益率预测偏大甚至过大的重要原因）G、土建工程预算偏大F、生产性流动资金预算偏小,申报要点,问题1：新增投资规模超过1000万元。 问题2：没有编制新增固定资产投资估算表、新增流动资金估算表。,申报要点,新增投资筹措（可行性） 20分 一
26、票否决 目的是要解决新增投资预算的融资问题 以往存在主要问题A、表内错误：数据逻辑关系错误或不符合规定要求B、表间错误：融资总额与新增投资预算总额不相等C、企业自筹小于规定（财政拨款额）D、仅填写融资表，没有提供融资“测算依据”E、缺少企业自筹资金可行性的论述F、未按要求说明银行贷款、政府拨款的融资情况G、企业未来预期盈利，占企业自筹的比例太大H、企业现有有效资产小于企业计划自筹额度,申报要点,正确的表内数据关系,申报要点,推荐做法： 要重点论述企业自筹部分的可行性 真正能用于项目的净资产 编制自筹资金到位进度计划表 对应于第三部分产业化实施计划范例：根据项目融资计划，公司需要自筹落实的资金是
27、175万元。截至2012年8月底，公司现有资产300万元、净资产170万元，其中货币资金80万元，应收账款期末余额30万元，可投入本项目的现有固定资产（见新增固定资产投资估算表）共计30万元，即近期内可投入本项目的资产为140万元。 另外，今年公司另一产品XXXX销售情况良好，未来现金流入能力较强，今年有望盈利80万元以上，计划从此盈利中拿出40万元投入本项目。据此，公司完全有能力在未来12年内自筹175万元，满足本项目的需要。公司自筹资金到位进度计划如下,申报要点,企业的未来预期盈利，可以作为企业自筹资金的来源，但一定要把握以下原则： 企业的往年财务报表，能够反映出企业确实具有这种盈利能力。
28、 以未来预期盈利作为自筹资金的额度，不能超过企业总自筹资金额度的2530。,申报要点,项目经济效益分析 10分（合理性） 主要评价企业成本估算是否合理、产品定价是否合理、产销量预计是否合理，进而判断产品销售收入、净利润等经济指标和项目的投资利润率、回收期等是否合理。 项目产品生产规模及销量 项目产品生产成本 项目产品定价 项目产品经济效益预测 项目执行期内经济效益预测 项目投资静态分析,申报要点,以往存在主要问题A、生产规模及销售量预期过大，看不出“达产年”B、定价过高，或者不合理（几年不变）C、预测生产成本和5年盈利时没有依据（不会计算）D、成本考虑不周，投资考虑不周管理费用不合理，比例低于
29、5；没有完整计算项目期内的投资；没有考虑、计算项目执行期后因扩大生产规模而追加的投资。E、非药品项目，没有填写经济指标F、经济指标过高（不能通过验收的最根本原因）G、投资回收期计算无依据（没有提供现金流量表）H、投资利润率、内部收益率偏大过大,申报要点,项目产品产销量及生产成本 生产规模及销量（产销量）在相关分析中，明确投产年、达产年，若在项目执行期后才达产，需要追加的投资；按传统方法规划产品每年的生产规模与销售量（件、台）。结合后面的产品定价，转换成产值、销售金额填入表格。 生产成本根据实际情况，定性或定量分析说明生产成本的主要构成因素：原材料、制造费、人工费、营销费用、分析并列示投产开始年
30、各年的生产成本及总成本费用。注意：管理费用应包含新产品研发费用，因此应大于5%,申报要点,项目产品总成本费用估算表,申报要点,项目产品5年盈利预测表,申报要点,项目产品销售税金及附加计算表,申报要点,项目执行期内实现的经济效益预测 “项目执行期内”经济效益预测 前述5年盈利预测表中对应于项目执行期内的部分。 销售收入不要定得太高，必须有十二分把握。一般无偿项目：一般不超过1000万元。,企业发展预测 “项目完成时”验收时数据应体现出创新基金对企业的支持扶持作用， 但也要注意可实现性。数据将自动进入合同！ 预测依据应根据企业1-5年发展规划、申报项目对企业的贡献 （特别是项目的外源性新增投资、经
31、济效益预测数据） 等综合考虑，分析说明指标可实现的依据。注意：企业收入与项目收入是否有矛盾。,项目申报相关文件,1、2011年度科技型中小企业技术创新基金项目申报须知 2、2010年度创新基金项目指南 3、2013年度创新基金申报流程及注意事项 4、科技型中小企业技术创新基金申报书（成长） 5、科技型中小企业技术创新基金申报书（初创） 6、项目申报介绍（只需电子版） 以上文件在高新区公众信息网、天府创业网下载,项目受理地点：,系统身份注册审查及提交材料地点按区域划 分提交： 高新孵化园：天府大道北段1480号拉德方斯大厦西6楼刘芹：85336029 13882177776,高新起步园区：高朋大道5号李刚 8519472018980892095 高新西部园区：西芯大道4号曾娣琼 87846605项目申报QQ群号：123956573（每家企业1人进群）,
