1、信息系统软件项目监理方案根据信息系统软件项目的生命周期，我们对于软件项目的监理从以下七个阶段进行监理，这七个阶段包括：需求分析阶段、设计阶段、实施阶段、测试阶段、验收阶段、用户培训阶段、试运行阶段。对于每个阶段我们从质量、进度、成本、合同、信息、组织协调等不同角度进行监理。在每个阶段都制定了相应的工作流程。监理方对项目进行了各个阶段的监理分析，具体分析如下：1.1 项目需求分析阶段的监理1.1.1 需求分析阶段监理工作本阶段主要是由承建单位根据项目合同的要求，通过采用访谈、调查、演示等手段与建设单位进行沟通，了解系统建设的整体要求，包括软件的功能、性能、接口、数据、环境需求，安全保密要求以及约
2、束条件等，从而对所要开发的系统建立一个可供依据的基线。本阶段承建单位应提交需求分析报告和原型系统。监理单位在本阶段的工作，按照内容可以分为： 控制：包括对需求分析阶段的各种文档的保管监督，对需求分析报告、原型演示系统的确认等； 沟通：在当建设单位和承建单位由于知识背景不同而在访谈过程中沟通不顺畅的时候，监理单位应利用自身优势使得双方顺利理解对方。 编制项目监理规划和需求阶段监理方案或监理细则。1.1.2 需求分析阶段质量控制1. 审核承建单位需求分析前的准备工作 需求分析过程规范性 需求分析方法 需求报告规范性，参照：软件需求说明书 （GB856T88） 。2. 审核承建单位提交的需求报告内容
3、 完整性：是否涵盖了建设单位的全部需求，是否包含了开发软件系统所有必要的信息； 正确性和无二义性。 可行性：检查需求在法律法规、技术、业务、现有资源环境、管理、维护等方面的可行性。 需求对于业务的必要性。 划分优先级：基本功能和增强功能或首先满足部分使用对象的需求等策略。 可验证性：需求描述是否可以作为验证需求是否达到要求的依据和标准。 可跟踪性：软件需求对系统需求的可追踪性。3. 审核承建单位在需求分析过程中对需求的管理措施 需求变更控制措施 需求版本控制措施 需求实现跟踪1.1.3 需求分析阶段进度控制1. 审核需求分析进度计划 与开发计划的一致性 认同性 落实措施2. 随时跟踪检查进度情
4、况，发现问题及时提出纠偏建议，并发出监理整改通知单1.1.4 需求分析阶段成本控制1. 估算实现成本，明确系统完成范围。2. 核实本阶段工程量和工作量，并签认。1.1.5 需求分析阶段合同管理1. 合同的履行管理：包括工期、质量管理和费用管理。2. 合同的变更管理。3. 工程款支付管理。4. 工程停、复工管理。5. 工程延期管理。1.1.6 需求分析阶段信息管理1. 确定本阶段信息管理的对象 建设单位提供的数据和资料 会议记录 需求报告 系统原型 监理记录2. 定义信息管理过程3. 信息管理方法 管理工具 文档库结构1.1.7 需求分析阶段组织协调 监理例会制度 监理工作报告 协助承建单位进行
5、项目需求阶段的评审确认1.1.8 需求分析阶段监理工作流程1.1.8.1需求评审流程承建单位提交需求分析报告监理单位制订需求评审计划 参加人员 时间地点 议程 检查项目 评审标准与有关各方确认需求评审计划需求分析报告内容完整性审核通过承建单位整改未通过通过需求分析报告内容正确性审核 完整性 正确性 可行性 必要性 无二义性 可验证性 可跟踪性 优先级划分通过未通过三方签认通过承建单位根据确定的需求修正项目计划监理工程师对项目计划进行审核通过未通过通过承建单位整改监理工程师签认建设单位批准进入下一个阶段1.1.8.2进度控制流程承建单位编制需求分析阶段进度计划并填写进度计划报审表总监理工程师审批
6、按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查、分析基本实现计划目标 严重偏离计划目标总监理工程师签发监理通知指示承建单位采取调整措施首次监理会议后准备编制下一阶段计划1.2 项目设计阶段的监理1.2.1 系统设计阶段监理工作系统设计阶段对承建单位通常包括：概要设计、详细设计和设计评审。概要设计，又称概念设计或总体设计，即将软件需求转化为数据结构和软件的系统结构的过程，一般包括数据设计和系统结构设计。其中数据设计侧重于数据结构的定义，系统结构设计定义软件系统各主要成份之间的关系。在承建单位进行概要设计的过程中，监理单位需要从设计规范、系统结构、系统可靠性、设计文档等几方面进行监督和控制。详细设
7、计的直接目标是定义模块内的实现结构和方法，并编写详细设计说明书，监理单位在这个阶段主要是在进度上进行控制，主要手段是定期与承建单位沟通，检查文档。设计评审就是依据用户需求的要求，审核系统设计与需求的一致性、设计的合理性、技术可行性，以保证系统结构的正确性。设计评审通常采用同行评审的方法进行。监理单位在设计评审时主要对参与评审人员的资格、评审要素的全面性、文档的完整性进行监督和检查。1.2.2 设计阶段质量控制1. 审核承建单位系统设计规范a) 系统设计报告格式要求 设计目标 需求分析 总体结构 模块定义与划分 接口设计 数据库设计 安全保障设计 出错处理机制 实现技术 开发平台 系统集成测试方
8、案 系统安全测试方案 编程规范参照：概要设计说明书（GB856788）b) 数据库设计规范c) 详细设计报告格式要求参照：详细设计说明书（GB856788）2. 审核承建单位提交的系统设计文档内容 设计目标满足性系统设计目标应包括：功能目标、性能目标、安全性目标、可靠性目标、灵活性目标、开放性目标。建议满足顺序：实用性(友好性)可靠性(安全性)易管理性易维护性易扩展性运行效率 设计原则的遵循 设计与需求的一致性 实用性：确认该设计对于需求的解决方案是否实用 可维护性：确认该设计是否考虑了方便未来的维护 灵活性：确认该设计是否考虑了随着业务的变化和发展可以灵活地进行扩展和调整 接口：确认该软件的
9、内部接口与外部接口是否已经明确定义，模块是否满足高内聚和低耦合的要求，模块作用范围是否在其控制范围之内；应该包括以下方面的接口定义： 人机交互接口 数据采集子系统与数据统计子系统之间的接口( GUI、数据库、用户账户管理等) 本系统与 CA 系统的接口 本系统与下属各机构现有业务系统的接口 质量：确认该设计是否表现出良好的质量特征 各种技术方案的选择：确认是否考虑过其它方案，比较各种选择方案的标准是什么 技术清晰度：确认该设计是否以一种易于翻译成代码的形式表达 风险：确认该设计在现有技术条件下和预算范围内是否能按时实现 可追溯性：确认该设计是否覆盖了所有已确定的软件需求，软件每一成份是否可追溯
10、到某一项需求3. 审核承建单位提交的详细设计报告内容 模块程序组织结构 模块内部实现机制设计（程序描述、功能、输入项、输出项、算法、流程逻辑、接口、存储分配、注释设计、限制条件） 模块测试方案1.2.3 设计阶段进度控制1. 审核承建单位提交的进度计划 与建设合同的一致性 认同性 落实措施2. 随时跟踪检查进度情况，发现问题及时提出纠偏建议，并发出监理整改通知单1.2.4 设计阶段成本控制1. 根据设计结果核算系统实现的成本，并将成本控制在用户可接受的范围内。2. 核实设计阶段的工程量和工作量，并签认。1.2.5 设计阶段合同管理1. 合同的履行管理：包括工期、质量管理和费用管理。2. 合同的
11、变更管理。3. 工程款支付管理。4. 工程停、复工管理。5. 工程延期管理。1.2.6 设计阶段信息管理1. 确定本阶段信息管理的对象 建设单位提供的数据和资料 会议记录 设计报告 监理记录2. 遵循已定义的信息管理过程收集管理有关文档1.2.7 设计阶段组织协调 监理例会制度 监理工作报告 监理专题会议1.2.8 设计阶段监理工作流程1.2.8.1设计阶段质量控制流程监理机构与承建单位共同确定系统设计规范进入系统设计阶段监理机构对承建单位设计过程活动进行监理承建单位进行系统设计承建单位提交设计报告监理机构组织同行评审通过？监理机构责成承建单位进行整改否监理机构审查设计文件完整性是通过？否是监
12、理签认，建设单位批准进入系统开发阶段1.2.8.2设计进度控制流程承建单位提交设计进度计划总监理工程师审批按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查、分析基本实现计划目标 严重偏离计划目标总监理工程师签发监理通知指示承建单位采取调整措施1.2.8.3设计评审监理流程承建单位提交系统设计报告监理工程师制订设计评审计划 参加人员 时间地点 议程 检查项目 评审标准与有关各方确认设计评审计划系统设计报告内容完整性审核通过承建单位整改未通过通过系统概要设计审核 设计目标实现 设计原则遵循 技术方案选择 覆盖需求 系统接口清晰度 系统性能 技术实现风险 测试方案通过未通过通过通过系统详细设计审核通过
13、未通过通过 模块接口描述 编程规范 模块测试方案系统安全设计审核 网络安全 系统安全 数据传输安全 数据存储安全 数据访问安全 防篡改和防抵赖通过未通过通过A承建单位根据确定的系统设计修正项目计划监理工程师对项目计划进行审核通过未通过通过承建单位整改监理工程师签认进入编程阶段A专家会签、监理签认1.3 项目实施阶段的监理1.3.1 系统编码阶段监理工作编码阶段的任务是根据软件详细设计说明，对各程序模块采用某种计算机语言进行编码、调试、静态分析和单元测试的过程。编码阶段承建单位工作的依据是用户需求、系统设计报告和详细设计报告。监理单位应按照编码规范和进度计划对编码工作过程中的进度和程序质量进行监
14、理和控制。1.3.2 系统编码阶段质量控制1. 审核承建单位编程前的准备工作a) 编程规范b) 开发平台是否统一c) 分工与进度计划的落实d) 源程序的管理机制2. 审核承建单位提交的源程序及程序静态走查记录a) 依据承建单位提交的编程规范抽检源程序，以检查其规范性；b) 审核静态走查记录静态走查内容包括：- 文件名命名- 变量命名与赋值方式- 注释- 与详细设计的一致性- 功能分析- 控制流分析- 数据流分析- 计算流分析- 异常处理- 表达式- 编译过程3. 审核承建单位提交的测试记录和测试报告单元测试内容包括：- 接口测试- 功能逻辑测试- 边界测试- 局部数据结构测试- 条件测试- 路
15、径分支测试- 异常处理测试- 内存泄漏测试1.3.3 系统编码阶段进度控制1. 审核承建单位提交的编程进度计划 与建设合同的一致性 认同性 落实措施2. 随时跟踪检查进度情况，发现问题及时提出纠偏建议，并发出监理整改通知单1.3.4 系统编码阶段成本控制1. 核实编程阶段的工程量和工作量，并签认。1.3.5 系统编码阶段合同管理1. 合同的履行管理：包括工期、质量管理和费用管理。2. 合同的变更管理。3. 工程停、复工管理。1.3.6 系统编码阶段信息管理1. 确定本阶段信息管理的对象 源程序 源程序审查记录 源程序测试记录 监理记录2. 遵循已定义的信息管理过程收集管理有关文档1.3.7 系
16、统编码阶段组织协调 监理例会制度 监理工作报告 监理专题会议1.3.8 系统编码阶段监理工作流程1.3.8.1编码阶段质量控制流程审查编程计划及落实情况 分工 文件命名方式 编程规范 开发顺序 源程序文件管理方式 源程序测试方式通过否整改是编程过程中的质量与进度控制审查源程序(规范性)进入编程阶段 编程前是否充分理解设计内容 编程中是否遵循编程规范 编程进度是否正常通过？否是承建单位整改程序冻结，监理签认进入系统测试阶段审查单元测试过程、记录和测试报告通过？否是1.3.8.2编码进度控制流程承建单位提交编码进度计划监理工程师审批按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查、分析基本实现计划目
17、标 严重偏离计划目标总监理工程师签发监理通知指示承建单位采取调整措施准备编制下一阶段计划1.4 项目测试阶段的监理1.4.1 系统测试阶段监理工作本处系统测试范围包括系统集成测试、系统功能测试、系统性能测试、系统安全测试、恢复测试、安装测试等。系统集成测试是指承建单位依据系统设计的要求检查系统各模块之间的接口通讯是否符合设计要求的测试方法；系统功能测试是指承建单位依据功能规格检查系统实现的功能是否符合功能规格要求的测试方法；系统性能测试是指承建单位检查系统在运行过程中的性能参数是否符合性能指标要求的测试；系统安全测试是指承建单位检查系统是否满足安全需求要求的测试。本阶段监理工作重点主要包括测试
18、前对测试规划工作的审核（如对测试计划和测试方案及测试用例的评审） 、测试过程中的监督检查和测试后的评估。1.4.2 系统测试阶段质量控制1. 审核承建单位系统测试前的准备工作测试前的准备工作包括：a) 编制测试计划和测试用例b) 建立独立有效的模拟测试环境c) 选择有效的测试工具d) 制订测试过程规范e) 测试人员的培训等监理工程师将通过文档审核、现场考察、人员谈话等方式检查测试前的准备工作是否符合要求，以保证测试的有效性。测试计划内容一般包括：1) 测试对象描述2) 测试目标3) 测试依据和标准4) 测试项目5) 测试过程规范6) 测试方法和工具选择7) 测试进度计划8) 测试人员要求和职责
19、分工安排9) 测试环境定义10)测试记录与测试报告格式11)测试问题解决方式（如果遇到重大错误导致测试无法进行下去，如何处理）12)缺陷等级和分类13)测试通过标准14)回归测试测试用例内容一般包括：1) 测试项目名称2) 测试内容描述3) 测试输入数据4) 预期结果5) 测试步骤6) 实际测试结果7) 测试人员和日期2. 监督承建单位测试过程中执行规范的情况承建单位在测试过程中，应按照测试用例的要求进行测试，并客观地记录测试结果。监理工程师将对测试用例和测试记录进行抽查，以保证测试的有效性。3. 评估测试结果监理工程师根据测试计划和测试过程审核承建单位提交的测试记录和测试报告，审核测试用例是
20、否完全执行并达到了预期的结果，以确认测试的有效性和完备性。1.4.3 系统测试阶段进度控制1. 审核承建单位提交的测试计划 ，确保： 与建设合同的一致性 各方的认同性 计划执行的落实措施 问题跟踪解决的方式2. 随时跟踪检查进度情况，发现问题及时提出纠偏建议，并发出监理整改通知单1.4.4 系统测试阶段成本控制核实测试阶段的工程量和工作量，控制本阶段投入的软、硬件资源和人力资源，并签认。1.4.5 系统测试阶段合同管理1. 合同的履行管理：包括工期、质量管理和费用管理。2. 合同的变更管理。3. 工程停、复工管理。4. 工程延期管理。1.4.6 系统测试阶段信息管理1. 确定本阶段信息管理的对
21、象 用户方提供的数据和资料 测试计划 测试记录 测试报告 监理记录2. 遵循已定义的信息管理过程收集管理有关文档1.4.7 系统测试阶段组织协调 监理例会制度 监理工作报告 监理专题会议1.4.8 监理工作流程4.4.8.1 测试阶段质量控制流程承建单位整改监理工程师审核测试计划和测试案例通过？否是监理工程师审核测试准备情况 测试环境的独立性 测试工具的选择 测试过程的制订 测试人员的审核通过？否是监理工程师监督测试过程有效性集成测试功能测试性能测试安全测试监理工程师审计测试记录和报告监理工程师签认测试合格证明安装测试承建单位提交测试计划和测试案例通过？否是承建单位整改1.4.8.1测试进度控
22、制流程承建单位提交测试计划监理工程师审批按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查、分析基本实现计划目标 严重偏离计划目标总监理工程师签发监理通知指示承建单位采取调整措施准备下一阶段计划1.5 项目预验收阶段的监理1.5.1 系统预验收阶段监理工作软件系统在投入试运行前要进行软件系统的预验收，或者称为系统初验，其目的是确保软件系统具备试运行的条件。系统预验收应由建设单位、承建单位和监理单位共同成立专门的系统预验收小组。系统预验收测试通常包括系统业务(功能)测试、系统性能测试、系统安全测试和系统稳定性测试等。预验收测试在由建设方提供的实际运行环境下，由建设方主持进行。为了保证系统预验收测试的
23、有效性，监理方在这个阶段的主要工作有：1) 评审承建方交付的预验收测试方案，并搞好组织协调，检查验收测试的环境和资源的落实情况；2) 检查承建方交付的文档和程序开发卷宗；3) 监督检查测试的有效性；4) 对验收测试结果组织评估。1.5.2 系统预验收阶段质量控制1. 协助建设单位审查承建单位提出的预验收申请。如果符合预验收条件，准备系统预验收；否则向承建单位提出系统整改意见；2. 协助建设单位组织系统预验收小组；3. 审核承建单位提交的程序开发卷宗和用户操作手册 、 系统管理手册等文档；- 程序开发卷宗内容要求见附录 1；- 用户操作手册内容要求应满足 GB856788用户手册的要求；- 系统
24、管理手册内容要求见附录 2；4. 审核承建单位提出的预验收测试方案，并同承建单位协商形成最终的预验收测试方案；预验收测试方案的内容要求参见测试计划和测试用例的有关要求；5. 协助建设单位、承建单位进行预验收测试，并记录测试结果；6. 根据测试结果，对测试过程中出现的问题应提交预验收整改意见书 ，并会同建设单位和承建单位确定整改进度表，重新进行相关的测试，直至问题得到全部解决；7. 如果测试内容全部符合要求，参与签署系统预验收合格书；1.5.3 系统预验收阶段进度控制1. 审核承建单位提交的预验收测试计划 ，确保： 与建设合同的一致性 应包含风险分析及系统应及措施，即系统出现可能的故障后将导致的
25、后果 各方的认同性 落实措施 问题跟踪解决的方式2. 随时跟踪检查进度情况，发现问题及时提出纠偏建议，并发出监理整改通知单1.5.4 系统预验收阶段成本控制核实本阶段的工程量和工作量，控制本阶段投入的软、硬件资源和人力资源，并签认。1.5.5 系统预验收阶段合同管理1. 若预验收测试内容均达到测试要求，承建单位提供的文档完整，合同其他条款得到明确的落实，经预验收小组验收通过后，参与签署系统预验收合格证书；2. 工程款支付管理；3. 工程延期管理。1.5.6 系统预验收阶段信息管理1. 确定本阶段信息管理的对象：a) 预验收测试计划、方案、标准；b) 预验收测试记录、测试报告；c) 预验收测试评
26、估报告；d) 监理记录；2. 遵循已定义的信息管理过程收集管理有关文档。1.5.7 系统预验收阶段组织协调 监理例会制度 监理工作报告 监理专题会议1.5.8 监理工作流程1.5.8.1系统预验收阶段质量控制流程承建单位提出书面初验申请检查合同履行情况 提出整改意见不符合协助建设单位组织初验机构审查验收方案不合格组织预验收测试合格审核预验收档案资料预验收评估不合格进入系统试运行合格符合1.5.8.2预验收进度控制流程承建单位提交预验收计划监理工程师审批按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查、分析基本实现计划目标 严重偏离计划目标总监理工程师签发监理通知指示承建单位采取调整措施准备编制下
27、一阶段计划1.6 项目用户培训阶段的监理1.6.1 用户培训监理工作为了保证交付的应用系统能够得到正确的使用，承建单位将通过对系统运行维护人员的培训，使其能够切实理解和掌握操作系统、网络系统、网络安全等各种基础知识，熟练管理以及维护操作，保证系统完工后能够正常运转；通过对最终用户的培训，使其熟练使用业务系统，充分发挥系统的作用。为了保证培训的质量，监理单位将从以下方面对培训工作进行监理：1) 审核承建单位制订的培训计划和培训讲义 ；2) 审核承建单位指派的培训教师的资质；3) 监督培训的实施；4) 根据培训记录对培训效果进行评估。1.6.2 培训阶段质量控制1. 审核承建单位制订的培训计划和培
28、训讲义 。培训计划要求包括以下内容：- 培训目的- 培训目标- 培训对象- 培训内容要点- 培训考核标准和方式- 培训方式- 培训时间计划- 培训教师简介- 培训设施要求2. 审核承建单位指派的培训教师的资质。将从以下方面进行审核：- 教育背景- 相关工作经历- 授课经验- 业务熟悉程度3. 监督培训的实施。监理工程师应依据培训计划对培训的过程进行监督管理，包括培训前的准备情况，如讲义的打印、学员的报到登记，教学设备的检查等，以及培训人员出勤情况、考核记录、培训情况调查等，以便为评估培训效果积累必要的信息。培训讲义要保证参加培训的人员人手一份。4. 根据培训记录对培训效果进行评估。依据培训目标
29、对培训结果评估。达到培训目标，监理予以签认，否则应责成承建单位与建设单位进行协商，确定补救措施。1.6.3 培训阶段进度控制1. 审核培训时间计划 ，并与建设单位有关人员协商，确定其可行性。2. 随时跟踪检查进度情况，发现问题及时提出纠偏建议，并发出监理整改通知单1.6.4 培训阶段成本控制1. 核实本阶段的工程量和工作量，并签认。1.6.5 培训阶段合同管理1. 合同的履行管理：包括工期、质量管理和费用管理；2. 工程变更管理。1.6.6 培训阶段信息管理1. 确定本阶段信息管理的对象a) 培训计划b) 培训讲义c) 培训记录，包括培训出勤记录、培训考核记录、培训调查d) 监理记录2. 遵循已定义的信息管理过程收集管理有关文档1.6.7 培训阶段组织协调1. 监理例会制度2. 监理工作报告3. 监理专题会议：协调建设单位与承建单位确定需要参加培训的人员和培训的时间安排。1.6.8 培训阶段监理工作流程1.6.8.1用户培训质量控制流程承建单位提交培训计划监理单位审核培训计划通过承建单位整改否是承建单位进行培训准备 培训材料 培训讲义 培训场地设施 培训教师资质 培训考核监理单位检查培训准备情况通过否是承建单位整改承建单位根据培训计划组织培训监理单位检查培训记录 培训出勤记录 培训考核记录 培训总结 用户反馈意见监理单位进行培训评估通过否是培训结束协商解决方案
