1、第 四 章 股 票 交 易一、单选题1.全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（ ） 家 做 市 商 为 其 提 供 做 市报 价 服 务 ？A.1B.2C.3D.4试题答案：B解 析 ： 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 十 四 条 ， 全国 股 转 系 统 采 用 竞 争 型 做 市 商 制 度 ， 至 少 需 要 2 家 做 市 商 提 供 报 价 服 务 。2.全 国 股 转 系 统 采 取 做 市 转 让 的 挂 牌 股 票 ， 正 常 情 况 下 ， 每 只 股 票 不 会 出 现 （ ）家 做 市 商 。A.1B
2、.2C.3D.4试题答案：A解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 十 四 条 。3.以下说法正确的是（ ） 。A.挂牌股票采取做市转让方式的，应当有 2 家以上做市商为其提供做市报价服务 。B.挂牌股票采取做市转让方式的，应当有 1 家以上做市商为其提供做市报价服务 。C.申 请 挂 牌 公 司 股 票 拟 采 取 做 市 转 让 方 式 的 ， 推 荐 其 股 票 挂 牌 的 主 办 券 商 的 母 公司 不 可 以 为 其 提 供 做 市 报 价 服 务 。D.申 请 挂 牌 公 司 股 票 拟 采 取 做 市 转
3、让 方 式 的 ， 推 荐 其 股 票 挂 牌 的 主 办 券 商 的 子 公司 不 可 以 为 其 提 供 做 市 报 价 服 务 。试题答案：A解 析 ： 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 （ 试 行 ） 第 3.1.4 条 、 全 国中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 十 四 条 ， 挂 牌 公 司 股 票 采 取 做市 转 让 方 式 的 ， 应 当 有 2 家 以 上 做 市 商 为 其 提 供 做 市 报 价 服 务 ， 其 中 一 家 做 市 商应 为 推 荐 其 股 票 挂 牌 的 主 办 券
4、 商 或 该 主 办 券 商 的 母 （ 子 ） 公 司 。4.（ ） 提 出 申 请 并 经 全 国 股 转 公 司 同 意 ， 可 以 变 更 股 票 转 让 方 式 。A.投 资 者B.主 办 券 商1C.挂 牌 公 司D.律 所试题答案：C解 析 ： 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 十 六 条 ，挂牌公司可以申请变更转让方式。5.某 申 请 挂 牌 公 司 的 股 本 为 3000 万股，其在挂牌时拟采用做市转让方式。现共有 3 家 做 市 商 为 其 提 供 初 始 做 市 报 价 服 务 ， 则 做 市 商 合 计
5、 取 得 下 述 数 量 该 挂 牌 公司 股 票 不 符 合 挂 牌 时 采 用 做 市 转 让 方 式 的 条 件 ： （ ） 。A.60 万 股B.120 万 股C.180 万 股D.240 万 股试题答案：A解 析 ： 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 五 十 九 条 、 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 方 式 确 定 及 变 更 指 引 （ 试 行 ） 第 五 条 ，挂 牌 时 采 取 做 市 转 让 方 式 的 股 票 ， 初 始 做 市 商 应 当 取 得 合 计 不 低 于 挂 牌
6、 公 司 总 股本 5%或 100 万 股 （ 以 孰 低 为 准 ）。6.某 挂 牌 公 司 的 股 票 转 让 方 式 为 做 市 转 让 ， 正 常 情 况 下 ， 全 国 股 转 系 统 在 每 个 转让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为（ ） 。A.9:15-11:30 及 13:00-15:00， 9:30-11:30 及 13:00-15:00B.9:15-11:30 及 13:00-15:00， 9:15-11:30 及 13:00-15:00C.9:25-11:30 及 13:00-15:00， 9:15-11:30 及 13:00-15:00D.9:25-11:3
7、0 及 13:00-15:00， 9:30-11:30 及 13:00-15:00试题答案：B解 析 ： 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 四 十 七 条 ，全 国 股 转 系 统 接 受 限 价 申 报 、 做 市 申 报 的 时 间 为 每 个 转 让 日 的 9:15 至 11:30、13:00 至 15:00。7.下列关于全国股转系统信息管理和发布说法错误的是（ ） 。A.全 国 股 转 公 司 负 责 全 国 股 转 系 统 信 息 的 统 一 管 理 和 发 布B.未 经 全 国 股 转 公 司 许 可 ， 任 何
8、机 构 和 个 人 不 得 发 布 、 使 用 和 传 播 转 让 信 息C.经 全 国 股 转 公 司 许 可 使 用 转 让 信 息 的 机 构 和 个 人 ， 未 经 同 意 不 得 将 转 让 信 息 提供 给 其 他 机 构 和 个 人 使 用 或 予 以 传 播D.经 全 国 股 转 公 司 许 可 使 用 转 让 信 息 的 机 构 和 个 人 ， 可 以 将 转 让 信 息 提 供 给 其 他机 构 和 个 人 使 用试题答案：D解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 四 十 一 条 。8.以下说法正确的是
9、（ ） 。A.全 国 股 转 公 司 每 个 转 让 日 发 布 股 票 转 让 即 时 信 息B.全 国 股 转 公 司 每 周 汇 总 发 布 股 票 转 让 公 开 信 息C.中 国 证 监 会 负 责 全 国 股 转 系 统 信 息 的 统 一 管 理 和 发 布2D.网 络 自 媒 体 可 以 直 接 使 用 全 国 股 转 系 统 的 股 票 转 让 信 息试题答案：A解 析 ： 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 （ 试 行 ） 第 3.1.1 条 、 全 国中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 三
10、 十 九 条 ， 全 国 股 转 公 司 每 个转 让 日 发 布 股 票 转 让 即 时 信 息 、 股 票 转 让 公 开 信 息 等 转 让 信 息 。9.在 挂 牌 公 司 的 收 购 及 相 关 股 份 权 益 变 动 活 动 中 有 一 致 行 动 情 形 的 投 资 者 ， 互 为（ ） 。A.一 致 投 资 者B.共 同 股 东C.共 同 行 动 人D.一 致 行 动 人试题答案：D解 析 ： 详 见 非 上 市 公 众 公 司 收 购 管 理 办 法 第 四 十 三 条 、 上 市 公 司 收 购 管 理办 法 第 八 十 三 条 。10.甲 公 司 拟 收 购 挂 牌 公
11、司 乙 ， 以 下 主 体 与 甲 公 司 不 属 于 一 致 行 动 人 的 是 （ ） 。A.甲 公 司 出 纳 的 哥 哥 小 李B.甲 公 司 联 营 企 业 丙C.甲 公 司 控 股 股 东 小 张 控 制 的 另 一 子 公 司 丁D.为 甲 公 司 收 购 提 供 过 桥 资 金 的 投 资 公 司 戊试题答案：A解 析 ： 详 见 非 上 市 公 众 公 司 收 购 管 理 办 法 第 四 十 三 条 、 上 市 公 司 收 购 管 理办 法 第 八 十 三 条 。11.甲公司拟收购挂牌公司乙，以下与甲公司不属于一致行动人的是（ ） 。A.甲公司控股股东控制的另一子公司丙B.持
12、 有 为 甲 公 司 供 应 螺 纹 纲 的 第 一 大 供 应 商 20%股 份 的 自 然 人 丁C.投资公司戊，其中投资公司戊的董事为甲公司财务总监D.甲 公 司 参 股 35%股 权 的 公 司 己试题答案：B解 析 ： 详 见 非 上 市 公 众 公 司 收 购 管 理 办 法 第 四 十 三 条 、 上 市 公 司 收 购 管 理办 法 第 八 十 三 条 。12.如 无 相 反 证 据 ， 持 有 投 资 者 （ ） 以 上 股 份 的 自 然 人 ， 与 投 资 者 持 有 同 一 上市 公 司 股 份 的 ， 该 自 然 人 与 该 投 资 者 互 为 一 致 行 动 人 。
13、A.30%B.10%C.20%D.50%试题答案：A解 析 ： 上 市 公 众 公 司 收 购 管 理 办 法 第 十 章 第 八 十 三 条 规 定 ： 在 上 市 公 司 的收 购 及 相 关 股 份 权 益 变 动 活 动 中 有 一 致 行 动 情 形 的 投 资 者 ， 互 为 一 致 行 动 人 。 如无 相 反 证 据 ， 投 资 者 有 下 列 情 形 之 一 的 ， 为 一 致 行 动 人 ：（ 七 ） 持 有 投 资 者 30%3以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；。13.投资公司甲及一致行动人通过全国股转系统做市转让方式，拥有的乙挂牌公司 权 益 股 份 达
14、到 公 众 公 司 已 发 行 股 份 的 10%，其应在该事实发生之日起（ ）日 内 编 制 并 披 露 权 益 变 动 报 告 书 ， 报 送 全 国 股 转 系 统 。A.1B.2C.3D.5试题答案：B解析：详见非上市公众公司收购管理办法第十三条。14.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的（ ）后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少（ ） ，应 当 自 事 实 发 生 之 日 起 2 日内进行披露。自该事实发生之日起至披露后（ ）日 内 ， 不 得 再 行 买 卖 该 公 众 公 司 的 股 票 。A.10%， 5%， 2B.20%， 5%
15、， 2C.10%， 5%， 5D.10%， 10%， 2试题答案：A解析：详见非上市公众公司收购管理办法第十三条。15.公司董秘在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有任职挂牌公司股份总数 的 （ ） ； 董 秘 离 职 后 （ ） 内 ， 不 得 转 让 其 所 持 有 的 挂 牌 公 司 股 份 。A.25%， 三 个 月B.25%， 六 个 月C.50%， 三 个 月D.50%， 六 个 月试题答案：B解析：详见中华人民共和国公司法第一百四十一条。16.股 票 发 生 权 益 分 派 、 公 积 金 转 增 股 本 等 情 况 ， 全 国 股 转 系 统 在 权 益 登 记 日 （ 记为
16、 T 日 ） 的 （ ）日对该股票作除权除息处理。A.TB.T+1C.T-1D.T+2试题答案：B解 析 ： 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 零 八 条 ，全国股转系统在登记日的次一转让日进行除权除息处理。17.除权（息）参考价计算公式为（ ） 。A.除 权 （ 息 ） 参 考 价 （ 前 收 盘 价 +现 金 红 利 ） （ 1+股 份 变 动 比 例 ）4B.除 权 （ 息 ） 参 考 价 （ 前 收 盘 价 -现 金 红 利 ） （ 1-股 份 变 动 比 例 ）C.除 权 （ 息 ） 参 考 价 （ 前 收 盘
17、 价 -现 金 红 利 ） （ 1+股 份 变 动 比 例 ）D.除 权 （ 息 ） 参 考 价 （ 前 收 盘 价 -现 金 红 利 ） （ 1+股 份 变 动 比 例 ）试题答案：D解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 零 九 条 。18.某 挂 牌 股 票 的 前 收 盘 价 为 10 元 ， T 日 申 请 每 10 股 派 10 元 股 息 ， 则 次 一 转 让日的除权除息参考价为（ ） 。A.5 元B.9 元C.10 元D.11 元试题答案：B解 析 ： 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转
18、让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 零 九 条 ，除 息 价 格 =10-1=9 元。19.某 挂 牌 股 票 的 前 收 盘 价 为 10 元 ， T 日 申 请 每 10 股 转 增 10 股 ， 则 次 一 转 让 日的除权除息参考价为（ ） 。A.5 元B.9 元C.10 元D.11 元试题答案：A解 析 ： 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 零 九 条 ，除 息 价 格 =10/2=5 元。20.股 票 发 生 权 益 分 派 、 公 积 金 转 增 股 本 等 情 况 ， 全 国
19、股 转 系 统 在 （ ） 对 该 股票 作 除 权 除 息 处 理 。A.权 益 登 记 日 的 次 一 转 让 日B.分 配 方 案 董 事 会 预 案 日C.分 配 方 案 股 东 大 会 日D.权 益 登 记 日试题答案：A解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 零 八 条 。21.关于在除权（息）日挂牌公司变更股票简称，错误的是（ ） 。A.XR 代 表 除 权B.XD 代 表 除 息C.DR 代 表 除 权 并 除 息D.N 代 表 没 有 除 权 除 息试题答案：D解 析 ： 详 见 全 国 中 小
20、企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 二 、一百一十三、一百一十四条。522.挂 牌 公 司 股 票 证 券 简 称 为 甲 乙 丙 丁 ， 该 股 票 在 T 日进行除权除息，则其证券简 称 应 变 更 为 （ ） 。A.XR 甲 乙 丙B.XD 甲 乙 丙C.DR 甲 乙 丙D.N 甲 乙 丙试题答案：C解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 二条 。23.某 在 全 国 股 转 系 统 挂 牌 的 做 市 企 业 面 向 投 资 者 实 施 10
21、股 送 3 股派 1 元 的 权益分派，需在简称前冠以（ ） 。A.XDB.XRC.DRD.SR试题答案：C解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 一条 。24.在除权日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以（ ） 。A.XRB.XDC.DRD.NR试题答案：A解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 一条 。25.在 除 权 （ 息 ） 日 ， 挂 牌 公 司 应 变 更 股 票 简 称 ， 在 简 称 前 冠 以 XR
22、、 XD、 DR 等 字样。其代表的含义为（ ） 。A.XR 代 表 除 权 ； XD 代 表 除 息 ； DR 代 表 除 权 并 除 息B.XD 代 表 除 权 ； XR 代 表 除 息 ； DR 代 表 除 权 并 除 息C.DR 代 表 除 权 ； XD 代 表 除 息 ； XR 代 表 除 权 并 除 息D.XR 代 表 除 权 ； DR 代 表 除 息 ； XD 代 表 除 权 并 除 息试题答案：A解 析 ： 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 一条 规 定 ： 在 除 权 （ 息 ） 日 ， 挂 牌
23、 公 司 应 变 更 股 票 简 称 ， 在 简 称 前 冠 以 XR、 XD、 DR等 字 样 。 XR 代 表 除 权 ； XD 代 表 除 息 ； DR 代 表 除 权 并 除 息 。26.某挂牌公司当日为除息日，则今日其股票简称前应被冠以（ ） 。A.XDB.XRC.RD6D.DR试题答案：A解 析 ： 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 一条 ， XR 代 表 除 权 ， XD 代 表 除 息 ， DR 代 表 除 权 并 除 息 。27.关 于 申 请 挂 牌 公 司 股 票 转 让 方 式 的 选 择
24、 ， 公 司 内 部 决 策 要 求 正 确 的 是 （ ） 。A.申 请 挂 牌 公 司 股 东 大 会 应 当 就 股 票 采 取 何 种 转 让 方 式 作 出 决 议B.申 请 挂 牌 公 司 董 事 会 应 当 就 股 票 采 取 何 种 转 让 方 式 作 出 决 议C.申 请 挂 牌 公 司 实 际 控 制 人 应 当 就 股 票 采 取 何 种 转 让 方 式 作 出 决 议D.申 请 挂 牌 公 司 主 办 券 商 应 当 就 股 票 采 取 何 种 转 让 方 式 给 出 意 见试题答案：A解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让
25、方 式 确 定 及 变 更 指 引 第 三 条 。28.申 请 变 更 转 让 方 式 的 挂 牌 公 司 应 当 在 股 东 大 会 会 议 结 束 后 （ ） 个 转 让 日 内在 全 国 股 转 公 司 指 定 信 息 披 露 平 台 公 告 决 议 内 容 。A.1B.2C.3D.4试题答案：B解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 方 式 确 定 及 变 更 指 引 （ 试 行 ）第 三 条 。29.挂牌公司转让方式的确定，应提交（ ） 决 议 。A.股 东 大 会B.董 事 会C.监 事 会D.战 略 决 策 会试题答案：A解 析 ： 详
26、 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 方 式 确 定 及 变 更 指 引 （ 试 行 ）第 三 条 。30.做 市 转 让 股 票 因 做 市 商 不 足 2 家，而被暂停转让时，暂停转让期间，挂牌公司 应 当 每 （ ） 个 转 让 日 在 指 定 网 站 发 布 一 次 提 示 性 公 告 。A.1B.2C.5D.10试题答案：C解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 份 转 让 方 式 确 定 及 变 更 指 引 （ 试 行 ）第 二 十 五 条 。31.做 市 转 让 股 票 因 做 市 商 不 足 2 家 ， 而 被 暂
27、 停 转 让 时 ， 暂 停 转 让 期 间 ，（ ）应 当 每 5 个 转 让 日 在 指 定 网 站 发 布 一 次 提 示 性 公 告 。7A.挂 牌 公 司B.持 续 督 导 券 商C.全 国 股 转 公 司D.律 师 事 务 所试题答案：A解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 份 转 让 方 式 确 定 及 变 更 指 引 （ 试 行 ）第 二 十 五 条 。32.共 有 两 家 做 市 商 ： 甲 证 券 公 司 、 乙 证 券 公 司 为 A 挂 牌 公 司 提 供 做 市 报 价 服 务 。经 甲 证 券 公 司 提 出 申 请 并 经 全 国
28、 股 转 系 统 同 意 ， 退 出 为 A 挂 牌 公 司 提 供 做 市 报 价服 务 。 自 A 挂 牌 公 司 股 票 做 市 商 不 足 2 家 情 形 发 生 时 ， 应 自 后 一 个 转 让 日 起 ， 该股 票 暂 停 转 让 。 暂 停 转 让 期 间 ， A 挂牌公司应当每（ ） 个 转 让 日 在 指 定 网 站发 布 一 次 提 示 性 公 告 。A.1B.5C.10D.15试题答案：B解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 方 式 确 定 及 变 更 指 引 （ 试 行 ）第 二 十 五 条 。33.由 于 T 日发生做市
29、商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务或做市商被禁止为某股票做市的情形，导致该股票做市商不足 2 家时，股票自T+1 日 起 暂 停 转 让 ； 暂 停 转 让 期 间 ， 应 当 每 5 个 转 让 日 在 指 定 网 站 发 布 一 次 提 示性 公 告 的 主 体 是 （ ） 。A.挂 牌 公 司B.做 市 商C.主 办 券 商D.全 国 股 转 公 司试题答案：A解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 方 式 确 定 及 变 更 指 引 （ 试 行 ）第 二 十 五 条 。34.挂 牌 时 采 取 做 市 转 让 方 式 的 股
30、票 ， 后 续 加 入 的 做 市 商 须 在 该 股 票 挂 牌 满 （ ）个 月 后 方 可 为 其 提 供 做 市 报 价 服 务 。A.1B.2C.3D.6试题答案：C解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 六 十 一 条 。35.挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满（ ） 个 月 的 ， 不 得 退 出 为 该 股 票 做 市 。8A.1B.2C.3D.6试题答案：D解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细
31、则 （ 试 行 ） 第 六 十 二 条 。36.挂 牌 时 采 取 做 市 转 让 方 式 的 股 票 ， 后 续 加 入 的 做 市 商 为 股 票 做 市 不 满 （ ）个 月 的 ， 不 得 退 出 为 该 股 票 做 市 。A.1B.2C.3D.6试题答案：C解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 六 十 二 条 。37.做 市 商 退 出 做 市 后 ，（ ） 个 月 内 不 得 申 请 再 次 为 该 股 票 做 市 。A.1B.2C.3D.6试题答案：A解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转
32、让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 六 十 二 条 。38.以下哪项不属于全国股转公司对股票转让的重点监控事项？（ ）A.涉 嫌 内 幕 交 易 、 操 纵 市 场 等 违 法 违 规 行 为B.可 能 影 响 股 票 转 让 价 格 或 者 股 票 成 交 量 的 异 常 转 让 行 为C.公 开 发 布 股 票 投 资 分 析 的 行 为D.股 票 转 让 价 格 或 者 股 票 成 交 量 明 显 异 常 的 情 形试题答案：C解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 二条 。39.
33、以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票转让价格或者股票成交量的异 常 转 让 行 为 的 是 （ ） 。A.挂 牌 公 司 董 事 长 A 于 公 司 年 报 发 布 前 一 个 月 开 始 每 日 持 续 买 入 5000 股 公 司 股票B.投 资 者 B 挂 出 1000 股 定 价 卖 出 申 报 后 ， 又 改 变 想 法 ， 立 即 撤 销 该 申 报C.某 挂 牌 公 司 股 票 T 日 突 然 连 续 上 涨 ， 且 公 司 无 重 大 事 项 公 告D.父 亲 C 以 市 场 价 格 将 100 万 股 挂 牌 公 司 股 票 转 让 与 其 儿 子 D试题答案：A解 析
34、 ： 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 三条 ， 可 能 影 响 股 票 转 让 价 格 或 者 股 票 成 交 量 的 异 常 转 让 行 为 包 括 ： 可 能 对 股 票 转让 价 格 产 生 重 大 影 响 的 信 息 披 露 前 ， 大 量 或 持 续 买 入 或 卖 出 相 关 股 票 。940.以 下 属 于 可 能 影 响 股 票 转 让 价 格 或 者 股 票 成 交 量 的 异 常 转 让 行 为 的 是 （ ） 。A.同 一 证 券 营 业 部 集 中 卖 出 同 一 股 票 且 数 量 较
35、 大B.同 一 地 区 的 证 券 营 业 部 集 中 买 入 同 一 股 票 且 数 量 较 大C.某 挂 牌 公 司 股 票 突 然 连 续 下 跌 ， 且 公 司 无 重 大 事 项 公 告D.大 量 或 者 频 繁 进 行 高 买 低 卖 交 易试题答案：D解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 三条 第 （ 七 ） 项 。41.以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的情 形 的 是 （ ） 。A.某 账 户 对 单 一 股 票 在 一 段 时 期 内 进 行 大 量 且
36、连 续 交 易B.某 股 评 家 进 行 与 自 身 公 开 发 布 的 投 资 分 析 、 预 测 或 建 议 相 背 离 的 股 票 转 让C.某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报D.股 票 转 让 价 格 连 续 大 幅 上 涨 ， 且 挂 牌 公 司 无 重 大 事 项 公 告试题答案：D解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 三 、一 百 一 十 九 条 。42.全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施
37、不包含（ ） 。A.提 请 中 国 证 监 会 实 施 行 政 处 罚B.约 见 谈 话C.出 具 警 示 函D.限 制 证 券 账 户 转 让试题答案：A解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 三 、一 百 一 十 九 条 。43.挂 牌 公 司 股 东 A 在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司 可 以 对 其 采 取 （ ） 的 自 律 监 管 措 施 。A.提 请 中 国 证 监 会 进 行 行 政 处 罚B.给 予 警 告 并 处 罚 款C.向 中 国 证 监 会 报 告 有 关
38、违 法 违 规 行 为D.没 收 违 法 所 得试题答案：C解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 三 、一 百 一 十 九 条 。44.挂 牌 公 司 股 东 A 以极端价格交易某股票，该行为造成市场秩序混乱，全国股转公司可以对其采取（ ） 的 自 律 监 管 措 施 。A.提 请 中 国 证 监 会 进 行 行 政 处 罚B.要 求 提 交 书 面 承 诺10C.给 予 警 告 并 处 罚 款D.没 收 违 法 所 得 并 处 罚 款试题答案：B解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让
39、 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 三条 、 一 百 一 十 九 条 。45.挂 牌 公 司 股 东 A 与 另 一 投 资 者 B 间 频 繁 大 量 对 某 只 股 票 进 行 反 向 交 易 ， 全 国股转公司可以对其采取（ ） 的 自 律 监 管 措 施 。A.提 请 中 国 证 监 会 进 行 行 政 处 罚B.限 制 证 券 账 户 转 让C.给 予 警 告 并 处 罚 款D.进 行 行 政 处 罚试题答案：B解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 三条 、 一
40、 百 一 十 九 条 。46.挂 牌 公 司 股 东 A 频 繁 高 买 低 卖 其 公 司 股 票 ， 全 国 股 转 公 司 可 以 对 其 采 取 （ ）的 自 律 监 管 措 施 。A.要 求 提 交 书 面 承 诺B.给 予 警 告 并 处 罚 款C.没 收 违 法 所 得D.进 行 行 政 处 罚试题答案：A解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 一 十 三条 、 一 百 一 十 九 条 。47.关于异常转让行为，以下说法正确的是（ ） 。A.全 国 股 转 公 司 直 接 对 异 常 转 让 的 当
41、事 人 发 出 警 示 函B.全 国 股 转 公 司 直 接 对 异 常 转 让 的 做 市 商 出 具 警 示 函C.主 办 券 商 收 到 全 国 股 转 公 司 作 出 的 限 制 证 券 账 户 交 易 决 定 的 ， 应 当 在 次 一 转 让日 送 达 相 关 当 事 人D.全 国 股 转 公 司 未 经 中 国 证 监 会 许 可 ， 不 可 以 对 异 常 转 让 行 为 采 取 现 场 方 式 进 行调 查试题答案：B解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 异 常 转 让 实 时 监 控 指 引 （ 试 行 ）第 八 条 、 第 九 条 。
42、48.当无法申报或行情传输中断的证券营业部数量超过全部主办券商所属证券营业 部 总 数 10%以上时，全国股转公司可以实行（ ） 。A.临 时 停 市B.宣 布 交 易 无 效C.限 制 证 券 账 户 转 让D.现 场 调 查试题答案：A11解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 一 百 二 十 二条 。49.以下关于价格振幅的计算公式，正确的是（ ） 。A.价 格 振 幅 =（ 当 日 最 高 价 -当 日 最 低 价 ） /当 日 最 高 价 100%B.价 格 振 幅 =（ 当 日 最 低 价 -当 日 最 高 价
43、 ） /当 日 最 高 价 100%C.价 格 振 幅 =（ 当 日 最 低 价 -当 日 最 高 价 ） /当 日 最 低 价 100%D.价 格 振 幅 =（ 当 日 最 高 价 -当 日 最 低 价 ） /当 日 最 低 价 100%试题答案：D解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 九 十 九 条 。50.做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过（ ） ， 属 于 异 常 波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。A.50%B.30%C.80%D.100%试题答案：A解 析 ： 详 见 全 国 中 小
44、 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 异 常 转 让 实 时 监 控 指 引 （ 试 行 ）第 四 条 。51.以下关于换手率的计算公式，正确的是（ ） 。A.换 手 率 =成 交 股 数 /已 发 行 股 份 总 数 100%B.换 手 率 =未 成 交 股 数 /已 发 行 股 份 总 数 100%C.换 手 率 =成 交 股 数 /无 限 售 条 件 股 份 总 数 100%D.换 手 率 =成 交 股 数 /有 限 售 条 件 股 份 总 数 100%试题答案：C解 析 ： 详 见 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 股 票 转 让 细 则 （ 试 行 ） 第 九 十
45、九 条 。52.以下行为涉嫌构成利用内幕信息从事证券交易的活动的是（ ） 。A.某 挂 牌 公 司 实 际 控 制 人 安 排 亲 戚 不 断 买 入 公 司 股 票B.某 挂 牌 公 司 拟 发 行 股 票 ， 在 发 行 前 该 挂 牌 公 司 董 事 长 打 电 话 给 好 友 建 议 其 买 入自 己 公 司 股 票C.挂 牌 公 司 业 务 经 理 在 吃 晚 餐 时 向 妻 子 抱 怨 公 司 最 近 扣 减 其 奖 金D.投 资 者 A 通 过 互 报 成 交 方 式 ， 以 市 场 价 格 向 投 资 者 B 转 让 10 万 股 某 挂 牌 公 司股 票试题答案：B解析：详见
46、中华人民共和国证券法第七十四条、第七十五条、第七十六条。53.某挂牌公司董事长在公司发布重大资产重组公告前买卖挂牌公司股票的行 为 ,是 （ ） 。A.涉 嫌 操 纵 市 场B.涉 嫌 内 幕 交 易C.合 法 但 不 合 规12D.合 法 合 规试题答案：B解析：详见中华人民共和国证券法第七十四条、第七十五条、第七十六条。54.实施重大资产重组时，下面不属于内幕信息知情人的是（ ） 。A.发 行 人 的 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员B.持 有 公 司 5%以 下 股 份 的 股 东C.由 于 所 任 公 司 职 务 可 以 获 取 公 司 有 关 内 幕 信 息 的 人 员
47、D.保 荐 人 、 承 销 的 证 券 公 司 、 证 券 交 易 所 、 证 券 登 记 结 算 机 构 、 证 券 服 务 机 构 的有 关 人 员试题答案：B解析：详见中华人民共和国证券法第七十四条。55.某挂牌公司拟实施重大资产重组，以下不属于内幕信息知情人的是（ ） 。A.挂 牌 公 司 控 股 股 东B.挂 牌 公 司 控 股 的 公 司 董 事C.主 办 券 商 做 市 部 门 交 易 员D.主 办 券 商 持 续 督 导 员试题答案：C解析：详见中华人民共和国证券法第七十六条。56.以下信息属于内幕信息的是（ ） 。A.某 医 药 行 业 的 挂 牌 公 司 拟 从 事 房 地
48、 产 开 发 业 务B.某 挂 牌 公 司 的 财 务 经 理 离 职C.某 挂 牌 公 司 签 订 办 公 室 续 租 协 议D.某 挂 牌 公 司 人 事 经 理 离 婚试题答案：A解析：详见中华人民共和国证券法第七十五条。57.以下不属于操纵证券市场的行为是（ ） 。A.在 自 己 实 际 控 制 的 账 户 之 间 进 行 证 券 交 易 ， 影 响 证 券 交 易 价 格 或 证 券 交 易 量B.与 他 人 协 商 一 致 ， 以 事 先 约 定 的 价 格 通 过 协 议 转 让 方 式 进 行 证 券 转 让C.集 中 资 金 优 势 连 续 买 卖 ， 操 纵 证 券 交 易
49、 价 格 或 者 证 券 交 易 量D.大 股 东 利 用 持 股 优 势 ， 操 纵 证 券 交 易 价 格 或 者 证 券 交 易 量试题答案：B解析：详见中华人民共和国证券法第七十七条。58.以下不属于操纵证券市场的行为是（ ） 。A.与 他 人 串 通 ， 以 事 先 约 定 的 时 间 、 价 格 和 方 式 相 互 进 行 证 券 交 易 ， 影 响 证 券 交易 价 格 或 者 证 券 交 易 量B.在 自 己 实 际 控 制 的 账 户 之 间 进 行 证 券 交 易 ， 影 响 证 券 交 易 价 格 或 者 证 券 交 易 量C.多 家 机 构 投 资 者 利 用 信 息 优 势 ， 联 合 买 卖 ， 操 纵 证 券 交 易 价 格 或 者 证 券 交 易 量D.看 好 某 挂 牌 公 司 未 来 发 展 前 景
