1、第二节 市场行为一、市场行为的定义(一)市场行为定义市场行为是指企业在市场上为实现其目标（如利润最大化、更高的市场占有率等）而采取的适应市场要求不断调整其行为的行为。企业的市场行为（也可以简称为企业行为）受到市场结构的状态和特征的制约；反过来，市场行为也作用于市场结构，影响和改变市场结构的状态和特征。,（二）研究寡头垄断型市场结构中企业行为的原因产业组织理论主要研究的是寡占垄断型市场结构中企业的市场行为，原因在于：1完全竞争和完全垄断型态的市场在现实经济中非常少见，并且这两种类型市场结构中企业的市场行为通常可以忽略。2寡头垄断是介于完全竞争和完全垄断之间的一种市场型态，由于市场上存在几个规模较
2、大的相互依存、相互竞争的企业，所以每一个企业的市场行为都会对其他企业的行为产生有效的影响，研究这种市场中的企业行为就非常有意义。我们把企业的市场行为分为两大类：市场竞争行为和市场协调行为。,二、市场竞争行为市场竞争行为可以分成三种具体的行为：定价行为、广告行为和兼并行为。（一）定价行为由于寡头垄断市场的情况非常复杂，经济学家对寡头企业定价行为的研究结果并没有形成完全一致的结论。寡头企业在决定均衡价格和产量时，不仅要考虑自己的决策对市场的影响，还要考虑竞争者对自己的决策的反应，然后再根据这种反应进行决策。推测竞争对手的反应时，通常有两种假定：第一种是假定竞争对手不会作出反映，企业继续保持原有的价
3、格和产量；第二种是假定竞争对手认识到相互间的利害关系，采取了针对性的反应。,西方寡头垄断理论的演变大体经历了三个阶段：早期阶段主要有古诺模型、埃奇沃斯模型；20世纪30年代之后，主要有张伯伦模型和斯威齐模型；二战后主要有卡特尔模型，博弈论模型、价格领导模型和成本加成等。西方经济学家在对寡头垄断市场结构分析时，一般根据寡头垄断厂商之间有无相互勾结，将寡头垄断者的行为区分为两种类型，即非勾结的寡头垄断和有勾结的寡头垄断。,1非勾结寡头垄断市场的模型（1）古诺模型法国经济学家安托瓦纳奥古斯丹古诺（Antoine Augustin Gournot），在1838年出版的财富理论的数学原理研究一书中，最先
4、对由两个寡头垄断厂商（双头垄断）所构成的市场情况进行了分析，后被称为古诺双头垄断模型。古诺模型建立在以下假设条件之上：产品是同质的；市场上有两个厂商，以后可以推广为n个厂商；每个厂商都有相同的边际成本，为简化起见，令MC = 0；每个厂商对市场需求曲线上的每一点都有完备的信息；市场变化是指产量变化，而不是指价格变化；任何一个厂商在选择其产出率时，均假定对方的产出水平将保持不变。,古诺模型具体分析的是最初一个厂商垄断了矿泉水销售市场，然后另一个厂商进入该市场，为了取得最大利润，这两个竞争者将在上述假定下调整自己的产销量，最终达到厂商和行业均衡。 PDP1 EP2 F0 Q1 Q2 T Q图4-2
5、 古诺模型,如图42所示，假设市场需求总量为0T6400。最初 A厂商是唯一生产矿泉水的生产者，为使利润最大化，A 厂商将产量确定为0Q1，0Q1 3200（这里假定 MC = 0，要使MCMR0，产量必须位于0T的中点），市场销售价格为P1。当B厂商进入市场时，根据以上假设，B厂商发现市 场剩下的可能会有的销售量将是Q1T，QIT0Q1 3200，此时市场需求曲线由ET来表示。 B厂商实现最 大利润的产销量将是 Q1Q2 1600，市场销售价格 由P1降为P2，市场销售总量为0Q2（ 0Q20Q1Q1Q2）。,当B厂商加入市场并决定其销售量为Q2T（ Q2TQ1Q2 1600）时，A厂商发现
6、，现有市场容量为0Q2 4800，于是，A厂商能够实现最大利润的产量为 2400；当A厂商的产量确定为2400后，B厂商实现最大利润的产量将是 当B厂商将其产量定为2000后，A厂商实现最大利润的产量将能够相应调整到1/2（ 64002000）2200，。这一调整过程将不断地持续下去， A厂商从最初的产销量不断减少，B厂商在最初产销量基础上不断增加。一俟两个厂商的产销量相等时，调整过程才会停止下来，厂商和行业均达到了均衡。,表4-6 古诺双头垄断模型例证产 销 量调整轮次 解 释A厂商 B厂商1 3200 6400的1/2；2 1600 6400-3200的1/23 2400 6400-160
7、0的1/24 2000 依次类推5 22006 21007 21508 2125.n 2133 2133,表46概括了双头垄断厂商产销量的调整过程。根据前面的分析，如果令该行业的市场总销量为T，则A厂商的调整过程（调整轮次为单数）可表述为：第一轮的产销量是市场总量T的1/2，第三轮则从最初产量中削减 ，第五轮再从最初产量中削减 ，第七轮再削减 ，于是，A厂商从最初 的产销量开始，经过逐次减少后实际的产销量为：,上式括号内的数字可化为：于是，A厂商的均衡产量是,同理，按照双数的调整轮次，B 厂商的均衡产量亦为2133。即A、B两个厂商各生产市场总量的，市场的总供给量是市场总需求量的。在古诺模型的
8、假定前提下，如果以Q代表市场最大需求量，T代表寡头垄断行业的均衡产量，n为厂商数目，t为个别寡头厂商的产销量，则在行业达到均衡时，行业及厂商的均衡产销量分别为：，当n=1时，垄断厂商的实际产量是Q的一半；当n趋于无穷时，行业内所有厂商的产销量之和为：,（2）埃奇沃斯模型英国经济学家F Y埃奇沃斯（ F Y Edgeworth）对古诺双头垄断模型作了进一步的分析和探索，建立起他的关于双头垄断的理论模型。与古诺模型相比，埃奇沃斯模型的前提条件有两点不同：一是两个矿泉水厂商的生产能力都是有限的，在价格为零处的需求量超过单个厂商的供给能力；二是在极短的时间内，矿泉水市场上会出现两种不同价格。这意味着埃
9、奇沃斯不仅假定每个寡头垄断厂商选择使利润最大化的价格，而且也假定选定这一价格时，另一厂商不会改变其价格（在古谱模型中，厂商已知对手的确定值则是产销量）。埃奇沃斯双头模型可通过图43来加以说明。,pDB DAP1PnQB 0 QA QA,埃奇沃斯认为，在长期双头垄断厂商的产品 将有同样的价格，他们将等量瓜分市场。如图4 3所示，A厂商的产出率位于右面，B厂商的产 出率位于左面，共有的纵轴表示产品的价格，DA 和DB分别代表A厂商和B厂商的需求曲线，两条 需求曲线都假定，在长期两个厂商的价格相同， 两条对称的需求曲线的每一条等于市场需求的一 半。A厂商和B厂商的最大生产能力分别为QA和 QB。,假
10、定市场上最初只有A厂商，按照MR = MC的原则，他将把产量调整到 水平（因为假定MC=0），市场价格为P1。当B厂商进入市场后，他预计A厂商仍然维持原价格水平，于是他将价格定在P1以下，以便将购买A厂商产品的消费者吸引过来。由于B厂商采取上述行动，A厂商便会失去一部分消费者，利润最大化的均衡将不复存在。于是，A厂商也会采取类似B厂商的行为，确定更低的价格。这场价格战会持续到市场价格降到Pn为止。当价格为Pn时，两个厂商都无法再增加产出，此时产出均等于他们各自的最大生产能力。在这种情况下，价格又会出现上升的趋势。因为如果P1是使利润极大的价格，那么，一个厂商会发现，一旦把价格提高到Pn之上，他
11、就能增加总利润。一个厂商这样做了，另一个厂商就会紧随其后，价格于是又会上升。,（3）斯威齐模型西方经济学家认为，古诺和埃奇沃斯作为寡头垄断理论研究的先驱者具有历史意义，但他们的模型都过于简单，其假定条件与现实又相去甚远，因而实用价值不大。20世纪30年代，西方经济学界相继出现了几个关于寡头垄断的理论模型，其中比较有代表性的当属美国学者保罗斯威齐（Paul Sweezy）提出的理论模型。,寡头垄断属高度集中行业，几家大厂商产量占全行业产量70以上，从而导致厂商之间的相互依存和其决策结果的不确定性。这就促使厂商尽可能避免价格竞争，更多地采取非价格竞争。因而寡头垄断行业的产品价格比较稳定，厂商一般只
12、在某些成本项目，如重要原材料、税收和工资等价格提高，并且可以确定其他厂商都会提价前提下才调整价格。为了解释寡头垄断厂商产品价格的这种刚性（rigidity），斯威齐在寡头垄断条件下的需求一文中指出，寡头垄断厂商产品之所以在某一水平固定下来后不经常变动，具有一定的刚性，是因为这种产品的市场需求曲线，不是一条平滑曲线，而是在某一价格水平出现拐点，然后折弯再向下倾斜。这样的需求曲线被称为拐折的需求曲线（kinked demand curve）。,斯威齐认为，任何一个寡头厂商在考虑其价格调整时，必须预期竞争对手对他的决策会作出何种反应。他认为，当原有厂商产品价格（P0）下调后，竞争对手的反应必然是通过
13、降价攀比来避免丧失他们各自的市场份额（因而有关的需求曲线将是ED2）。而当原有厂商提高价格时，竞争对手则不会跟随提价（有关的需求曲线将是BE）。在这种情况下，该寡头垄断企业的产品需求曲线对价格上升的弹性较强，而对价格下降的弹性较弱，于是，该寡头垄断厂商所面临的需求曲线必然出现折弯情况。,如图44所示，假设某一寡头垄断厂商产品的现行价格为P0，销售量为Q0，在价格与产量相对应的E点可建立两条需求曲线。需求曲线AED2是假设当他降低产品价格时，竞争对手也随之改变价格的需求曲线；需求曲线BED1是假设当他提高价格时，竞争对手不随之改变价格的需求曲线。该寡头垄断厂商的需求曲线将是BED2，在E点处有一
14、个折弯点。E点左侧的需求曲线（BE）富于弹性，表明该厂商产品价格超过P0时，需求量会急剧减少，提高价格只是该厂商的个别行为；E点右侧的需求曲线（ED2）相当缺乏弹性，表明该厂商产品价格低于P0时，需求量不会急剧增加，降低价格属于各厂商的共同行为。因此，根据斯威齐的有关假设，寡头垄断厂商的需求曲线是一条有拐折的需求曲线（如图中BED2曲线，拐折点为E）。,PA B P0 E MC1MC2MR1F MC3 D1G D2MR20 Q0 Q,由于寡头垄断厂商的需求曲线有一个折弯点，导致与折弯点相应的产量水平上的边际收益曲线是不连续的。图44中的MR1是需求曲线BE相对应的边际收益曲线，MR2则是与需求
15、曲线ED2相对应的边际收益曲线。这两段MR曲线将在与折弯点E相对应的Q0产量处出现不连续的间隙。不连续部分FG的长度取决于BE与ED2需求曲线的价格弹性差别程度，拐折需求曲线的折弯处E点左侧（ BE段）的弹性越大和E点右侧（ ED2段）的弹性越小，则FG的长度越大，当BED2的角度呈直角时，FG的长度达到极大值。,在拐折的需求曲线条件下，均衡则由折弯点E所决定，因为在折弯点E左边的任一点上，MCMR，而在E点的右边的任一点上，MCMR，只有在折弯点，才能使利润达到最大值。这种情况被认为是对MRMC的一种突破。因为在MR的不连续区间FG线段，允许边际成本曲线有一定幅度的变化而不影响均衡价格P0和
16、均衡产量Q0，即不论厂商的边际成本是MC1还是MC2，或MC3，对Q0和P0均不产生丝毫的干扰，这显然要比MR = MC的原则更接近实际一些。,在利润最大化条件下，并假定厂商之间不相互勾结，而是各自独立进行决策条件下，斯威齐模型对于解释寡头垄断市场价格为什么比较稳定，即表现出一定的刚性，提供了一种假说。但是，由于该模型并没有说明为什么寡头垄断厂商的最初产品价格是P0（斯威齐是从假定价格为P0开始进行分析的），同时，有的经济学家在实际调查中发现，许多寡头垄断行业内，很少有一个厂商提价而不被其他厂商所效仿的情况。这样，斯威齐模型的通用性便受到了怀疑。于是，更多的研究者不得不从各种实际定价模型中去寻
17、求答案。,2掠夺性定价（1）特征。掠夺性定价又称驱逐对手定价，意思是某企业为了把对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对手，而采取降低价格（甚至低于成本）的策略。这种策略性行为有三个重要的特征：在掠夺性定价中出现的价格下降，一般是暂时性的。以“先亏损后盈利”的长期利润最大化为目标的策略性定价行为。在掠夺性定价中企业发动暂时性降价的目的是要缩减供给量，而不是扩大需求量，只有在有效控制供给量的前提下，发起企业在驱逐对手之后才能提高价格。一般情况下，采用掠夺性定价策略的都是市场上势力雄厚的大企业。,（2）后果和影响。掠夺性定价对市场结构的竞争性将产生极为不利的影响。一般发生在大企业和小企业之间，大企业
18、采用这种策略的目的主要在于驱逐或消灭现有的竞争对手或是教训不合作的竞争对手，但是同时它也向意欲进入市场的新企业发出了警告。 对于现实经济而言，掠夺性定价并不是经常发生的，大企业可能更愿意通过兼并来消灭竞争者，因为兼并能使企业免受短期甚至更长时期降低价格造成的利润损失，又有利于增强企业的实力和竞争力。,3限制性定价（阻止进入定价）（l）短期限制性定价。又被称为“阻止进入定价”，它是指将价格定在足以获得经济利润，但又不至于引起新企业进入的水平上。原有企业和潜在进入企业都谋求长期利润最大化；潜在进入者相信，其进入后原有企业不会改变产量，因此行业的总产量等于它的产量和原有企业的产量之和，超出需求的供给
19、将导致价格下降；原有企业很容易串通起来采取限制性定价的行为，并且通常是由占有优势地位的寡占企业与其他企业协调，并率先实施的。,（2）动态限制性定价。如果一个企业在长期内确定价格（或产量）以减少或消除招致新企业进入它所在市场的动因，那么这个企业采取的就是动态限制性定价策略。比如，作为该行业价格制定者的一家大型主导型厂商会限定价格以减少或消除一些作为价格接受者的竞争的小型从属厂商。,例如，市场主导企业经常在新产品刚刚导入时价格定得很高，然后逐渐回落到竞争性价格水平；新兴产业发展初期，一家或几家厂商占有很大的市场份额且竞争者很少，然后随着新厂商的逐步进入，价格开始下降，最后一些新进入的跟随型厂商由于
20、无法承受低价造成的亏损，又不得不退出这个市场。,（3）影响限制性定价的主要因素。贝恩认为，影响限制性定价的主要因素是：市场进入壁垒的高低。壁垒高，阻止进入的价格也高；壁垒中等，阻止进入价格就低一些；壁垒很低，新企业容易进入，要阻止其进入，必须按平均的甚至更低的利润水平来定价。经济规模。制定阻止进入价格的原则通常为：第一，使在非经济规模条件下生产的新企业无利可图，被迫退出市场；第二，适当增加产量，减少新企业可能的市场份额，使新企业由于市场份额不足而无法进行规模生产，导致成本上升，最终退出市场。,（二）广告行为1广告与信息披露广告的信息内容取决于消费者能否在购买之前确定产品的质量。在产业组织学中，
21、商品有“先验品”和“后验品”之分。所谓先验品，就是消费者能够通过检查在购买之前确定产品质量“搜寻性品质”，先验品也被称为“搜寻商品”。例如家具、服装以及其他主要性质可通过视觉或触觉检查而确定的商品。所谓后验品，就是消费者必须在消费之后才能确定它的质量，这种商品具有“经验性品质”，因此也被称为“经验商品”，例如加工食品、软件设计和心理治疗。,对于不同种类的产品，企业所采取的广告策略是不同的。研究表明，搜寻商品的广告应提供有关产品性质的直接信息，比如实物图像（动态或静态）和相关的文字描述，并且不能包含虚假信息，因为消费者很容易鉴别；对经验商品而言，广告本身就是所要传递的最重要的信息，企业往往不向消
22、费者介绍产品本身，而是通过反复强调企业名称和品牌名称来加深消费者的印象，以提高企业和品牌的知名度为主要目的。研究还发现，如果从数量上加以比较，为经验商品所做的广告远远超过为搜寻商品所做的广告。,2广告行为对市场结构的影响企业的广告行为对市场结构的影响表现在以下两个方面：（l）广告与产品差异。广告是企业向消费者传递产品差异信息的最重要的手段，因此企业通过广告中的有效诉求，可以让消费者深刻认知其产品与众不同的特点，从而与竞争者的产品区别开来。同时，我们也看到，广告本身也可以被看成是产品差异的一个组成部分。即使企业提供的产品与竞争者相比并没有突出的不同之处，它也可以通过做一个创意独到的广告而在众多产
23、品广告中脱颖而出，为消费者所认知。,（2）广告与进入壁垒。广告会增强进入壁垒。我们在前文中已经讨论过，产业内原有企业通过大量的广告投入影响消费者的主观偏好，建立本企业及其产品品牌的知名度，甚至可以说他们所投入的广告费用已经变成了无形资产，潜在的进入者必须广泛地做广告，以克服原有企业所建立的商誉，并且它的投入将更大，这无疑使新进入的企业在竞争中处于成本劣势，所以说市场中原有企业所做的广告造成了一定程度的进入壁垒。当然，这种进入壁垒作用的强度取决于广告效果持续的时间。,3广告在不同产业市场上的作用与特点广告在不同产业市场上的作用和特点各不相同，美国著名的产业组织学者凯维斯对非耐用消费品、耐用消费品
24、和中间产品这三种行业市场上企业的广告行为进行了研究。（l）非耐用消费品行业。在非耐用消费品行业，广告对消费者形成的主观偏好影响很大，有利于形成产品差异，因此市场上的企业常常试图通过大量的广告投入来影响消费者的选择和建立品牌忠诚度。,（2）耐用消费品行业。由于产品差异程度主要由产品的性能、质量和销售服务水平决定，消费者在购买决策的过程中，受广告活动影响的程度相对非耐用消费品小，因此企业往往把广告费用占总销售费用的比例控制在一个很小的范围内。（3）工业品行业。在工业品行业市场上，产品或者比较标准化和规格化，或者完全是根据客户的需要定制，产品的购买者一般都是富有经验和鉴别能力的专家，因此消费品市场上
25、的广告行为就不适用。企业投入的广告费用很少，主要是做企业和品牌的宣传广告，而把大量的销售费用用于人员推销活动。,（三）兼并行为1定义。企业兼并是指两个以上的企业在自愿基础上依据法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整行为。由于组织调整行为是对市场关系影响最大的市场行为，因此产业组织理论对企业兼并行为的研究非常重视。2类型。企业兼并有如下三种类型：（1）横向兼并。横向兼并，又称水平兼并，是指进行兼并的企业属于同一产业、生产同一产品或处于同一加工工艺阶段，例如两家都生产化妆品的企业之间的兼并就是横向兼并。,（2）纵向兼并。纵向兼并，又称垂直兼并，是指进行兼并的企业之间存在着垂直方向（前向或后向）
26、的联系，分别处于生产和流通过程中的不同阶段。例如生产整车的企业和生产汽车零部件的企业之间的兼并就是纵向兼并。（3）混合兼并。混合兼并，又称复合兼并，是指分属不同产业、生产工艺上没有关联关系、产品也完全不同的企业之间的兼并。例如，生产个人电脑的企业和房地产企业之间的兼并就是混合兼并。,三、市场协调行为（一）定义所谓市场协调行为，是指同一个市场上的企业为了某些共同的目标而采取相互协调的市场行为。市场协调行为可以分为两大类，即价格协调行为和非价格协调行为。我们将主要讨论价格协调行为。所谓价格协调，就是企业间关于价格调整的协定和共同行为。最基本的价格协调形式是卡特尔和价格领导制。,（二）卡特尔1卡特尔
27、的经济学分析有勾结寡头垄断模型寡头垄断厂商行为的相互依存性，导致寡头垄断厂商行为结果的不确定性。要避免前途不确定的最好办法，就是采取各种形式与竞争对手合作。因此，在寡头垄断市场上，少数厂商相互勾结、控制市场也是一种常见的情形。寡头厂商之间的相互勾结形式，以卡特尔的正式勾结以及价格领导制和准协议的非正式勾结最为典型。,关于卡特尔的正式勾结主要有以下两方面：（1）卡特尔价格与产量决定。卡特尔的中心机构要能准确地计算出市场需求曲线和相应的MR曲线，并根据各厂商的MC曲线测算出市场的MC曲线，然后依据MR MC的原则来确定市场价格和产量。为简化分析，假定市场上只有A、B两个寡头垄断厂商，其成本结构如图
28、45（a）（b）所示，通过将A、B两厂商的MC曲线水平加总，可得到市场的MC曲线（即图45（c）所示）。,MC1 MC2PAC1 AC2E1 E20 Q1 0 Q2MR MR（a）A厂商 （b）B厂商,MC=MC1+MC2PEDMR0 Q(c)卡特尔 卡特尔的联合利润最大化,在图45(c)中，已知市场的需求曲线为D，与其相对应的市场边际收益曲线为MR，卡特尔的联合利润的均衡点由MC和MR曲线的交点E来决定，总产量为Q，市场价格为P。每个厂商的产量由市场的边际收益曲线与各厂商的边际成本曲线（ MC1和MC2）的交点（ El和E2）来决定，分别为图中的Q1和Q2。厂商的利润由图45（a）（b）中的
29、阴影面积来表示。,事实上，各厂商实际分享的利润，并不一定如图45所代表的数量比例，而是取决于建立卡特尔时达成的协议中所确定的有关安排。比如，为了建立有效的卡特尔，确保联合利润最大化，A厂商也许愿意将一部分利润通过某种形式转让给B厂商。当然，这取决于有关厂商在协商过程中讨价还价的实力。,（2）卡特尔的市场分配。进行非价格竞争。在统一的市场价格下，各厂商可利用广告、信用、服务等手段争取销路。由卡特尔中心机构配给定额。一般可通过厂商的地位和竞争力、原有的销售额和生产能力、所处的地理区位来决定各厂商所占有的市场份额（OPEC）。以卡特尔总成本最小为原则。每个厂商都在他的边际成本等于卡特尔的边际收益时确
30、定各自的产销量（如图4-5分析过程）。均分市场。比如，市场上只有两个厂商，如图46所示。,Amc MCPe ED0 q Qmr MR = d 图4-6 卡特尔的市场份额分配,大写的符号代表卡特尔的各种曲线，小写的符号代表两个厂商的各种曲线，从图中可发现，厂商的需求曲线d实际上相当于卡特尔的边际收益MR，厂商的均衡价格就是卡特尔的均衡价格p，厂商的均衡产量q即为卡特尔均衡产量的一半。这样，在均衡前提下，每个厂商都可获得50的市场份额。,在卡特尔里，谁背离合同，谁就能够得到更多的利润，相反，谁忠于合同，谁的利益就会受损。意识到这一点，每个成员都会偷偷违背合同，进行超量生产。如果每个成员的产量都超过
31、限额，卡特尔也就失去了垄断市场的作用，卡特尔就会崩溃。如果没有成文契约或其他制约机制，卡特尔将非常不稳定。但是，恰恰在许多国家，卡特尔是非法的，因此卡特尔只能利用不成文的默契来监督成员、惩罚违约行为。在成员较少的情况下，监督成本比较低，但是成员众多的话，就很难实行监督了，因此卡特尔也就更加不稳定。,关于卡特尔的非正式勾结主要有：（1）价格领导价格领导（ price 1eadership）亦称领价制，是指一个行业的价格通常由某一厂商率先制定，其余厂商多多少少地自动跟着定价或变价。价格领导是有勾结的寡头垄断的重要形式，它比卡特尔要广泛得多。在寡头垄断行业率先定价或变价的厂商被称为价格领导厂商，价格
32、领导厂商一般依据其地位和实力确定价格，如果其地位十分稳固，他将按自己的均衡点确定价格，否则，他将寻求一个多数厂商都能接受的价格。,那么，为什么其他厂商要跟着定价或变价呢？首先，如果不跟着削价，就会减少市场份额；如果不跟着涨价，就意味着相对降价，在减少单位产品的收益同时，有可能引发价格战。其次，在进行价格决策时，需要大量的有关信息，而信息的收集、整理和分析又需要相应的费用，在某种情况下，一些厂商宁愿让其他厂商从事这方面的活动而坐享其利，成为价格变动的搭便车者 （free rider）。再次，一些较小的厂商，市场预测能力较差，如果跟着定价或变价能获得合理的利润，就可以回避独立定价和变价的风险，因而
33、也乐于接受价格领导。,根据价格领导厂商的具体情况，一般可分为下述三种类型：1）占支配地位厂商的价格领导在寡头垄断市场上，定价有时是由占支配地位的厂商（即行业中最大的厂商）所控制的。这一价格领导模型的基本假设条件是：占支配地位厂商制定价格并容许其他小型厂商按此价格销售他们所要销售的产品，然后占支配地位厂商再按此价格销售市场需求量的余额。或者说，占支配地位厂商制定一个使其利润最大化的价格，而让其他厂商按照这一价格销售它们想销售的数。,下图中，S1曲线代表小型厂商各自边际成本曲线水平方向加总而得的市场供给曲线，市场需求曲线为D。占支配地位厂商的需求曲线为P1BFD，其边际收益曲线为MR，边际成本曲线
34、为MC。按照MR=MC的原则，占支配地位厂商在G点达于均衡，其均衡价格为OP2，均衡产销量为0Q2。假定占支配地位的厂商把价格定为p1，小型厂商所要提供的产量恰好等于市场全部需求量P1E（即0Q2），占支配地位的厂商的供给量为零，故0Pl是占支配地位厂商需求曲线的纵截距。当价格为P2时，小型厂商将只能提供P2A（即0Q1）数量的产品，占支配地位的厂商将提供其余部分(即Q1Q3)。当占支配地位厂商将价格定为P3时，小型厂商将什么也不能提供（由于规模相对小，成本高），占支配地位厂商将供给全部市场需求量（P3F）。此时，市场需求曲线与占支配地位厂商需求曲线相交于F点。,E S1p1 MCA B Cp
35、2 Fp3G DMR0 Q1 Q2 Q3 Q4图4-7 占支配地位厂商的价格领导,2）低成本厂商的价格领导在寡头垄断市场上，率先确定价格的有时是行业中成本最低的厂商，其市场均衡情况如图48所示。在图48中，假定某寡头垄断行业有三家成本各不相同厂商，他们暗中勾结共同瓜分市场，所以d1=d2=d3。成本低的A厂商根据MR = MC的原则将其产销量确定为Q1，价格为P1。此时，如果B厂商和C厂商亦按MRMC原则进行决策，其产销量将分别为Q2和Q3，价格分别为P2和P3。,MC1p1 p2 MC2 p3 MC3d1 d2 d30 Q1 MR1 0 Q2 Q2 MR2 0 Q3 Q3 MR3（a） A厂
36、商 (b) B厂商 (c) C厂商图4-8 低成本厂商的价格领导,但由于假定产品是同质的，B厂商和C厂商若按自己的愿望分别以P2和P3的价格销售产品，那么，将可能什么也卖不出去，所有的消费者都会跑到按P1价格销售产品的A厂商那里去（假定A厂商能提供更大的产量）。从而导致高成本的B、 C两家厂商只能跟在低成本的A厂商后面将价格定在P1来提供Q2和Q3数量的产品，低成本厂商便成为市场价格的领导者。这意味着高成本的B、C两厂商通过牺牲一部分利润以避免和低成本的A厂商进行价格竞争，B、C两厂商实际所获利润小于最大利润。,3）晴雨表厂商的价格领导在这一模型中，价格的产生往往表现为其它厂商效仿某厂商定价的
37、过程。领先变动价格的厂商被称为是“晴雨表型厂商”（ barometric firm）。该厂商不一定是占支配地位的厂商或低成本的厂商，晴雨表型厂商之所以具有领价的地位，主要在于其他厂商认为该厂商对市场情况了解得比较清楚，预测比较准确，在行业中具有一定的威信，因而愿意追随它来定价和变价，而且确信这样可使价格竞争降低到最低限度。正如美国经济学家乔治施蒂格勒所评论的那样，晴雨表型厂商“之所以能够支使其竞争对手依附于自己的价格，仅仅是因为自己的价格比较及时地反映了市场状况。”,4）准协议寡头垄断厂商之间除采取卡特尔和价格领导相勾结外，有时还利用准协议进行勾结。所谓准协议（quasi agreements
38、）是指寡头垄断厂商故意用相同方式采取行动。准协议可以有多种形式，比如，使用同一种方法来计算价格，尊重对方的市场份额和销售范围，彼此都不利用削价来增加自己的利润等。而成本加利润定价法（简称成本加成）则是准协议中的一种重要形式。,成本加成是厂商决定其产品销售价格的一种最常用方法。即在产品平均成本之上增加一定百分比作为利润，然后以成本加利润来决定价格。厂商平均成本的确定，一般是先确定一个所谓正常的或标准的产量，这个产量大致相当于该厂商生产能力的某一百分比（一般是在70左右），然后依据这个产量测定出相应的平均成本。这样得出的平均成本在产量频繁变动下比较稳定。最后厂商根据行业的具体情况再确定利润的数值。
39、这种定价方法如果在一个行业内为全体厂商所采纳，不管其价格是否相同，而厂商一致地变动价格（比如，在政府调整税收政策时，厂商都按相应的百分比确定价格），就形成了一种较为稳定的价格格局。从而避免了价格竞争可能带来的不利后果。,（三）市场结构与价格协调行为市场结构对企业之间的价格协调行为有很大程度的影响。一般而言，集中度越高的市场上企业之间价格协调就越容易。如果市场上企业数量众多、实力相差不大，由于各个企业对未来预期的差别很大，就容易发生调整利润的各种磨擦，目标价格难以协调。另外，产品差别小的产业，容易进行价格协调，产品差别程度越高的行业市场价格协调的难度也越高。原因在于：首先，当不同企业的产品之间存
40、在较大的实质性差异时，企业之间的独立性较强、相互依赖性较弱，价格协调就更困难；其次，如果产品差异主要由地理差别和消费习惯的差异造成，那么价格协调的难度就更大；最后，由于产品差别度大，不同企业的生产成本就有很大的不同，能够接受的价格水平也不同，价格协调就非常困难。,（四）卡特尔不稳定性分析西方经济学家认为，卡特尔是一种不稳定的垄断联 盟，根据以上的经济学分析，我们看到对于整个卡特尔 来说，在最优垄断产量条件下，边际成本等于边际收益， 一旦产量超出垄断产量的水平，卡特尔的利润就会降低。 但是对于个别卡特尔成员来说，当一个成员增加产量而 其他成员的产量不变时，由于增产导致的收益增加全部 由该成员取得，而增产导致降价所带来的收益损失却是 由全体成员分担。这样，尽管增产对整个卡特尔组织而 言将导致边际收益小于边际成本，但是对于某个增产的 卡特尔成员而言，却是边际收益大于边际成本，因而是 有利可图的。,
