1、1想了解更多股权知识添加WX13570808811XX有限公司股权激励计划为进 一步完善 XX有限公司的法人治理 结 构，促 进 公司建立、健全激励 约束机制，充分 调动 公司 经营 班子成 员 及 业务 骨干的 积 极性，有效地将股 东 利益、公司利益和 经营 者个人利益 结 合在一起，使各方共同关注公司的 长远发展，将在公司建立股 权 激励机制。1、 释义1、XX、公司：指 XX有限公司。2、分 红权 ：指持有者可按持股比例享受每年可分配利 润 的虚 拟 股份，分红权 收益分 为 两部分 发 放，一部分当期 现 金 兑现 ，另一部分留存于 专 用 账户，仅 供以后 购买 公司 实 股使用。
2、3、实 股：激励 计 划中的 实 股 为 公司的 实际 股 权 ，该 等股 权 代表着其持有者（即股 东 ）对 公司的所有 权 ，这 种所有 权 是一种 综 合 权 利，如参加股 东 大会、投票表决、参与公司的重大决策、收取股息或分享 红 利等，但 对该 等股 权 的处 置 权 存在 转让时间 与 转让对 象的限制。4、激励 对 象：指依据股 权 激励 计 划 获 授 权 益的人 员 。5、核心骨干：指 对 公司、公司整体 业绩 和持 续发 展有直接影响的生 产 、研 发 、技 术 、销 售、管理人 员 。6、购 股价格：指激励 对 象 购买实 股所需要支付的价格。7、转 股或 购 股：指激励
3、 对 象用分 红权账户 余 额 或自有 资 金参与公司增 资扩 股，从而 获 得 实际 股 权 。8、锁 定期： 计 划开始至激励 对 象可 转 股 时间 。9、窗口期： 购 股有两个窗口期，上半年 为 年 报财务报 告出具后的一个月内，下半年 为 半年 报财务报 告出具后的一个月内。210、 股 权 管理委 员 会：指本股 权 激励 计 划的最高决策机构。2、 总 体原 则本方案的制 订 基于以下原 则 ：1、 坚 持激励性与 约 束性并重的原 则 ；2、 注重平衡所有者与 经营 者利益的原 则 ；3、 权 益分配 贯彻 重要性原 则 ；4、 体 现 激励 长 期性原 则 ；5、 合法合 规
4、 性原 则 ；6、 体 现统 一性，兼 顾 公司特殊性原 则 。3、 激励工具公司无 偿赠 予激励 对 象占公司 总 股本 20的虚 拟 股份， 该 等虚 拟 股份具有分 红权 ，不具有表决 权 和增 值权 ，公司将依据 该 等股份每年向激励 对 象分红 ，年度分 红计 入本公司的管理 费 用，在年初 计 提或 计 入下一年度。年度分 红权 收益分 为 两部分 发 放， 20部分当期 现 金 兑现 ，剩余部分留存于 专 用 账户 ，仅 供以后 购买 公司 实 股使用。4、 激励 对 象激励 对 象的 选择 主要基于重要性原 则 ，公司高管及 经营 班子均包含在激励范 围 之内，具体包括 总经
5、理、副 总经 理、 总经 理助理及其它核心骨干。职位（包括技术序列） 人数 每名激励对象获 授分红权比例 合计总经理 1 20% 20%副总经理 3 10% 30%总经理助理 2 8% 16%部门经理 6 4% 24%副经理 5 2% 10%总计 16 - 100%35、 时间 安排1、股 权 激励 计 划的有效期本 计 划有效期 为 5年，即首次分 红 起 计 算，有效期 结 束，公司将不再依据本 计 划授予激励 对 象任何 权 益。2、购 股安排在 满 足 业绩 条件的情况下，分 红 数 额 的 80%均 须进 行 锁 定， 计 划开始 实施 满 五年后一次性 强 制用于 购买 公司 实
6、股。在 购买实 股 时 ，无 论 是当期或是延期 购 股，均在 约 定的窗口期中 进 行。6、 购 股价格购 股价格 为锁 定期 满 后公司最近一次 经审计 的 财务报 告出具的每股 净资产 价格。若激励 对 象申 请 延期 购 股， 则实际转 股价格 为 授予 时 点的 转 股价格加上银 行同期限（延期年数） 贷 款利率与出 资 前各公司最近一次 经审计 的 财务报告出具的每股 净资产 价格的孰高 值 。7、 权 益安排及来源激励 对 象目 标 持有 实 股的上限 为 届 时 公司 总 股本的 20。实 股的 权 益来源 为 增 资扩 股，且必 须 符合以下原 则 ：1、完成股 权 激励后，
7、 实际 控制人不做改 变 ，第一大股 东 必 须 仍 为 XX或 XX；2、完成股 权 激励后，不改 变 中外合 资 企 业 的性 质 。根据 中 华 人民共和国中外合 资经营 企 业 法 规 定， “在合 营 企 业 的注册 资 本中，外国合 营 者的投资 比例一般不低于百分之二十五 ”。8、 资 金来源实 股的 购买资 金来源于分 红权专 用 账户 ，不足部分来源于激励 对 象的自有 资 金，若 锁 定期 满 ，激励 对 象 购买 全部 预设额 度 实 股后分 红权账户 尚有余额 ，经 激励 对 象申 请 ，公司将用 现 金形式 兑现 余 额 。若需要激励 对 象出 资 ，则 合 计 出
8、资额 度控制在年薪的 约 3倍以内，考 虑 到出 资 能力，激励 对 象可申 请 延期 购 股，但延期 购 股的最 长时间 不得超 过 两年。9、 业绩 考核公司将根据 集 团 五年 规 划 中界定的相关指 标进 行 业绩 考核，考核结 果以考核系数 f(x)体 现 。若 f（x）大于等于 0.8，则锁 定期 满 后，激励 对 象可按照 计 划 约 定 进 行 购 股；4若 f（x）低于 0.8，则 公司将有 权终 止激励 对 象 购 股 计 划，公司将以 现 金形式 兑现 分 红账户 余 额 ，兑现 方式如下：实际 分 红额 度分 红账户 余 额 f(x)10、 特殊情况 处 置方法1、公司
9、 层 面、1、 公司被外部主体收 购 或与外部主体合并且控制 权转 移， 则 分 红权激励 计 划取消，分 红权账户 有余 额 的 兑现现 金，激励 对 象已 经实 施 转 股的，则 不作 变 更；、2、 公司与外部主体合并且控制 权 不 发 生 转 移， 则 分 红权计 划的 处 置需与新股 东 商 议 ，若分 红权 取消， 则 其 账户 有余 额 的 兑现现 金，激励 对 象已经实 施 转 股的， 则 不作 变 更或 转 化 为 新公司股 权 。、3、 公司清算的，分 红权计 划取消，分 红权 股 账户 有余 额 的 兑现现 金，激励 对 象已 经实 施 转 股的， 则 按股 权 比例享受
10、清算 时 的剩余 资产 。2、激励 对 象 层 面当激励 对 象出 现 某些特殊情况 时 ，按以下方式 处 理：（1）有 负 面影响的情况1 违 反国家有关法律、行政法 规 或 公司章程 的 规 定， 给 公司造成重大经济损 失；2 因犯罪行 为 被依法追究刑事 责 任；3 严 重失 职 、渎职 ；4 公司有充分 证 据 证 明 该员 工在任 职 期 间 ，由于受 贿 、索 贿 、贪污 、盗窃、泄露 经营 和技 术 秘密等 损 害公司利益、声誉等 违 法 违纪 行 为 ，给 公司造成 损 失；5 未与公司 协 商一致， 单 方面 终 止或解除与公司 订 立的 劳动 合同或聘用合同；6 其他由公
11、司 认 定的 对 公司造成 负 面影响的情况。激励 对 象出 现 上述情况 时 ，公司取消已 经 授予激励 对 象的全部分 红权 并收回分 红 股 权账户 余 额 ，激励 对 象已 经实 施 转 股的， 则 由 公司（大股 东 ）向激励 对 象 进 行回 购 ，回 购 价格以激励 对 象的每股出 资 与回 购 前公司最近一次 经审计 的每股 净资产 价格的孰低 值计 算。2、没有 负 面影响的情况1 死亡（包括宣告死亡）；2 因 丧 失 劳动 能力而与公司 终 止 劳动 关系或聘用关系；3 因公司裁 员 等原因被解除 劳动 关系，或者 劳动 合同、聘用合同到期 终止；4 与公司 协 商一致，
12、终 止或解除与公司 订 立的 劳动 合同或聘用合同；55 其它由公司 认 定的没 对 公司造成 负 面影响的情况。激励 对 象出 现 上述情况 时 ，公司取消已 经 授予激励 对 象的全部分 红权 ，分 红权账户 有余 额 的 兑现现 金，激励 对 象已 经实 施 转 股的， 则 由 公司（大股 东 ）向激励 对 象 进 行回 购 ，实 股回 购 价格以回 购 前公司最近一次 经审计 的每股 净资产 价格 计 算。3、退休激励 对 象退休 时 尚未 实 施 转 股的， 则 分 红权账户 有余 额 的 兑现现 金；激励 对 象退休 时 激励 对 象已 经实 施 转 股的，可 继续 持有 实 股直至死亡，死亡后由大股 东 回 购 ，也可以自主 选择 在退休后由大股 东 回 购 ，回 购 价款以回 购 前公司最近一次 经审计 的每股 净资产 价格 计 算。XX有限公司2009年 8月
