1、第 十 二 章 资 本 市 场 诚 信 建 设一、单选题1.以下属于应当纳入诚信档案的是（ ） 。A.因 房 屋 租 赁 合 同 违 约 被 法 院 判 决 承 担 赔 偿 责 任B.上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 交 易 方 所 作 的 公 开 承 诺 已 如 期 履 行 的 情 况C.因 涉 嫌 证 券 违 法 被 证 监 会 调 查 但 尚 未 采 取 强 制 措 施D.因 涉 嫌 故 意 伤 害 罪 被 公 安 机 关 调 查试题答案：B解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第八条。2.一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（ ） 。A.3 年B.5 年C.8 年D.12
2、 年试题答案：A解 析 ： 根 据 证 券 期 货 市 场 诚 信 监 督 管 理 暂 行 办 法 第 十 三 条 ， 本 办 法 第 八 条 规定 的 违 法 失 信 信 息 ， 在 诚 信 档 案 中 的 效 力 期 限 为 3 年 。3.以 下 哪 一 类 的 违 法 失 信 信 息 的 效 力 期 限 为 5 年 （ ） 。A.深 交 所 采 取 通 报 批 评 的 信 息B.证 券 业 协 会 作 出 的 纪 律 处 分 决 定C.广 州 证 监 局 作 出 的 行 政 处 罚 决 定D.证 监 会 出 具 监 管 关 注 函 的 信 息试题答案：C解析：详见证券期货市场诚信监督管理
3、暂行办法第十三条。4.因 证 券 期 货 违 法 行 为 被 行 政 处 罚 、 市 场 禁 入 、 刑 事 处 罚 的 违 法 信 息 ， 其 效 力 期限 为 （ ） 。A.5 年B.8 年C.10 年D.12 年试题答案：A解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第十三条。5.负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是（ ） 。A.国 务 院1B.证 监 会C.国 家 工 商 总 局D.央 行试题答案：B解 析 ： 根 据 证 券 期 货 市 场 诚 信 监 督 管 理 暂 行 办 法 第 二 条 ， 中 国 证 券 监 督 管 理委 员 会 建 立 全 国 统 一 的 证
4、券 期 货 市 场 诚 信 档 案 数 据 库 ， 记 录 证 券 期 货 市 场 诚 信 信息 。6.在什么情况下可以申请删除修改诚信信息（ ） 。A.诚 信 信 息 所 对 应 的 决 定 或 者 行 为 经 法 定 程 序 撤 销 、 变 更B.诚 信 信 息 侵 犯 名 誉 权C.认 为 诚 信 信 息 记 录 错 误D.认 为 诚 信 信 息 不 属 于 应 当 公 开 的 范 围试题答案：A解析：根据证券期货市场诚信监督管理暂行办法第十二条、第二十条。7.下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询（ ） 。A.证 监 会 的 行 政 许 可 决 定B.证 券 业 协 会 作
5、出 的 纪 律 处 分C.上 市 公 司 拟 查 询 委 托 的 律 师 事 务 所 的 律 师 的 诚 信 信 息D.证 监 会 的 作 出 的 市 场 禁 入 决 定试题答案：C解 析 ： 详 见 证 券 期 货 市 场 诚 信 监 督 管 理 暂 行 办 法 第 十 四 条 、 第 十 五 条 、 第 十六 条 。8.符 合 以 下 条 件 的 公 民 、 法 人 或 其 他 组 织 提 出 诚 信 信 息 查 询 申 请 ， 证 监 会 应 当 予以 办 理 （ ） 。A.公 民 申 请 查 询 自 己 亲 戚 的 诚 信 信 息 的B.上 市 公 司 申 请 查 询 前 任 高 级
6、管 理 人 员 的 诚 信 信 息C.上 市 公 司 申 请 查 询 拟 委 托 的 证 券 公 司 从 业 人 员 的 诚 信 信 息D.上 市 公 司 申 请 查 询 自 律 组 织 监 管 员 的 诚 信 信 息试题答案：C解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第十六条。9.证监会在审核行政许可申请时，发现申请人有未如期履行承诺信息的情况的，可以采取以下哪一措施（ ） 。A.直 接 作 出 不 予 许 可 的 决 定B.要 求 申 请 人 进 行 口 头 说 明 和 解 释C.要 求 申 请 人 提 交 书 面 回 复 意 见 ， 申 请 人 书 面 回 复 意 见 有 关 说 明
7、不 充 分 的 ， 证 监会 一 律 作 出 不 予 许 可 的 决 定D.证 监 会 直 接 进 行 核 查试题答案：B解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十七条。210.公民、法人或其他组织违反本办法规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是（ ） 。A.责 令 改 正B.纳 入 诚 信 数 据 库C.情 节 严 重 的 ， 依 法 追 究 法 律 责 任D.监 管 谈 话试题答案：B解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第四十条。11.全国股转系统的联合惩戒措施不包括（ ） 。A.限 制 挂 牌B.限
8、制 股 票 发 行C.限 制 重 大 资 产 重 组D.限 制 出 境试题答案：D解 析 ： 根 据 对 于 失 信 主 体 实 施 联 合 惩 戒 措 施 的 监 管 问 答 的 有 关 规 定 ， 限 制 出境不属于全国股转系统的联合惩戒措施。12.如 挂 牌 公 司 收 购 人 为 法 人 机 构 及 其 他 非 自 然 人 主 体 ， 下 列 说 法 不 正 确 的 是（ ） 。A.其 实 际 控 制 人 不 得 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象B.其 法 定 代 表 人 不 得 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象C.其 现 任 董 监 高 不 得 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象
9、D.其 核 心 员 工 不 得 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象试题答案：D解 析 ： 根 据 对 于 失 信 主 体 实 施 联 合 惩 戒 措 施 的 监 管 问 答 的 有 关 规 定 ， 如 挂 牌公 司 收 购 人 为 法 人 机 构 及 其 他 非 自 然 人 主 体 ， 其 实 际 控 制 人 、 法 定 代 表 人 、 现 任董 监 高 不 得 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象 。13. 挂 牌 公 司 的 哪 些 人 员 或 相 关 主 体 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 ， 不 影 响 挂 牌 公 司 实施 重 大 资 产 重 组 （ ） 。A.挂 牌 公 司B
10、.挂 牌 公 司 的 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 、 控 股 子 公 司C.标 的 资 产 及 其 控 股 子 公 司D.挂 牌 公 司 的 普 通 员 工试题答案：D解析：根据对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答的有关规定，A ,B,C选 项 均 正 确 ， 但 挂 牌 公 司 的 普 通 员 工 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 不 影 响 挂 牌 公 司重 大 资 产 重 组 。14.关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确（ ） 。A.失 信 联 合 惩 戒 对 象 不 得 担 任 挂 牌 公 司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人
11、 员B.董 监 高 发 生 变 更 时 ， 挂 牌 公 司 应 在 董 监 高 变 动 公 告 中 明 确 披 露 新 任 董 监 高 是 否3为 失 信 联 合 惩 戒 对 象C.挂 牌 公 司 现 任 董 监 高 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 应 及 时 组 织 改 选 或 另 聘 ， 拒 不执 行 的 ， 全 国 股 转 公 司 有 权 采 取 相 应 监 管 措 施D.挂 牌 公 司 可 以 聘 任 或 选 举 失 信 联 合 惩 戒 对 象 担 任 公 司 董 监 高试题答案：D解析：根据对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答第三点的有关规定，挂 牌 公 司 不 得
12、 聘 任 或 选 举 失 信 联 合 惩 戒 对 象 担 任 公 司 董 监 高 。15.关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（ ） 。A.挂 牌 公 司 实 施 重 大 资 产 重 组 ， 挂 牌 公 司 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 、 控 股 子 公司 ， 标 的 资 产 及 其 控 股 子 公 司 不 得 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象 ， 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 应对 上 述 情 况 进 行 核 查 并 发 表 意 见B.独 立 财 务 顾 问 和 律 师 还 应 当 对 交 易 对 手 方 及 其 实 际 控 制 人
13、是 否 属 于 失 信 联 合惩 戒 对 象 进 行 核 查 并 发 表 意 见C.如 涉 及 失 信 联 合 惩 戒 对 象 ， 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 应 对 其 被 纳 入 失 信 联 合 惩 戒 对象 名 单 的 原 因 、 相 关 情 况 是 否 已 规 范 披 露 、 是 否 可 能 造 成 标 的 资 产 存 在 权 属 纠 纷或 潜 在 诉 讼 、 是 否 可 能 损 害 挂 牌 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益 进 行 核 查 发 表 明 确 意 见D.挂 牌 公 司 可 不 在 重 大 资 产 重 组 报 告 书 中 对 上 述 情 况 进 行 披 露试题
14、答案：D解析：详见对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答第三点。16.关 于 挂 牌 公 司 发 行 股 票 涉 及 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 下 列 说 法 不 正 确 的 是 （ ） 。A.挂 牌 公 司 实 施 股 票 发 行 ， 主 办 券 商 和 律 师 应 当 对 挂 牌 公 司 等 相 关 主 体 和 股 票 发行 对 象 是 否 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 进 行 核 查 并 发 表 意 见B.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在 相 关 情 形 消 除 前 不 得 实 施 股 票 发 行C.挂 牌 公 司 股 票 发
15、 行 对 象 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 挂 牌 公 司 不 得 向 其 发 行 股 票D.挂 牌 公 司 应 当 在 股 票 发 行 情 况 报 告 书 中 对 上 述 情 况 进 行 披 露试题答案：C解 析 ： 根 据 对 于 失 信 主 体 实 施 联 合 惩 戒 措 施 的 监 管 问 答 的 有 关 规 定 ， 挂 牌 公司 股 票 发 行 对 象 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 主 办 券 商 和 律 师 应 对 其 被 纳 入 失 信 联合 惩 戒 对 象 名 单 的 原 因 、 相 关 情 形 是 否 已 充 分 规 范 披 露 进 行 核
16、 查 并 发 表 明 确 意 见 。故 C 项 不 正 确 。17.下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（ ） 。A.申 请 挂 牌 公 司 及 相 关 主 体 （ 包 括 申 请 挂 牌 公 司 的 法 定 代 表 人 、 控 股 股 东 、 实 际控 制 人 、 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 ， 以 及 控 股 子 公 司 ） 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ，限 制 其 在 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌B.失 信 联 合 惩 戒 对 象 不 得 担 任 挂 牌 公 司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 （ 以 下 简 称
17、 董监 高 ） 。 挂 牌 公 司 不 得 聘 任 或 选 举 失 信 联 合 惩 戒 对 象 担 任 公 司 董 监 高C.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在 相 关 情 形 消 除 前 不 得 实 施 股 票 发 行D.挂 牌 公 司 实 施 重 大 资 产 重 组 ， 挂 牌 公 司 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 、 控 股 子 公4司 ， 标 的 资 产 及 其 控 股 子 公 司 可 以 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象试题答案：D解析：详见对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答第二点。18.关于挂牌公司收购涉及失信联合惩戒对象
18、的，下列说法不正确的是（ ） 。A. 失 信 联 合 惩 戒 对 象 不 得 收 购 挂 牌 公 司B.如 挂 牌 公 司 收 购 人 为 法 人 机 构 及 其 他 非 自 然 人 主 体 ， 其 实 际 控 制 人 、 法 定 代 表人 、 现 任 董 监 高 以 及 核 心 员 工 不 得 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象C.收 购 人 聘 请 的 财 务 顾 问 和 律 师 、 挂 牌 公 司 聘 请 的 律 师 应 对 收 购 人 及 相 关 主 体 是否 被 纳 入 失 信 联 合 惩 戒 对 象 名 单 进 行 核 查 并 发 表 意 见D.收 购 人 应 当 在 收 购 报
19、告 书 中 对 上 述 情 况 进 行 披 露试题答案：B解析：根据对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答第三点的有关规定，对 收 购 人 的 要 求 限 于 法 定 代 表 人 、 实 际 控 制 人 和 董 监 高 ， 不 包 括 核 心 员 工 ， 故 B选 项 不 正 确 。二、多选题1.下列哪些主体负有采集诚信信息的职责（ ） 。A.证 监 会B.地 方 各 证 监 局C.上 海 证 券 交 易 所D.证 券 业 协 会试题答案：A ,B,C,D解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第十条、第十一条。2.诚信信息主体在哪些情况下可以向证监会申请更正其诚信信息（ ） 。A.认 为
20、其 诚 信 信 息 属 于 法 定 应 予 删 除 、 修 改 的 情 形B.认 为 其 诚 信 信 息 具 有 重 大 、 明 显 错 误 的C.认 为 其 诚 信 信 息 侵 犯 名 誉 权D.认 为 诚 信 信 息 不 属 于 应 当 公 开 的 范 围试题答案：A ,B解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第二十条。3.以下哪些诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（ ） 。A.上 市 公 司 申 请 查 询 拟 参 与 本 公 司 并 购 、 重 组 的 公 司 的 诚 信 信 息B.证 券 公 司 申 请 查 询 其 所 提 供 专 业 服 务 的 上 市 公 司 的 控 股 股
21、 东 的 诚 信 信 息C.投 资 者 申 请 查 询 自 己 拟 投 资 的 上 市 公 司 的 诚 信 信 息D.律 师 事 务 所 申 请 查 询 拟 聘 任 的 财 务 负 责 人 的 诚 信 信 息试题答案：A ,B,D解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第十六条。4.以下属于应向社会公开的诚信信息是（ ） 。A.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 作 出 的 行 政 许 可 决 定5B.涉 嫌 证 券 期 货 违 法 被 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 调 查 及 采 取 强 制 措 施C.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 作 出 的 行 政 处
22、 罚D.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 作 出 的 监 督 管 理 措 施试题答案：A ,C,D解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第十四条。5.在 哪 些 情 形 下 ， 公 民 、 法 人 或 其 他 组 织 申 请 查 询 其 他 主 体 的 诚 信 信 息 时 ， 证 监会及其派出机构不予查询（ ） 。A.申 请 查 询 的 诚 信 信 息 属 于 国 家 秘 密B.申 请 查 询 的 诚 信 信 息 属 于 其 他 公 民 、 法 人 或 其 他 组 组 织 的 商 业 秘 密C.申 请 查 询 的 诚 信 信 息 属 于 他 人 个 人 隐 私D.申 请 查 询
23、的 诚 信 信 息 超 过 效 力 期 限试题答案：A ,B,C,D解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第十三条、第十九条。6.证 监 会 在 履 行 监 管 职 责 中 ， 可 以 将 当 事 人 的 诚 信 状 况 作 为 确 定 以 下 哪 一 事 项 的酌 定 因 素 （ ） 。A.行 政 处 罚 种 类B.行 政 处 罚 幅 度C.禁 入 期 间D.采 取 监 管 措 施 的 类 别试题答案：B ,C,D解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第三十条。7.业 务 创 新 试 点 的 申 请 人 的 诚 信 档 案 中 有 被 证 监 会 行 政 处 罚 的 记 录 的 ，
24、证 监 会 在审批时可以采取哪些措施（ ） 。A.不 予 审 批B.在 申 请 人 能 够 证 明 该 行 政 处 罚 与 业 务 创 新 明 显 无 关 的 情 况 下 ， 予 以 审 批C.直 接 审 批 ， 申 请 人 是 否 被 行 政 处 罚 不 影 响 业 务 创 新 试 点 的 审 批D.暂 缓 审 批试题答案：A ,B,D解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第二十八条。8.公 民 、 法 人 或 其 他 组 织 申 报 、 报 告 或 公 告 的 诚 信 信 息 ， 有 虚 假 内 容 的 ， 证 监 会及其派出机构可以采取哪些监管措施（ ） 。A.责 令 改 正B.出
25、具 警 示 函C.监 管 谈 话D.责 令 公 开 说 明试题答案：A ,B,C,D解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第三十九条。9.某 券 商 工 作 人 员 公 开 发 布 证 券 市 场 评 论 信 息 ， 所 述 事 实 内 容 与 实 际 情 况 不 符 合 ，证监会可以对其采取哪些措施（ ） 。6A.出 具 诚 信 关 注 函B.向 其 所 在 单 位 和 所 属 行 业 自 律 组 织 通 报C.实 施 证 券 市 场 禁 入 措 施D.记 入 诚 信 档 案试题答案：A ,B,D解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第三十二条。10.全国股转系统的联合惩戒措施包括（
26、 ） 。A.限 制 挂 牌B.限 制 股 票 发 行C.限 制 重 大 资 产 重 组D.限 制 收 购 挂 牌 公 司试题答案：A ,B,C,D解 析 ： 详 见 对 于 失 信 主 体 实 施 联 合 惩 戒 措 施 的 监 管 问 答 。11.关 于 挂 牌 公 司 及 相 关 主 体 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 哪 些 说 法 是 正 确 的 （ ） 。A.失 信 联 合 惩 戒 对 象 不 得 担 任 挂 牌 公 司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 （ 以 下 简 称 董监 高 ）B.董 监 高 发 生 变 更 时 ， 挂 牌 公 司 应 在 董 监
27、高 变 动 公 告 中 明 确 披 露 新 任 董 监 高 是 否为 失 信 联 合 惩 戒 对 象C.挂 牌 公 司 现 任 董 监 高 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 应 及 时 组 织 改 选 或 另 聘 ， 拒 不执 行 的 ， 全 国 股 转 公 司 有 权 采 取 相 应 监 管 措 施D.挂 牌 公 司 不 得 聘 任 或 选 举 失 信 联 合 惩 戒 对 象 担 任 公 司 董 监 高试题答案：A ,B,C,D解 析 ： 详 见 对 于 失 信 主 体 实 施 联 合 惩 戒 措 施 的 监 管 问 答 。12. 下 列 挂 牌 公 司 哪 些 相 关 主 体
28、 属 于 失 信 联 合 惩 戒 时 ， 限 制 该 挂 牌 公 司 在 全 国 股转 系 统 挂 牌 （ ） 。A.申 请 挂 牌 公 司B.申 请 挂 牌 公 司 的 法 定 代 表 人C.申 请 挂 牌 公 司 的 实 际 控 制 人 、 控 股 股 东D.申 请 挂 牌 公 司 的 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员试题答案：A ,B,C,D解析：详见对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答第二点。13. 挂 牌 公 司 的 哪 些 人 员 或 相 关 主 体 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 在 相 关 情 形 消 除前不得实施股票发行（ ） 。A.挂 牌 公
29、 司B.挂 牌 公 司 的 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人C.挂 牌 公 司 的 控 股 子 公 司D.挂 牌 公 司 的 客 户试题答案：A ,B,C解 析 ： 根 据 对 于 失 信 主 体 实 施 联 合 惩 戒 措 施 的 监 管 问 答 第 三 点 ， 挂 牌 公 司 的客户属于失信联合惩戒对象的，不影响挂牌公司发行股票。714. 挂 牌 公 司 的 哪 些 人 员 或 相 关 主 体 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 ， 影 响 挂 牌 公 司 实 施重 大 资 产 重 组 （ ） 。A.挂 牌 公 司B.挂 牌 公 司 的 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 、
30、 控 股 子 公 司C.标 的 资 产 及 其 控 股 子 公 司D.挂 牌 公 司 的 普 通 员 工试题答案：A ,B,C解 析 ： 根 据 对 于 失 信 主 体 实 施 联 合 惩 戒 措 施 的 监 管 问 答 第 三 点 ， 挂 牌 公 司 的普通员工属于失信联合惩戒对象的，不影响挂牌公司重大资产重组。15.如 挂 牌 公 司 收 购 人 为 法 人 机 构 及 其 他 非 自 然 人 主 体 ， 下 列 说 法 正 确 的 是 （ ） 。A.其 实 际 控 制 人 不 得 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象B.其 法 定 代 表 人 不 得 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象C.
31、其 现 任 董 监 高 不 得 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象D.其 核 心 员 工 不 得 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象试题答案：A ,B,C解析：根据对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答第三点的有关规定，如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体 ，其实际控制人、法定代表人 、 现 任 董 监 高 不 得 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象 。16.关 于 挂 牌 公 司 重 大 资 产 重 组 涉 及 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 下 列 说 法 正 确 的 是（ ） 。A.挂 牌 公 司 实 施 重 大 资 产 重 组 ， 挂 牌 公 司 及 其 控 股 股 东
32、 、 实 际 控 制 人 、 控 股 子 公司 ， 标 的 资 产 及 其 控 股 子 公 司 不 得 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象 ， 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 应对 上 述 情 况 进 行 核 查 并 发 表 意 见B.此 外 ， 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 还 应 当 对 交 易 对 手 方 及 其 实 际 控 制 人 是 否 属 于 失 信联 合 惩 戒 对 象 进 行 核 查 并 发 表 意 见C.如 涉 及 失 信 联 合 惩 戒 对 象 ， 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 应 对 其 被 纳 入 失 信 联 合 惩 戒 对象 名 单 的 原 因 、 相
33、 关 情 况 是 否 已 规 范 披 露 、 是 否 可 能 造 成 标 的 资 产 存 在 权 属 纠 纷或 潜 在 诉 讼 、 是 否 可 能 损 害 挂 牌 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益 进 行 核 查 发 表 明 确 意 见D.挂 牌 公 司 应 当 在 重 大 资 产 重 组 报 告 书 中 对 上 述 情 况 进 行 披 露试题答案：A ,B,C,D解析：详见对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答第三点。17.关 于 挂 牌 公 司 发 行 股 票 涉 及 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 下 列 说 法 正 确 的 是 （ ） 。A.挂 牌 公 司 实 施 股 票
34、 发 行 ， 主 办 券 商 和 律 师 应 当 对 挂 牌 公 司 等 相 关 主 体 和 股 票 发行 对 象 是 否 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 进 行 核 查 并 发 表 意 见B.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在 相 关 情 形 消 除 前 不 得 实 施 股 票 发 行C.挂 牌 公 司 股 票 发 行 对 象 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 主 办 券 商 和 律 师 应 对 其 被 纳入 失 信 联 合 惩 戒 对 象 名 单 的 原 因 、 相 关 情 形 是 否 已 充 分 规 范 披 露 进 行 核 查 并
35、 发 表明 确 意 见D.挂 牌 公 司 应 当 在 股 票 发 行 情 况 报 告 书 中 对 上 述 情 况 进 行 披 露8试题答案：A ,B,C,D解析：详见对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答第三点。18.下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（ ） 。A.申 请 挂 牌 公 司 及 相 关 主 体 （ 包 括 申 请 挂 牌 公 司 的 法 定 代 表 人 、 控 股 股 东 、 实 际控 制 人 、 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 ， 以 及 控 股 子 公 司 ） 为 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ，限 制 其 在 全 国 股 份 转 让 系
36、 统 挂 牌B.失 信 联 合 惩 戒 对 象 不 得 担 任 挂 牌 公 司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 （ 以 下 简 称 董监 高 ） 。 挂 牌 公 司 不 得 聘 任 或 选 举 失 信 联 合 惩 戒 对 象 担 任 公 司 董 监 高C.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在 相 关 情 形 消 除 前 不 得 实 施 股 票 发 行D.挂 牌 公 司 实 施 重 大 资 产 重 组 ， 挂 牌 公 司 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 、 控 股 子 公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象试题答案：A
37、 ,B,C,D解析：详见对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答第二点。19.下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，正确的是（ ） 。A.挂 牌 公 司 重 大 资 产 重 组 时 ， 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 还 应 当 对 交 易 对 手 方 及 其 实 际控 制 人 是 否 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 进 行 核 查 并 发 表 意 见 。 如 涉 及 失 信 联 合 惩 戒 对象 ， 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 应 对 其 被 纳 入 失 信 联 合 惩 戒 对 象 名 单 的 原 因 、 相 关 情 况是 否 已 规 范 披 露 、 是 否 可 能
38、造 成 标 的 资 产 存 在 权 属 纠 纷 或 潜 在 诉 讼 、 是 否 可 能 损害 挂 牌 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益 进 行 核 查 发 表 明 确 意 见B.挂 牌 公 司 收 购 时 ， 收 购 人 聘 请 的 财 务 顾 问 和 律 师 、 挂 牌 公 司 聘 请 的 律 师 应 对 收购 人 及 相 关 主 体 是 否 被 纳 入 失 信 联 合 惩 戒 对 象 名 单 进 行 核 查 并 发 表 意 见C.挂 牌 公 司 股 票 发 行 对 象 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 主 办 券 商 和 律 师 应 对 其 被 纳入 失 信 联 合 惩
39、 戒 对 象 名 单 的 原 因 、 相 关 情 形 是 否 已 充 分 规 范 披 露 进 行 核 查 并 发 表明 确 意 见D.公 司 申 请 挂 牌 时 ， 主 办 券 商 应 核 查 政 府 部 门 公 示 网 站 公 示 的 失 信 联 合 惩 戒 对 象名 单 ， 确 保 申 请 挂 牌 公 司 及 其 控 股 子 公 司 、 申 请 挂 牌 公 司 的 法 定 代 表 人 、 控 股 股东 、 实 际 控 制 人 、 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 自 申 报 报 表 审 计 基 准 日 至 申 请 挂 牌文 件 受 理 时 不 存 在 被 列 入 名 单 情
40、形试题答案：A ,B,C,D解析：详见对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答第三点。20.下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，正确的是（ ） 。A.挂 牌 公 司 重 大 资 产 重 组 时 ， 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 还 应 当 对 交 易 对 手 方 及 其 实 际控 制 人 是 否 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 进 行 核 查 并 发 表 意 见 。 如 涉 及 失 信 联 合 惩 戒 对象 ， 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 应 对 其 被 纳 入 失 信 联 合 惩 戒 对 象 名 单 的 原 因 、 相 关 情 况是 否 已 规 范 披 露 、 是
41、 否 可 能 造 成 标 的 资 产 存 在 权 属 纠 纷 或 潜 在 诉 讼 、 是 否 可 能 损害 挂 牌 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益 进 行 核 查 发 表 明 确 意 见B.挂 牌 公 司 收 购 时 ， 收 购 人 聘 请 的 财 务 顾 问 和 律 师 、 挂 牌 公 司 聘 请 的 律 师 应 对 收购 人 及 相 关 主 体 是 否 被 纳 入 失 信 联 合 惩 戒 对 象 名 单 进 行 核 查 并 发 表 意 见C.挂 牌 公 司 股 票 发 行 对 象 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 主 办 券 商 和 律 师 应 对 其 被 纳入 失
42、信 联 合 惩 戒 对 象 名 单 的 原 因 、 相 关 情 形 是 否 已 充 分 规 范 披 露 进 行 核 查 并 发 表9明 确 意 见D.公 司 申 请 挂 牌 时 ， 主 办 券 商 应 核 查 政 府 部 门 公 示 网 站 公 示 的 失 信 联 合 惩 戒 对 象名 单 ， 确 保 申 请 挂 牌 公 司 及 其 控 股 子 公 司 、 申 请 挂 牌 公 司 的 法 定 代 表 人 、 控 股 股东 、 实 际 控 制 人 、 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 自 申 报 报 表 审 计 基 准 日 至 申 请 挂 牌文 件 受 理 时 不 存 在 被 列
43、入 名 单 情 形试题答案： A,B,C,D解析：详见对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答第三点。三、判断题1.为 证 券 期 货 业 提 供 信 息 技 术 服 务 的 供 应 商 的 诚 信 信 息 会 被 记 入 诚 信 档 案 。试题答案：T RUE解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第七条。2.证 监 会 及 其 派 出 机 构 依 职 责 采 集 公 民 、 法 人 或 其 他 组 织 的 受 表 彰 、 奖 励 、 评 比和 信 用 评 级 信 息 ， 并 记 入 诚 信 档 案 。试题答案：F ALSE解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第九条。3.超 过 效 力
44、 期 限 的 违 法 失 信 信 息 ， 不 再 进 行 诚 信 信 息 公 开 ， 也 不 再 接 受 任 何 诚 信信 息 申 请 查 询 。试题答案：F ALSE解 析 ： 根 据 证 券 期 货 市 场 诚 信 监 督 管 理 暂 行 办 法 第 十 三 条 ， 超 过 效 力 期 限 的违 法 失 信 信 息 并 非 一 概 不 接 受 申 请 查 询 ， 公 民 、 法 人 或 其 他 组 织 可 以 依 法 申 请 查询 自 己 的 信 息 。4.诚信档案包括正面和负面的信息。试题答案：T RUE解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第八条、第九条。5.因 证 券 期 货 违
45、 法 行 为 被 行 政 处 罚 、 市 场 禁 入 、 刑 事 处 罚 的 违 法 信 息 的 效 力 期 限自 违 法 失 信 行 为 的 处 理 决 定 作 出 之 日 起 算 。试题答案：F ALSE解 析 ： 根 据 证 券 期 货 市 场 诚 信 监 督 管 理 暂 行 办 法 第 十 三 条 ， 被 行 政 处 罚 、 市场 禁 入 、 刑 事 处 罚 的 ， 自 对 违 法 失 信 行 为 的 处 理 决 定 执 行 完 毕 之 日 起 算 。6.诚 信 信 息 所 对 应 的 决 定 或 者 行 为 经 法 定 程 序 撤 销 、 变 更 时 可 申 请 修 改 信 息 。试
46、题答案：T RUE解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第十二条、第二十条。7.征 信 信 息 的 采 集 主 体 是 证 监 会 、 其 派 出 机 构 ， 方 式 包 括 以 职 责 采 集 和 信 息 共 享途 径 采 集 。试题答案：F ALSE解 析 ： 根 据 证 券 期 货 市 场 诚 信 监 督 管 理 暂 行 办 法 第 十 条 ， 采 集 主 体 还 包 括 证10券 期 货 市 场 行 业 组 织 。8.律 所 可 以 申 请 查 询 其 所 提 供 专 业 服 务 的 上 市 公 司 实 际 控 制 人 的 诚 信 信 息 。试题答案：T RUE解析：详见证券期货市
47、场诚信监督管理暂行办法第十六条。9.公 民 、 法 人 或 其 他 组 织 提 出 的 查 询 申 请 ， 符 合 条 件 ， 材 料 齐 备 的 ， 证 监 会 及 其派 出 机 构 应 当 自 收 到 查 询 申 请 之 日 起 5 个 工 作 日 内 反 馈 。试题答案：T RUE解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第十八条。10.证监会及其派出机构审核行政许可申请发现当事人存在违法失信信息的，可以 直 接 或 者 委 托 有 关 机 构 对 有 关 事 项 进 行 核 查 。试题答案：F ALSE解析：根据证券期货市场诚信监督管理暂行办法第二十四条、第二十五条，应 当 先 要 求
48、 书 面 回 复 说 明 。11.证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管 的 机 构 及 其 人 员 的 诚 信 状 况 ， 有 针 对 性 地 进 行 现 场 检 查 和 非 现 场 检 查 ， 或 者 适当 调 整 、 安 排 现 场 检 查 的 对 象 、 频 率 和 内 容 。试题答案：T RUE解析：详见证券期货市场诚信监督管理暂行办法第三十一条。12.失 信 联 合 惩 戒 对 象 不 得 担 任 挂 牌 公 司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 。试题答案：T RUE解析：详见对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答第三点。13.挂牌公司
49、或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的 ， 应 在 上 述 事 实 发 生 之 日 起 2 个 转 让 日 内 ， 披 露 相 应 主 体 被 纳 入 失 信 联 合 惩 戒对 象 名 单 的 原 因 、 解 决 进 展 和 后 续 处 理 计 划 。试题答案：T RUE解析：详见对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答第三点。14.挂 牌 公 司 现 任 董 监 高 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 应 在 上 述 事 实 发 生 之 日 起 2个 转 让 日 内 ， 披 露 相 应 主 体 被 纳 入 失 信 联 合 惩 戒 对 象 名 单 的 原 因 、 解 决 进 展 和 后续 处 理 计 划 。试题答案：F ALSE解 析 ： 根 据 对 于 失 信 主 体 实 施 联 合 惩 戒 措 施 的 监 管 问 答 第 三 点 ， 挂 牌 公 司 现任 董 监 高 属 于 失 信 联 合 惩 戒 对 象 的 ， 应 及 时 组 织 改 选 或 另
