1、文件编号 ISO-QA-001自由自我科技公司版 本 A.0SQE作业指导书 页 码 - 1/9-颁发日期 生效日期 拟订 审核 批准修 订 履 历日期 版本 页次 修 订 内 容 拟订 审核 批准2016/12/10 A.0 ALL 新颁分 发 部 门分发部门 代码 份数 分发部门 代码 份数 分发部门 代码 份数总裁办 POD 1 制造工艺部 J-PTD 1质量管理部 QMD 1制造部 J-MAD 1PMC部 J-PMC 1采购部 J-PUD 1品质部 J-QAD 1文件保管部门（J-QAD ）文件编号 ISO-QA-001自由自我科技公司版 本 A.0SQE作业指导书 页 码 - 2/9
2、-变 更 对 照变更前内容 变更后内容文件编号 ISO-QA-001自由自我科技公司版 本 A.0SQE作业指导书 页 码 - 3/9-1、目的为了明确质量管理部 SQE的工作职责，规范各部门的工作交流及权责，提高各小组的工作效率，确保优质物料的供应商，特制定本工作指引。2、适用范围本程序适用于本公司、各分支机构之生产物料、工具配件、产品外协、物流服务的物料质量管理工作。3、职责3.1 质量管理部 SQE3.1.1负责对品质部 IQC进行标准、技术指导；3.1.2负责对供应商的定期评核工作；3.1.3负责对供应商组织现场审核和稽核，并协助供应商改善；3.1.4负责召开供应商品质改善会议，并协助
3、跟进供应商现场改善和改善验证；3.1.5负责评估供应商质量保证能力，协助供应商提高质量控制的能力完善质量体系；3.1.6负责对供应商质量问题的处罚和新供应商开发申请、供应商资格变更申请、供应商资格评估报告的提交；3.1.7负责制定检验规范、材料验收标准及新物料的试产可靠性的确认；3.1.8出现连续性或严重性问题时组织失效分析及处理，并联系供应商进行现场确认改善。3.2 采购3.2.1负责供应商信息的收集、调查，试样申请，并建立合格供应商档案；3.2.2负责向认定合格的供应商进行指定物品的采购，并对物料的跟催和物料异常的处理；3.3 PMC3.3.1负责提供外协供应商的进度控制和交期数据，协助采
4、购进行外协供应商评审和选择；3.3.2负责外协供应商的改善、外协供应商变更的提出及月度对帐基础数据核对；3.4 品质部3.4.1 IQC负责对物料的来料检验和在线因来料物料品质异常的处理；3.4.2负责对来料不合格的处理及来料品质状况进行数据统计，品质改善跟进和反馈。3.5 生产技术部3.5.1负责参与供应商的工艺能力评估及技术能力认定；3.5.2负责物料的样品试用及试验报告的制作；4、专用名词定义4.1 SQE:英文全称“ Supplier Quality Engineer” 供货商管理工程师4.2 IQC:英文全称“ Incoming Quality Control” 进料品质控制4.3
5、PE :英文全称“ Process Technical Engineers” 过程技术工程师4.4 MRB:英文全称“ Material Review board ” 材料审查委员会5、相关文件供应商管理程序采购控制程序文件编号 ISO-QA-001自由自我科技公司版 本 A.0SQE作业指导书 页 码 - 4/9-来料检验管理控制程序供应商认证与试样控制规范 供应商考核控制规范 6 流程序号 作业流程 责任部门/责任人 使用表单 作业内容1采购部及需要的相关部门供应商新增/变更申请表潜在供应商目录表采购及相关部门根据所需求的供应资源的情况下，提出新增申请，或供应商不能符合公司要求时提出变更申
6、请。采购负责收集供应商信息，作为选择供应商的参考，以满足供应商新增和变更的需求。2采购、质量管理、生产技术部及相关部门供应商调查表 、 供应商现场评审表物料/委外服务试用申请表供应商的评审由采购申请，相关权责人员和质量管理部审批，由采购组织相关部门参加评审，必要时对供应商进行实地调查，将调查结果填写在供应商现场评审表中。3 采购及相关部门供应商评估报告 、 合格供应商一览表对供应商的评审结果，采购以供应商评估报告的方式交相关部门会签，当供应商评估合格后，采购应根据批准的供应商评估报告制作合格供应商一览表并建立供应商管理档案，正式纳入公司合格供应商体系。4采购部、品质部、物料部、计划部及物流部供
7、应商月度绩效考核表供应商各月绩效汇总表质量管理部 SQE岗对合格供应商一览表内的供应商每月进行绩效考核，考核方法参照供应商考核控制规范 ，每年年终对供应商进行年度供应商年度考核，根据考核业绩等级制定下一年的供应商质量管理改善计划。5质量管理部、采购部等供应商绩效改善通知/确认表 供方不良通知单品质部 IQC岗对来料不合格的物料发出供方不良通知单要求改善，质量管理部 SEQ岗对考核不达标的供应商发出供应商绩效改善通知/确认表要求改善；采购部、品质部对改善的效果进行跟进和通报。质量管理部对连续得不到改善或严重品质问题组织计相关部门稽核或审核，并指导供应商改善。OKNG供应商开发申请改善跟进供应商评
8、审与选择录入合格供应商供应商绩效业绩考核发出改善要求供应商改善NGOK文件编号 ISO-QA-001自由自我科技公司版 本 A.0SQE作业指导书 页 码 - 5/9-6品质部、采购部、质量管理及相关部门供应商绩效改善通知/确认表 供方不良通知单IQC、IPQC 或客诉岗对进料、制程或交到客户处的产品进行确认改善结果，并每月汇总反馈给质量管理部 SQE岗。SQE 将改善结果和供应商绩效考核结果在下个月一起反馈给供应商，要求供应商后续持续改善。7、实施要点7.1 供应商考核7.1.1 评审范围：包括纳入合格供应商一览表中的物料、外协加工及产品物流服务供应商进行考核；根据采购需要也可以视管理需要对
9、合格供应商一览表以外的供应商参照供应商考核控制规范组织考核。7.1.2 考核周期：月度考核和年度考核；月度考核定于每月 8日前完成，年度考核定于次年的 1月份进行。7.1.3 考核内容：包括质量、交期和配合度，其中配合度包括异常处理、服务响应、商务配合、质量改善和成本改善等。7.1.4 考核数据来源：品质部、PMC 部、物流部将每月的供应商品质、原物料、外协加工、物流统计数据整理审核后于每月 8日前提供给质量管理部和采购部核对，采购部整理供应商、外协商及物流配合度，再给到质量管理部 SQE做综合考核；年度考核数据来源于全年度每月考核数据汇总。7.1.5 考核计算方式序号 指标名称 定义/公式
10、数据来源1 品质（35 分） 每月品质评分=合格批数实际交货批数10035%物料、外协供应商品质数据由品质检验提供；物流供应商品质数据由物流提供。2 交期（35 分） 每月交期评分=按期交货批数实际交货批数10035%物料交期由采购统计，外协供应商交期由 PMC提供，物流供应商交期数据由物流提供。3 配合度（20 分）每月配合度评分=（处理质量问题速度与效果分20%+响应服要求的速度与态度分20%+报价与对帐方面的配合度20%+对待客户投诉的重视度与实际改善效果分20%+成本改善配合度20%）20%数据来源于供应商配合度考核表4重复投诉和异常处理及时性（10分）每发生重复投诉或发生严重质量问题
11、一次扣除 5分，两单或以上扣完 10分制程质量异常或重复投诉月累积5 每月供应商考核总分(满分为 100分)=品质得分+交期得分+配合度得分+特别加减分6 年度供应商品质得分=全年品质得分12，年度供应商交期和配合度得分依此类推文件编号 ISO-QA-001自由自我科技公司版 本 A.0SQE作业指导书 页 码 - 6/9-7 年度供应商考核总分=年度品质得分+年度交期得分+年度配合度得分的平均得分7.1.6 供应商业绩考核等级等级 定义 优秀 良好 一般 差 较差分数 96-100 81-95 71-80 51-70 50分以下7.1.7 考核结果与评定7.1.7.1 年度供应商考核等级为“
12、” “”的供应商，取消合格供应商资格；对于供方资源缺少，独家制造、独家代理和客户指定的供应商或供应商的品牌规格属于独占技术和专利产品的供应商，可经总经理审批后延续合格供应商资格。7.1.7.2 连续两个月月度供应商考核等级为“”的供应商，整改、减量或暂停采购。7.1.7.3 月度供应商考核等级为“” “” “”的供应商, 维持采购量,并由采购填制供方不良通知单要求供应商进行检讨并改善。7.1.7.4 月度供应商考核等级为“”的供应商，维持采购量并针对性的培育，采购对供应商的表现不佳项进行针对性提示与培育，必要时可针对性地出具供方不良通知单要求改善。7.1.7.5 月度供应商考核等级为“”的供应
13、商，给予加大采购份额或是提前支付货款等鼓励；年度供应商考核等级为“”的供应商，被纳为“金百泽年度优秀供应商”的候选资格。7.1.8 供应商考核档案管理SQE在每月 10号完成所有供应商考核数据分类归档。7.2 供应商考核反馈7.2.1月度绩效考核：SQE 跟进采购部门提供的月度统计数据，按照供应月度商绩效考核表进行评核，主要依托品质达成、交货达成、品质异常问题处理配合度和品质改善等方面进行绩效考核；7.2.2年度绩效考核：SQE 根据每月供应月度商绩效考核表将每月的绩效考核结果进行整理发放，并在次年一月份对上一年进行汇总在供应商各月绩效汇总表中，评核供应商年度绩效考核结果。不足三个月的供应商不
14、进行年度考核，三个月以上不足一年的供应商按照考核的月份比例进行评核。7.3 供应商改善计划7.3.1 质量管理部依照年度供应商绩效考核结果和质量管理体系维护需要，提出下一年供应商改善报告，协助采购和推动供应商下一年的改善。7.3.2采购根据上一年度供应商的考核数据与综合评价，针对不同的供应商业绩效等级，制定下一年度供应商管理计划。7.3.3根据公司发展方向及定位，配合采购部、品质部、工艺技术部更新，结合现有供应资源优化供应商结构。7.3.4对于供方资源缺少，独家制造、独家代理和客户指定的供应商或供应商的品牌规格属于独占技术和专利产品的供应商，培育难度较大，SQE 需不懈开拓或是改进采购策略谈判
15、策略，努力扭转合作关系。7.3.5根据公司成本和品质目标，结合上年度采购数据和市场预测等制定采购成本和品质成本优化方案和品质改善计划。7.4 物料品质异常处理7.4.1来料反馈的异常品质文件编号 ISO-QA-001自由自我科技公司版 本 A.0SQE作业指导书 页 码 - 7/9-7.4.1.1 IQC检验时发现的物料异常品质问题填写不合格品处置单 ，经过品质部主管审核后进行 MRB会议评审，评审流程结束后 IQC报告发送给采购部、质量管理部、计划部等相关部门；7.4.1.2 SQE根据 IQC发出的不合格品处置单进行确认 MRB会议评审结果，若为供应商异常品质问题的调查确认严重程度，是一般
16、性的问题还是严重问题，根据问题的严重程度或紧急状态组织供应商进行检讨和改善；是连续重复性的问题或会造成严重的功能性需要立即进行组织供应商检讨和改善，并跟进改善情况。7.4.2公司内部和客户反馈的异常品质7.4.2.1 对公司内部反馈或客户反馈的物料异常品质问题，品质工程师和工艺技术工程师对异常进行初步分析后开出不合格品处置单反馈给 IQC和 SQE，SQE 接到联络单后进行确认和分析，并组织采购部、品质部、工艺技术部相关成员进行小组问题定性和物料暂时处理，并输出供方不良通知单 。SQE 根据报告进行失效分析和异常物料使用暂存情况确认，并通知物料部门放置到不合格品区域进行管理。7.4.2.2 S
17、QE根据发出供方不良通知单通知供应商到现场确认品质异常物料并组织会议检讨改善。同时将信息传递给影响的部门，避免因为退货或其他原因导致的物料延误生产及异常重复发生。7.4.2.3 供应商到接到 SQE发出的供方不良通知单后要及时进行不良品的分析和制定改善措施，同时处理供应商内部物料。SQE 协助处理不良物料和改善分析及改善报告跟进。7.4.2.4 因为受到供应商远近的影响，广东省内的供应商两天内应该到我司进行确认不良物料，国内其他省份的供应商三天内应该到我司进行确认不良物料，国外的供应商应该在七天内到我司进行确认不良物料。若因为区域不方便，不能及时到我司进行确认不良物料，我司尽量提供不良样品或图
18、片发给供应商确认，但不能影响我司正常的物料使用和生产，因为物料的使用或生产我司有权对不良物料进行暂做处理。7.4.2.5 国内的供应商必须在三天内回复相应的纠正预防措施，海外的供应商需要在五天内回复。如有其它原因影响，SQE 负责及时通知上级领导和相关的部门，在得到上级领导同意后延期跟进回复时间。同时 SQE建立供应商异常品质问题改善报告回复记录表，并对改善报告进行验证和改善措施的有效性。连续 3次没有按时回复改善报告的供应商 SQE可以组织相关部门到供应商现场进行稽核和查核改善状况，必要时可以进行经济处罚。7.4.2.6 SQE须对供应商回复的改善措施进行可行性的确认，确认符合要求的及时将结
19、果传递到公司相关部门；如不符合的协助供应商重新确认改善措施，必要时可组织相关部门到供应商现场进行处理和查核改善措施的执行跟进及效果确认。7.4.3物料改善效果的验证7.4.3.1 日常中 IQC反馈的物料异常改善效果验证由 IQC 负责完成，并通报验证结果；7.4.3.2 SQE将审核合格的供应商改善报告提供 IQC主管。IQC 主管依照供应商来料情况安排 IQC人员对物料改善效果进行确认，并通报验证结果；7.4.3.3 来料连续三批合格可以正常关闭，并将此报告提交文件控制部门存档；来料时间间隔三个月以上，则有品质部经理签署进行关闭；并重点关注同类物料供应商有无同类问题，若连续三批发现同类问题
20、，IQC 主管将问题反馈给 SQE，由 SQE按照管理要求进行执行。7.4.3.4 公司内部和客诉的物料异常改善效果验证，SQE 按照供应商提交的改善措施报告文件编号 ISO-QA-001自由自我科技公司版 本 A.0SQE作业指导书 页 码 - 8/9-协助供应商进行改善，并跟进验证效果。将跟进结果反馈到采购部、品质部、物料部、工艺技术部等部门，以便跟进处理后续物料的确认。7.4.3.5 改善后的物料需要按照新试产物料原则进行检验和品质反馈，若无需试产需要有品质部门跟进将信息反馈到 SQE。改善后的效果确认符合要求使用，有 SQE负责关闭改善报告，并将报告给到相关文件控制部门存档。7.5 物
21、料标准化的制定和规范化7.5.1当出现以下情况时，SQE 须对标准进行制定和规范化：A、公司对材料标准有新的要求；B、新物料、新设备、新工具和治具等使用时；C、公司内部或外部（供应商、加工商等）对标准存在争议时；D、国家标准、行业标准、企业标准有所变化时；E、其它的一些涉及到的材料标准。7.5.2SQE根据国家、行业和企业标准对公司内部标准进行及时的更新和规范。当无参考标准时，SQE 可依据公司实际生产状况、客诉、产品实际使用情况和物料的可靠性试验等来明确材料的标准；7.5.3当 IQC的测试项目及测试指标有调整和更新时，IQC 可申请制作检验工装、制具。SQE须对 IQC检验工装、制具的制作
22、提供设计和检验支持，并规范其作业标准。7.6 供应商的处罚7.6.1SQE依据供应商考核控制规范对接到公司内部、外部的供应商材料问题异常反馈进行分析，并根据反馈的具体情况对供应商进行处罚处理。7.7 供应商的日常品质管理7.7.1SQE依据供应商考核控制规范定期对供应商的品质情况进行评分，根据评分结果每月统计出质量最差的供应商，由 SQE发出供应商绩效改善通知/确认表及供方不良通知单 ，要求供应商限期整改改善；7.7.2SQE根据每月制定的供应商评审计划表对供应商进行定期的现场稽核；7.7.3SQE外出稽核供应商时填写出差申请，并在稽核结束后提交SQE 出差工作报告 。当需要对厂家改善或对厂家
23、采取指导、培训、评估等品质管控时，需要提交供应商现场评审问题改善报告和其它相关的报告；7.7.4SQE根据物料品质异常统计的数据、品质问题的严重程度、双方合作的前景和双方技术交流等情况，不定期组织召开供应商品质改善会议。7.8 供应商稽核、审核7.8.1物料出现严重品质异常或异常重复性出现不能得到改善时，SQE 对供应商进行现场稽核审核，协助厂家进行品质改善，稽核结果以供应商稽核审核表反馈，若有重大质量问题时，可即时进行。必要时可派人员驻厂跟进改善指导。7.8.2SQE协助供应商对异常物料情况的失效分析，共同确认纠正预防措施，同时跟进改善效果的有效性。必要时对其质量控制体系进行审核。7.8.3
24、对于有派人员驻厂的供应商，有驻厂人员对供应商的不良物料处理进度和措施实施执行情况进行监督和跟进，无派人员驻厂的供应商由 SQE协助厂家进行整改改善。7.8.4驻厂人员发现供应商品质管控过程中存在影响物料品质的情况时，将以供方不良通知单的形式通知供应商限期改善，必要时可要求供应商品质负责人在供方不良通知单签字确认后发给 SQE，由 SQE指导协助供应商改善。7.8.5供应商两次以上（包括两次）整改不符合要求的，由 SQE提交问题调查报告供应商现场稽核审核改善报告 ，必要时按照供应商重新评估方式进行在评估。7.8.6 公司要求跟进的事项和供应商现场的异常情况，驻厂人员或 SQE须及时的反馈在作文件
25、编号 ISO-QA-001自由自我科技公司版 本 A.0SQE作业指导书 页 码 - 9/9-业表中进行描述和说明，必要时进行提供总结报告。各种报表由文件控制部门进行整理并存档保存。7.9 供应商的重新评估7.9.1当供应商的供货出现以下质量时，由 SQE提出组织对供应商进行重新评估A、供应商提供的物料在我司产线使用时出现严重的质量事故得不到有效改善；B、引起重大的客户投诉；C、生产场地移迁或公司组织架构发生重大变更；D、供应商生产的设备、工艺等对产品品质有重大影响的生产环节出现重大改变时；E、两次以上整改仍不符合要求的；F、其它对公司产品质量存在严重隐患的问题及变更时。7.9.2当供应商的评
26、估结果被评定为“不合格”时，由 SQE组织产品质部、工艺技术部、采购部等部门进行讨论，确认是否保留其合格供应商资格，还是限期改善后再重新审核评估；7.9.3经公司确认取消其合格供应商资格后，由采购部对合格供应商一览表进行更新；7.10 当供应商经过评估为不合格，但经过公司确认需要保留其合格供应商时，由 SQE对供应商现场评审的问题进行总结，填写供应商现场稽核审核改善报告并发给供应商要求其厂家进行整改，同时采购部对供货的比例进行调整和限定；整改后的供应商由公司组织再次对供应商进行现场或相关审核。7.11 如若重新现场审核或相关审核后评估仍不合格，由 SQE提交供应商新增/变更申请表及供应商资格评估报告，申请取消合格供应商资格，经公司领导审批确认后由采购部对合格供应商一览表进行更新，并筹备开发新的供应商资源。8、相关表单记录8.1 供应商评审计划表8.2供应商现场稽核审核改善报告8.3SQE 出差工作报告8.4供应商审核/稽核表8.5供应商物料考核表8.6供应商月度绩效考核表8.7供应商各月绩效汇总表8.8供应商绩效改善通知/确认表8.9供方不良通知单8.10不合格品处置单8.11供应商新增/变更申请表文件编号 ISO-QA-001自由自我科技公司版 本 A.0SQE作业指导书 页 码 - 10/9-
