浅析当前中美文化产品贸易现状、摩擦及其对策.doc

1、浅析当前中美文化产品贸易现状、摩擦及其对策1、相关定义1.1、关于贸易摩擦的定义及类型研究1.2.1.1 关于贸易摩擦定义的研究 国内学者对贸易摩擦的定义基本都是通过其表现形式加以界定的,例如王厚 双(2004) 将贸易摩擦定义为经济战的一种表现形式,认为贸易摩擦是指一国出 于经济、军事或政治的目的,通过扩大出口和限制进口的方式抢夺产品市场所造 成的矛盾25。王桂敏(2008) 认为,无论贸易摩擦为何种表现形式,都根源于 国际贸易利益的存在与各国对利益最大化的追求。当一国在追求国际贸易利益最 大化的过程中,实施”以邻为壑” 的贸易保护政策,或实施的贸易保护措施与国 际贸易的发展趋势相悖,就会不

2、可避免地形成国际贸易摩擦26。闫克远(2012) 从相对较宽泛的角度将贸易摩擦定义为国际社会中存在经贸关系的经济体为实 现各自利益的最大化而产生的纠纷与矛盾,以及为了解决这种纠纷与矛盾而形成 的各种经济、政治及外交斗争,是经济体之间利益碰撞和冲突的一种常见方式27。 目前对于国际贸易摩擦的概念,尚未形成统一的定义,国内外对贸易摩擦概 念的系统研究还存在一定的局限性,散见于各个文献中的大多是关于贸易摩擦某 一具体形式的理论解释。 1.2.1.2 关于贸易摩擦类型的研究 国外学者对贸易摩擦的研究多集中于成因、影响以及解决途径等方面,而专 门针对贸易摩擦类型的研究则很少,只能在一些具体研究的基础上加

3、以总结。早 期国外研究的贸易摩擦类型以关税形式为主,例如 Johnson(1954)指出一国追 求关税效应最大化的同时,对方也将采取相应的措施,实际的贸易摩擦随之产生 1。Stern(1973)不仅分析了由关税歧视造成的贸易摩擦,还研究了自愿与强制 性配额限制以及其他非关税措施2 。这些贸易摩擦类型可统称为传统的贸易摩擦 形式。随着贸易自由化进程的加速推进,更具隐蔽性的非关税保护措施受到了越 来越多的关注,例如 Kastner 和 Powell(2002)分析了由卫生检验检疫措施引起 的贸易摩擦3;Sherman(2006)探讨了反倾销、反补贴、保障措施以及 301 条 款等各种合法的贸易救济

4、措施,而这些贸易摩擦的类型可以归纳为现代贸易摩擦 形式4。 2 国内研究中关于贸易摩擦的类型存在多种分类方式,例如赵瑾(2002)将贸 易摩擦的种类划分为宏观摩擦、微观摩擦、投资性摩擦与技术性摩擦等28。王 雪峰(2005) 将贸易摩擦分为隐性摩擦与显性摩擦两类29。尹翔硕(2006)依 据性质的不同,将贸易摩擦划分为比较劣势领域摩擦与比较优势领域摩擦两类 30。林学访(2007) 根据贸易政策标准的不同,将贸易摩擦分为经济利益标准 下的贸易摩擦和意识形态标准下的贸易摩擦31 。黄建忠(2013)根据贸易摩擦 的发生领域将贸易摩擦分为货物贸易摩擦、服务贸易摩擦和技术贸易摩擦,并重 点分析了其中

5、的服务贸易摩擦32。1.2、林产品贸易摩擦的概念在完成”林产品” 和 ”贸易摩擦”概念界定后 ,现在界定林产品贸易摩擦就相对 比较容易了。因为林产品贸易摩擦仅仅是贸易摩擦在林产品上的体现,或者林产品贸 易摩擦是贸易摩擦的一个组成部分,或者特殊情况。因此,有关贸易摩擦的概念和基 本特征也应该基本适用于林产品贸易摩擦。 基于这些认识,本研究认为林产品贸易摩擦是指在林产品国际贸易中,由于国际 贸易保护而引发的纠纷。它可以被区分为木质林产品贸易摩擦和非木质林产品贸易摩 擦。贸易摩擦的表现形式就是纠纷。这种纠纷有多种表现形式,会是经济摩擦,也可 能升级为贸易战,甚至会成为政治纠纷。 20 1.3、贸易摩

6、擦的概念本研究打算通过结合以往学者对贸易摩擦的认识,以及贸易摩擦发生的现实情 况,试图对贸易摩擦发生前提、条件、结果等内容的认识,完成概念的界定。 首先,贸易摩擦产生于国际贸易关系中的两个及两个以上国家之间,这是贸易摩 擦发生的前提。这就是说,在国内贸易中发生的地区之间的交易争端不属于贸易摩擦 研究的范畴。同时,贸易摩擦是由于国家之间由于贸易关系而产生的经济纠纷,但是, 并不是国家之间的所有经济纠纷都属于贸易摩擦。这就把贸易摩擦和通常意义上的经 济摩擦区分出来。 其次,贸易摩擦发生的基本条件是,由于国际贸易不平衡而导致的贸易利益再分 配要求。国际贸易不平衡,主要体现为整体上贸易收支的长期逆差。

7、美国经济学家斯 蒂格里茨用经济模型证明,一个国家与另一个国家的经常项目收支逆差如果超过 GNP 的 1.5%,两国之间会发生”激烈摩擦”;要是超过 2%就会引起报复措施;如 果对一国的贸易顺差超过该国贸易额的 25%30%,那就不仅是经济问题,而且成为 政治问题。可见,国际贸易不平衡会导致贸易摩擦,可是并不必然导致贸易摩擦,它 只是发生贸易摩擦的基本条件。但是,当国际贸易不平衡导致一国不愿意接受目前的 贸易利益分配,或者试图转嫁社会成本时,就容易引发贸易摩擦。 第三,贸易摩擦的本质是贸易国之间因贸易利益差异而采取的贸易保护主义行 为,其表现形式是一国对产品出口国出口的产品采取贸易救济措施,并在

8、此基础上有 可能发生国际贸易争端。这种争端初次表现为一种经济争端,极端表现形式是贸易战, 也有上升到政治争端的可能。 贸易摩擦的本质是贸易国之间因贸易利益差异而采取的贸易保护主义行为,其表 19 现形式是一国对产品出口国出口的产品采取贸易救济措施,并在此基础上有可能发生 国际贸易争端。需要指出的是,虽然贸易对贸易双方都有利,但是只要发生贸易,就 会存在贸易利益差异,就发生贸易保护行为来调整贸易利益分配,就会产生贸易摩擦。正如马克思曾经指出的那样:对外贸易的扩大虽然在商品经济发展之中,但它却成为 商品经济本身的产物。所以,只要有商品经济,就必然有对外贸易的要求;只要有对 外贸易,就必然存在贸易失

9、衡的情况,就必然存在贸易保护,就必然发生贸易纠纷, 这是内化于商品经济或市场经济本身所固有的特性或特征。 再一次强调,由于贸易而引发的社会经济利益损害是引发贸易摩擦的一个重要因 素,但不是充分条件。根据国际贸易理论,出口国对进口国的出口会损害进口国一部 分原有的生产者剩余,但是进口国消费者却从国际贸易中得到了更多的社会福利。国 际贸易不平衡直接损害的是进口国生产者的利益,但并一定损害进口国整体社会经济 利益。事实上,即便出口国的产品并没有危及进口国的产业发展、破坏其市场秩序或 降低其社会福利、增加失业人口,进口国也会为了其短期利益,或者为了某些集团利 益,出于抑制进口,挑起贸易争端。 1.4、

10、贸易摩擦的定义及分类(一 ) 贸易摩擦的定义(一) 贸易摩擦的定义 由于各国采取贸易保护政策来保护本国经济的发展,设置了大量的关税及非 关税壁垒,而这些贸易壁垒的盛行常常会使贸易的一方处于较为不公平的地位, 这种不利地位使其在国际贸易中丧失贸易平衡,因此其他国家会采取一定的措施 来保护本国贸易的顺利实施,而这种由贸易壁垒引发的贸易纠纷就是贸易摩擦。 随着各国经济的迅速发展,世界各国间的贸易摩擦也呈现迅速增长的态势,贸易 摩擦也在由低级向高级、由传统市场向新兴市场、由产品向产业逐渐蔓延,因此 贸易摩擦往往会以多种形态存在。 1.5、贸易摩擦定义贸易摩擦,是指在国际贸易中,国与国之间在进行贸易往来

11、的过程中,在贸 易平衡上所产生的、一般是一国的持续顺差、另一国的逆差、或一国的贸易活动 触及或伤害另一国的产业。贸易摩擦分为隐性贸易摩擦和显性贸易摩擦 5。以反 倾销为主的显性贸易摩擦呈现出由发达国家向发展中国家蔓延的趋势,成为当前 国际贸易摩擦的主要表现形式。我国的贸易摩擦主要是以反倾销为主。 显性贸易摩擦是指当前呈现出来的贸易摩擦,包括反倾销、反补贴和保障措 施(即 WTO 允许的 3 种临时保护措施)引起的贸易摩擦。从性质上讲,当前显性贸 33 跨 1?丨公司投资对屮 W 贸易摩擦影响的实证研究 易摩擦的 3 种形式是 WTO 规则允许的特殊保护措施,属于贸易救济的范畴。其特 点是,实施

12、难度不大、且是双向的,即发达国家可以对发展中国家实施;发展中国 家也可以用来针对发达国家; 发达国家之间和发展中国家之间也可以相互实施。 以反倾销为主的显性贸易摩擦呈现出由发达国家向发展中国家蔓延的趋势,成为 当前国际贸易摩擦的主要表现形式。我国的贸易摩擦主要是以反倾销为主。隐 性贸易摩擦是指潜在的可能出现的贸易摩擦,包括由 TBT/SPS、知识产权保护和 社会责任要求引起的贸易摩擦,是国家间贸易摩擦可能的表现形式,但目前还没 有成为引起贸易摩擦的主要原因。其特点是实施难度较大、且可能是年向的,即 发达国家单方面向发展中国家实施,而发展中国家由于技术或其他原因没有能力 向发达国家实施。由于隐性

13、贸易摩擦技术要求较高,实施难度较大,相对而言,使用 频率较低,并且短期内可能不会成为贸易摩擦的主要表现形式。 1.6、农产品国际竞争力的概念界定随着经济的全球化和一体化,国际经济领域的交往日益频繁,”国际竞争力”这个概念 越来越多的出现在经济甚至我们生活中的每个方面。直观的理解可以是”参与国际竞争的能 力”,从这个简单的理解中可以看出,人们已经将关注焦点从原来的”国际竞争过程” 本身 转移到了参与国际竞争的”能力 ”方面,不难理解,如果没有竞争的能力 ,就不能获得竞争 的理想结果,甚至连参与竞争的过程都很困难。因此,简单地说,本文中的农产品国际竞争 力也正是指农产品这样一种能够参与国际农产品竞

14、争的能力。 12 美国经济学家迈克尔 波特曾提出”哪个国家更具有竞争力”这样的问题并没有任何意 义,比较恰当的提问应当是”为什么特定的国家成为特定产业中具有强大竞争力的企业的母 国基地?”因为产业的竞争力是国家具有竞争力的基础.而产业的竞争力又直接来自产品的 竞争力。因此,在国家层次上,不加限定的谈论竞争其实是没有多大价值的。 我们所研究的农产品竞争力也就是一国农业竞争力的最基本也是最重要的标志之一。参 照上述国际竞争力的相关定义,可以将农产品国际竞争力界定为一个国家的农产品参与国际 市场竞争并能够持续获取利润的能力。这可以从农业生产效率、农产品质量、农产品价格、 市场营销和满足需求程度等多方

15、面表现出来。进一步地讲,在国际市场中,农产品竞争归根 结底最终都取决于各国农业创新与生产效率的竞争;如果一个国家的农户、农户组织、农产 品加工企业以及营销组织满足国外消费者需求的能力越强,那么这个国家农产品的国际竞争 力就越强,反之亦然。正如其它所有产品一样,农产品国际竞争力是由农业生产效率、农产 品质量、农产品价格、国际市场营销和满足国外消费者需求程度等多种因素决定的,并始终 贯穿于或表现在整个农产品的研制、育种、生产、加工、储存、运输、销售等各个环节之中”。 农产品国际竞争是国家农业比较生产效率的竞争。一个国家的农产品满足国外消费者需求的 能力越强,这个国家的农产品竞争力就越强。 13 1

16、.7、农产品的概念农产品是指在农业活动中获得的动物、植物、微生物及其产品等来源于农业的初 级产品。农产品作为特殊的关乎国计民生的产品,得到有关国际组织和世界各国的高 度重视。作为农产品的主要功能之一提供食物保障,一方面是保证数量,另一方面是 保证质量安全,既要符合健康卫生要求,又要对生态环境无害。最初的”农产品安全” 侧重于”量”的安全,20 世纪 90 年代,在第二次世界粮食首脑会议上通过了罗马 宣言,对以食物为代表的农产品安全的阐述是: 只有当所有人在任何时候都能在物 质上和经济上获得足够、安全和富有营养的食物,来满足其积极和健康生活的膳食需 要及食物喜好时,才实现了农产品安全。可以看出虽

17、然当时农产品安全也将富有营养、 对健康有益作为考虑的内容,但所有人对食物的可获得性是强调的重点,即对量的保 障功能要先于质的营养功能。然而随着社会的发展,农产品有了量的保障和生活水 平的提高之后,农产品安全的重点渐渐过渡到对”质量安全 ”的关注 ,即强调营养以 及对生态环境和健康的有益性。且在新的世界大环境下,这种对终端产品的”质” 的 要求逐渐扩展到生产加工环节。 1.8、农产品技术性贸易措施的概念农产品技术性贸易措施是在农产品国际贸易中进口国政府或民间组织为保护食 品安全、保护本国人民的健康、保护生态环境,或者为保护本国农业及农业相关产业, 通过各种专门的法律、法规、政策、标准等手段加以限

18、制进口农产品从生产到消费的 整个生命周期,阻止本国农产品的竞争品或国外达不到本国要求的农产品进入本国的 一系列措施。在关税与贸易总协定(General Agreements on Tariffs and Trade,简称 GATT)乌拉圭回合的前七轮谈判中,农产品贸易一直游离于自由贸易规则之外,农 产品贸易纳入了自由贸易规则的范畴是在乌拉圭回合谈判结束之后,这也是国际约束 第一次将农产品贸易中的非关税措施纳入其中。然而,世贸组织(World Trade Organization,简称 WTO)的成立并不意味着从此就真正实现了农业贸易自由化,更 不意味着各成员国可以完全按照比较优势原理进行对外贸

19、场,大量事实已表明,发达 国家兴起的技术性贸易措施正在使发展中国家农产品出口受到种种限制乃至禁止。由 于存在技术性贸易措施,发达国家的农产品进入发展中国家的市场比较容易,而发展 中国家的农产品却因为难以达到发达国家的环保标准而常常被发达国家拒之于国门 之外。这种国际环保标准掌握在发达国家手中不利于发展中国家农产品的出口,使得 发展中国家和发达国家间的农产品贸易不可能在同一起跑线上竞争。我国是一个发展 中国家,技术水平还比较低,农产品的生产和加工的过程和方法、组成成分、性能及 10 第一章农产品技术性贸易措施的法理分析 包装运存在诸多不利于环保和质量控制的因素,在这种新的贸易格局中,我国农产 品

20、的竞争地位非常不利。 第二节农产品技术性贸易措施的法律渊源和法律范畴 1.9、ABAQUS 中的摩擦模型及定义方法4.3.1 摩擦模型 4.3.1 摩擦模型 当表面发生接触时,在接触表面之间一般传递切向力以及法向力。这样,在 分析中要考虑阻止表面之间相对滑动的摩擦力。 对于切向作用,ABAQUS 中常用的摩擦模型为库仑摩擦模型。该模型应用 摩擦系数 来表征在两个表面之间的摩擦特性。默认的摩擦系数为零。即无摩擦。 1.10、定义接触选用 ABAQUS/Explicit 中提供的通用接触算法,很容易实现关于接触的定 义。这种方法让 ABAQUS/Explicit 自动生成包含所有实体的面,在这个面

21、上定义 自接触。 关于接触属性的定义及摩擦的实现参见本章 4.3.2。 2、相关背景2.1、在我国经济背景下分析钢铁产品贸易摩擦的总效应加入 WTO 后,尽管我国钢铁产品贸易摩擦数量不断增多,范围不断扩大,但 从长远看,我国钢铁产品面临贸易摩擦的总效应是积极的。我国对待贸易摩擦是 一个不断解决,不断发展的过程。 我国的钢铁行业纷纷投入巨资,更换旧厂或建造新炼钢厂。这种投资现已开 始获得回报。开始亚洲仅占世界钢铁生产和消费总量的 1/3 到今天则各占近一 半 ,其中我国占到 1/4 左右。我国现在正在建设全球最具竞争性的钢铁行业, 而且产品质量较高。据世界钢铁咨询机构计算,在中国建造钢铁厂的成本

22、比在世 界多数钢铁生产大国的成本约低 60%。中国的钢铁企业因此具有极大竞争优势, 这种竞争优势可以帮助这些企业吸引全球钢铁客户。 小结:文章从出口国、进口国两个角度,分别利用大国模型和数量模型分析 国际钢铁贸易摩擦的经济效应。接下来从正反方面具体阐述经济效应。从负面效 应上看: 贸易摩擦的存在导致了交易成本的提高,阻碍了产业结构的调整,破坏 了一国产业规模经济水平,对宏观经济的稳定产生了剧烈的冲击,它引起了失业 人数的增加、国际收支的失衡、物价的波动和经济的衰退。从正面效应看:他可 以改进贸易条件,改善产业结构,最终完成产业升级,增强我国钢铁产品出口创 汇的能力。 64 那宏. 入世后中美贸

23、易摩擦的原因及对策研究.东北财经大学硕士生学位论文.2006(11) 65 马登科. 中国与发展中国家贸易摩擦及对策研究. 兰州商学院硕士学位论文,2006(6) 35 图 3-1 多种均衡 这些均衡点形成的带状区呈圆顶形。图形两端,世界经济被组织非常没有效 率,两个国家中一个国家几乎生产全部产品而另一个国家几乎什么也不生产。在 图形中部,每个国家可以将有限的资源用于专业化生产其最适合生产的产品,这 样既不丧失规模经济又可以获得 “贸易所得”。最佳的产业分工产生的均衡点靠 近上边界线,最差的产业分工靠近下边界线。 由于单个国家的国民收入等于世界收入乘以该国在世界收入中的份额,所以 很容易由世界

24、收入图推导出 A、B 两国的国民收入图 36 图 3-2 A 国的收入份额 图 3-3 B 国的收入份额 以图 3-2 为例进行分析。A 国所有均衡点形成一个山形带状区。在图形的左 端,B 国几乎生产全部的产品,而 A 国家几乎什么也不生产,而在图形右端刚好 相反。当 A 国的份额超过世界收入的顶点时,A 国的上边界仍将继续上升, 只 是上升得慢了。在山形的顶部,A 国专业化生产具有比较优势的产品,因而其国 民收入达到最大。山形图(以 B 国为例)具有直接的经济意义:(1)有一个布满均衡 结果的区域,它的收入水平甚至要低于无贸易时的收入水平 AF (位于水平虚线下 的均衡点)。这些不利的结果是

25、靠近图右侧的均衡,它代表 B 国在世界总产量中 的份额较小 ,或者说 B 国从事生产的产业非常少,这与 B 国作为一个农业国与发 达国家进行贸易的情况比较符合。(2)国家间的自由贸易并非总是自动地使各国 37 受益。B 国在到达山形图的最高点以前,它在世界收入中的份额增加可引致国民 收入增加,然而一旦越过最高点向图的左端移动,可导致国民收入下降,因为 B 国聚集了过多的产业以至于世界收入下降了。A、B 两国的国民收入图的性质类 似。 将 A、B 两国的国民收入图合并在一起。画出两条垂线分别穿过两个山形顶 的最高点,可以将均衡的带状区划分为三个区域, 图 3-4 贸易摩擦模型 该图表明,右边和左

26、边的区域布满能够进一步得到改进的均衡结果,通过向 更靠近图中心的均衡点移动,两国均可以获得更高的国民收入,因此贸易伙伴间 的关系是互利的。在图 3-4 的中间区域,即两条垂线之间,贸易伙伴间的利益相 冲突,一国在世界收入中的份额增加会导致另一国在世界收入中的份额减少。 2.2、选题背景速发展进程中,在 WTO 框架下,各国之间贸易范围、数 量不断扩大和增加,相互依存越发明显(汪琦 2005)。就现在的经济潮流看, 越来越多的国家都在促进以 WTO 为中心的多边贸易自由化。这样的贸易自由化 和自由贸易协定在世界范围内,区域经济内同时展开。随着国际贸易的迅速发 展,势必会伴随着一些贸易问题的出现。

27、一些国家为了保护本国的经济发展, 产业发展,制定了一系列的贸易保护措施。在双边自由贸易发展的同时,贸易 摩擦越演越烈,尤其国际金融危机影响下,贸易保护主义显著抬头(李俊江, 邓敏 2004)。农产品处在传统基础产业位置,由于在各国地位作用不同,连带 市场需求和技术因素的差异,使得贸易过程经常出现也正在面临诸多问题。农 产品牵连着国民生活和政治稳定等诸多因素,所以农产品贸易在双边自由贸易 中以及多边贸易都扮演着一个特殊的角色。在区域合作框架下,自由贸易面临 的最大挑战也是农业和农产品贸易问题。在世界范围内,国与国之间签署自由 贸易协定,在很多情况下都把农产品排除在外。对农业的贸易保护不仅仅局限

28、在发展中国家,很多发达国家也在近些年中出台了很多新的农业保护法案,以 保证本国农业的发展。很多国家还对农业进行补贴。就拿中国举例,中国不仅 废除了农业税,还对农民进行补贴。如何处理农产品贸易摩擦已经被越来越多 的学者注意,成为了现在自由贸易的热点问题。中国和日本之间的农产品贸易 关系着两国的贸易合作,但是近些年来,农产品贸易摩擦越演越烈,双方政府 正在寻求一条可以合理解决问题的方法。中日农产品贸易品种和数量,随着双 边经济发展和社会交流的深化在日益扩大,其过程摩擦也常出常见,外加一些 非贸易因素影响,贸易障碍不断累积,进一步贸易发展面临着许多挑战。怎样 应对破解,需要对此进行深入分析研究,提出

29、对策。 1 2.3、贸易摩擦理论背景和基础在传统的贸易理论看来,按照比较优势进行国际分工的自由贸易能够最大限 度地增加整个世界的福利,而一国的单边贸易自由化也能最大限度的增加其自身 的福利。因此,传统的贸易理论专家们主要注重于贸易政策的福利分析,而对于 支撑贸易政策的理论基础却研究较少。尽管国际贸易理论向来是以传统的李嘉图 比较优势理论赫克歇尔俄林的要素禀赋说为代表的自由贸易理论占主流地位, 但贸易保护理论仍然是各国贸易政策的支撑点。因此在某种程度上可以说,贸易 保护理论是国际贸易摩擦产生的理论根源。科尼比尔(Conybeare ,1987)研究 了即便不存在国际报复的情况下,一国制定以及实施

30、贸易保护政策的福利分析, 但是其仍未能从政策制定的理论基础上来详细分析,如传统关税理论认为,关税 将导致价格的扭曲,从而不利于一国居民的福利,从自由贸易的角度来说制定关 税是非理智的,但是很大程度上却无法在经济分析的范围于以充分解释 4。 然而,理论是在一种近乎完美的假设条件下建立起来的,它与现实之间总是 存在着差距。在国际贸易的历史上,贸易保护主义的呼声此起彼伏,贸易保护手 段也曾出不穷,我们所倡导的自由贸易并未能彻底的实施。在贸易政策的选择上 几乎所有的国家都会采用关税、非关税等贸易壁垒来维护其自身的利益;而这些 3 国家的单边措施通常会引起其贸易伙伴的反感或抗议而使得国际贸易关系处于一

31、种紧张的状态,于是乎国际贸易领域的摩擦频频发生。从特定部门的双边贸易争 端到多边贸易问题,国际贸易关系正经历着一场前所未有严峻冲突的考验(Bac and Raft,1997)5。理论与现实的差异,促使着经济学家们开始探讨贸易限制措施 和贸易保护的合理性。 在主流的贸易理论看来,一个国家不实行自由贸易政策有三个例外,即”最 佳关税理论”、 ”市场失灵”和” 战略性贸易政策理论”。这三种理论之所以支撑着一 国不主张自由贸易政策的原因在于,它们通过分析说明了即便是贸易限制政策也 能使一个国家从该项政策中获利 (类似于”零和”博弈,一方贸易利益的获得是以 另一方贸易损失为代价),从而破除了传统贸易理论

32、认为贸易限制条件下,贸易限 制政策的制定方不能通过自由贸易获利的假设。但是上述三种例外都存在理论上 的缺陷,无论是新古典贸易理论还是新贸易理论都没有为解释现实中贸易干预政 策存在性提供一般性的坚实的”科学”依据(盛斌,2001)6。经济学家们对贸易 理论的视角不得不再次反思和拓展,于是对贸易理论的分析转向了贸易理论与政 治经济学的结合。 尽管学术界对于贸易政策制定的理论分析较少,但是由于贸易限制、贸易干 预等贸易政策措施要么成为国家间贸易的导火索,要么与贸易摩擦紧密相连,因 而运用这些方法,经济学家们对贸易摩擦的成因、动态演进过程、福利效应分析 以及相关问题进行了理论探讨,并且展开了大量的实证

33、文献分析(钱学锋,2003)7 。 1.贸易摩擦的成因理论 关于贸易摩擦成因的分析主要是沿着两种思路展开的。一种是基于经济学的 角度,从微观经济层次和宏观经济层次对贸易摩擦的成因进行分析;另一种是基 于国际政治经济学的角度对贸易摩擦的成因进行分析。 (1)贸易摩擦的微观理论 微观经济理论以完全竞争为前提,在完全竞争的市场上,国家间不会出现贸 易摩擦问题;但如果出现市场失灵的情况,比如两国间出现了国际经济的扭曲, 便会引起国际贸易摩擦。从这个角度来看,要消除贸易摩擦,就必须解决两国间 的经济扭曲问题,进一步完善市场经济体系。依据 HO 理论创立的特殊要素模 型,并以此为基础的贸易和产业的调整理论

34、,既是对贸易摩擦进行研究的一种应 用理论 (胡方,2001)8。 与完全竞争相对的是不完全竞争理论,在不完全竞争领域的研究又可以从两 个方面来着手: 其一,假定进行国际贸易的双方均为垄断企业;其二,相互进行 贸易的两个国家的企业生产活动中存在规模经济和外部经济。 对第一个方面进行研究的即战略性贸易理论有布兰德和斯潘瑟(Brand and Spencer,1985)以及克鲁格曼(Krugman,1988)9。尽管该理论涉及的研究范 4 围十分广泛,贸易摩擦理论只是其中的一个组成部分。战略性贸易理论认为,由 于各国的政策介入能够改变各国参与国际贸易的收益后果,因此各国为了追求自 身利益或重新进行利

35、益分配而引起各国之间的贸易摩擦。日本学者广濑宪三在战 略贸易理论中加进了制度因素,强调国家间的经济制度的不同有可能导致国际贸 易的摩擦 9。近来对日美贸易摩擦的研究也表明,国家间的结构性障碍和制度差 异是贸易摩擦的一个重要因素(赵瑾,2002) 10。 对第二个方面的研究的主要学者有帕那格里亚(A.Panagariya) 、三边信夫和 后藤纯一等人( 胡方,2001)。他们的分析模型都有一个相似的分析步骤,即首先 分析存在外部效应和规模经济时国内自给自足的经济均衡,然后讨论然后探讨外 部经济联系条件下的均衡,接着比较两种经济均衡的收益水平。如果一国在自给 自足时的收益水平大于转入外部经济联系时

36、的收益水平,那么该国一定会返回到 自给自足的经济状态,并有可能与相互贸易的国家发生贸易摩擦。 (2)贸易摩擦的宏观理论 从宏观经济的平衡方程式,即对外经常收支和国内财政收支的关系进行分析 来解释国际贸易摩擦问题。由于从这一角度对国际贸易摩擦问题的解释最终归结 为各国的国内因素,即各国国内的民间储蓄投资行为和政府财政收支行为方面的 因素,因而缓和国际贸易摩擦问题必须由各国从其国内因素入手进行,而那种认 为通过两国政府间的经济协商就能解决其贸易摩擦问题的想法和做法是不理解经 济运行的结果。从这一角度进行研究的学者主要有 Krugman, Branchard, Frenkel 以及日本的小宫隆太郎等

37、(胡方,2001)5 。 Gomory,Baumol(Gomory,Baumol,2000)则从生产力发展变化的角度”不 经意”间阐释了贸易摩擦的成因。他们的分析表明,在现代世界经济中,一国生产 能力的提高通常会损害他国的整体福利,国际贸易有可能导致各贸易国之间的重 大利益冲突,而非全面提升各贸易国的福利 11。这意味着一国生产能力的提高往 往以牺牲他国的总体福利为代价。允许贸易伙伴与本国产业进行有效竞争,并以 此来提高生产能力有可能会使本国全面受损,而不是造福全体公众。更精确地说, 一个工业化国家将从其非常落后的贸易伙伴发展新产业从而使生产率获得普遍提 高中受益,但是,该贸易伙伴的进步一旦超

38、过了某一发展状态,就会再次引起国 家利益的冲突。显然,在国家利益冲突的过程中,贸易摩擦在所难免。Gomory 和 Baumol 的这一结论有点类似于政治学研究中的”霸权理论”(hegemonic power theory)给我们提供的视角12。 (3)贸易摩擦的国际政治经济学理论 Gilpin(Gilpin,1975)从国际体系的结构主义出发,提出当世界体系的边缘 地区经济充分发展,足以脱离对核心区的依附并使投资条件有利于边缘地区时, 核心国家就会采取保护主义的经济策略,而这种策略有利于本国经济发展。与此 5 同时,随着核心区经济的衰退以及边缘地区经济的起飞,老的核心区与新的核心 区就会在市场

39、、原材料以及投资方面不断发生冲突,而冲突的具体表现形式就是 各种贸易摩擦,这种贸易摩擦会一直持续到新的核心国的完全崛起之后13。与此 同时,Katzenstein(Katzenstein,1978)的研究也表明,在国际政治经济霸权的周 期变化中,往往会带来频繁的经济摩擦。无论是 19 世纪40 年代英国霸权的上升时 期还是 20 世纪 40 年代美国霸权的崛起,亦或 19 世纪 80 年代至 20 世纪 20 年代英国在 国际政治经济中的霸权地位的衰退,再或 20 世纪 70 年代日本、德国经济的崛起, 国际经济领域的摩擦都有极为显著的变化。事实往往是当霸权上升时期,霸权国 家会在很大程度上促

40、进国际政治经济的开放,贸易摩擦也相应减少,而当霸权衰 落时,国际贸易领域中的保护主义和更深层次的贸易摩擦就会源源不绝14。 2.贸易摩擦的动态演进过程 早期关于贸易关系的研究,认为政府可以免于政治压力的影响,从而其行动 完全为了公共福利而具有慈善性。Johnson(Johnson,1954)的经典论文”最优关 税与报复”, 通过运用一个两国关税的非合作均衡博弈模型,向人们展示了政府间 的政策如何相互决定15;Mayer(Mayer,1981)和Riezman(Riezman,1982)采 用了和 Johnson 类似的方法讨论了贸易协议,并将其视为两国政府讨价还价博弈模 型的均衡结果。这些经济

41、学家应用博弈论的方法于贸易政策,政府实施报复、自 由化或者一个混合战略,目的在于实现本国福利最大化16。尽管他们强调了对外 政策制定过程中政府间的互动特征,但他们将政府视为公共福利的慈善侍者而没 有任何私利,让人不禁怀疑他们是否抓住了现实世界中政府的真正目标(Grossman and Helpman,1995)17。然而,正如Stigler(Stigler,1971)和 Peltzman(Peltzman, 1976)等人指出的,政府很少追求那些使社会福利最大化的政策。相反,政府寻 求的是那些使之政治支持最大化的政策,这些政策通常反映的是那些最有影响力 的自利集团的利益18。实际上,尽管战略性

42、贸易政策的故事令人向往,然而各国 政府却很少采用这种方式 (Dixit,1987)19。报复外国的决策和实施关税同其它贸 易政策的决策一样,同为内生政治过程的结果。选择报复还是选择自由化来应对 外国的报复威胁,不是由政府的外生目标决定的,而是由两国内部竞争性利益集 团的相对影响力来决定的(Gould and Woodbridge,1998)20。事实上,政府间国 际冲突是国内政治形势的真实反映(Grossman and Helpman,1995)17。 Grossman 和 Helpman(Grossman and Helpman,1995)发展了一个正式的框架, 将国内政治引入国际贸易关系的

43、分析当中,假定政府既关注一般选民的利益,又 重视来自特殊利益集团的政治捐助,分析了两个层面的博弈,即国内利益集团与 政府官员间的战略互动以及国际领域政府间的战略互动。他们通过非合作与合作 的关税博弈模型分析,表明了国内政治如何决定了政府的国际目标17。Gould 和 Woodbridge(Gould and Woodbridge,1998)考察了贸易保护、报复和贸易战背后 6 的动态过程。他们发现,和政策发展的经验证据一致,政策决定是两贸易国内部 政治竞争的结果,而不是两国政府之间战略博弈的结果。报复发生及其成功的不 确定性产生一个动态的政治均衡,在均衡点,一国对进口品征收递增关税,最终, 转

44、移给另一国出口利益集团的关税成本导致对方的报复。但报复是促进贸易自由 化还是恶化贸易战,这取决于两国的市场特征。他们的结论表明,贸易保护、自 由化及报复的过程是外国寻求保护的政治市场与本国决定报复以应对外国保护的 政治市场之间的互动过程20 。这无疑增加了我们对贸易摩擦背后的动态政治过程 的理解。 当前文献认为贸易摩擦产生于内生政治过程这一普遍视角,表明经济学家对 贸易摩擦问题研究的理论基础已经发生了由传统贸易理论到贸易的政治经济学的 路径转换。贸易的政治经济学起源于对纯贸易理论无力解释现实中贸易干预政策 存在性的困惑,它另辟蹊径地从收入分配的角度出发,引入公共选择(新政治经 济学)理论的范式

45、,从政策决策过程的角度来探究贸易干预的水平、结构、形式 和变化。贸易的政治经济学认为作为收入分配的次优手段,贸易政策可能是”慈善” 的政府实现社会福利函数和提供社会保险的途径,也可能是”自利” 的政府为寻求 政治支持或竞选获胜向少数利益集团出售的政治商品,也可能是在”民主” 的政府 目标函数下的兼而有之 (盛斌,2001)6。经济学家对贸易摩擦问题研究的这一 路径转换,不仅生动地描述了贸易摩擦的动态演进过程,使之更加符合现实世界 中贸易关系的发展变化和政府、企业的行为选择,也大大丰富了贸易摩擦问题的 理论内涵和研究思路。 3.贸易摩擦的福利效用分析 (1)理论分析 传统的评估贸易摩擦福利效应的

46、研究表明存在两种可能性:第一种为贸易摩 擦使所有国家的福利都恶化,例如 Gros(Gros,1987) 认为,在关税战中没有哪一个 国家能获利。第二种认为贸易摩擦中一国福利的增加以另一国的福利恶化为代价 21。Johnson (Johnson,1954)认为,在特定的条件下,一国在贸易战中的福利比在 自由贸易中的福利更好。而且,根据贸易品的需求和供给的相对价格弹性可以预 期关税战中的得益和损失21 。相对于他国而言,一国的得益是其进口需求价格弹 性的正函数,是其进口供给价格弹性的负函数。如果一国进口需求价格弹性相对 较高,而进口供给价格弹性相对较低,那么,即便是在外国报复的情况下,该国 仍可以

47、通过实施最优关税而获利。Whalley(Whalley,1985)利用一个简单的两国模 型描述了最优关税战中的得益和损失,在该模型中,假定每个国家都生产进口品 和出口品,在每个国家都实施最优关税的条件下,仅仅考虑不同国家不同进口需 求价格弹性下的福利效应。Whalley 的结论表明,规模相同的国家(大国与大国、 小国与小国) 之间的关税战使双方均受损,规模不同的国家间的关税战往往是大国 7 得益而小国受损22。 (2)实证分析 在有关贸易摩擦福利效应的研究中同样存在着大量的实证分析,Whalley 进一 步对规模相同国家间关税战进行了实证研究,得出了与理论分析相同的结论。他 发现,如果欧共体(

48、 EEC)征收 175%的关税将使其国民收入提高 1.9 %;如果美国征 收 160%的关税将使其国民收入增加 2%;如果日本征收 200 %的关税将使其国民收 入增加 1.8%。但是,当所有这些国家(包括世界其它国家,它们作为一个整体参与 行动)同时征收 178%的关税时,全球福利将下降 4%。这些数据清楚地表明在关税 战中大国之间相互侵害的能力,也表明,如果小国不合作报复大国的话,那么很容 易在与大国的关税战中被大国剥削而受损23。另外,Gasiorek (Gasiorek ,1989)等 在运用局部均衡模型对汽车产业的分析后,认为北美在同欧盟和日本间的关税战 中获利匪 24。Markus

49、en 和 Wigle (Markusen,1989)发现,在 Nash 均衡关税和自由贸 易之间,美国实际上是无差异的,但是加拿大在自由贸易中的情况要好得多25。 Perroni和 Whalley(Perroni,1994)运用 CGE 模型对七国数据进行分析 ,发现美国和 欧盟在全球 Nash 关税战分别增加了 525 亿美元和 1284 亿美元的福利。而其它五国 (加拿大、墨西哥、日本、其它西欧国家以及作为一个整体的世界其它地区) 却损 失了 1.39 兆美元,从而整个世界总的福利损失为 1.21 兆美元 26。这些研究基本证 实了 Johnson 有关市场权力的角度的结论,表明国家大小和最优关税率之间有积 极的相关性。 2.4、贸易摩擦的国际背景原因3.1.1 经济全球化的必然结果 3.1.1 经济全球化的必然结果 经济全球化是当今世界经济发展不可逆转的一个趋势。在全球化的推动下, 国与国之间的经济联系日益加深,相互依赖性加强,然而与此同时国家间发生经 济摩擦的机率也大大增加。生产的全球性和统一的世界市场客观上要求各国具有 趋同的制度、规则,甚至文化和风俗,但各国之间在社会制度、历史背景