1、甘肃省 2016 年下半年证券从业资格考试:债券的特征与类型考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题,作答时间为 180 分钟,总分 100 分,60 分及格。一、单项选择题(共 50 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.对指数基金认识正确的是_。A由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险B指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种C投资组合模仿某一股价指数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少D对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具2.我国现行法规规定,可转换公司债券的最短期限为_。A半年B1 年C2 年D3
2、 年3.下列属于证券投资基金法规定的巨额赎回的是_。A开放式证券投资基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的 10%B开放式证券投资基金连续 7 个开放日,只有赎回申请,没有申购申请C单笔赎回单位超过 1 亿D当日累计赎回单位超过 2 亿4.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后,在()个工作日内,将有关意见函告中国证监会。A10B15C20D255. 根据相关规定,上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来确定。A5 元B当日市场价格C当日基金份额净
3、值D当日市场平均价格6. 以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_。A “未知价”交易原则B “已知价”原则C “金额申购”原则D “份额赎回”原则7. 以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础,构造一定风险水平上的资产比例,并保持长期不变,这种资产配置方式是_。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略8. 依据开放式证券投资基金试点办法规定,基金管理公司的以下()做法是不正确的。A基金单位计价错误时,立即公告B基金单位计价错误时,通报托管人C基金单位计价错误时,采取措施防止错误进一步扩大D未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法9. 下
4、列说法错误的是_。A1 只基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的 80%B1 只基金持有 1 家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的 10%C1 只基金投资于国家债券的比例,不得低于基金资产净值的 15%D特殊基金品种,托管人根据 (基金契约)对其投资组合的比例进行10. 目前,我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5%11. 在股权融资方面,由于其高风险性,一旦股价下跌,可能会引发_。A股东损失的风险B “恶意收购”的风险C公司声誉受损的风险D股东要求更高收益的风险12. 上市公司并购重组中,因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不
5、同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。A10%B20%C25%D30%13. _是通过对已存在资料的深入研究,寻找事实和一般规律,然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况,并依照这种一般规律对未来进行预测。A历史资料研究法B调查研究法C归纳与演绎法D数理统计法14. 现行市价法的适用条件是存在_个及以上具有可比性的参照物。A1B2C3D415. 除期限外,如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中_的那个债券。A期限较长B发行较早C期限较短D发行较晚16. 目前在我国,A 股账户不可用于
6、买卖 _。AB 股B人民币普通股票C债券D证券投资基金17. 发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产(或股权 ),且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的,应披露被收购企业收购前一年利润表。A20%(含)B20%( 不含)C30%( 含)D30%(不含 )18. 企业短期融资券的最长期限不能超过_天。A180B270C365D54519. 最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。A股权融资B债务融资C内部融资D向金融机构借款20. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前 6 个月结束后_日内。A15B30C60D9021. 若期货交易保证金为合约金额
7、的 5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5B10C20D5022. 从利率角度分析,_形成了利率下调的稳定预期。A温和的通货膨胀B严重的通货膨胀C恶性通货膨胀D通货紧缩23. 世界上最早编制、最有影响的股价指数是_A道-琼斯指数B恒生指数C日经指数D金融时报指数24. 场外资金清算包括_等。A申购、增发新股的资金清算B支付基金相关费用的资金清算C开放式基金申购与赎回的资金清算D股票买卖的资金清算25. 除期限外,如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中_的那个债券。A期限较长B发行较早C期限较短D发行较晚26.下列关于证券登记
8、的说法中,不正确的是_。A证券登记是保障投资者合法权益的重要环节B证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在C证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为D中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是 2006 年 1 月正式实施的证券法27.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到()票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。A2B3C5D728.在股指期货套期保值中,通常采用_方法。A动态套期保值策略B交叉套期保值交易C主动套期保值交易D被动套期保值交易29.具有证券许可证的会计师事务所,可能不符合下列条件的是_。A依法成立 3 年以上B60 周岁以内注册会计师不少于
9、40 人C合伙会计师事务所净资产不低于 100 万元D必须经税务部门批准30. 总的来说,在企业组织形式的更替中,最后由_演变成股份公司。A独资经营企业B家庭型C合伙经营企业D个体工商户31. 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种() 。A有资产的结算制度B无资产的结算制度C无负债的结算制度D有负债的结算制度32. 依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,优先股票可以分为_。A累积优先股票和非累积优先股票B参与优先股票和非参与优先股票C可转换优先股票和不可转换优先股票D可赎回优先股票和不可赎回优先股票33. 债券分为实物债券、凭证式
10、债券和记账式债券的依据是_。A券面形态B发行方式C流通方式D偿还方式34. 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过_形成期货价格的功能。A集中竞价B抽签C公开投标D事先定价35. 上市公司并购重组财务顾问业务不包括() 。A交易估值B法律咨询C方案设计D出具专业意见36. 某国债的面值为 100 元,票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日,交易日是 12 月 1 日,则已计息的天数是_天。A151B152C153D15437. _是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A客户服务B客户招揽C客户咨
11、询D客户反馈38. 函数 fseek_的正确调用形式是 _。Afseek(位移量,起始点,文件类型指针);Bfseek(文件类型指针,位移量,起始点);Cfseek(文件类型指针,起始点,位移量);Dfseek(起始点,位移量,文件类型指针);39. 根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为_。A国家股B国有股C国家法人股D国有法人股40. 以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的()原则,使用市场公开披露的信息,不得使用公开披露信息以外的数据。A一致性B全面性C公正性D公开性41. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。A财政政策
12、B景气变动C货币政策D心理因素42. 目前道-琼斯股价指数是采用 _。A简单算术平均法B加权股价平均法C修正平均股价法D加权股价指数法43. 发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,公司应在_个月内首期发行,剩余数量应当在_个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行。_A3 6B3 12C6 12D6 2444. 上海证券交易所 B 股买卖委托,一个交易单位的标准为_股。A100B500C1000D150045. 上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在_闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。A配股登记日B配股实行日C配股公告日D
13、配股发放日46. 根据深圳证券交易所交易规则的规定,以下_不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。AB 股单笔交易数量不低于 5 万股,或者交易金额不低于 30 万元美元BA 股单笔交易数量不低于 50 万股,或者交易金额不低于 300 万元人民币C基金单笔交易数量不低于 300 万份,或者交易金额不低于 300 万元人民币DB 股单笔交易数量不低于 5 万股,或者交易金额不低于 30 万元港币47. 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量,按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例48. 设一张债券的面额为 100 元,年利率为 10%,期限为 5 年,利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息,分别为_。A单利:50;复利:50B单利:50;复利:61.05C单利:61.05;复利:50D单利:61.05;复利:61.0549. 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导,上市公司应当在募集资金到账后()内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10 个工作日D15 个工作日50. 在我国,根据证券投资基金管理暂行办法的规定,封闭式基金的设立主体主要为() 。A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金托管人