1、第5章 政府规制政策,产业经济学,2018/10/17,1,目录,一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制,2018/10/17,2,规制（regulation）与规制经济学,规制（regulation)是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的规制。 规制属于政府对市场活动的具体干预。规制经济学主要研究在“市场失灵”情况下政府的干预问题：为什么要干预，采取什么措施干预，干预是否有效以及在干预无效即规制失灵情况下通过规制与放松规制的
2、成本收益分析比较，找到次优选择。,2018/10/17,3,规制（regulation）与规制经济学,植草益（1992）给出了较广泛的规制定义：“依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。” 作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪70年代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域之一。,2018/10/17,4,1、政府规制的类型,政府规制,间接规制,直接规制,经济性规制,社会性规制,反垄断,依据由政府机构认可和许可的法律手段直接介入经济主体决策。,不直接介入经济主体的决策，仅制约阻碍市场机制发挥职能的行为，
3、以有效地发挥市场机制职能而建立完善的制度为目的,存在自然垄断或信息不对称现象的行业，保证服务供给的公平性和防止资源配置低效为主要目的，对企业的进入、退出、价格、服务的质量和数量方面的规定和规制,以保障劳动者的和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害为目的,2018/10/17,5,判断规制的类型,居民用电价格 燃油价格 银行存贷款基准利率 房地产调控 特殊时期食品价格管制,2018/10/17,6,生产安全（矿难）规定 食品安全规定 医患纠纷规定 禽流感防治,2018/10/17,7,商务部禁止可口可乐收购汇源 中国处罚6家液晶面板企业 茅台酒、五粮液被处罚 360官司缠身获判11连败
4、 不正当竞争行为全线溃败,2018/10/17,8,讨论： 为什么要规制，如何规制？（可再参考邮递业务、电信、三网融合、金融、自来水等）,2018/10/17,9,2、政府规制的目标,社会资源的有效配置 企业财务状况稳定 确保企业内部效率 促进收入的公平分配,2018/10/17,10,3、政府规制的执行机构,规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其组织具有权威性。 规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的任务而存在的，具有相对独立性和局限性。 规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力度取决于规制范围，具有很强的伸缩性。,2018/10/17,11,我国部分产业的政府规制,2018/10/17
5、,12,目录,一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制,2018/10/17,13,规制（regulation）放松规制（deregulation）再规制（reregulation）的动态演进过程,20世纪70、80年代以后，在欧、美等西方国家的规制实践中，出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公用事业单位运营效率低下等问题，引发了一场放松规制的运动，同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方法。 进入20世纪90年代，随着博弈论、委托代理理论、信息经济学等微观经济学
6、中的前沿理论和分析方法被引入，一种新的规制理论激励性规制理论产生了，从而使西方规制经济学达到一个新的发展巅峰。,2018/10/17,14,规制理论核心问题的演进,早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制（Why）？规制代表谁的利益（Who）？ 而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制（How）？,2018/10/17,15,1、公共利益理论和规制俘获理论,围绕规制目的分为公共利益理论和规制俘获理论。 自亚当斯密以来，规制公共利益理论就出现了，成为规制理论的逻辑起点。 主要观点：公共利益理论认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，
7、即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。 缺陷：现实社会中大量被规制的产业既不是自然垄断的产业，也不具有外部性。,2018/10/17,16,规制俘获理论 认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被被规制者所俘获，是特殊的利益集团寻租的结果。 本质上属于一种极端的论断。 增强了反政府规制的倾向。,2018/10/17,17,2、规制需求理论,1971年， Stigler在其论文The Theory of Economic Regulation经济规制理论中，利用经济学的分析方法对规制的产生进行规范分析。 S
8、tigler第一次将标准经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论，也有观点认为他开创了规制经济理论。 他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。最优规制政策是以立法或规制机构为中介，消费者和厂商利益调和的结果。,2018/10/17,18,3、利益集团理论,Stigler和Peltzman的分析从规制者效用最大化出发，得到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构是什么（如价格的高低等），并没有说明利益集团是如何影响规制者。 Becker（1983）认为规制的核心在于增加最有影响力的利益集团的福利，利益集团对政治家（规制者）施加的压力越大则取得的转移支付或财富再分配的可能越大，这种竞争会产
9、生一个在政治市场上的“纳什均衡”，最终有影响力的利益集团的福利增加，市场失灵得以纠正，社会福利的无谓损失得以降低。,2018/10/17,19,4、规制博弈理论,规制是多方多赢博弈的结果。 由于具有强制性权利的政府能利用特殊的法律权利和税收手段，以较小的成本，监督交易的进行与合约的履行。 在这个博弈过程中，消费者因价格降低获得了好处，而垄断厂商避免了残酷的竞争，由国家保护了它的专利不受竞争困扰。 该理论意味着，由政府来监督私营法人之间的合同的执行能给它们节省更多的成本。,2018/10/17,20,5、激励性规制理论,20世纪70年代末、80年代初以来，西方规制理论的研究主题从“为什么要规制”
10、和“规制代表谁的利益”转变为“如何有效规制”问题，这一转变是伴随着信息经济学和博弈论的发展进行的。 需要解决的关键问题是，如何设计出一种激励规制合同，既能充分激励被规制企业，又能有效约束其利用信息优势采取机会主义行为，促使其做出有利于提高社会福利的行为。,2018/10/17,21,激励性规制理论的贡献,激励性规制理论打开了规制机构的“黑箱”，将其分为规制机构（监督者）和国会（委托人）两层。其中，国会追求社会福利最大化，而规制机构则以自身利益最大化为目标，它可能被规制企业或其他利益集团俘获而与之合谋。,2018/10/17,22,目录,一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展
11、 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制,2018/10/17,23,（一）自然垄断产业的政府规制,1、自然垄断的内涵： 当一个生产单一同质产品的企业比两个或多个生产这种产品的企业在任意产出水平上的成本都更低，则这个企业是自然垄断。(传统）C(Q) C(q1) + C(q2) + . . . + C(qm) 该产业的成本是劣加性的。产业中有m个企业，企业可生产多种产品，q为每个企业的产量，Q=q1+q2+qm，（现代）平均成本持续下降是自然垄断的充分条件，但不是必要条件。,2018/10/17,24,2、自然垄断产业规制的内在必然性,自然垄断产业具有规模经济性，需要政府对市场进入进
12、行规制，以便让一家企业独家垄断经营，以获得规模经济效益。 自然垄断理论中的定价矛盾： 如果任由企业定价，则索取垄断价格。 由于平均成本下降，如果按照边际成本定价，则价格低于平均成本，企业亏损。,矛盾导致政府必须出面进行价格规制，以便在社会资源配置效率和企业效益之间取舍,传统理论,2018/10/17,25,自然垄断产业具有成本劣加性，此时需要政府对市场实行进入规制，以保证整个产业以最低成本进行生产。 平均成本上升的产业中，边际成本定价既保证企业不亏损，又实现了资源的有效配置，定价矛盾不复存在。但可能会受潜在进入者威胁（低于定价，高于平均成本可获利），此时需要进行进入规制。平均成本下降的产业，定
13、价矛盾仍然存在，价格规制仍有存在的理由。,自然垄断产业规制的内在必然性,现代理论,2018/10/17,26,3、自然垄断产业规制的工具,（1）进入规制 为确保企业的规模经济效益和提高其生产效率，由规制机构对企业的从业资格、产品及服务的内容和标准进行审查、认证，从而确定一家或极少数几家企业获准享有特许经营权，并承担该产业的供给责任，不能自由退出。 许可制、注册制、申报制。,2018/10/17,27,自然垄断产业规制的工具,（2）价格规制 规制当局为限制企业制定垄断高价以实现资源的有效配置而对产业价格水平进行的规制。 价格规制采用了平均成本定价法解决了定价矛盾，主要形式是公平报酬率规制，是一种
14、低强度的激励机制。,2018/10/17,28,自然垄断产业规制的工具,（3）质量规制 为了防止缺乏竞争的自然垄断产业提供的产品和质量下降而制定的 制定有关产品和服务的质量标准 建立有关产业的产品和服务质量定期检查制度 定期颁布准许生产的有关产品和服务的目录，以防止有关产品和服务的质量下降或不合格的产品与服务进入市场,2018/10/17,29,4、规制失灵与规制改革,规制失灵的表现 企业内部低效率的产生 规制滞后使企业蒙受损失 规制的目的和结果不一致（机构和企业信息不对称） 传统规制理论及方式的缺陷 传统规制方法的既定前提是：规制者与被规制者具有相同的完备信息，双方进行的是一种对称信息博弈。
15、而在现实生活中，规制者与被规制者所掌握的信息往往是不对称的。,2018/10/17,30,激励性规制规制的重新思考,是指给被规制企业提供刺激的办法，诱导垄断者去实施某种行动，以达到某个规制目的的规制政策。 主要方法： 区域间竞争（Yardstick Competition Regulation） 特许投标制（Franchise Bidding Regulation） 价格上限规制（Price-cap Regulation） 社会契约规制（Social Contract Regulation） 利润分享规制（Profit Sharing Regulation） 其他,2018/10/17,31,
16、价格上限规制,20世纪80年代初，英国的规制改革和英国电信公司民营化时，为了找到一个能有效控制垄断企业价格的办法，由李特查尔德设计了一种新的价格规制方式价格上限规制。 价格规制的目的不仅是将价格和利润维持在合理的水平之内，而且应激励厂商降低成本、提高效率。 做法是签定价格调整合同，将价格变动与零售价格指数和生产效率挂钩，并据此规定价格的上限。 Pt=(1+RIPt-1-X)Pt-1 RIPt-1为上一年零售物价上涨率 X为一定时期内生产效率提高的百分比,2018/10/17,32,2001年12月11日也就是中国加入WTO的今天，国务院信息产业部正式批准了中国电信南北分家的方案。 中国电信一分
17、为二，北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、河南、山东省（区）的电信公司归为北方部分；其余归为南方部分。北方部分和中国网通、吉通重组为新的中国网络通信集团公司；南方部分继续以“中国电信集团公司”的名称使用“中国电信”的无形资产。 此次的方案中加上了一个新办法：新的中国网通和中国电信可在对方区域内建设本地电话网和经营本地固定电话等业务，双方相互提供平等接入服务。南北按光纤数和信道容量分别拥有原中国电信全国干线网和的产权及辖区内全部本地电话网。 据悉，中国电信业重组的全部方案叫“”方案，除了新的中国电信、中国网通外，中国移动、中国联通、中国铁通继续单独经营，这家公司再加上一个中国卫星
18、通信集团形成新的市场格局。,三部委电信重组通告：中国联通与中国网通合并2008年05月24日14:32 新华网快讯：工业信息化部等三部委发布关于深化电信体制改革的通告，通告指出：中国联通与中国网通合并，中国卫通的基础电信业务并入中国电信，中国铁通并入中国移动。,2018/10/17,33,放松规制（Deregulation）,原因： 技术、需求条件的变化改变了受规制行业的属性 规制失灵 规则成本上升 进入20 世纪 70 年代以后，美国、英国和日本等发达国家相继对电信、铁路、航空、电力、石油及天然气输送等自然垄断行业实行放松规制的政策，取得了较好的政策效果。 通过引入竞争机制和民营化产权改革等
19、放松措施，竞争的特征在放松规制后的行业明显增加，新的市场格局逐步形成。,2018/10/17,34,放松规制并不是取消规制，是对现有规制进行改进，寻找更有效率的规制方式。 克拉克的有效竞争理论认为，只要能限制企业提高价格和排斥竞争对手的能力，就可以实现有效竞争，同样能改进市场效率。 鲍莫尔等人发展了可竞争市场理论，提出应放松管制，维持市场的可竞争性，使潜在的进入者能够对原有企业的垄断行为产生“进入威胁”，迫使在位企业只能制定和维持平均成本定价。,2018/10/17,35,规制抑或放松规制的成本-收益分析 （详见教材P147，课后自己分析）,2018/10/17,36,（二）竞争性产业的政府规
20、制,原因 通过政府规制克服由于信息不对称所导致的市场失灵 政府规制可以保障广大消费者的生命安全 政府规制可以限制市场中的过度竞争 具体行业的规制 金融业 高新技术产业,2018/10/17,37,1、金融业规制,规制目标 保证金融机构乃至金融市场健康发展，从而保护存款人和投资人的利益，推动经济发展。 不同国家目标有所差异。 规制主体 规制方式：灵活性规制和规范化规制 规制手段：对统计资料监控和分析、外部审计等,2018/10/17,38,金融业规制内容,市场准入与机构合并的规制 对金融业务范围的规制 风险控制 流动性要求 资本充足率与风险损失准备,2018/10/17,39,2、高新技术产业规
21、制,原因 从生产投资到最终成果转化需要较长时间，投资巨大，市场存在高度不确定性，企业需要承担较大风险； 高新技术产业拥有对某项技术的专利权和对某项知识产品的知识产权，从而在一段时间内拥有垄断权和排他性使用权； 高新技术在转化过程中具有不同程度的外溢效应。,2018/10/17,40,高新技术产业规制政策,信息不对称的规制 研发机构与企业之间 企业与企业孵化器之间 风险性的规制 风险投资法律 外部性的规制 产权激励 服务激励 优惠政策,2018/10/17,41,（三）社会性规制,目的 外部性：收取排污费、采矿许可证等；规制手段提供公共物品。 信息不对称：消费者权益保护、广告管理、安全生产、预防
22、职业危害等。如厂商向消费者公开信息，如加贴生产日期等标签，或者出售前获得许可证 非价值物品：在经济活动中产生社会问题的物品，分为不受市场欢迎的市场结果和功德物品。如毒品、义务教育、疫苗接种等,以保障劳动者的和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害为目的。,2018/10/17,42,方式 直接规制：禁止特定行为（排放污染物、非法广告、毒品）、限制经营性活动（未成年人进入某些场所）、资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度 行政手段：制定标准、发布实施、执行检查和实施处罚等 经济手段： 信息提供与公开：,2018/10/17,43,讨论：企业为何不城信经营？如何让企业诚信经营，提供好的产品和服务（包括垄断性行业、竞争性行业）,
