1、内部质量管理体系审核员,ISO9001：2000版管理体系标准 1、审核要点； 2、查阅证据；,4.2.3文件控制,审核要点：1、文件的批准；2、文件的发放；3、文件的标识；4、文件的修改；5、文件的作废；6、外来文件控制,审核查阅的记录：1、文件批准授权规定及签批；2、文件发放记录；3、文件一览表、文件印章；4、文件修订记录、在发放记录；5、作废文件记录、标识；6、外来文件清单、标识；,4.2.4记录,审核要点1、质量记录的保管期限；2、质量记录的销毁,参阅的记录1、质量记录清单；2、销毁记录,5.3质量方针,审核要点1、方针与宗旨的适应性；2、是否包括两个承诺；3、和质量方针相对应；4、是
2、否得到沟通和理解；5、定期评审,参阅的记录1、查阅宗旨；2、查方针的内容；3、查阅目标；4、茶培训记录或宣传；5、查评审记录，如管理评审记录,5.4.1质量目标,审核要点1、是否在公司的各个层次上制定了质量目标？2、是否在公司的职能制定了质量目标？3、质量目标是否是可以测量的？4、是否按照规定，定期的对质量目标进行了测量？5、质量目标是否和质量方针对应？6、质量目标的改进？,参阅的记录1、查阅质量目标（1-3）；2、查阅质量目标的测量记录（4）；3、查阅方针及目标（5)4、查阅目标修订的记录（6）,5.6管理评审,审核要点1、管理评审计划；2、管理评审的输入；3、管理评审的输出；4、管理评审记
3、录,查阅的证据1、查阅文件（计划）；2、查管理评审输入（标准a-g）；3、查管理评审输出（标准a-c);4、查阅管理评审记录或报告,6.2.2能力、意识和培训,审核要求点1、确定各级人员的能力；2、识别培训的要求；3、实施培训；4、培训效果的考核；5、意识的教育；6、培训记录；,查阅的证据1、岗位说明书；2、查培训计划；3、查阅培训记录等；4、查阅考核的方式及记录；5、查阅意识培训记录；,6.3基础设施,审核要求点1、是否确定了设施？2、是否提供了设施？3、是否维护了设施？,查阅的证据1、查阅设施及设备清单；2、参阅设备的维修计划及维修记录；,6.4工作环境,审核要点1、是否确定了环境的要求？
4、如温度、湿度、粉尘等；2、环境要求是否符合？,查阅的证据1、文件的规定；2、参阅环境检查记录；,7.2.1与产品有关要求的确定,审核要点1、是否确定了客户的要求？2、是否确定了预期的要求？3、是否确定了法规要求？4、是否有组织的附加要求？,查阅的证据1、查阅订单、合同；2、查阅产品标准；3、核对法规要求；4、同2,7.2.2,审核要点1、评审的时机；2、产品要求是否明确；3、双方要求是否一致；4、是否有能力满足要求；5、订单更改的控制；6、评审的记录,参阅的证据1、查阅合同签订时间；2、参阅合同；3、同上；4、查阅保证能力；5、查阅更改记录；6、查阅评审记录,7.2.3客户沟通,审核要点1、是
5、否明确规定了沟通的责任？2、是有效的沟通了：产品信息；订单的处理信息；客户的反馈和记录,查阅的证据1、查阅文件的规定；2、查阅记录,7.3设计开发,略,7.4.1采购过程,审核要点1、是否确定了采购产品的控制类型及程度？2、是否对供应商进行了选择及制定了选择标准？3、是否对供应商进行了定期评审？评价标准？,查阅证据1、查选择和评价、再评价的标准？2、查评价和再评价的纪录？3、查供应商的名单,7.4.2采购信息,审核的要点1、采购文件是否规定了采购的要求：1）质量、交期、价格、包装2)是否规定了其他要求？如检验或验证？2、检验是否来自合格供应商？,查阅的证据1、查采购文件.2、查供应商清单,7.
6、4.3采购产品验证,审核要点：1、是否规定了原料等验证方法？2、是否有效的进行了验证？3、来料不合格如何处理？,查阅的证据1、查阅检验标准、规范；2、查阅检验纪录；3、查阅不合格处理纪录；,7.5.1生产和服务提供控制,审核要点1、是否对下述内容进行了有效的控制：1）人员；2）设备；3）材料；4）方法；5）环境,查阅证据1、查阅文件规定；2、查阅运行有效性证据,7.5.2过程确认,审核要点1、是否确定了特殊工序？2、对特殊工序是否进行了有效控制？,查阅证据1、查阅文件：控制计划等？2、查运行记录？,7.5.3标识,审核要点1、是否规定了标识方法？2、是否对产品进行了标识？3、是否对检验状态进行
7、了标识？合格；不合格；,查阅证据1、文件规定；2、现场实际观察,7.5.3追溯,审核要点1、是否规定了追溯的程序？2、是否进行了追溯演习？3、是否对追溯有效性进行了评审？,查阅的证据1、查阅文件爱规定；2、查阅演习纪录；3、查阅评审纪录；,7.5.4客户财产,审核要点1、是否规定了如何控制客户的财产？2、控制是否有效？3、客户财产损坏如何处理？,查阅的证据1、查阅文件；2、参阅控制的纪录；3、查阅统计记录；,7.5.5产品防护,审核要点1、是否规定了产品方法、要求等？2、产品的交付程序？3、产品是否进行了有效的储存控制？4、先进先出,查阅证据1、文件的规定；2、入仓出仓的纪录；3、观察仓库条件
8、；,7.6监视和测量控制,审核要点1、是否确定了监视和测量装置？2、是否制定了效验计划？3、效验机构的资格？4、效验是否可以追溯到国家或国际标准；5、是否进行了效验？6、效验状态的识别？7、仪器的防护？,查阅的证据1、查阅清单；2、参阅计划；3、查阅证明？4、查阅标准件效验报告，5、查阅仪器的效验纪录；6、观察标示；7、规定,8.2.1顾客满意,审核要点1、是否规定了调查方法？2、是否进行了有效的调查？3、调查结果如何处理？,查阅证据1、文件规定；2、调查记录：3、分析报告；,8.2.2内部审核,审核要点1、是否规定了审核的频率？2、是否制定了审核计划？3、是否有效的实施了审核？4、审核员的资
9、格？5、审核的独立性？6、审核纪录？7、审核结果处理？,查阅的证据1、文件规定；2、审核计划；3、查阅审核的相关纪录；4、培训记录等；5、查审核计划；7、纠正措施纪录,8.2.3过程检验,审核要点1、是否定期的对过程进行了监视和测量：2、有效监视的纪录及报告,查阅纪录1、文件的规定；2、监视测量的报告；,8.2.4产品的监视和测量,审核要点1、是否规定了检验程序？2、是否进行了有效检验？3、检验结果是否进行了纪录？4、检验人员是否培训？5、检验结果是否有效处理？6、产品的交付程序的规定及实施？,查阅证据1、查阅文件；2、询问检验人员：标准、方法等；3、查阅检验报告；4、培训记录；5、不合格纪录
10、；6、交付手续,8.3不合格控制,审核要点1、控制程序规定？2、不合格品的处理权限规定？3、不合格品标识？4、不合格品处理？5、不合格品的统计？6、不合格品的分析和纠正？,查阅的证据1、查阅文件规定;2、文件规定；3、现场观察；4、处理记录；5、统计记录；6、纠正纪录,8.4数据分析,1、是否对收集的数据进行了规定？2、收集和分析的方法？3、是否有效的进行了分析？4、收集和分析的数据是否包含了：顾客满意；产品符合；产品特性；供方；,查阅的证据;1、文件规定；2、文件规定；3、分析纪录及报告4、分析报告,7.5.1-2纠正及预防,审核要点1、是否规定了控制程序？2、是否进行了原应分析？3、是否进行了有效纠正？4、是否可以防止在发生？5、是否提交了管理评审？,查阅证据1、查阅纠正措施报告,
