1、01 附录一（仅供参考） GD220205工程监理规划（施工阶段）编 制：审 批：监理有限公司(盖公章)年月日目 录1 工程概况32 监理工作的范围、内容、目标32.1 监理工作范围32.2 监理工作内容32.3 监理工作目标53 监理工作依据54 项目监理机构织形式64.1 项目监理机构的组织形式64.2 监理机构组织架构65 监理人员配备及岗位职责65.1 项目监理机构的人员配备65.2 项目监理机构岗位职责66 监理工作制度87 监理文本编写计划228 工程质量控制238.1 工程质量控制原则238.2 工程质量事前预控248.3 工程质量事中控制268.4 工程质量事后控制278.5
2、市政道路工程质量控制288.6 园林绿化工程质量控制288.7 给排水、空调、电气安装工程质量控制308.8 建筑节能工程质量控制318.9 工程质量缺陷和工程质量事故的处理348.10 本工程需实施旁站监理的关键工序、关键部位清单 358.11 工程质量控制监理综合措施 369 工程造价控制379.1 工程造价控制依据379.2 工程造价控制原则389.3 工程造价的控制方法389.4 项目监理机构应按下列程序进行工程计量和付款签证389.5 工程施工前投资控制399.6 工程施工中投资控制399.7 工程竣工后投资控制399.8 工程投资控制监理措施3910 工程进度控制4010.1 工程
3、进度控制原则4010.2 工程进度控制内容40110.3 审查施工进度计划4110.4 工程开工前进度控制工作4110.5 工程实施中进度控制工作4110.6 工程进度控制组织措施4210.7 工程进度控制技术措施4210.8 工期延误的处理4211 安全生产管理的监理工作4311.1 施工各阶段安全监理工作内容4311.2 危险性较大分部分项工程范围4611.3 危险性较大分部分项工程专项方案审查4711.4 专项施工方案专家论证4811.5 监理对施工安全管理的审查4911.6 监理对施工安全管理的督促5311.7 安全监理的工作方法和措施5411.8 防范和规避监理责任的措施5911.9
4、 安全措施费使用检查6011.10 施工安全隐患的处理6211.11 安全事故等级划分6311.12 安全事故调查及处理6411.13 安全生产评价6712 合同、信息及监理文件资料管理6812.1 建设工程合同管理6812.2 工程信息管理7612.3 监理文件资料管理8013 组织协调8313.1 组织协调工作目标8313.2 组织协调工作主要内容8413.3 组织协调工作的重点及原则8513.4 组织协调工作主要控制点8613.5 建立组织协调工作制度8713.6 组织协调工作实施与反馈8913.7 组织协调工作方法及措施9014 监理工作程序9215 监理工作设施9321 工程概况（此
5、处省略）2 监理工作范围、内容、目标2.1 监理工作范围本工程按建设工程监理合同规定的监理工作范围是：建筑、安装工程的设计咨询、施工招标代理、施工阶段及工程保修期阶段的建设监理，以及相关工程咨询服务、协助报建、预结算审核、室内外建筑设备的咨询及采购、附属工程等工作。2.2 监理工作内容2.2.1 本项目设计咨询服务的工作内容（1）审查中标设计单位编制的各专业设计要点及设计方案的可行性、合理性、经济性及进度、质量保证措施。（2）检查设计质量、进度，并提出意见。（3）参与审图阶段的管理，对设计成品进行检查、验收。（4）对工程设计中的技术问题，按照满足功能需求，以安全、优化和节约为原则，向设计人提出
6、建议；当发现工程设计不符合国家颁布的建设工程质量标准或设计合同约定的质量标准或增加无益成本时，监理人应当书面报告委托人并要求设计人更正。（5）协助委托人拟定和商谈设计合同内容。（6）组织各设计单位之间的协调工作。（7）参与主要设备、材料市场咨询和选购。（8）设计咨询内容还包括：建筑智能化、安防、会议、屏蔽、电梯、供冷供暖、水泵、柴油发电机、消防等设施设备系统工程；卫生洁具、灯具、家具、艺术品和甲供材料等工作；室外道路、灯光照明、给排水系统、园林绿化等小区建设的附属工程。2.2.2 施工阶段和保修期阶段（1）负责施工招标代理。包括组织资格预审、核实承包人的资质及对投标单位的考察；编制招标文件、招
7、标工程清单，招标限价或预算等与招标工作有关的全部工作内容。（2）协助委托人签订建设工程承包合同。（3）会同委托人组织设计单位、承包人及有关单位在开工前对设计图纸的会审、技术交底工作。（4）核实承包人投入该项目技术装备情况。（5）审查承包人的开工报告，核实委托人与承包人开工前基建程序所需的各种批准文件及手续，征得委托人同意后，发布开工令。3（6）审批工程施工组织设计、技术方案、施工进度计划及质量、安全和文明施工等方面的技术措施，按照保质量、保工期和降低成本的原则，向承包人提出建议，并向委托人提出书面报告。（7）制定现场工程监理工作程序、制度、用表和监理文件资料台账，填写监理日记及大事记。定期召开
8、监理例会，通报监理情况及工程的有关事宜。（8）检验工程上使用的材料和施工质量。凡工程使用的材料，必须有国家质量部门检测合格报告。对于不符合设计要求和合同约定及国家质量标准的材料、构配件、设备，有权通知承包人停止使用；对于不符合规范和质量标准的工序、分部分项工程和不安全施工作业，有权通知承包人停工整改、返工。承包人得到监理机构复工令后才能复工；对工程关键部位、关键工序施工（如桩基工程，主体结构工程，屋面工程，钢网架、室外石（玻璃）幕墙、门窗工程及重要设备安装等）进行旁站监理。（9）负责工程施工进度的检查、监督，以及工程实际竣工日期提前或超过工程施工合同规定的竣工期限的签认；审核月度、季度报表并提
9、出意见。（10）根据工程进度及质量情况，会同委托人签发付款凭证。（11）监督检查工程的文明施工及安全防护措施。（12）组织处理工程出现的质量事故和安全事故，参与重大质量、安全事故分析和处理。对突然发生的事故，可决定作出紧急措施，并及时向委托人报告。（13）征得委托人同意，监理人下达工程停工令、复工令。如在紧急情况下未能事先报告时，则应在 24 小时内向委托人作出书面报告。（14）办理委托人决定更改、增减工程内容、数量事宜，审查承包人申报的有关更改的请求，提出处理意见。（15）协调委托人与设计单位、承包人之间的关系，对工程设计、建设工程承包合同出现的纠纷和索赔事项提出建议或意见。（16）负责完成
10、工程变更造价管理和工程结算的审量、审价并与承包人洽谈对帐、复核确认等工作。（17）督促承包人提交完整的工程竣工验收资料。（18）审查工程竣工报告书，提出整改意见，编写工程质量评估报告及整理监理资料，参加工程竣工验收，协助建设单位办理竣工验收及备案手续。（19）制定材料、设备供应计划。（20）制定资金使用计划。（21）协助委托人草拟并商签材料、设备的订货合同，监督合同的实施，确保材料、设备的及时供应。（22）建立计量支付签证台账。（23）施工监理还包括：建筑智能化、安防、会议、屏蔽、电梯、供冷供暖、水泵、柴油发电机、消防等设施设备系统工程；卫生洁具、灯具、家具、艺术品和甲供材料等工作；室外道路、
11、灯光照明、给排水系统、园林绿化等小区建设的附属工程。4（ （24）对保修期内出现的工程质量问题，予以分析并提出解决意见，协调承包人及时返工维修。2.3 监理工作目标监理人应依据项目合同条件的规定，通过有效地计划、组织和协调，监督相关各方履行各自的职责，如实地记录、作证，以实施质量控制为主,进行进度控制、投资控制、合同及安全管理，使本项目达到省优良工程标准，同时，按合同工期完工。（1）质量控制目标：一次验收合格，确保获得 xx 省优良样板工程。（2）工期控制目标：年 月日前竣工。（3）投资控制目标：控制在经发改委批准的投资概算内（不超过合同价）。（4）职业健康安全管理目标：无重大安全事故发生（安
12、全目标）。（5）环境管理目标：满足省、市有关部门对于工程施工现场环境管理的有关规定（环保）。3 监理工作依据（1）经建设单位确认（盖章）的全部设计图纸及审查意见，设计变更文件，地质勘察报告，规划、消防、环保、人防、防雷等部门审查意见。（2）建设单位与施工单位/供货商签订的建设工程施工合同 / 材料及设备采购合同，施工单位与指定分包单位签订的管理文件和分包合同。（3）施工单位编制的，经监理审批并报建设单位确认的项目施工组织设计方案、进度计划、施工技术方案和施工单位提交的与工程施工相关的各项有效技术资料。（4）本工程的监理合同、监理规划、监理实施细则、专项监理方案。（5）国家和省市政府颁发的法律、
13、法规、条例、规定、办法等。（6）现行工程建设的技术标准、建设工程施工质量验收统一标准（GB50300）及各专业工程施工质量验收规范、标准及施工操作规程等。（7）监理过程中的检查验收资料，业务联系单、会议纪要、备忘录等文件。（8）工程招投标文件及施工承包合同、与其他第三方签订的货物采购合同。（9）中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、安全生产许可证条例、建筑施工安全检查标准 JGJ59 ）、 关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市2006248 号）、建设部新闻发言人就关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见有关问题答记者问及项目质量安全管理文件、政府
14、质量安全管理文件等。4 项目监理机构组织形式54.1 项目监理机构的组织形式（1）直线制项目监理机构织形式（2）职能制项目监理机构织形式()（3）直线职能制项目监理机构织形式 ()（4）矩阵制项目监理机构织形式4.2项目监理机构的组织架构( )项目总监： 总监代表： 现场监理组组长：副组长：成员: 、 、 综合组组长：成员：安全监理组组长：成员：注：以上为项目监理机构在基坑支护工程施工阶段进场人员的组织架构，将视工程实施进展情况，及时调整项目监理机构组织架构和调派相关监理人员进场。5 项目监理机构的人员配备及岗位职责5.1 项目监理机构的人员配备本工程项目监理机构的人员配备计划为：根据工程建设
15、进展的需要及时进驻现场调配相关专业监理工程师，确保项目监理机构组成人员专业配套、技术职称合理、老中青相结合。5.2 项目监理机构岗位职责5.2.1 总监理工程师应履行下列职责：（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责。（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则。（3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。（4）组织召开监理例会。6（5）组织审核分包单位资格。（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。（7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组
16、织审核竣工结算。（10）组织审查和处理工程变更。（11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。（13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。（14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。（15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。5.2.2 总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：（1）组织编制监理规划，审批监理实施细则。（2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员。（3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。（4）签发工程开工令、暂停令和复工令。
17、（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。（6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。（7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。（8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。（9）完成总监、总监代表交办的其他工作。5.2.3 专业监理工程师应履行下列职责：（1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。（2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。（3）参与审核分包单位资格。（4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。（5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。（6）验收检验批、
18、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。（7）处置发现的质量问题和安全事故隐患。（8）进行工程计量。（9）参与工程变更的审查和处理。（10）组织编写监理日志，参与编写监理月报。（11）收集、汇总、参与整理监理文件资料。（12）参与工程竣工预验收和竣工验收。7（13）完成总监、总监代表交办的其他工作。5.2.4 监理员应履行下列职责：（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。（2）进行见证取样。（3）复核工程计量有关数据。（4）检查工序施工结果。（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。（6）完成总监、总监代表交办的其他工作。5.2.5 资料员岗位职责资料员要按
19、照总监理工程师的委托授权，履行主要岗位职责如下：（1）保持、维护工程监理单位形象，落实工程监理单位各项规章制度。（2）落实职业健康安全管理、环境管理活动并做好记录并持续改进。（3）项目监理文件收集、审核、整理、保管、分类装订及建档。（4）来往文件资料的收发、登记，来访人员接待，上班时间来电话记录并转告总监、总监代表和当事人。（5）项目监理机构财产及物品的登记、分发和保管。（6）建立文件资料和工程信息的电脑查阅系统。（7）收集、汇总监理日志、安全监理日记、电子版项目监理日志、安全监理日记等综合性监理文件资料。（8）负责项目监理机构办公环境卫生，督促监理人员保持项目监理机构办公室的整洁和有序。（9
20、）完成总监、总监代表交办的其他工作。6 监理工作制度6.1 工程监理单位管理制度（1）工程监理单位按照项目总监理工程师、总监代表、专业监理工程师和监理员的层次建立项目监理机构。（2）项目总监理工程师是工程监理单位派往项目驻地执行监理委托合同的全权负责人，行使监理合同赋予监理人的权利、义务和责任，并带领项目监理人员开展工作。（3）工程监理单位建立和健全岗位责任制，应尽职责完成监理业务。6.2 项目监理机构内部各项管理制度（1）监理机构内部每周工作交流交底例会制度。（2）监理机构工作日志、安全监理日记和监理人员监理日志制度。8（3）各类监理例会、专题会议及会议纪要制度。（4）监理周报、月报及快报制
21、度。（5）监理人员考勤制度。（6）文件报表图纸技术资料等收发制度。（7）建立建筑材料、构配件及设备的进场验收、复验、见证取样以及工程质量事故报告及处理等各类台账制度。（8）做好隐蔽验收、工序验收、检验批验收及台账制度。（9）做好施工过程巡查、旁站记录和工地值班制度。（10）建立合格工程量签认和工程款支付凭证等各类签证统计表制度。（11）建立工地现场必须带安全帽、着防护鞋以及交通、生产、环境安全等检查制度。（12）建立必须运用监理文字形式（如工作联系单、监理通知等表式）进行日常工作的习惯和制度，严禁以口头通知替代。（13）单位工程完工后的工程质量评估、监理工作总结和工程项目全部竣工后的监理工作总
22、结制度。6.3 监理人员工作守则（1）监理工作的准则是：守法、诚信、公正、科学。（2）监理工作原则是“严格监理、热情服务、监帮结合”。即严格按合同工期要求检查工程进度；严格按质量标准监督核验；严格按计量支付工程价款。热情帮助施工单位熟悉规范，执行合同，解决疑难问题，为保证工程质量和加快进度创造有利条件。（3）所有监理方人员均不得接受与建设单位签订合同有关的或与其他承担的义务有关的任何商业佣金、回扣、津贴、礼金或其它非直接支付，也不得吃请。（4）努力钻研监理业务和科学技术，坚持科学的工作态度，树立以科学数据为本的质量认定工作作风。（5）发挥监理团队作用，虚心听取不同意见，准确反映建设监理情况，及
23、时稳妥地处理工作中所遇到的各种问题。（6）严格执行建设部制定的监理人员工作守则（九条）、广东省建设监理行业自律公约、工程监理单位制定的监理人员工作纪律（十不准）。6.4 监理例会及重大事项协调制度（1）工程项目开工前，监理人员应参加建设单位主持召开的第一次工地会议，研究确定各方在施工过程中参加定期监理例会的主要人员，召开监理例会周期、地点。（2）监理例会参加各方包括：建设单位、施工单位、分包单位、工程监理单位、设计等单位的项目负责人或其代表。（3）监理例会应包括以下内容：1）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因。2）检查分析工程项目进度计划完成情况，分析偏差原因，提出纠偏措施及下一
24、阶段9的进度目标。3）检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进意见。4）解决需要解决的其他有关事项。（4）重大事项协调可定期或不定期地组织专题会议，建设、监理、施工单位都可根据工程情况，提出召开专题会议的时间、地点和协调的内容及参加人员，并负责主持和整理会议记录。（5）监理例会和专题会议各参建单位项目负责人或代表必须准时参加，有特殊情况不能准时参加会议时，应事先告知会议召集人。6.5 监理日志制度监理日志是项目监理机构在被监理工程施工期间每日记录气象、施工情况、监理工作及有关事项的日记，是工程监理单位对工程建设进行监理的最重要的原始资料之一，是监理人员素质的技术、管理水平的体现，是
25、监理服务工作量和价值的体现。(1)监理日志应分专业、按岗位记录。(2)监理日志以单位工程为记录对象，从工程开工之日起至工程竣工验收移交止，由相关责任监理人员逐日记录，记录内容必须连续和完整。(3)监理日志记录内容应包括但不限于：1）天气和施工环境情况。2）当日施工进展情况。3）当日监理工作情况（包括旁站、巡视、见证取样、平行检验、安全监理等情况）。4）当日存在的问题及协调解决情况。5）其他有关事项。(4)加强监理人员素质，文字表达能力培养。(5)合理安排工作时间，当天日记当天填写，避免写“回忆录”。6.6 监理文件资料管理及收发制度（1）监理文件资料管理，各单位都应遵守建设工程质量管理条例（国
26、务令第 279号）、建设工程监理规范（GB50319）、广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表（2010 年版）、 广东省建筑施工安全管理资料统一用表（2011 年版）和广东省建设工程监理条例（2013 年版）等的各项规定，认真履行对监理文件资料的管理职责，及时做好收集、整理、归档工作。工程完成后，按有关合同精神做好移交工作。（2）建设单位与施工单位之间涉及建设工程承包合同有关的联系，如施工图纸移交、材料进场检验、工程变更、工程验收、进度、质量、投资的控制和工地协调工作，都应当汇集到工地项目监理机构，由项目监理机构人员根据行文和事务处理程序办理。（3）工地各种信息、资料的传递都应用书面形式，一
27、般不少于一式三份（涉及工程造价、工程进度、工程质量、合同纠纷、分部工程及工程竣工验收的文件资料，项目监理机构保存一般不少于一式二份）并有各单位项目负责人的签名和加盖印章，才成为有效文本。参建各方应信守合同约定的条款，履行签收登记手续。信息资料必须真实、可10靠、完整、准确，有可追溯性，并字体清楚，内容言简意赅，正式文件宜用电脑打印件。6.7 工程质量管理制度（1）施工总承包单位质量管理体系审查制度1）检查施工单位质量管理体系认证情况和认证证书的有效性。2）检查施工现场质量管理制度。3）审查项目经理部是否制定施工质量计划和工艺标准，内容符合国家和上级颁发的技术标准、规范、规程和质量管理制度，是否
28、能认真组织实现。4）工程质量目标是否符合合同规定及投标承诺，依此确定本项目可能达到的管理水平。5）项目经理部组织架构及职责，施工组织架构及人员是否满足要求和标书承诺。各级人员的职责和质量责任制是否落实。6）质量保障制度是否完善，主要有：测量复查验收制度；原材料的进场验收报审制度；工序交接验收制度；隐蔽工程验收制度；施工技术交底制度；分部分项工程的验收和竣工验收；工程档案资料的建立与移交等。7）特殊过程的质量保证措施是否完备。对采用的新工艺、新材料、新技术和新结构以及有技术疑难点的项目，如新型防水材料的施工、巨型框架结构的施工、体型复杂的结构体系的放线定位施工，以及饱和软土地基的桩基础施工等，应
29、制定针对性的质量保证措施。（2）分包单位资质审查制度1）总施工单位选定分包单位，应向建设单位和工程监理单位申报，工程监理单位应审查分包单位的营业执照、企业资质等级证书；安全生产许可文件；类似工程业绩；专职管理人员和特种作业人员的资格等资质、经验、能力、信誉、财务等情况，并将审查意见报建设单位。2）未经工程监理单位认可的分包单位，总施工单位不得让其进入现场施工。3）据监理委托合同约定，在监理过程中，如发现承建方工作不力，工程监理单位可提出调换有关人员的建议。（3）施工图纸会审制度1）工程监理单位的图纸会审由项目总监负责。必须坚持先审图后施工的程序，分段出施工设计图的项目，可以分段会审，重大的修改
30、变更，仍应组织会审或专业会签。2）项目监理机构内部的图纸会审准备工作，由项目总监组织，各专业监理工程师必须认真熟悉、审核图纸并做好记录，汇总后由项目总监分别召集土建和安装专业统一意见，并整理成书面材料，送建设单位一份备案。图纸中凡涉及有重大技术问题和采用“四新”技术，应及时向公司总工办汇报，取得公司的支持帮助。3）项目总监和专业监理工程师参加施工图设计交底和图纸会审会议，并做好内部的会审纪要。4）工程监理单位应对施工单位整理的图纸会审记录，逐项核对，如和会审会议商定11的内容不符，或有漏项的，均应及时提出，由施工单位改正。会审记录必须经甲、乙、监三方及设计院认可盖章，方可作为施工依据之一，和施
31、工图同等有效。会审记录应交项目监理机构一份。（4）工程洽商和设计变更制度1）工程洽商在施工过程中，任何一方发现图纸难以施工或有差错，或者另有合理化建议，可以在征得有关单位和部门的同意后，由建设单位与设计单位洽商，并办理工程洽商变更手续。要注意是否因施工失误提出的洽商，此类 变更应由责任方承担费用。2）工程设计变更。在施工过程中设计单位、建设单位提出的设计变更要求，应征得有关单位的同意，由建设单与设计单位办理工程设计变更。3）工程监理单位只审核工程洽商和设计变更的技术问题，重点是洽商和变更是否违反施工规范、验评标准和其他技术文件，是否影响使用功能和观感。工程洽商和设计变更所涉及的其他问题，如经济
32、问题等由施工单位与有关单位和部门解决。4）据监理委托合同约定，所有设计修改和洽商变更均应通过工程监理单位下达通知，施工单位变更未经工程监理单位签认的，其工程量不计入已完工程量。（5）施工组织设计、施工技术方案审查制度1）施工前，施工单位必须编制施工组织设计或技术方案，并报建设单位和工程监理单位，经审查后实施。2）“三边”工程无法编制施工组织设计，施工单位应分阶段编制施工组织设计，并进行分项技术交底，对重要的分项工程应编制施工技术方案。（6）原材料、构配件及设备质量签认制度1）工程所需原材料、构配件及设备必须符合国家有关质量标准。2）施工单位负责向工程监理单位报送进场原材料、构配件及设备的出厂合
33、格证、质量证明等质量保证资料，未经工程监理单位签认的原材料、构配件及设备，不能在工程上使用。3）材料进场需按规定复验，复验抽检取样或制作的试件，必须按市质检站规定由工程监理单位参加取样和封样，共同送验。4）进口设备按国家有关规定约请国家商检部门共同进行质量检验，并应在质量保证期内试运行。5）对影响工程观感和使用功能的原材料、构配件等，工程监理单位要进行质量预控，对厂家提供的样品实行“封样”，控制厂家进货质量，6）工程监理单位根据建设单位的需要，可以参加材料、构配件及设备等的选样、送检工作，实行质量认签制度。（7）建筑安装工程的分部、分项工程隐蔽工程及市政工程的部位、工序的质量验收和工程质量的验
34、评制度。1）质量验收隐蔽工程分部分项工程监理签认流程执行，前道工序未经工程监理单位12验收签认，不准进行下道工序的施工。工序交叉作业时，必须保证不能影响隐蔽验收。2）监理员参加施工单位对分项工程和工序的质量验收；监理工程师参加施工单位对分部工程和部位的质量验收；项目总监可在施工单位自评自检记录上抽验评定，无异意时再签认评定的等级和验收意见。3） 工程监理单位签认的分部分项工程及部位工序的质量等级为初评工程竣工质量等级的依据。最终工程质量等级由建设单位组织的工程竣工验收会议确定，并由工程质量监督机构。4）每月验收发现的质量问题，应汇编通报，随监理月报上报各有关主管部门，提请注意加强施工单位的质量
35、管理。（8）工程质量事故报告和工程缺陷整改制度1）工程质量事故，按工程质量事故处理程序执行，事故发生单位必须及时报告建设单位和工程监理单位，组织有关单位和部门作调查分析，并提出处理意见，上报有关部门审查同意后，工程监理单位签发实施。2）对不合格的分项工程和工序或不安全的施工作业，工程监理单位应向施工单位发出整改或返工处理通知，待整改复验合格认签后，才能据此进行下道分项工程或工序。（9）混凝土及砂浆试块的管理制度1）混凝土及砂浆试块的制作、或留置组数及养护应符合规范要求，施工单位现场制作试块时，监理人员应在场，并详细记录。也必须由工程监理单位封样共同送验。2）试块的试验单位必须是市质检站认可的等
36、级单位。3）试块强度是工程监理单位验收钢筋砼和砌筑工程质量的主要依据，未见标养试块强度报告，工程监理单位不签认质量等级。4）工程监理单位应做好混凝土及砂浆强度统计报表。（10）成品保护制度1）成品保护采取“谁接手的谁保护”“谁接手的谁负责”的原则，必须采用可靠的方法保护各自完成的或交接过来的产品。2）需多工种多专业的施工现场，要强调各工种各专业之间的协作，明确责任，保证所有成品完好无损，条件允许时，尽量安排顺序分开或分区域施工。（11）工程竣工预验收制度1）施工单位竣工工程质量自验自评完成，达到合格（或以上）标准的基础上应向建设单位和工程监理单位申报初验。工程初验可以由工程监理单位组织。2）预
37、验收中发现的质量问题，应以书面形式通知施工单位在一定时间内进行返工或修理。3）预验收合格后，由建设单位负责组织工程竣工验收。6.8 工程造价管理制度（1）招投标和施工图预算编审制度1）参与建设单位的工程施工招投标活动，协助编制招标文件和参加评审。掌握项目13工程总投资切块、分解规划。2）协助建设单位与施工单位商签承包合同，控制投资增加因素及工程进度款拨款进度；严格施工过程中发生的工程变更、现场签证管理，及时签署监理审查意见。3）参与工程总价、工程量、结算依据及结算方法。参与确定预算补充定额的原则及计算方法。（2）施工图以外（标底、预算以外）工程或费用签证制度1）凡遇到施工图以外的工程或费用，施
38、工单位应将图纸资料和该项目的预算或费用计算表，先经工程监理单位审查，报告建设单位批准后实施。2）不具备第（1）条规定者，应先商定计算依据经批准后实施。不准借故拖延或未经批准私自实施。（3）工程计量制度1）工程监理单位核验、量测的已完工程量是建设单位支付施工进度款的依据，未经监理工程师签认的工程量不能支付工程款。2）施工单位每月将上月完成的合格工程的计量（一式三份）报工程监理单位，工程监理单位计量人员负责根据“工程核验认可书”和现场量测签认,核查与报表有差别的项目。经监理核验后的工程量为已完工程量。3）由多个工序组合成一个分项工程的工程量的签认原则是：只签认经过工程监理单位质量验收的工序的工程量
39、或按有关规定折算。对其他跨月施工不能评定质量等级的工程量的签认，按该工序暂定合格，认可其工程量的签认不超过已完工程量底 50%，如最后核定该工序质量为不合格，仍由施工单位负责返修，若拖延不修，则从下月付款中扣除此部分认定的工程量。4）图纸以外的工程，应令列表申报。5）工程量计算方法必须符合山东省预算定额的规定。（4）原材料、构配件和设备采购价格协商制度1）施工单位采购大宗的工程材料、构配件和设备等应事先将其单价、质量标准及其他费用支付办法，报建设单位和工程监理单位，经协商一致后采购。2）采购合同副本报建设单位和工程监理单位备查。（5）投资总额（合同项目）按不同类型和子项目切块监理制度1）投资总
40、额按合同项目分解，每个单项按基础、结构、装饰、设备等分部工程再分解，再由分部工程到分项工程详细切块，控制工程量不超出施工图预算量。2）严格控制设计变更和洽商变更，如造成错误应由责任方负责。变更而引起的投资变化，事先应征得建设单位认可。3）控制政策性调价项目的费用增加。4）严格履行现场签证手续。（6）年度工程结算书审核制度（跨年度的工程）1）每年三月底以前，施工单位应将上一年验收合格、经过计量核准的工程结算书报14建设单位和工程监理单位，由建设单位、工程监理单位提出审核意见，与施工单位核对后，确定该年度工程款总额，具体付款办法按施工合同约定执行。2）工程全部竣工后，决算书只计算当年余额部分。3）
41、工程款的结清，应在保修期满和政府审计以后，根据审计结果，另行处理。6.9 工程变更管理制度（1）工程变更包括设计变更和施工变更两种情况。设计变更是由设计单位或建设单位主动提出而引起；施工变更由施工单位主动提出而引起。（2）工程变更发生时，各参建单位都应遵守合同及建设单位相关规定，履行各自的义务。（3）处理工程变更应符合下列要求：1）项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期书面取得建设单位授权后，应按施工合同规定与施工单位协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与施工单位在变更文件上签字。2）在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时
42、，总监理工程师应协助建设单位和施工单位进行协商、并达成一致。3）在建设单位和施工单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和施工单位达成的协议为依据。4）在总监理工程师签发工程变更单之前，施工单位不得实施工程变更。5）未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得预以计量。（4）工程变更处理程序如下：1）设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或施工单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原
43、设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。2）设计变更不得降低建筑节能效果。当设计变更涉及建筑节能效果时，更经原施工图审查机构审查，在实施前应办理设计变更手续，并应获得监理或建设单位的确认。3）项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。4）总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；确定工程变更费用及工期的评估情况与施工单位和建设单位进行协调；确定工程变更的单价或总价。5）总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与施工单位和建设单位进行协调。156）总监理工程师签发工程变更。工程变更单应符合相关格式，并应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。项目监理机构应根据工程变更单监督施工单位实施。6.10 工程进度管理制度（1
