1、世界贸易组织规则,主讲教师,彭 羽,男，上海对外贸易学院国际经贸研究所，副研究员，经济学博士 E-MAIL: FETION: 294377230 MSN: QQ: 9469833,教 材,温耀庆：世界贸易组织规则，格致出版社，2009年。,参考书籍,世界贸易组织秘书处：乌拉圭回合协议导读，法律出版社，2000年。曹建明、贺小勇：世界贸易组织，法律出版社，2004年。,第一章 从关税与贸易总协定到 世界贸易组织,教学内容：第一节 关税与贸易总协定 第二节 乌拉圭回合与世界贸易组织 第三节 世界贸易组织建立以来的主要活动,学习目标：世界贸易组织（World Trade Organization
2、，WTO）的建立是多边贸易体制发展史上的一个重要里程碑。世界贸易组织及其前身关税与贸易总协定（General Agreement on Tariffs and Trade，GATT）是世界上惟一处理成员方之间贸易规则的国际组织。,通过本章学习：了解关税与贸易总协定的产生与历史地位及其主持的多边贸易谈判；了解乌拉圭回合谈判背景、目标、进程及其成果和世界贸易组织建立的历史意义；掌握世界贸易组织建立以来多边贸易体制的发展及其主要活动。,第一节 关税与贸易总协定,一、关税与贸易总协定的产生(一)关贸总协定产生的背景1929-1933年世界经济危机主要资本主义国家纷纷实行保护贸易政策，国家与国家之间的经
3、贸往来受到阻碍。美国是掀起这次贸易保护主义浪潮的先锋，它在1930年通过实施“霍利斯摩特法案”，把关税提高到空前的水平。,背景阅读：美国罗斯福新政,其中一项重要内容就是力图改变美国与其他资本主义国家日益紧张和严重对立的贸易关系，重新制定对外“睦邻政策”。美国国会于1934年授权总统与拉美各国缔结贸易协定，签订关税互惠条约，将关税减低30至50；同年又通过了互惠贸易协定法，与前苏联、欧洲等21个国家签订了一系列贸易协定，把关税降低了50，这些协定在最惠国待遇基础上又扩展到其他一些国家。,罗斯福新政在对外贸易政策上的变化，对于美国重新扩展日益缩小的国外市场，缓和美国国内的经济危机和促进经济的复苏，
4、无疑起到了重要的作用，并且是日后各国进一步协调相互贸易关系和签订多边贸易协定的一种初步实践。关贸总协定正是在这样一种背景下产生的。,（二）关贸总协定产生的过程,20世纪40年代，美国为促进战后经济振兴和调节各国的经济贸易关系，遂将建立国际货币基金组织(IMF)、国际复兴与开发银行（IBRD）和国际贸易组织(ITO)作为调节世界经济贸易关系的三大支柱。,1、1944年7月，布雷顿森林会议召开，建立了以稳定国际金融、促进世界经济贸易发展为目标的国际货币基金组织和国际复兴与开发银行。二战前，世界经济无序化，各国竞相货币贬值,扩展阅读：布雷顿森林体系,布雷顿森林体系以黄金为基础，以美元作为最主要的国际
5、储备货币。美元直接与黄金挂钩，各国货币则与美元挂钩，并可按35美元一盎司的官价向美国兑换黄金。在布雷顿森林体系下，美元可以兑换黄金和各国实行可调节的钉住汇率制，是构成这一货币体系的两大支柱，国际货币基金组织则是维持这一体系正常运转的中心机构。,致命弱点：特里芬难题(Triffin Dilemma ),以一国美元作为主要储备资产，具有内在的不稳定性。因为只有靠美国的长期贸易逆差，才能使美元流散到世界各地，使其他国家获得美元供应。但这样一来，必然会影响人们对美元的信心，引起美元危机。而美国如果保持国际收支平衡，就会断绝国际储备的供应，引起国际清偿能力的不足。这是一个不可克服的矛盾。,布雷顿森林体系
6、的崩溃,美国于1971年宣布实行“新经济政策”，停止各国政府用美元向美国兑换黄金；1973年美元危机中，美国再次宣布美元贬值，导致各国相继实行浮动汇率制代替固定汇率制。,2. 1945年11月美国提出“扩大世界贸易和就业方案”，试图缔结一个制约和减少国际贸易限制的多边公约，以补充布雷顿森林会议决议。,3. 1947年11月，56个国家的代表在哈瓦那召开了制定国际贸易组织宪章的联合国世界贸易和就业会议，故而国际贸易组织宪章又称哈瓦那宪章（Havana Charter）。,关税与贸易总协定的签署,4、1947年11月作为国际贸易组织宪章实施前的一个临时性条约，关税与贸易总协定得到23个国家签署，并
7、于1948年1月1日后正式实施。,哈瓦那宪章的流产,由于美国国会认为国际贸易组织宪章中有一些条款不符合美国的利益，所以不予承认。由于绝大多数国家最终没有批准哈瓦那宪章，关税与贸易总协定一直以临时适用议定书的形式存在，成为缔约方调整其对外贸易政策以及国际经济贸易关系方面的重要依据。,从1948年1月1日开始实施，到1995年1月1日世界贸易组织正式运行，关税与贸易总协定历经四十七年，在国际贸易舞台上起到了管理约束的积极作用。截至1994年12月31日，关税与贸易总协定已有缔约方128个。,1、关税与贸易总协定的宗旨是提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源的
8、充分利用以及发展生产和交换。,二、关税总协定的历史地位,2、关税与贸易总协定规定了六方面的基本原则，即非歧视原则、互惠原则、关税减让原则、公平贸易原则、一般取消限制原则和透明度原则。,3、关税与贸易总协定通过多边贸易谈判，大幅度地削减关税、取消一般数量限制以及对非关税壁垒进行控制，促进缔约方之间的贸易自由化，继而推动世界贸易和经济发展。,4、关税与贸易总协定通过自身不断完善，强化了多边贸易体制的法律规则，并力图为世界贸易的发展提供一个稳定的基础，保证多边贸易体制的稳定性和透明度。,5、关税与贸易总协定通过磋商和争端解决，比较公正、合理地解决国际贸易领域的纠纷和争端，避免危害缔约方的贸易利益，避
9、免贸易战的爆发等。,6、关税与贸易总协定通过“特殊和差别待遇”，重视发展中国家利益，以适应不断变化的国际贸易环境。,7、由于关税与贸易总协定产生背景的特殊性和实施过程中的复杂性，其发展过程中不可避免地存在一些缺陷或局限性。,WTO与GATT的区别,1、法律地位关贸总协定的临时性：组织条款匮乏；未获立法批准。 世贸组织的永久地位：国际法人机构；健全法律基础。,WTO与GATT的区别,2、管辖范围 关贸总协定仅管辖货物贸易。世贸组织则管辖货物贸易、服务贸易和知识产权。,WTO与GATT的区别,3、契约性质关贸总协定只是一个（行政）合同文本：缔约方。建立世贸组织协定则是一项国际（法律）公约：成员。,
10、WTO与GATT的区别,4、争端解决关贸总协定遵循协商一致原则世贸组织采取反向协商一致原则，裁决具有自动执行的效力,1947年1994年，关税与贸易总协定共进行了8轮多边贸易谈判（表1.1. 关税与贸易总协定体制下的多边贸易谈判），缔约方之间的关税水平大幅度下降，非关税壁垒受到约束，在一定程度上缓解了当时国际贸易中存在的主要矛盾，不同程度维护并促进了多边贸易体制的进步和发展。,三、关税与贸易总协定的回合谈判,表1.1. 关税与贸易总协定体制下的多边贸易谈判,2005年香港部长级会议,值得思考的问题：全球化与反全球化,理性看待反全球化,反全球化本身表明世界已经走向了全球化，全球化制造了反全球化反
11、全球化不是反全球化本身，而是反对全球化造成的国与国之间的利益分配不均反全球化提醒全球各国政府及联合国、WTO等国际组织要提供一个更加公平的国际竞争规则,全球化是一柄双刃剑,美国前国务卿基辛格承认：“全球化对美国是好事，对其他国家是坏事因为它加深了贫富之间的鸿沟。” 英国卫报发表的题为全球化的受害者的文章承认：西方国家利用全球化推行“新殖民主义”。甚至美国华尔街日报在1995年7月6日就发表文章承认存在“美国的新帝国主义”。,第二节 乌拉圭回合与世界贸易组织,以关税与贸易总协定为起点的多边贸易体制，其发展进程是举行多边贸易谈判。关税与贸易总协定第八轮乌拉圭回合谈判的最终结果诞生了世界贸易组织。,
12、一、乌拉圭回合谈判背景,世界经济增长缓慢，贸易保护主义盛行，保护方式由关税壁垒向非关税壁垒转变。,二、乌拉圭回合谈判目标与进程决心制止和扭转保护主义，消除贸易扭曲现象；决心维护关税与贸易总协定的基本原则和促进关税与贸易总协定的目标；决心建立一个更加开放的、具有生命力和持久的多边贸易体制。,1994年4月1215日，贸易谈判委员会在摩洛哥的马拉喀什召开部长会议。124个前后参加乌拉圭回合的谈判方于4月15日签署了乌拉圭回合最后文件和建立世界贸易组织协定，通过马拉喀什宣言（Marrakesh Declaration）。,乌拉圭回合的成果,1、完善法律框架和争端解决机制 2、关税全面下降 3、非关税
13、措施得到约束 4、将服务贸易和与贸易有关的知识产权纳入多边规则框架,三、建立世界贸易组织马拉喀什宣言强调，世界贸易组织的建立标志着世界经济合作进入了一个新的时代。世界贸易组织的正式建立并取代关税与贸易总协定，并非只是名义上的变化，而是具有更为深刻的内涵和深远的历史意义。,第三节 世界贸易组织建立以来的主要成就,世界贸易组织建立以来，多边贸易体制不断发展，在世界经济和贸易中的作用日益扩大，在促进贸易自由化、规范世界贸易行为、解决贸易争端方面都具有了更大的权威性和影响力。,一、落实乌拉圭回合协议与推进新协议谈判,表1.2世界贸易组织历届部长会议,WTO第七届部长级会议,第七届部长级会议，于2009
14、年113012.2在日内瓦召开； 工作会议有两个分议题，分别是“审议WTO活动”，包括多哈回合谈判，以及“WTO对复苏、增长和发展的贡献”。 会议内容：避实就虚,二、管理范围与成员方数目不断增加,世界贸易组织的涵盖范围已经从原先纯粹的货物贸易、在边境采取的关税和非关税措施，进一步延伸到服务贸易、与贸易有关的知识产权、投资措施以及新一轮多边贸易谈判讨论的一系列新议题，如竞争政策、贸易与劳工标准、环境政策和电子贸易等。,截至2008年7月，世界贸易组织的正式成员已从1995年1月1日成立初的113个增加到152个，此外，还有31个观察员正在申请加入以及数百个国际政府间组织被授予观察员地位。,延伸阅
15、读：贸易与劳工标准,SA8000即“社会责任标准”，是Social Accountability 8000的英文简称，是全球首个道德规范国际标准。其宗旨是确保供应商所供应的产品，皆符合社会责任标准的要求。由于其认证内容涉及劳工生产、生活条件，因此是一种重要的劳工标准。,SA8000主要内容,1)童工（ChildLabour）； 2)强迫性劳工（Forced Labour）； 3)健康与安全（Health&Safety）； 4)组织工会的自由与集体谈判的权利（Freedom of Association and Right to collective Bargaining）； 5)歧视（Disc
16、rimination）； 6)惩戒性措施（Disciplinazy Practices）； 7)工作时间（Working Hours）； 8)工资（Compensation）； 9)管理体系（Management Systems）。,中国产品出口遭遇SA8000,SA8000规定的标准对我国多数出口企业来说目前还很难达到，就连很多发达国家的企业也不易完全达到。上个世纪90年代，我国就有多达8000多家企业被外国企业诉求通过SA8000标准。中山市一家500人左右的鞋厂因为没有达到当地法律规定的最低工资标准，曾被客户停单两个月。广东一家台资鞋厂发生女工中毒事件，国外客户闻讯后全部撤单。重庆一家化
17、工公司向一家跨国公司出口化工产品，这家跨国公司就先后两次派人进行社会责任审查。,思考：SA8000的善与罚,SA8000会否成为：“把人权问题与贸易结合起来，达到贸易保护主义的目的”。,三、争端解决机制日益受到信任,图1.1争端解决涉及GATT1994的案件数量,资料来源：世界贸易组织www.wto.org。,WTO争端解决机制案例,案例一：日美关于汽车贸易的纠纷,1995年5月，美国政府宣布将对日本进口的豪华轿车征收100%关税。日本汽车在美国市场占有25%的份额，而美国产汽车在日本市场只有1.5%的市场份额,在汽车部件贸易上,美国对世界其他国家有51亿美元的顺差,而对日本只有128亿美元的
18、逆差。,美国主要根据综合贸易与竞争法第301条款，作出征收关税的决定。目标：并不谋求固定的市场份额，而是要日本向全世界的汽车商开放市场。要日本的汽车市场在透明度和真正竞争的状态下运行。,延伸阅读：美国301条款,“301条款”是美国1974年贸易法第301条的俗称，一般而言，“301条款”是美国贸易法中有关对外国立法或行政上违反协定、损害美国利益的行为采取单边行动的立法授权条款。它最早见于1962年贸易扩展法，后经1974年贸易法、1979年贸易协定法、1984年贸易与关税法，尤其是1988年综合贸易与竞争法修改而成。,延伸阅读：美国301条款,一般301条款特别301条款超级301条款,一般
19、301条款,当有任何利害关系人申诉外国的做法损害了美国在贸易协定下的利益或其他不公正、不合理或歧视性行为给美国商业造成负担或障碍时，美国贸易代表办公室（U STR）可进行调查，决定采取撤消贸易减让或优惠条件等制裁措施。,特别301条款,专门针对那些美国认为对知识产权没有提供充分有效保护的国家和地区。美国贸易代表办公室每年发布“特别301评估报告”，评价与美国有贸易关系国家的知识产权保护情况，并视其存在问题的程度，分别列入“重点国家”、“重点观察国家”、“一般观察国家”，以及“306条款监督国家”。,特别301条款,对列入“重点国家”的公告后30天内对其展开6-9个月的调查并进行谈判，迫使该国采
20、取相应措施检讨和修正其政策，否则美国将采取贸易报复措施予以制裁；一旦被列入“306条款监督国家”，美国可不经过调查自行发动贸易报复；而被列入“重点观察国家”、“一般观察国家”则不会立即面临报复措施或要求磋商。,超级301条款,“超级301条款”是广义“301条款”的一种，始见于美国1974年贸易法第310条，1988年综合贸易与竞争法第1302条对其内容进行了补充。 “超级301条款”核心是“贸易自由化重点的确定”，除不公平措施与知识产权保护问题外，还涉及出口奖励措施、出口实绩要求、劳工保护法令、进口关税及非关税壁垒等，是针对外国贸易障碍和扩大美国对外贸易的规定。,超级301条款,“超级301
21、条款”通过确定外国的不公平贸易做法和重点国家，加强美国在与这些重点国家进行贸易磋商的谈判力量，旨在为美国寻求开拓国际市场的突破口。 美国 “超级301条款”的做法是，通过公布“重点不公平贸易做法”和“贸易开放重点国家名单”，美国贸易代表办公室可与被确定的“重点国家”进行谈判，与对方达成消除不公平做法或补偿美国贸易损失的协议。,日本政府于1995年5月22日向WTO提出要求磋商。认为美国政府的决定已经给日本不良影响：1.08亿美元的货物停止装运或改运其他国家,减少了9300万美元的生产计划.日本认为美国违反了GATT第1条、第2条和第23条，美国宣布的税率减让表承诺的汽车2.5%的约束关税率。,
22、延伸阅读：GATT相关条款,GATT第1条 普遍最惠国待遇GATT第2条 减让表GATT第23条 利益的丧失或损害,日本政府于1995年5月22日向WTO争端解决机构提出要求磋商。日本指出： 日美双方谈判之所以没有取得成果，是由于美国坚持要求固定的市场份额； 日本的汽车市场是开放的。,双方经过两轮谈判，于1995年6月28日达成谅解。 双方协议的基本内容如下：美国取消对日本汽车征税的决定，日本政府采取措施保证日本商人能自由销售外国汽车，鼓励外国汽车制造商在日本谋求市场份额；采取措施扩大日本汽车制造商购买外国产的汽车部件的机会；,在维持机动车辆安全和环境保护标准的同时，放松管制以改善外国汽车部件
23、在日本汽车售后市场的准入；对上述措施实施情况的评价应根据客观的标准，该标准不是给未来的交易规定具体的数字，而是衡量过去进展的标准。两国将每年就此举行磋商。,案例二：美国和中美洲各国与欧共体香蕉进口、销售和分销体制,WTO争端解决机制案例二,1、欧共体的香蕉市场 每年进口390万吨，价值近60亿美元，来源： 一、自产或直接隶属于欧盟的海外领土，21% 二、非洲、加勒比和太平洋（非加太）与欧盟保持特惠经贸的国家（洛美协定）18% 三、“美元香蕉”地区 61%（美国企业参与香蕉的全过程）,“美元香蕉”地区：原产于拉丁美洲国家或地区的香蕉因为产量丰富、质优价廉，在欧共体市场中长期占据优势竞争地位。同时
24、，这部分香蕉由于通过Chiquita和Dole等美国几大跨国公司的海外投资，实施由种植、收购、运输、催熟、促销、零售等一体化生产经营战略，因而也被形象地称为“美元香蕉”（US Dollar Bananas）。,延伸阅读：洛美协定,1975年2月28日,非洲、加勒比和太平洋地区的46个发展中国家和欧共体9国在多哥首都洛美签署欧洲经济共同体非洲、加勒比和太平洋地区(国家)洛美协定。近30年间，洛美协定历经修订延续，但其“援助-贸易“的基本目标始终未变。这对于世界政治经济秩序、南北关系以及国际贸易规则，产生了重大而深远的影响。,欧盟根据洛美协定给同其保持特殊经贸往来的非洲、加勒比和太平洋地区国家以进
25、口分销的优先权。这种进口分销体制极大地影响了中南美洲香蕉对欧盟的出口。,WTO争端解决机制案例二,2、1990年代的三种香蕉进口管制模式 开放模式： 一视同仁 德国 区别模式： 荷兰等，对非加太免税，对美元香蕉加征20%关税。 保护模式： 其他欧共体国家采用，向本国生产和非加太开放；,WTO争端解决机制案例二,3、1993年以后的欧盟香蕉市场香蕉案前欧盟香蕉共同市场组织配额分配及关税征收情况（1995） 来源地 配额 关税 欧共体 854000 免税 非加太 857700 免税 其他第三国 总配额 配额之内2553000 每吨75ECU， 以外750-850ECU,WTO争端解决机制案例二,4
26、.香蕉案欧盟对香蕉进口差别化待遇的结果：一方面,非加太国家所享受的特惠待遇吸引着跨国企业将投资和经营中心转移出中南美洲,导致该地区失业和出口减少;另一方面,美国企业损失惨重1996-1997中美洲和美国向WTO申诉.,WTO争端解决机制案例二,WTO争端解决机构专家组的观点(1)洛美协定确实可以采取关税配额和进口许可证,但在运作中超出了“洛美协定”的范围,违反了一般最惠国待遇、国民待遇和非歧视性实施数量限制; （2）进口许可证对其他第三国的规定苛刻和复杂；,（3）违背了服务贸易总协定，美国公司受到不利的地位。上诉机构基本维持了专家组的报告欧盟最迟于1999年1月1日修改香蕉进口、销售及分销体制
27、。,WTO争端解决机制案例二,欧盟的香蕉新体制 （1）传统的非加太配额不变，为857700，取消了原有的国别配额，而将此归为“可取得的数额”； （2）其他第三国来源香蕉的总配额2553000吨，欧盟对四个超过10%以上的香蕉出口国规定了特定国别配额。 （3）继续保留了进口许可证制度，废除分类安排,WTO争端解决机制案例二,5. 香蕉案(1998-1999)1998年11月,美国以欧盟实施的新体制带有偏向色彩为由,单方面提出报复清单和制裁时间表。欧盟一方面采取法律措施.另一方面寻求磋商。,1999年,美国欧盟WTO最终达成协议: (1)原则同意美国实行制裁; (2)允许欧盟立即对美国制裁措施的实
28、施程度问题向争端解决机构提出请求,之前,WTO将不批准美国的制裁措施.,WTO争端解决机制案例二,1999年3月3日: 美国单方面宣布对欧盟实行制裁: 价值5.2亿美元; 对欧盟近20种产品征收100%关税. 清单内的进口商均必须缴纳临时保证金.欧盟对此表示强烈不满,WTO争端解决机制案例二,1999年4月,专家组和仲裁组报告出台:欧盟的贸易新体制确实对美国的利益构成了损害，实际损失1.914亿美元;欧盟接受了报告.1999年4月9日,美国依据仲裁报告提出了报复实施申请;1999年4月19日,获得争端解决机构的授权.,讨论：美欧香蕉贸易战的背后,1、WTO争端解决机制具有一定的权威性作为当今世
29、界最强的两个经济实体，美国和欧盟此次选择将其纠纷提交世界贸易组织争端解决机制审议，这本身就足以反映出争端解决机制已经成为各成员国处理国际经贸纠纷的首选方案，体现了各成员国对世界贸易组织的充分信任和尊重。,2、 WTO争端解决机制也有缺陷,欧盟在DSB裁决执行期结束前的微小调整以应对DSB的权威性；美国运用301条款在WTO争端解决尚未终结时就提出单方面制裁。,3、 美国借题发挥，意图遏制欧盟势力范围的扩展 美国的“美洲战略”VS欧盟的“非洲战略”,4、作为新一轮多边贸易自由化谈判的热身美国选择这一时机向欧盟提起申诉，其目的远非香蕉贸易本身，而是希望借机会试探一下欧盟对农产品贸易的最大忍耐程度。
30、而欧盟此次针锋相对，将矛头直指美国1988年对外贸易法第301条款，就其合法性向世界贸易组织提起申诉，并得到日本等深受其害的国家的广泛支持。,5最终目的是敲开欧盟农产品市场的大门就农产品而言，原关贸总协定乌拉圭回合谈判将其作为例外，允许各缔约方暂时不将其纳人到多边贸易体系中来。但当时美国提议，用10年时间，各个缔约方全部取消对农产品所给予的补贴，其主要针对的还是欧洲联盟。而作为世界最大的农产品出口国，美国迫切希望能在农产品问题上取得突破。,四、贸易政策审议机制积极发挥监督作用从乌拉圭回合中期谈判决定建立贸易政策审议机制之后，众多的国家已经接受过审议。实践证明，政策审议机制可以通过对成员方的贸易
31、政策进行有效的监督来增强透明度确保对多边规则的遵守，以保证世界贸易组织各成员之间在完全信息基础上进行合作。,通过定期审议各国贸易政策的机制，还可以确保成员做出使其国内贸易政策与世界贸易组织的规定相一致的努力，从而促进乌拉圭回合协议所承担的义务得到全面而迅速的履行。,图1.2世界贸易组织政策审议成员方数量,资料来源：世界贸易组织www.wto.org。,WTO对中国的贸易政策审议,中国贸易排名上升为全球第2；原来为每四年审议一次贸易政策审议是WTO对全体成员适用的一个永久性机制，所有WTO成员都要定期进行贸易政策审议。,中国加入WTO前10年需接受每年审议的过渡性审议机制。 贸易额在全球排名前4位的成员，每两年进行一次审议，排名5至20位的16个成员，每4年一次，其他成员每6年一次。据介绍，对中国而言，WTO贸易政策审议是一个与世界相互了解的机会。,
