1、2018/10/8,1,西南政法大学本科 必修课,公司法,2018/10/8,2,中国公司法立法概况,1993年12月29日通过，1994年7月1日实施； 1999年12月25日第一次修正； 2004年8月28日第二次修正； 2005年10月27日大规模修订，2006年1月1日实施（共219条）。,2018/10/8,3,公司法的相关法,破产法（2006年8月27日颁布，2007年6月1日施行） 证券法（1998年12月29日通过；2004年8月28日修正；2005年10月27日修订，2006年1月1日起施行）,2018/10/8,4,推荐阅读资料,汤欣：“论公司法的性格强行法抑或任意法”，中
2、国法学2001年第1期。 罗培新：“公司法的合同路径与公司法规则的正当性 ”，法学研究2004年第2期。 Melvin Aron Eisenberg, THE STRUCTURE OF CORPORATION LAW, 89 Colum. L. Rev. 1461(1989).张开平译，载王保树主编商事法论集第3卷。,2018/10/8,5,新公司法的架构,第一章 总 则 第二章 有限责任公司的设立和组织机构 第一节 设 立 第二节 组织机构 第三节 一人有限责任公司的特别规定 第四节 国有独资公司的特别规定 第三章 有限责任公司的股权转让,2018/10/8,6,第四章 股份有限公司的设立和
3、组织机构 第一节 设 立 第二节 股东大会 第三节 董事会、经理 第四节 监事会 第五节 上市公司组织机构的特别规定 第五章 股份有限公司的股份发行和转让 第一节 股份发行 第二节 股份转让 第六章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务,2018/10/8,7,第七章 公司债券 第八章 公司财务、会计 第九章 公司合并、分立、增资、减资 第十章 公司解散和清算 第十一章 外国公司的分支机构 第十二章 法律责任 第十三章 附 则,2018/10/8,8,导 论,公司的词源与含义,2018/10/8,9,“公司”的词源与含义,“司” ： 司寇、司法、官司、司机、司令（员）、司线（员）、司号（员
4、）掌管/负责某事务从行为到行为人（司机、司令、司法部司法考试司）掌管/负责某事务的组织或机构 “公” ： 公有、公费、公立公共、公众、全民、集体、国家、“共同”台湾的分别共有与“公同”共有。共有即公有？从共有到公有，从公有到国有,2018/10/8,10,王桂五：近百年的信仰 翻译的失误公有制 共有制 一字之差 贻害无穷 公司：国家掌管（官办/公立？）的组织机构？共同掌管的组织机构？归谁所有（所有权）？归谁掌管（管理权/经营权）？,2018/10/8,11,英美公司,pany（英国）：(1)Private company（封闭型公司，而非私有公司，相当于我国的有限公司）(2)Public co
5、mpany（开放型公司，而非公有公司，相当于我国的股份公司） 2.Corporation（美国）：(1)closely held corporation同上(2)publicly held corporation同上,2018/10/8,12,第1章 总 则,第1节 公司与公司法 1.公司的含义 （1）公司基本组织形式2 （2）公司人格独立/法人与股东有限责任3（债权人保护是股东有限责任的题中应有之义） （3）有限责任与合伙的结合 2.公司法的功能1 保护功能：公司、股东、债权人、职工首要功能是保护股东尤其是小股东,2018/10/8,13,第2节 公司法人的形式要件,登记设立与行业主管部门审
6、批6 公司的章程11 营业执照的记载事项7 公司的名称8 公司的住所10 公司的经营范围12 法定代表人13,2018/10/8,14,第3节 公司弱势群体保护 广义公司治理 狭义公司治理只保护股东利益公司的权力（投资和担保）15、16 股东的基本权利4 与小股东保护16 、20（2）21、22 职工的基本权利17、18,2018/10/8,15,第1节 公司与公司法,2018/10/8,16,1.公司的含义,2018/10/8,17,（1）公司的基本组织形式,2018/10/8,18,2 本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。 【剖析】 （一）狭义“公司”：不包
7、括无限公司、两合公司企业形态的历史发展轨迹： 个人合伙股份公司有限公司（合伙与股份公司的折中形态）,2018/10/8,19,公司的特征,1.封闭性与开放性封闭性：人数较少，规模较小；股权转让限制；进入限制。开放性：人数较多，规模较小；股权自由转让；自由进入。 2.人合性与资合性人合性：资合性：,2018/10/8,20,2006.3.34,下列关于公司分类的哪一表述是错误的？ A一人公司是典型的人合公司 B上市公司是典型的资合公司 C非上市股份公司是资合为主兼具人合性质的公司 D有限责任公司是以人合为主兼具资合性质的公司,2018/10/8,21,（2）法人资格与有限责任,2018/10/8
8、,22,“公司”的法定含义（核心概念）,公司法3 （1）公司是企业法人（法律拟制之人legal person / artificial person，对应的概念是自然人natural person），有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。【公司法人资格】 （2）有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任（出资义务） ；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任（出资义务）。【股东有限责任limited liability】,2018/10/8,23,分公司与子公司,14 （1）公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营
9、业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。 （2）公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。 说明：分公司是公司的分支机构，不是严格意义上的公司。,2018/10/8,24,外国公司的分支机构,公司法196 （1）外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格。 （2）外国公司对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。 母公司与子公司：微软（中国）有限公司 /微软中国区（子公司） 总公司与分公司：美国友邦保险有限公司北京分公司 本国公司、外国公司与跨国公司,2018/10/8,25,40、民事诉讼法第49条规定的其他组织是指合法成立、有一定的组织机构和财
10、产，但又不具备法人资格的组织，包括： （1）依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织； （2）依法登记领取营业执照的合伙型联营企业； （3）依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业； （4）经民政部门核准登记领取社会团体登记证的社会团体； （5）法人依法设立并领取营业执照的分支机构； （6）中国人民银行、各专业银行设在各地的分支机构； （7）中国人民保险公司设在各地的分支机构； （8）经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业； （9）符合本条规定条件的其他组织。 民事诉讼法49 公民、法人和其他组织可以作为民事诉讼的当事人。,2018/10/8,26,民法通则规定的法人条件
11、,37 法人应当具备下列条件： （一）依法成立（法律拟制，但依法登记不是法人的充分条件）； （二）有必要的财产或者经费（独立）； （三）有自己的名称（名义）、组织机构（对外代表机构和内部经营管理机构）和场所； （四）能够独立承担民事责任（独立于法人的成员，主要独立于出资人）。,2018/10/8,27,非法人机构以自己名义订立合同,民法通则意见107 不具有法人资格的企业法人的分支机构，以自己的名义对外签订的保证合同，一般应当认定无效。但因此产生的财产责任，分支机构如有偿付能力的，应当自行承担；如无偿付能力的，应由企业法人承担。,2018/10/8,28,法人的实质要件,1.独立财产：股东有限
12、责任的前提相关规定：公司法20（人格否认）、36（抽逃出资）、64（一人公司财产不独立推定） 2.独立名义：决策、执行、监督、对外代表以自己的名义（独立）享有权利，承担义务（责任），订立合同，拥有财产，起诉和应诉。,2018/10/8,29,独立财产：转移财产/抽逃出资,20（3） 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担（无限）连带责任。 36 公司成立后，股东不得抽逃出资。 201 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5以上15以下的罚款。 刑法159 虚假出资、抽逃出资罪,201
13、8/10/8,30,独立财产：财产不独立推定,公司法64 一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担（无限）连带责任。,2018/10/8,31,滥用法人独立地位/股东有限责任,表现形式：虚假出资、抽逃出资、转移公司资产、资产混同（财产不独立） 后果：逃避债务，严重损害债权人利益 法律规制：股东（行为人）对公司债务承担（无限）连带责任 外国相关制度：法人人格否认，直索责任，人格形骸化，揭开公司面纱(lifting the corporate veil)，刺破公司面纱(piercing the corporate veil),2018/10/8,32,揭开公
14、司面纱课外阅读资料,1.最高法院首度从程序上揭开公司面纱三家公司一个法定代表人，企图拖延债务被判败诉 （法制网） 2.对话新公司法（刘俊海）如何揭开公司面纱？ （法制网）,2018/10/8,33,“个人合伙”的财产、名义与责任,民法通则30 个人合伙是指两个以上公民按照协议，各自提供资金、实物、技术等，合伙经营、共同劳动（行为、关系/组织、企业）。 民法通则32 合伙人投入的财产，由合伙人统一管理和使用。合伙经营积累的财产，归合伙人共有（并不归合伙所有）。 民法通则33 个人合伙可以起字号，依法经核准登记，在核准登记的经营范围内从事经营。,2018/10/8,34,“个人合伙”的财产、名义与
15、责任,34 （1）个人合伙的经营活动，由合伙人共同决定，合伙人有执行和监督的权利。 （2）合伙人可以推举负责人。合伙负责人和其他人员的经营活动，由全体合伙人承担民事责任。 35 （1）合伙的债务，由合伙人按照出资比例或者协议的约定，以各自的财产（无限）承担清偿责任。 （2）合伙人对合伙的债务承担连带责任（对外连带），法律另有规定的除外。偿还合伙债务超过自己应当承担数额的合伙人，有权（按照出资比例或者协议的约定）向其他合伙人追偿（对内按份）。,2018/10/8,35,“个人合伙”的诉讼主体资格/名义,民法通则45 （1）起字号的个人合伙，在民事诉讼中，应当以依法核准登记的字号为诉讼当事人，并由
16、合伙负责人为诉讼代表人。合伙负责人的诉讼行为，对全体合伙人发生法律效力。 （2）未起字号的个人合伙，合伙人在民事诉讼中为共同诉讼人。合伙人人数众多的，可以推举诉讼代表人参加诉讼，诉讼代表人的诉讼行为，对全体合伙人发生法律效力。推举诉讼代表人，应当办理书面手续。,2018/10/8,36,“合伙企业”的名义、财产和责任,合伙企业法2 普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业（名义）债务承担无限连带责任。 合伙企业法20 合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产，均为合伙企业的财产（而非合伙人的共有财产）。,2018/10/8,37,合伙企业的名义,合伙企业法11 （1）合
17、伙企业的营业执照签发日期，为合伙企业成立日期。 （2）合伙企业领取营业执照前，合伙人不得以合伙企业名义从事合伙业务。 合伙企业法12合伙企业设立分支机构，应当向分支机构所在地的企业登记机关申请登记，领取营业执照。,2018/10/8,38,合伙企业的名义,合伙企业法95违反本法规定，未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止，处以5000元以上50000元以下的罚款。 言外之意：合伙企业或分支机构领取营业执照后（成立），合伙人可以合伙企业或分支机构的名义从事合伙业务。那么，合伙企业是否是法人？是否具有独立的民事主体资格？,2018/10/8,39
18、,合伙企业的名义与合伙人的名义,合伙企业法31 以合伙企业名义为他人提供担保的，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意。 合伙企业法68 执行事务的合伙人怠于行使权利时，合伙人有权督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼。,2018/10/8,40,合伙企业的破产资格/能力,合伙企业法92 （1）合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请（申请破产的目的是以合伙企业的财产优先于普通合伙人的个人债权人受偿），也可以要求普通合伙人清偿。 （2）合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。 说明：合伙企业破产的主要意义在于解
19、决合伙企业的债权人和普通合伙人的债权人均不足以清偿时的优先受偿问题。,2018/10/8,41,（3）有限责任与合伙的结合 有限合伙 有限责任合伙 （特殊的普通合伙）,2018/10/8,42,有限合伙,合伙企业法2 （3） 有限合伙企业(limited partnership)由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。,2018/10/8,43,有限合伙人的权利限制,合伙企业法68 （1）有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。 （2）有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务： （一）参与决定普通
20、合伙人入伙、退伙； （二）对企业的经营管理提出建议； （三）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；,2018/10/8,44,有限合伙人的权利限制,（四）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告； （五）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料； （六）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼； （七）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼； （八）依法（以自己的财产）为本企业提供担保。,2018/10/8,45,有限合伙人的权利限制,合伙企业法64 有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地
21、使用权或者其他财产权利作价出资。 有限合伙人不得以劳务出资。,2018/10/8,46,2007.3.73,汪、钱、潘、刘共同投资设立了一个有限合伙企业，其中汪、钱为普通合伙人，潘、刘为有限合伙人。后因该合伙企业长期拖欠供货商货款，企业资产不足以清偿到期债务。依照我国相关法律的规定，下列哪些选项是正确的？A债权人可以根据企业破产法申请该合伙企业破产 B债权人可以要求任一合伙人清偿全部债务 C债权人只能要求汪、钱清偿全部债务 D如果该合伙企业被宣告破产，则汪、钱仍需承担无限连带责任,2018/10/8,47,2007.3.27,甲乙丙丁4人组成一个运输有限合伙企业，合伙协议规定甲、乙为普通合伙人
22、，丙、丁为有限合伙人。某日，丁为合伙企业运送石材，路遇法院拍卖房屋，丁想替合伙企业竞买该房，于是以合伙企业的名义将石材质押给徐某，借得20万元，竞买了房子。徐某的债权若得不到实现，应当向谁主张权利？A应当要求丁承担清偿责任 B应当要求甲、乙、丙、丁承担连带清偿责任 C应当要求甲、乙承担连带清偿责任 D应当要求甲、乙、丁承担连带清偿责任,2018/10/8,48,有限责任合伙/特殊的普通合伙,合伙企业法55 （1）以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。 （2）特殊的普通合伙企业是指合伙人依照本法第57条的规定承担责任的普通合伙企业。,2018/10/
23、8,49,合伙企业法57 （1）一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。 （2）合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。（即一般过失时，责任规则同普通合伙）,2018/10/8,50,说明： 1.我国的特殊普通合伙即美国的有限责任合伙（limited liability partnership），主要应用于律师事务所和会计师事务所。有限责任合伙的最大优势是合伙人既可以享受有限责任待遇，又可以参与执行合伙事务，
24、这是由人力资本与人身不可分这一特性决定的。 2.有限责任合伙不能简称为有限合伙。,2018/10/8,51,2.公司法的功能,2018/10/8,52,公司法的保护功能,1 为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。,2018/10/8,53,公司参与人,投资者：股东（大股东与小股东） 劳动者：职工 管理者：董事（会）、经理（层）和监事（会） 债权人： 公司法存在的主要价值就是保护公司参与人中的弱势群体，即债权人、（小）股东和职工。 严格来说，债权人不是公司参与人，但很容易成为股东滥用有限责任的受害人，因此需要公司法保护
25、，这是有限责任制度本身所隐含着的问题。,2018/10/8,54,（一）保护对象： 1.公司利益（抽象） 2.股东 3.债权人（有限责任）：法人人格否认 4.职工：职工参与 首要功能是保护股东尤其是小股东利益，偶尔涉及债权人和职工利益,2018/10/8,55,（二）股东保护手段： 1.事前规范公司内部组织关系：分权制衡 所有权与管理权（经营权）分离： The separation of ownership and management（经营管理权） 投资者与管理者分权：决策权分配 管理者内部分权：决策权、执行权、监督权,2018/10/8,56,所有权与控制权分离（结果） The separ
26、ation of ownership and control现代公司与私有财产The Modern Corporation and Private Property 强管理者，弱所有者 Strong Managers, Weak Owners,2018/10/8,57,2.事后惩罚公司控制人滥用职权的行为：经营管理者（董事、高管和监事）与控制股东 忠实义务（duty of loyalty） 勤勉义务/注意义务（duty of care） 股东诉讼与民事责任 直接诉讼与派生诉讼（代表诉讼）,2018/10/8,58,第2节 公司法人的形式要件,2018/10/8,59,设立登记与行业审批,6 （
27、1）设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。 （2）法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续（行业行政主管部门）。 （3）公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。,2018/10/8,60,旧公司法77 股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。 保险法71 设立保险公司，必须经保险监督管理机构（中国保监会）批准。 保险法77 经批准设立的保险公司，由
28、批准部门颁发经营保险业务许可证（行政许可），并凭经营保险业务许可证向工商行政管理机关办理登记（工商登记），领取营业执照。,2018/10/8,61,章程的内部约束力,11 设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。 内部约束力（契约性质，不具有对世效力） 公司章程与公司法的关系：公司法效力优先，公司法相当于公司的外部宪法（大纲），公司章程相当于公司的内部宪法。 章程与营业执照certificate的关系 章程articles与公司设立协议的关系,2018/10/8,62,表见代表,合同法50 法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限（往往在公司
29、章程中对权限作出限制）订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限（恶意）的以外，该代表行为有效。 合伙企业法37 合伙企业对合伙人执行合伙事务以及对外代表合伙企业权利的限制（往往通过合伙协议限制），不得对抗善意第三人。,2018/10/8,63,1999.4.3,甲公司因转产致使一台价值1千万元的精密机床闲置。该公司董事长与乙公司签订了一份机床转让合同。合同规定，精密机床作价950万元，甲公司于10月31日前交货，乙公司在交货后10天内付清款项。在交货日前，甲公司发现乙公司经营的经营状况恶化通知乙公司中止交货并要求乙公司提供担保；乙公司予以拒绝。又过了一个月乙公司的经营状况进一步恶化，甲公
30、司于是提出解除合同。乙公司遂向法院起诉。法院查明，甲公司股东会决议规定，对精密机床的处置应经股东会特别决议。那么，甲公司与乙公司之间转让机床的合同是否有效？为什么？,2018/10/8,64,2003.3.62内部权力限制,甲与乙、丙成立一合伙企业，并被推举为合伙事务执行人，乙、丙授权甲在3万元以内的开支及30万元内的业务可以自行决定。甲在任职期间内实施的下列行为哪些是法律禁止或无效的行为？ A.自行决定一次支付广告费5万元 B.未经乙、丙同意，与某公司签订50万元的合同 C.未经乙、丙同意，将自有房屋以1万元租给合伙企业 D.与其妻一道经营与合伙企业相同的业务 32条、37条、99条,201
31、8/10/8,65,2004.3.29,万某因出国留学将自己的独资企业委托陈某管理，并授权陈某在5万元以内的开支和50万元以内的交易可自行决定。设若第三人对此授权不知情，则陈某受托期间实施的下列哪一行为为我国法律所禁止或无效？ A未经万某同意与某公司签订交易额为100万元的合同 B未经万某同意将自己的房屋以1万元出售给本企业 C未经万某同意向某电视台支付广告费8万元 D未经万某同意聘用其妻为企业销售主管,2018/10/8,66,营业执照的必要记载事项,7 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、实收资
32、本（分期缴纳26、81（1）、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。,2018/10/8,67,公司名称,8 （1）依照本法设立的有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。 （2）依照本法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。 说明：有限责任公司可以简称为有限公司，股份有限公司可以简称为股份公司，但有限责任合伙（limited liability partnership）不能简称为有限合伙（ limited partnership ）。,2018/10/8,6
33、8,住 所,10 公司以其主要办事机构所在地为住所 问题： 1.住所是法定还是通过章程自定？如果是法定，如何确定主要办事机构所在地这一模糊地点？明确的确定方法是什么？ 2.住所的法律意义是什么？ （诉讼、税收等）,2018/10/8,69,经营范围(purposes),12 （1）公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。 （2）公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准（底线）。 相关规定：公司法6（2）、合同法司法解释（一）10 经营范围/目的条款(object clause),2018/10/8,70,
34、越权经营/越权行为(ultra vires),旧公司法11 （1）公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规限制的项目，应当依法经过批准。 （2）公司应当在登记的经营范围内从事经营活动（经营活动不同于偶尔为之的行为）。公司依照法定程序修改公司章程并经公司登记机关变更登记，可以变更其经营范围。 ultra vires：beyond the powers,2018/10/8,71,合同法司法解释（一）第10条当事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营规定的除外。 说明：公司可以超越经营范围订立合同
35、，但底线是不得违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营的规定。,2018/10/8,72,2002.3.15,装修公司甲在完成一项工程后，将剩余的木地板、厨卫用具等卖给了物业管理公司乙。但甲营业执照上的核准经营范围并无销售木地板、厨卫用具等业务。甲乙的买卖行为法律效力如何? A属于有效法律行为 B属于无效民事行为 C属于可撤销民事行为 D属于效力待定民事行为,2018/10/8,73,法定代表人,13 公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、【一人】执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。 说明：执行董事和经理也可以担任董事长，但多限于规模较小的
36、有限责任公司 何为执行董事？ 51 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。,2018/10/8,74,legal representative,legal representative：法律事务代理人（委托代理人） Initial Agent for Service of Process A registered agent, in United States business law, is a business or individual designated to receive service of process (SOP)
37、 when a business entity is a party in a legal action such as a lawsuit or summons. A corporations registered agent is the corporations agent for service of process（MBCA）,2018/10/8,75,第3节 公司弱势群体保护 广义公司治理 1.股东利益保护 2.职工利益保护,2018/10/8,76,1.股东利益保护,1.受益权：利润分配请求权 2.控制权/支配权：表决权【事前】，直接控制决议或者通过控制董事间接控制决议 3.知情
38、权 4.退出权：股权转让【用脚投票】与退股 5.司法救济权/诉权：行使权利、撤销决议、赔偿损失 重点规范公司重大行为和高风险行为：修改章程、合并、分立、解散、变更公司形式、增资、减资/投资、担保、借贷、关联交易,2018/10/8,77,股东基本权利： 受益权与控制权（事前控制）,4 公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者（控制权）等权利。 【解读】 1.股东权与股权：刘俊海股份公司股东权的保护 2.股权的性质：债权、物权、特殊权【介于物权与债权之间/请求权与支配权/控制权】、身份权、社员权,2018/10/8,78,3.股权的权能/内容：受益权与控制权（表决权/直接控制与间接控制
39、/抓大放小） 4.自益权与共益权：是否可以直接以自己的名义单独行使 5.权利与权力：目的与手段 6.原权与救济权,2018/10/8,79,有限公司股东查阅权 （知情权/控制权）,34 （1）股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。 （2）【有限责任公司特殊规定，股份公司无此规定98】股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，
40、股东可以请求人民法院要求公司提供查阅【只有查阅会计账簿才能寻求司法救济】。,2018/10/8,80,股份公司股东知情权和质询权,97 股份有限公司应当将公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告置备于本公司。 98 股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告【没有规定可以查阅会计账簿34】，对公司的经营提出建议或者质询。,2018/10/8,81,股东质询权（控制权）,151（1）股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事、高级管理人员应当列席并接
41、受股东的质询。,2018/10/8,82,股东提案权,103（2） 单独或者合计持有公司3以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。,2018/10/8,83,控制失灵：失控,1.间接控制失灵：管理者失控，投资者遭殃 2.直接控制失灵：大股东失控，小股东遭殃 小股东遭受双重压迫,2018/10/8,84,控制高风险行为，保护股东利益,1.投 资：公司法15、16；合伙企业法3、 2.担 保（普通担保与关联担保）：公司法16、125、149； 3.借 贷（普通借贷与关联借贷）：公司法149 4.关联交易（ 21、217 ）：包括关联担保和关联借贷,2018/10/8
42、,85,1.公司对外投资,15 公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外（合伙企业法新的规定），不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 公司原则上不得成为普通合伙人 合伙企业法3 国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。 公司原则上可以成为普通合伙人,2018/10/8,86,旧公司法12 （1）公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司投资，并以该出资额为限对所投资公司承担责任。 （3）公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的50%。,2018/10/8,87,2
43、007.3.75,国有企业甲、合伙企业乙、自然人丙协商，拟共同投资设立一合伙企业从事贸易业务。根据我国合伙企业法的规定，下列哪些选项是错误的？ A拟设立的合伙企业可以是普通合伙企业，亦可以是有限合伙企业 （3）B乙不能以劳务作为出资方式（64） C三方可以约定丙按固定数额分配红利而不承担亏损 （33）D三方可以约定不经全体合伙人一致同意而吸收新的合伙人（43）,2018/10/8,88,2.公司对外担保和投资的程序保障,16 （1）公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议（对外担保由章程事前决定选择由谁批准）；公司章程对投资或者担保的总额及单项投
44、资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。（普通担保）,2018/10/8,89,利害关系(关联)担保的程序控制,（2）公司为公司股东或者实际控制人（内部人，此处不包括董事和高管/对内担保）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。 （3）前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数(并不是majority of minority)通过。（关联担保必须经股东会表决，且关联人回避）,2018/10/8,90,2008.3.30,公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保。关于担保的表述中，下列哪一选项是
45、正确的？ A公司经理可以决定为本公司的客户提供担保 B公司董事长可以决定为本公司的客户提供担保 C公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保 D公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保,2018/10/8,91,3.公司对外借贷,149（1）（三） 董事、高级管理人员不得违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人【自然人？还是包括企业？】或者以公司财产为他人提供担保。 116 （股份）公司不得【绝对禁止？】直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。,2018/10/8,92,说明：“他人”是否包括企业？ “他人”是否包括董事、监事和高管以外的公司其他
46、内部人，尤其是控制股东？是否可以将公司资金借贷给本人，或者以公司财产为自己提供担保（上市公司利害关系董事回避125）？,2018/10/8,93,企业间借贷合同 实践中往往被认定为无效,最高人民法院1996年9月23日给四川省人民法院的关于对企业借贷合同借款方逾期不归还借款的应如何处理的批复中明确指出：“企业借贷合同违反有关金融法规，属无效合同”。 中国人民银行颁布的贷款通则第61条规定：“各级行政部门和企事业单位、供销合作社等合作经济组织、农村合作基金会和其他基金会，不得经营存贷款等金融业务。企业之间不得违反国家规定办理借贷或变相借贷融资业务“。,2018/10/8,94,合同效力认定的法律
47、依据,最高人民法院1999年合同法解释（一）第4条 合同法实施以后（1999），人民法院确认合同无效，应当以全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规为依据，不得以地方性法规、行政规章为依据。 结论：企业之间偶尔为之的借款合同并不是经营存贷款金融业务，即便是，中国人民银行颁布的贷款通则这一部门规章也不足以成为认定其无效的依据。,2018/10/8,95,2006.3.54,甲企业借给乙企业20万元，期满未还。丙欠乙20万元货款也已到期，乙曾向丙发出催收通知书。乙、丙之间的供货合同约定，若因合同履行发生争议，由Y仲裁委员会仲裁。下列哪些选项是错误的？ A甲对乙的20万元债权不合法，故甲不
48、能行使债权人代位权【利息与本金】 B乙曾向丙发出债务催收通知书，故甲不能行使债权人代位权 C甲应以乙为被告、丙为第三人提起代位权诉讼 D乙、丙约定的仲裁条款不影响甲对丙提起代位权诉讼,2018/10/8,96,4.关联交易及其事后控制：赔偿诉讼,21 （1）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（内部人）不得利用其关联关系损害公司利益。 （2）违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 问题：为何不是关联交易所得归公司所有？ 149,2018/10/8,97,利益冲突的事前程序控制(表决权),149 （1）董事、高级管理人员不得有下列行：（四）违反公司章程的规定或者未经股
49、东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易【自我交易】；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会【攫取商业机会】，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务【竞业】；,2018/10/8,98,217 控股股东,控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额（出资比例）50以上【不包括本数】或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（持股比例）50以上的股东（形式标准/控股） ；出资额或者持有股份的比例虽然不足【不超过】50，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东（实质标准/控制）。,2018/10/8,99,说明：controlling shareholders为控制股东，包括形式控制（持股比例/控股）和实质控制，因此，控股一定控制，但控制不一定控股。前者可以通过持股比例一般认定，后者只能个案认定。 107 股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。,
