1、基于利润分配的制销供应链联盟安全责任策略Vol|24No1 管 理 工 程 学 报 Journal of Industrial EnsineefingEngineering Management 2010 年 第 1 期 基于利润分配的制销供应链联盟安全责任策略 孟 炯佗，唐小我 ，倪得兵 (1电子科技大学经济与管理学院，成都 610054；2西南科技大学经济管理学院，绵阳 621010) 摘要：从企业社会责任的一个方面产品的安全性能对消费者的影响入手，运用博弈论的基本思想，对制 销供应链联盟的利润分配模型及其履行安全责任的策略进行 了研究。结果表明：厂商可以通过对分配因子的选 择，确定产品的
2、批发价，从而实现利润的分配；供应链上游 g 类厂商能否较好地履行安全责任， 并将履行安全责 任的信息通过 g 类制销联盟有效地传递给消费者，经安全责任差异化产品，进而影响消费者偏好，是实现上游厂 商、中游分销商和下游消费者帕累托最优的关键。 关键词：制销供应链联盟；安全责任；消费者偏好；利润分配；博弈论 中图分类号：9F40618 文献标识码：A 文章编号：10046062(201O)O1012405 0 引言 据北京商报报道，二零零七年盛夏尚未过去， “中国制 造”却提前遭遇“寒流” 。从童装被指责含有致癌物、玩具铅 超标，到蔬菜农药残留不达标， “中国制造”被蒙上了一层纱。 该报道实际涉及
3、到供应链的社会责任问题。 近年来，供应链的社会责任受到了社会各界越来越多的 关注。关于供应链的社会责任的定义，目前在理论界还没有 统一的表述，总的观点是把企业社会责任意识贯穿于供应链 管理的整个过程。而对供应链节点企业履行社会责任的研 究，应该是研究供应链社会责任的一个重要方法。企业社会 责任(Corporate Social Responsibility)要求企业创造利润，对股 东利益负责的同时，还要承担对相关利益者即对员工、对社 会和对环境的社会责任，包括遵守商业道德、生产安全、职业 健康、保护劳动者 的合法权益、节约资 源和保护环境 等。 Sethi_l 介 绍 了企 业 的社 会 义
4、务 和 社 会 责 任 的 分 类。 Carroll_2 开发了一个 CSR 基本框架结构 ，它包括经济责任、 法律责任、伦理 责任和 自愿 决定的慈善责任。Shrivastava 等 进一步论证了 CSR 应包括环境、人权、慈善和安全。 Carter 等 研究了环境对企业绩效的影响，结果表明 CSR 对 企业绩效有直接和积极的影响。Hsueh 等 建立 了三级供 应链决策模型，结果显示供应链履行社会责任时总利润会增 加 。 但是，以上文献没有就供应链履行社会责任策略及利润 分配进行具体研究。本文从企业社会责任的一个方面 产品的安全性能对消费者的影响人手，对制销供应链联盟 ” 的利润分配模型及
5、其履行安全责任的策略进行研究。在以 下的部分中，我们依次提出假设、建立并分析利润分配及消 费者驱动供应链履行安全责任的模型和得出结论。 1 基本假设 在本文，消费者偏好是指消费者对产品的安全性能带来 期望利润的偏好 ，它决定着消费者剩余的大小，消费者根据 消费者剩余的大小来选择购买产品。为便于分析，本文构造 图 1 所示的供应链 ，并作如下基本假设。 g 类制造商 L _-g 类分销商 r l 消 费 者 b 类制造商 L b 类 商 图 1 制销供应链联盟结构圈 假设 1：消费者面对的产品，包括对消费者安全性能相对 好和相对差的产品两类，这与上游厂商履行安全责任相对好 和相对差相对应 。 假
6、设 2：两类厂商生产相同产品，但产品能被厂商履行安 全责任的好(差)情况差异化。 假设 3：消费者对产品的偏好取决于厂商履行安全责任 的情况 。 假设 4：消费者的偏好体现在产品更高价值上，每个消费 者都对某一类产品有需求。且履行安全责任相对好的厂商 的产品，给消费者带来的安全利润相对更高。 假设 5：供应链为制销联盟模式。 模型中涉及到的参数及变量的设定如表 1 所示。 收稿日期：200807Ol 修回日期 ：2008-1006 基金项目：国家 自然科学基金资助项 目(70702025)；教育部博士点基金资助项 目(20060614023)；科技部科技基础性工作专项项 目 (2007FY14
7、0400) 作者简介：孟炯(1974 一)，男(汉族)，四川阆中市人。西南科技大学经济管理学院，讲师，电子科技大学经济与管理学院，博士研究生，主要从 事供应链管理研究。 一 】24 Vo124NoI 管 理 工 程 学 报 2010 年 第 1 期 表 I 模型中涉及的参数及变量的定义 参数及变量 定义 表示履行安全责任相对好的厂商 表示履行安全责任相对差的厂商 表示消费者选择购买的可变指示变量 表示消费者的偏好 表示消费者购买两种产品的分界点 表示产品按制销联盟单位售价销售时消费者购买的分界点 表示产品按分销商单位售价销售时消费者购买的分界点 表示消费者偏好的上限 表示消费者消费产品的效用
8、表示消费产品的价值 表示消费者剩余 表示产品的安全性能给消费者带来的利润， s 表示产品单位售价 表示分销商对 g(6)类厂商产品的单位售价 表示 g(6)类厂商对分销商的单位产品批发价 表示产品的单位生产成本 表示利润分配因子，口(0，1) 表示厂商的期望利润 表示分销商的期望利润 表示制销联盟的期望利润 表示消费者偏好的分布函数 表示消费者认为产品安全价值高的比例 表示使两类厂商利润相等时消费者认为产品安全价值高的比例 2 模型 21 厂商与分销商联盟 的利润分配 211 利润分配合 同 厂商提供给消费者产品的价值“ 可用 =11+es 表示， 则消费者剩余函数形式为 ()= +eSP (
9、1) 如果消费者剩余是正的，消费者就购买产品。而消费者 在两类产品之间选择最大化的消费者剩余，所以 口(e， )= + (eS5 一 P6)+(I 一 )(esFPg) O，I) (2) 因此，消费者选择购买的分界点为 e = (3) ， 也就是说，消费者偏好值在区间0， )内，消费者选择 安全性 能对消费者影响差的产品；消费者偏好值在 区间 e ， )内，消费者选择安全性能对消费者影响好的产品。 确定消费者选择购买的区间后，就容易制定出制销联盟 利润分配合同。令对同一产品，整个消费者群体可视为 1，A (A0，1)为消费者认为产品安全性能价值高的比例，1 一 A 为消费者认为产品安全性能价值
10、低的比例，则消费者偏好的 分布函数为 日(e)=1 一l+ ，e 0， (4) 两类厂商的期望利润分别为 = I ( 一 )删(e) (5) F =l ( 一 C )dH(e) (6) 分销而销售 两类严品的期望利润为 = ( 一 )棚 七 (7) C R6=l (P 一跏)dH(e) (8) J 0 两类制销联盟的期望利润分别为 rt 1 = I ( 一 )扭(e)=( 一 c ) (e 一 ) J c (9) rc 1 = I(p 一 C6)删(e)=(p 一 C )争 (10) J 0 0 令 ：0 及 ：0，则 dp| d ) (一。 )=0(11) 争 山 ) (一南 )=0 (12
11、) 求解式(II)和 (12)得出 p 和 P 并代入(3)得 e = 二 一 S6 。 在厂商与分销商没有形成联盟之前，分销商从 自身利润 最大化的角度进行定价。令 ：o 及 ：o，则 dpg dpb (e 一 e )+( 一 ) (一 )=0(13) 争 一 (一 )=0 (14) 由式(13)和(14)可求得 p 二和 p：。将 p0 和 p 二代入(3) 得 等等。 由于 及 C ，有 p p 二及 P p：。但是 按照 p 二和 p 二销售并不能实现厂商与分销商的总利润的最 大化 ；而将 p 和 P 作为分销价又会使分销商的利润减少， 分销商不会接受。因此，双方要合作，就需对最优的总
12、利润 进行分配，以保证厂商与分销商合作后的利润会增加。因此 利润分配因子 J9 的确定就非常关键， 值可根据厂商与分销 商的实力对比或谈判确定。但是，在此之前必须确定 的取 值范围。而对厂商有 (P。) (P )及 阢 (p )F (p )；对分销商有(1 一卢) (p )R (p )及 (1 一 ) (p )R (p )，因此得出 和 的取值范围分别为 七 一 ， 孟 炯等：基于利润分配的制销供应链联盟安全责任策略 I ( 一 C )dH(e) ( g C )dH() 一 Pig)d 日() 一 C ) dH(e) (15) (16) 两类厂商与分销商的利润水平均大于以前，这样就容易 结成
13、g 类制销联盟和 b 类制销联盟，对 及 的取值则可 由双方协商最后确定。需要指出的是 ，由于本文研究的侧重 点是消费者偏好对厂商履行安全责任的驱动，故对合同模型 的检验可参考文献11所做的分析。 当厂商与分销商结成联盟后，消费者对产品及其相应厂 商的选择，可理解为消费者对相应制销联盟的选择。 2，1，2 厂 商的市场主导能力对利润分配模型的影响 厂商与分销商在合同范围内通过调整供应链成员的收 益比例来实现激励 ，这种激励机制可以有效地规范供应链中 各节点企业的行为，使他们的思想和行为都与系统最优目标 保持一致。但是，如何保证供应链成员会遵守这些约束和规 则呢?有效的办法是通过协议对收益的增量
14、进行再次分配， 以实现双赢。所以，协议的内容应该包括对各节点企业决策 的约束和收益增量的分配规则。这样，供应链中各节点企业 就会 自觉遵守协议，按照系统最优的目标来作出决策。由上 述分析得到，厂商的利润分配比例 口必须满足(15)和(16)。 令 l ( 一 cg)棚() I (p 一 )扭(e) min = 。 。 一， 一 = 1 一 一 ； 1 (p 一 ) (e) 1 (p 一 cg)扰(e) J I J eI I ( C )dH(e) I (p：一 ) () = l_一 ， 一 =1 一 一 。 l(p 一 Cb)棚(e) I(p 一 Cb)删(s) 当 = 一时，F：F ， ：=R
15、 + ；当 = 时， Fj=F ，R；=R +Arc。此时供应链合作产生的利润增量全 部由分销商占有。同样，如果 ： 时，F；=F +An， ：R ；当 = 时， ，：=F + ，或 =R 。此时厂商 占有全部利润增量。 因此， 的分配取决于利润分配因子 口的大小。制造 商和分销商通过讨价还价来决定 口的大小。制造商可以将 利润分配因子 的值调整到令 自己和分销商都满意的恰当 水平，从达到对分销商激励的目的。 22 消费者对制销联盟履行安全责任的驱动分析 221 销费者偏好对制销联盟利润的影响 确定了厂商与分销商联盟的利润分配合同后，就容易对 一 126 一 消费者偏好对两类制销联盟的利润影响
16、进行分析。 令 P 0 以保证消费者剩余是非负的，从而保证在 均衡里消费者必购买产品。将式(3)分别代人式(11)、(12)， 并联立求解可得 p：=E2c,+C6+2 (SsS6) (17) P =Cs+2C6+ (S 一 S6) (18) 又将式(17)和(t8)代人式(3)得 褂 】 ( 因为对消费者安全性能相对好的产品能为消费者带来 更高的利润，且履行社会责任相对好的厂商生产的产品对消 费者的安全性能更高，相应厂商生产单位产品的边际成本较 高。故 e 是正的。 命题 1：g 类制销联盟获得较大利润的充分必要条件是： 有大部分消费者认为产品安全性能价值高，即 A 。 证明：分别将式(17
17、)和 (19)代入(9)，(18)和 (19)代入 (1O)可得两类制销联盟的经营利润分别为 一 g 学 (20) = 丁一 ： (C 一 C +e，i s 一 Js ) + (21) 则在两类制销联盟的利润相等的情况下，消费者认为产 品安全性能价值高的比例为 景粼 ， 容易得出，当且仅当 A 时，g 类制销联盟获得较大利 润。证毕 。 命题 1 表明：如果大多数下游消费者认为产品安全性 能价值高，那么履行安全责任相对好的上游厂商有更高的利 润，中游分销商销售 g 类产品能获得更高的利润；要使履 行安全责任相对好的上游厂商和中游分销商销售 g 类产品 获取更高的利润，必须需要有大部分消费者认为
18、产品安全性 能值高。 222 安全差异化对制销联盟利润和消费者剩余的影响 根据命题 1，要使下游有大部分消费者认为产品安全性 能价值高，必须首先分析产品安全差异化对上游厂商和中游 分销商利润，以及下游消费者剩余的影响。 命题 2：如果 SgS 0，那么 g 类制销联盟索取高价 格，b 类制销联盟索取低价格。 证明：当两类产品的安全差异 S 一 S 减少时，价格竞争 变得更加激烈，在极限 一 S 时，两类制销联盟间存在伯川 德(Bertrand)竞争“ 。两类制销联盟的价格差为 p 一 P =c 一 c6+e ( 一 S )=P 一 c60 (23) 一 【 一 I Vo124，No1 管 理
19、工 程 学 报 2010 年 第 1 期 而 S 一 S 增大时，两类制销联盟的价格差应大于极限 |s 一 Js 时的价格差。因此，只要 SsS 0，就有 p 一 P： 10。证毕 。 命题 2 表明：g 类制销联盟将在这部分认为安全价值高 的消费者中索取高价并 占优势；b 类制销联盟为消费者中认 为安全价值低的这部分消费者服务并索取低价。 推论：如果供应链上游两类厂商边际成本差不太大，两 类制销联盟安全差异化产品，均比不差异化产品获取更高的 利润 。 命题 3：如果 SsS6 较大，那么 ()一(e)将随 e 增 大而增大。 证明：消费者将在两类产品中选择较大的消费者剩余 ， 而消费者剩余
20、()= (e， )， ( 0，1)表示消费 者的乐观选择 ，则 1 (e，0)= ()= +e 一 【c6+2c +2 (SsS6)，ee ，e (24) 1 口(，1)= (e)： +eS6 一 2 +c +e (S 一 S6)】 ，e 0，e ) (25) 若 =O，那么消费者购买 b 类产品的消费者剩余为 (e，1)= (e)=tz 一(2c6+cg+eSg) (26) 而购买 g 类产品的消费者剩余恒为 e 的线性增加函数 (e，0)= (e)= +eSg 1(Cb+2Cg+2 Ss)， e ，e (27) 证毕。 命题 3 表明：对安全有更大偏好的消费者，应优先选择 用高价购买安全性
21、能相对好的产品。 3 结束语 归纳本文的研究显示 ：制造商可以通过分配因子的选 择，确定产品的批发价 ，从而实现利润的分配，如果分销商有 不满，制造商可以通过调节分配因子的值 ，进行适当让利，实 现对分销商的有效激励；应链上游 g 类厂商能否较好地履行 安全责任，经安全责任差异化产品，是实现上游厂商、中游分 销商和下游消费者帕累托(Pareto)最优的关键。研究结论与 现实中观察到的现象和人们的直觉是一致的。应当指出，本 文的研究成果对供应链上游厂商的生产和营销决策，中游分 销商的营销决策，以及下游消费者的购买决策均能提供有益 的指导；特别地，可为本文案例中涉及到的厂商提供生产和 营销指导，以
22、避免不必要的损失。 参 考 文 献 1 Sethi SPDimensions of corporate social responsibilityJCalifornia Management Renew，1975，17(3)：5864 2 Carroll ABA threedimensional conceptual model of corporate social performanceJAcademy of Management Review，1979，4 (4)：197505 3 Carroll ABThe pyramid of corporate social responsibil
23、ity Toward the moral management of organizational stakeholdersJ Business Horizons，1991，34(4)：3948 4 Shfivastava PEcecentric management for a risk societyJAcademy of Management Review，1995，20(1)：118137 5 Jennings MM，Entine JBusiness with a soul：A reexamination of what counts in business ethicsJJourna
24、l of Public Law and Policy， 1999，20(1)：188 6 Clarkson MBEA stakeholder framework for analyzing and evaluating corporate social performanceJAcademy of Management Review， 1995，20(1)：92117 7 Wokutch REWorker protection，Japanese style：Occupational safety and health in the auto industryM】 IthacaNY：ILR Pr
25、ess，1992， 424440 8 Carter CR，Kale R，Grimm CMEnvironmental purchasing and finn performance：An empirical investigationJTransportation Research E，2000，36(3)：219228 9 Carter CR，Jennings MMSocial responsibility and supply chain relationshipsJTransportation Research E，2002，38(1)：3752 10 Hsueh CF，Chang MSE
26、quilibrium analysis and corporate social responsibihty for supply chain integrationJEuropean Journal of Operational Research，2008，190(1)：116129 11 钟磊钢，林琳，马钦海基于二级供应链的利润分配策略分析 J系统工程学报，2005，20(6)：644648 12 Tirole JThe Theory of Industrial OrganizationMCambridge， MA ：MIT Press，198868 Safety Responsibili
27、ty Strategy of Manufacturer-Retailer Supply Chain Alliance Based on Profit Distributive MENG Jiong，TANG Xiao-wo，NI Debing (1School of Management and Economics，University of Electronic Science and Technology of China，Chengdu 610054，China； 2School of Economics Management，Southwest University of Scienc
28、e and Technology，Mianyang 621010，China) Abstract：Starting From one perspective of the corporate social responsibilities(CSR)-the product safety，and its influence on the consumers，applying the basic idea of game theory，the essay studies on the model for profit distributive of manufacturer-retailer su
29、pply chain 一 127 孟 炯等：基于利润分配的制销供应链联盟安全责任策略 alliance，and the strategy for supply chainfulfillment of safety responsibilitiesThe resuhs show that firms can determ ine wholesale price through selecting ，thereby realize profit allocation；the key is to optimize the pareto for supply chainS up-stream frrm
30、s and middlestream retailers 鹊 well as down-stream consumers is signaling up-stream g firmsfulfillment of safety responsibilities through g manufacturer-retailer alliance to the consumers，and the influence on the consumerS preferences by making the products differentiate Oil safety responsibihties K
31、ey words：manufacturer-retailer supply chain alliance；safety responsibility；consulner*s preferences；profit allocation；gam e theory 责任编辑：杜 健 (上接第 157 页) Comparison Research among the Technological Innovation Modes Based on Bertrand Competition under the Uncertainty Environment MA Jiaxi，ZHONG Weijun，ME
32、I Shu-e (Economics and Management School，Southeast University，Nanjing 211189，China) Abstract：The concepts of uncertainty consisted by technology uncertainty and market one is introduced to the innovation processUnder the Bertrand competition market，based on using the tools of the strategically real
33、options and dynam ical gam es，one tWO。stage dynam ic gam e m0de1 is established s0 that the value function for the innovative enterprises is concluded，and the influences on the investment and bankruptcy thresholds from the several uneertaintv param eters are also analyzedFinally，the differences in t
34、he area of equilibrium RD outcomes， enterprise profits，industrial profits and social welfares among the thine classical innovation modes consisting the independent RD，competitive RJV and cooperative RJV under the crossinfluence with the four param eters including technological spillovers and complem
35、ents，product complements degree and cooperative trust degree are focused，and the dynamical selection conditions betWeen them are also concluded Am0ng 山 e literature having been researched，the selection among the innovation modes is mostly analyzed mainly thinking of the Darameters with the input spi
36、llover at the static environmentThe research in this paper aims at making up the defections，which also aims at making a decision foundation with the company as to how tO truly select the accurate innovation mode under the uncertainty environment for the innovation process in order to upgrade the technological innovation capability Key words：innovation process；innovation mode；uncertainty environment；dyn amic gam es；real options 一 128 一 责任编辑：杜 健
