1、第 1 页 共 13 页第一章 总 则第一条 目的为规范公司规章制度的制定工作，健全管理制度和组织功能，使公司经营管理步入规范化、法制化轨道，使大家能依照同一个标准为公司服务，提高员工工作效率，特制定本办法。第二条 适用范围本规章制度适用于公司全体员工。第三条 原则公司一切规章制度必须以国家的法律法规为基础，在充分保护投资方及全体员工利益的前提下，遵循前瞻性、应变性、易行性、可操作性的原则。本规章制度相关内容与公司现行规定、公告、标准作业规定有相抵触时，依公司最新公布的办法或公告、标准作业规定执行。第四条 制订、修订与生效一.规章制度的起草，须征求有关负责人、专业人士的意见和建议，对于涉及 其
2、他部门工作或与其他部门关系密切的规章制度，应当与有关部门协商一致；经充分协商不能达成一致的应当依照各部门权责关系，以公司总体利益优先为原则，作相应调整。二.起草规章制度，必须注意与国家相关法律、法规的衔接与协调。三.规章制度有明确规定自发布之日起施行的，自发布之日的次日起发生效力，所替代的旧制度同时相应废止。四.因依据的法律、法规、政策的修改或废止应作相应修改的；因组织形式、内部机构调整等因素应变更内容的等，应予以修订。修订与生效按正常程序进行。第二章 人事管理制度第一条 招聘一.公司招聘不分种族、性别、地域、户口等区别。员工不因国籍、民族、籍贯、性别、语言、宗教信仰、资历不同而影响其雇佣、培
3、训、酬报和提升。二.所有员工必须年满 18 周岁以上，具有中华人民共和国认可的有效身份证明。提供相关证明，如学历、证书等证明文件。第 2 页 共 13 页三.凡有下列情形的不录用：1.有参加不良帮派、酗酒、吸食毒品或其代用品之违法行为2.尚未与其他用人单位解除劳动合同的。3.与原服务单位签有竞业限制就业协议，不能在本公司服务者4.违反国家法律，以及承担治安处罚、刑罚等责任的5.有提供虚假学历证明、身份证明、资格证明、从业经历及其他虚假情报的6.不满 18 周岁的未成年人7.有欺骗、隐瞒或任何不诚实行为者8.不符合录用条件的其他情形四、招聘渠道1.公司内部招聘/晋升；2.公司内部员工介绍；3.在
4、各类媒体上刊登招聘广告；4. 通过各种人才网站发布招聘广告或查询人才信息；五、面试行政部负责对应聘人员简历进行第一轮筛选，并通知应聘者参加面试。面试时要求应聘者携带学历证书、身份证原件，同时，在面试时面试人将公司情况、录用条件、岗位职责、薪资标准等与对方沟通，回答对方的有关问题。面试及审批人员须依次在面试表上填写评价意见，将面试表交由部门副总进行复审/复试。最终将面试表返回备行政部备案。第二条 录用及试用期一、 按公司面试程序，经最终审核通过后的人员，方可办理录用手续。二、 新员工入职当天应携带以下文件资料，由行政部为其建立员工档案：1.原公司退工单或离职证明原件（必选，如无法获得离职证明需由
5、本人手写相关声明）2.个人社会保险有关信息；如养老金、医疗保险等3.个人有效证明资料原件及复印件；包括身份证、学历证明等4.一寸免冠照 1 张三、员工填写员工登记信息表并签收递交的“劳动合同” ， “劳动合同”经签字后回收。第 3 页 共 13 页四、 为新员工安排工作台、电脑、电话、文具、电子邮件等必需品。五、 发放规章制度 ，并集中为新员工做入职培训。六、 员工的住址、电话、教育程度或其他个人资料如有变更，员工有责任及时通知行政部。若因员工未提供及时准确的个人资料而产生的后果由员工个人承担。七、公司试用期时限及试用期内各项国家规定的待遇按劳动合同法有关规定执行八、员工试用期满前一周，按程序
6、审核同意即行转正，未通过审核即刻解除劳动合同。第三条 合同签订、终止与续签、辞职、辞退合同签订、终止与续签、辞职、辞退见劳动合同。第四条 离职手续一、 员工辞职或被解雇时，需按公司有关规定办理离职手续。二、 员工辞职需按以下程序进行审批：员工本人填写员工辞职声明 、 终止/解除 劳动关系申请表 （书面）所属部门负责人签字行政部备案。行政部负责人负责与辞职员工面谈，了解情况，听取意见，明确进程，办理相关手续。三、 离职手续按以下手续办理：跟所属部门经理领取“离职员工工作移交表”由行政部门签字最后到财务部门结算工资。四、 离职时必须把相关业务及资料移交给公司指定的相应人员，并在移交资料单上双方签字
7、确认，还必须经过上级主管的签字确认后方可离职。如有发生因业务没有移交好而给公司带来的经济损失公司将追究其员工责任。第三章 薪酬管理制度为适应企业发展要求，充分发挥薪酬的激励作用，进一步拓展员工职业上升通道，本着公平、竞争、激励、经济、合法的原则，建立一套相对密闭、循环、科学、合理的薪酬体系，根据公司现状，特制定本规定。一、管理机构：薪酬管理委员会 成员：董事会成员、人力资源经理、财务经理。 薪酬委员会职责：1、 审查由人力资源部以及财务部提出的薪酬调整策略及其他各种货币形式的激励手段（如年终奖、专项奖等） 。2 、审查个别薪酬调整及整体整体薪酬调整方案和建议，并行使审定权。本规定所指薪酬管理的
8、最高机构为薪酬管理委员会，日常薪酬管理由财务部负责。第 4 页 共 13 页二、制定依据：本规定制定的依据是根据内、外部劳动力市场状况、地区及行业差异、员工岗位价值（对企 业 的 影 响、解 决 问 题、责任 范 围、监 督、知 识 经 验、沟 通、环 境风 险等 要素）及员工职业发展生涯等因素。 （岗位价值分析评估略）4、业绩考核标准：客户经理：薪金构成=基本工资+ 个人业务提成+年终奖。已转正的客户经理底薪为3000元/月，每月最低业绩为 3万。当月未达到3万 ,底薪按2000元/ 月。当月未达到3万元，连续两个月业绩累计达到6 万元，可补齐上月1000 元底薪差额，及第二个月可拿 400
9、0元底薪。连续3个月内业绩累计达到15 万元，即可升职为高级客户经理。5、各类补贴 ：是指对主管以上行使管理能的岗位或基层岗位专业技能突出的员工予以的津贴包括手机补贴、出差补贴等。以上岗位及实行提成制的相关岗位实行不定时工作制，工作时间以完成固定的工作职责与任务为主，所以不享受加班工资。6、个人相关扣款。扣款包括各种福利的个人必须承担的部分、个人所得税及因员工违反公司相关规章制度而被处的罚款。7、 年终奖金。 奖金是公司为了完成专项工作或对做出突出贡献的等员工的一种奖励，包括专项奖、突出贡献奖等。工作年限达1年以上的员工年底双薪。发放对象：只针对工作6个月以上的在职员工。发放时间为每年3月份与
10、当月提成一起发放。奖金发放标准：奖金为该员工全年提成的10%。当年度年终奖金发放前有下列情况者，讲给予减发奖金。A:严重警告3次以上，扣30%奖金。B；严重警告2次，扣减20%奖金。C：警告3次以上6次以下，扣减10%奖金。8、薪酬的支付 1、 薪酬支付时间计算（1）执行月薪制的员工，日工资标准统一按国家规定的当年月平均上班天数计算。 （2）薪酬支付时间：当月工资为下月15日。遇到双休日及假期，提前至休息日的前一个工作日发放。2、提成的发放时间为当月提成为下月25日发放。9、下列各款项须直接从薪酬中扣除：A、员工工资个人所得税；B、应由员工个人缴纳的社会保险费用；C、与公司订有协议应从个人工资
11、中扣除的款项；D、法律、法规规定的以及公司规章制度规定的应从工资中扣除的款项（如罚款） 、司法、仲裁机构判决、裁定中要求代扣的款项。10、 工资计算期间中途聘用或离职人员，当月工资的计算公式如下：实发工资=基本工资（上班天数20.83）工资计算期间未全勤的在职人员计算如下：应发工资= （基本工资+ 津贴） （基本工资+津贴）（缺勤天数20.83 ）11、 各类假别薪酬支付标准 A、产假：按国家相关规定执行。B、婚假：按正常出勤结算工资。C、护理假：（配偶分娩）不享受岗位技能津贴。 D、丧假：按正常出勤结算工资 E、公假：按正常出勤结算工资。F 、事假：员工事假期间不发放工资。H、其他假别：按照
12、国家相关规定或公司相关制度执行。 E、病假需出具区级医院证明，每月最多请假3 天，每年不超 15天。按正常出勤结算工资，超出部分无工资。五、薪酬保密。人力资源部、公司财务及财务所有经手工资信息的员工及管理人员必须保守薪酬秘密。非因工作需要，不得将员工的薪酬信息透漏给任何第三方或公司以外的任何人员。薪酬信息的传递必须通过正式渠道。有关薪酬的书面材料（包括各种有关财务凭证）必须加锁管第 5 页 共 13 页理。工作人员在离开办公区域时，不得将相关保密材料堆放在桌面或容易泄露的地方。有关薪酬方面的电子文档必须加密存储，密码不得转交给他人。员工需查核本人工资情况时，必须由人力资源部会同财务部门出纳进行
13、核查。违反薪酬保密相关规定的一律视为严重违反公司劳动纪律的情形予以开除。六、活动与旅游。公司每月至少组织一次市内游玩活动。每年必须有1-2次的旅游，根据公司经营状况可做相应调整，没有特殊情况，不得缺席。七、节日补贴。公司目前只设立6 个补助，其他节日再做安排。1、 春节 2、妇女节 3、端午节 4、中秋 5、开工利是 6、生日八、绩效管理1、绩效考核分为 “行为考核 ”与“业绩考核”两部分。2、业绩考核业绩以该员工当月创收回盘为准，实行双月循环滚动考核制度，即相邻两月业绩相加必须大于相应考核业绩，如出现相邻两月业绩低于考核业绩则自动降级为无底薪是用电销专员。当月业绩为0且低于2 件等同于考核不
14、通过。3、行为考核 :主要对员工工作过程和方式和工作能力的评价。九、 同行合作1、信用贷款根据公司相应信用贷款产品给出的收单点数收单，没有返点，可以代收费用。2、抵押贷款扣除相关费用及公司最低收费多余点数全部返还中介第五章 考勤管理制度一、目的为了实施高效管理，维护正常的管理秩序，加强员工的考勤，结合公司的实际，特制本规定。二、范围1、本规定明确了考勤管理的内容及方法。2、本规定适用于湖北润泽投资有限公司的所有人员。三、管理流程及方法1、公司实行每天 8 小时工作制：上午 8:0011:30 第 6 页 共 13 页下午 14:3017:302、公司实行周末双休制度，但风控部、财务部、行政部实
15、行周末轮流双休制度，周末每天必须共安排两人值班。3、违纪界定：员工违纪分为：迟到、早退、旷工、脱岗、睡岗、打游戏、看视频节目等七种，管理程序如下:（1）迟到：指未按规定达到工作岗位（或作业地点）。迟到 30 分钟以内，每次扣 50 元；迟到30 分钟以上的扣半天基本工资；迟到一小时以上的扣全天工资并按旷工处理；1个月内迟到超过 3 次的，每次迟到扣除当天的半天基本工资。（2）早退：指提前离开工作岗位下班。早退 30 分钟以内扣款 50 元，早退 30 分钟以上按旷工半天处理。（3）旷工：指未经同意或按规定程序办理请假手续而未正常上班的；旷工半天扣 1 天工资，旷工一天扣罚 2 天工资；一月内连
16、续旷工 3 天作自动解除合同处理；全年累计旷工 7天的作开除处理；（4）脱岗：指员工在上班期间未履行任何手续擅自离开工作岗位的，脱岗一次罚款 50 元。（5） 睡岗：指员工在上班期间打瞌睡的，睡岗一次罚款 50 元。（6） 打游戏：凡在工作时间打游戏者每发现一次扣 50 元。（7）看视频节目：凡在工作期间看与工作无关的视频、电视剧、电影、听音乐每发现一次扣50 元。四、请假制度假别分为：病假、事假、婚假、产假、丧假、年假、法定节假日七种。 1、病假：指员工生病必须进行治疗而请的假别；病假必须持县级以上医院证 第 7 页 共 13 页明，出据虚假证明加倍处罚；病假每月 2 日内扣除 50%的基本
17、日工资；超过 2 天按事假扣薪。员工全年累计请病假 30 日以上公司可以根据实际情况予以调整并可解除劳动合同。2、事假：指员工因事必须亲自办理而请的假别。全年事假累计不得超过 30 天，超过天数按旷工处理。事假按实际天数扣除日薪。3、婚假：指员工达到法定结婚年龄并办理结婚证明而请的假，3 天内的基本工资照发。4、产假：提供结婚证、准生证复印件到公司办理产假登记，2 个月内的基本工资照发。5、丧假：员工直系亲属父母（含配偶父母） 、配偶、子女去世，填写员工请假单报上级领导和行政部批准,可给予 3 个工作日丧假，丧假期间享受 100%基本工资。6、年假：指员工累计工作已满一年不满十年的，年休假 5
18、 天；已满 10 年不满二十年的，年休假 10 天；已满 20 年的，年休假 15 天。五、批假权限1、病事假：1 天以内由部门负责人批准；3 天以内由分管付总经理批准；三天以上总经理批准。请假手续送行政部行政管理员处备案。2、其它假别由部门负责人签署意见后报分管副总经理审批，并送行政部行政管理员处备案。3、所有假别都必须由本人书面填写请假单，并按规定程序履行签字手续后方为有效假别；特殊情况必须来电、函请示，并于事后一日内补办手续方为有效假别；未按规定执行一律视为旷工。六、考勤登记公司实行每日指纹打卡制度，员工每天上班、下班打卡共计每日 2 次。（业务部除外，但必须要打上班卡）七、未打卡1、
19、员工因手指受伤、脱皮等原因不能打卡的，须在行政部填写未打卡情况登记表 ；2、因外出公干未打卡的，次日到行政部补填未打卡情况登记表 ；3、因忘记打卡的，需到行政部填写未打卡情况登记表 。第 8 页 共 13 页八、外出1、员工上班后外出公干的，外出前先向部门主管申请同意到前台处登记方可外出。但必须在下午下班前到达公司打卡下班（除特殊情况下不能赶到公司的以电话形式通知行政部） 。2、员工未办理请假手续而不到岗或虽已事先口头向公司请假但事后不按规定补办请假手续的则视为旷工。九、值班制1、周末值班人员必须坚守岗位，无特殊情况不得擅自离开。2、周末值班人员/前台文员每天在下班前必须检查公司各部门的电源开
20、关（电灯、电脑、空调等）是否已关闭，若某人或某部门未关闭电源的，则对当事人或部门作出罚款 10 元/ 次。 十、 考勤管理1、部门负责人为本部门考勤管理第一责任人，直接负责对本部门员工劳动纪律的管理，确定部门考勤员并及时报备。部门考勤员具体负责督促及指导本部门员工办理外出登记、请假及出差等手续。2、本制度由行政部制定，解释权在行政部，由行政部负责监督各部门考勤的真实性。3、 考勤管理规定是公司是核发工资、补助、劳保、福利等待遇的重要依据。4、本制度由总经理签发，自发布之日起施行。第五章 员工基本守则第一条 劳动纪律一、目的为保持高度的工作效率和优良的公司纪律，本公司制定了员工的行为标准，让员工
21、认真依从和执行。二、要求1、员工每天上班，应提前到达工作岗位，做好开工前准备，做到不擅离职守、不迟到、不早退。2、工作时间内，员工原则上不得面见私人朋友，如确有必要时，要向部门主管申请，经允许后方 1 小时第 9 页 共 13 页以内口头申请，超过 1 小时的就按事假处理。3、在工作时间内，在工作区域内不准打私人电话。4、在工作时间内，员工不得办理私人事务及聊天。禁止在公司玩游戏，一次发现警告，二次发现扣薪50 元/次，情况严重者做开除处理。第二条 办公室规章一、一般规章1. 着装要求：公司员工在每周一至四的上班时间，必须着服装端正。男士必须穿有领子的衣服及长裤，不得穿拖鞋及大头短裤。女士不得
22、穿吊带衫及热裤。周五为便民日，可着休闲装。2. 着装要求是在对外交往中（如会见客户、来访者） ，体现职业风范所必不可少的。二、应答电话1. 应尽快应答电话。应答时先报公司名称再自报姓名。应答或转接电话，一定要尽力帮助对方。每位员工都代表着公司，是公司的第一形象。打电话的人会根据你接电话的语言及态度作出对公司的判断。2. 对方留言时，要正确记下对方的姓名和电话号码、来电日期和时间。第三条 办公区接待室卫生规范1、 员工须每天清洁个人工作区内的卫生，确保地面、桌面及设备的整洁。 2、 员工须自觉保持公共区域的卫生，发现不清洁的情况，应及时清理。 3、 员工在公司内接待来访客人，事后需立即清理会客区
23、，并将椅子复位，确实没有时间清理可安排其他同事代为清理，收托同事无特殊情况不得拒绝。4、 正确使用公司内的水、电、空调等设施，最后离开办公室的员工应关闭空调、电灯和一切公司内应该关闭的设施。 5、 要爱护办公区域的花草树木。 第四条 过失与处分纪律或有秩序的行为是在竞争的环境中为了圆满达到公司的目标所必须的，亦是为了公司保护其员工未来利益所必须的。公司期望员工理解并以自律的行为无条件和负责地接受纪律约束为工作的首要条件，员工应把实现该期望作为己任。因此矫正组织内偏差的行为通常是惩罚性质的，称为“违纪违规处分” 。应该通过提倡纪律，强调“自律”以防止成员的偏差行为。员工如有违反公司规定及劳动合同
24、有关条款之行为，无论下述列明或未列明涉及的，公司第 10 页 共 13 页将视其情节，给予不同程度的、以改进为目的的处分，包括警告、严重警告、违纪辞退三种。一、警告（一）有下列情形之一者，将予以警告，并处以扣薪 20 元至 500 元惩罚。1. 上班时间内窜岗、聊天、喧哗、看与工作无关的书报杂志、听收（录）音机、睡觉、怠工、与工作无关的上网聊天或从事私事者等。2. 多次破坏公共卫生。3. 违反部门工作规定与个人岗位职责者。4. 不遵守公司所制定各类公用场所之使用规则或应遵守事项。5. 旷工一天者。6. 履行职责时与其他员工的合作欠佳，缺少团队精神。7. 由于个人责任造成公司 1000 元以下经
25、济损失的。8. 粗心处理办公设备、工具、电器设施等造成损坏的。9. 不听从上级主管合理指挥情节轻微者；10.其它类似违反公司规章制度或劳动纪律,情节较为轻微之行为。二、严重警告（一）有下列情形之一者，将予以严重警告，处以扣薪 200 元至 500 元惩罚。1. 警告达三次者。2. 擅自使用公司设备处理私人事务者、践踏产品、损坏公共财物者（如有损失负赔偿责任） 。3. 工作不力、督导不周、未尽职责、延误时机，致使公司财物遭受损害 1000-5000元或伤及他人者。4. 超越权限，有专断行为、怠慢客户而招致业务损失。5. 未经核准，携带公物离开公司。6. 拒绝工作上的合作或不服从主管合理指挥。7.
26、 委托或代替他人打（刷）卡、伪造出勤记录、虚报加班。8. 对别人恶意诽谤、诬告、揭发个人隐私或制造事端影响公司或其他员工的声誉。9. 消极怠工或无法完成岗位职责者。10. 不听劝告在公司的非指定区域吸烟，工作时间内喝酒影响他人等11. 违反公司保密规定者。第 11 页 共 13 页12. 违反公司印章保管规定。13. 旷工两天者。14. 其它类似较严重违反公司规章制度或劳动纪律之行为。三、违纪辞退（一）员工有下列情况之一者，公司将予违纪辞退。1 受到警告 5 次以上或严重警告二次者。2 触犯或违反国家法律法规者。3 隐瞒、伪造、提供虚假人事材料。4 恐吓、暴力、威胁或侮辱公司任何人员。5 违反
27、公司保密规定，泄漏公司秘密，给公司造成损失者。6 侵占公款公物、偷窃公私财物，或利用职务之便谋取不法利益者。7 故意损坏公司设备，严重失职致使公司财物遭受损害 5000 元以上者。8 利用本公司名义在外招摇撞骗，致使公司信誉受损害或有辱公司商誉之言语或行为。9 在工作时间或公司区域内酗酒、聚赌、斗殴者。10 工作时间从事第二职业或从事其他非本公司之工作。11 携带或私藏一切违禁物品（如枪械、武器、毒品及危险品） 。12 擅自复印、传阅公司规定不得复印、传阅的文件资料者。13 违反公司印章保管规定，给公司造成损失者。14 违反公司合同与档案管理规定，给公司造成损失者。15 无故早退，一月内连续旷
28、工三天或一年内累计旷工五天者。一年内累计迟到15 次（含 15 次）的。16 参加非法社团活动。17 传播不实之谣言、影响团队士气。18 其它类似屡次违反或严重触犯公司规章制度或劳动纪律者。（二）若员工有违纪行为，公司将视情况对员工作出停职处理以等待公司调查处理意见。员工停职期间仅按当地最低工资标准发放。第六章 工作会议制度一、为使公司工作正常运转，做到上传下达、相互沟通，按计划、有步骤的开展公司经营活动，特制定本制度：第 12 页 共 13 页1. 每月月初由总经理主持召开一次全体员工会议，其内容为传达公司新的决定和安排，总结上月工作，计划本月工作，听取大家意见等；2. 每月月底召开一次经理
29、会议，主要是总结本月工作，提出下月工作计划及存在的问题；3. 每周一各部门由部门总监主持召开部门会议，总结上周工作，提出本周工作重点及计划。4. 有关公司的重大问题，总经理可以随时召开会议，沟通情况，研究解决对策；5. 每次全体员工会议、经理会议，由总经理助理记录会议内容，整理会议要点存档；6. 公司员工应每周、每月向部门总监提交一份工作总结，一份工作计划。7. 公司工作管理实行经理负责制；第七章 员工报销流程管理规定为了加强公司的财务管理工作，严格执行财务制度，完善财务管理，结合公司的具体实际，统一各部的报销程序及规定,特制定本报销制度。员工报销时应严格执行公司制定的审批管理制度一、日常费用
30、报销流程1、公司除正常费用开支外，其余各项支出必须事先提出计划，按支出审批权限批准后，在计划范围内列支。2、购买物品后，报销人将原始票据（正规发票）粘贴整齐后，填制费用报销单，费用报销单上需写明报销人、报销日期、报销人所属部门、报销事由、后附单据数量及报销金额。其中报销金额大小写须相符，且费用报销单表面不得涂改。3、公司所有报销费用需经部门主管确认、财务审核、并由总经理签字同意后方可报销。4、要求财务出纳人员严格执行财务制度，并于每月月初汇总上月的报销清单，上报上级主管。三、财务审核应本着以下原则： (1)、审核单据粘贴是否规范，字迹有无涂改； (2)、审核各项费用金额大小写是否与后附原始单据
31、金额相符； (3)、审核各项费用发生是否切合实际，有无虚报、多报；（参照费用报销制度） (4)、审核签批手续是否齐全。 （5） 、报销发票粘贴规定报销人应将发票及相关附件分类逐张整齐地粘贴在报销单背面（左上角处） ，完整规第 13 页 共 13 页范地填写相应的报销单。具体要求为：1、费用报销单：按事类逐项逐件填写内容摘要，写清大小写金额，所附单据附件张数，有借款记录需要在报销时冲账的应注明借款人姓名、金额及时间。2、费用报销发票的内容包括日期、商品名称、单价、数量、金额并盖有开具发票单位的发票或财务专用章。经办人必须要求开票单位如实填写发票所有内容，发票涂改、大小写不符、假发票以及非行政部门开具的收款收据一律不予报销。4、填写报销单时应使用水笔或钢笔填写，不得使用圆珠笔或铅笔。如有一项签批手续不全，财务会计有权将该报销单退还报销人，要求其重新填写。四、财务部出纳员看到审批手续齐全的费用报销单方可向报销人付款，同时，报销人在领款凭证上签字.五、报销时间：为每周三为费用报销日，当事人填好报销单，部门经理签字，交给出纳即可。六、下列情况不予报销：1、违章罚款及其它因当事者过失造成损失浪费。2、其它不符合国家开支标准的单据，无理由跨年度的单据。有限公司2014-05-23
