1、为什么说古诺模型的均衡是一个纳什均衡？古诺模型的均衡分析：古诺假定市场上只有 A、B 两个生产和销售相同产品的厂商。厂商的生产成本为零，面临的市场需求曲线是线性的。两个厂商都准确地了解市场的需求曲线。两个厂商都是在将对方产量作为已知的条件下，分别确定能够给自己带来最大利润的产量。假定 A 厂商首先进入市场。根据利润最大化原则，A 厂商选择边际收益等于边际成本的产量。在线性需求的条件下，最优产量为市场总容量的1/2。之后 B 厂商进入市场。B 厂商在已知 A 厂商的产量之后决定自身的利润最大化产量：B 厂商选择 A 厂商后剩余的市场容量的1/2 ，即全部时常容量的1/4 。这之后，当 A 厂商知
2、道 B 厂商留给他的市场容量为3/4，时，为了利润最大化，A 厂商将调整产量至总市场容量的3/8 。对应于 A 厂商选择后剩余的5/8的市场容量，B 厂商再次按剩余市场容量的一半进行生产。如此等等，经过一系列的产量调整之后，A 厂商的产量逐渐减少，而 B 厂商的产量逐渐增加。最终，当A 和 B 的产量分别达到时常总容量的1/3时，市场处于均衡。而市场价格则由此时的两个厂商的数量总和所对应的需求曲线上的点所决定。纳什均衡指的是如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不会改变自己的策略。也就是说，当其他参与者的策略给定的时候，自己的最优策略就是纳什均衡策略。假设第 i 个参与人的策略为 Si*
3、，其他参与人的策略为 S-I，那么为纳什均衡解的条件是 ui（Si*，S-i*）ui（Si*，S-i* ） ，其中 Si 为第 i 个参与人的任何一个其他的策略。这时候， （ Si*，Sn*）就是纳什均衡。古诺模型的均衡产量就是各方都不会改变的均衡解。这正符合纳什均衡的定义。实际上，古诺模型的分析过程就是纳什均衡的实现过程。请比较分析古诺模型与伯特兰德模型。答：这两个模型的共同点是都具有非合作寡占的性质，但它们对于厂商是进行产量竞争还是价格竞争，以及是同时选择产量还是有顺序地选择产量，具有不同的假定，由此导致对于均衡的产出、价格、利润等都作出了不同的预测。如果只有一家企业，两个模型都预测是垄断
4、行为。行业中厂商数目越多，古诺均衡越接近于社会最优或竞争均衡。但同质产品的伯特兰德均衡不受行业中厂商数目的影响，只要该行业中至少包括两家生产能力不受限制的厂商，伯特兰德寡占均衡与社会最优相同。但如果存在产品差别化，伯特兰德均衡将有别于竞争均衡，行业中厂商的数目将影响价格。（1）假设。双寡头古诺模型的基本假设是：产品是同质的，厂商的决策变量是产量，厂商之间只进行一次竞争，并且他们同时进行生产决策，没有其他厂商进入。简单的伯特兰德模型的假设条件是：两家企业的产品对消费者来说是无差异的，企业之间只进行一次竞争，并且同时进行定价决策，没有其他企业进入市场。稍微复杂的古诺模型的基本假设只是在竞争厂商数量
5、上有所改变。伯特兰德模型分为同质产品和异质产品等多种类型。（2）均衡。双寡头古诺均衡时每个厂商的产量水平为（a-c）/3，利润水平为（a-c） 2/9。而同质产品的伯特兰德均衡时的产量水平和利润水平与竞争均衡相同，分别为（a-c）/2和0。多家厂商的古诺均衡时单个长沙概念的产量为（a-c）/（n+1）,利润水平为（a-c） 2/（n+1）2。伯特兰德均衡结果具有两个显著的特征，一是两家企业就足以消除市场力量，二是企业间的竞争导致了垄断利润的消失。但是当产品存在差异时，伯特兰德竞争也能获得垄断利润。（3）社会福利水平。对于生产相同产品、无生产能力约束的两家企业，古诺模型认为双寡头垄断价格低于完全
6、垄断价格，但是高于完全竞争价格，企业具有市场力量，并且认为这种市场力量随着竞争者数量的增多和需求弹性的增加而减少。但是在伯特兰德模型中，均衡价格等于边际生产成本，企业并不具有市场力量，即两个企业的竞争就足以使价格降到完全竞争的水平。古诺模型和伯特兰德模型的关键区别在于两点，一是决策变量的不同，二是每种决策的时间段不同。如果想对于价格决策而言，生产能力和产量决策是长期决策，即调整产量和生产能力要比调整价格困难，那么企业就应该先决定生产能力和产量，在决定价格。此时古诺模型比较符合实际。相反，如果想对于价格而言，产量是短期决策，即调整产量比调整价格容易，那么企业应该先决定价格，再决定产量。这时候，伯
7、特兰德模型较为合适。产业定义：产业是指具有某类共同特性的企业的集合。 马歇尔冲突（产业组织理论的核心）：企业对规模经济效益的追求与企业间竞争活力发挥的冲突。沉没成本：企业作出某一项决策以后，所不能够收回的成本。完全可竞争市场：沉没成本为零，企业家可以自由进退的市场。霍夫曼比例：制造业中消费资料工业与资本资料工业的净产值之比。霍夫曼比例=消费资料工业净产值/资本资料工业净产值霍夫曼定律：在整个工业化进程中，霍夫曼比例是不断下降的。 策略性行为：一个厂商旨在通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为。 产业结构
8、优化：产业结构的合理化和高级化的过程。 产业集群：产业集群是现代产业空间布局的一种重要现象，其表现是：为相同或相似的产业提供配套的上下游企业以及相关的服务业在某一区域高度集中，并变得日益相互依赖。 X 非效率：因垄断企业失去外部竞争压力加上内部机构臃肿所导致的企业效率低下。 逆矩阵系数（经济含义）：某产业的最终需求变化一个单位引起总产出的变化。产业的生命周期：导入期（需求处于被认可阶段，企业少） ；成长期（市场需求明显扩大）； 成熟期（需求趋于平缓，技术趋于完善） ；衰退期（技术落后，需求萎缩） 。按产业地位的不同对产业的分类：基础产业（为其他产业提供服务） ；瓶颈产业（如果没有得到应有的发展
9、会严重制约其他产业发展） ；支柱产业（在整个产业中所占比重很大） ；主导产业（起引导、支撑和带动作用） 完全可竞争市场理论：在完全竞争市场上，由于沉没成本为零，企业可以自由进退，使得最终市场内企业只能把价格维持在完全竞争水平。主导产业的特征：突出的关联效应和扩散效应（回顾 主导产业的后向关联、前瞻主导产业的前向关联和旁侧主导产业对所在地区带来的积极影响） ；创新性，对先进技术的吸收；创造新的市场需求。政府失败产生的因素：信息的不完全、不对称；时滞；政府自身的局限性；对私人市场的反应控制有限。哈佛学派 SCP 范式（简述）现代产业经济学的“结构 行为 绩效”分析范式（Structure-Cond
10、uct-Performance） ，简称 SCP 范式。这一范式认为产业结构决定了产业内的竞争状态，并决定了企业的行为及其战略，从而最终决定企业的绩效。这种研究的基本结论是，高集中度的市场结构会产生垄断性的市场行为，进而导致不良的市场绩效，特别是资源配置的非效率。（ ）利 润 率 高市 场 集 中 度 高 的 低 下不 良 的 PCS政策主张：形成和维护竞争；对经济生活中的垄断和寡头垄断采取结构规制和企业分割。纳什均衡：对每个参与人来讲在给定其他人选择的基础上，我的选择对我是最有利的，这样的策略组合就是纳什均衡。上策均衡：对每个参与人来讲，不管对方选择何种策略，我的选择对我总是最有利的，这样的
11、决策组合就是上策均衡。关系：在静态博弈中，上策均衡一定是纳什均衡，但纳什均衡不一定是上策均衡。而且并非都存在上策均衡。（给定案例能够找出纳什均衡和上策均衡，要会分析） 市场失效理论：1.信息不对称（劣币驱逐良币） ；2.垄断势力的存在；3.公共物品（非排他性和非竞争性） ；4.外部性（外部经济和外部不经济） 产业组织政策有那些？ 1.反垄断政策；2.中小企业政策；3.产业组织合理化政策；4.政府规制。三. 计算题1.市场集中度（p57） 、洛仑兹曲线（p61） 、基尼系数（p60）和 HI 指数（p61）的计算（第一次所交作业 必考） N1i2N1i 2IHSX）（有七家企业市场占有率从大到小
12、分别为：0.25；0.22；0.2；0.18；0.1；0.03和 0.02。求： ； 画出洛仑兹曲线图；HI 指数。CR4解： = = =85%；471ii1iX%1018.2.05画出洛仑兹曲线图HI 指数 N1i2N1i 2IHSX）（= 0.1946。02.3.80.5.02222.斯塔克尔伯格模型有一个计算题（第二次所交作业 必考）已知双寡头垄断 求：根据古诺模型求反应曲线及其均衡点；bMCQ-aP21根据斯塔克尔伯格模型求出均衡产量。解：根据古诺模型求反应曲线及其均衡点 得，： 由 2111 QMCRQbaPQ11)(2-122-a同理可得： 2MCR： 由 2Q-ba1由反应曲线、
13、得： 3)(2aPb-Q121反应曲线为： 2Q-ba121均衡点为：（ ， ）3ab根据斯塔克尔伯格模型求出均衡产量。 （从后往前推）4b-a3b-a2-a22 )Q-a()(;Qb11 12111222 ）（；即 ： 均 衡 产 量 为： baMCQPMRQ3.投入系数（直接消耗系数）p229（可能考计算，也可能考名词解释）产业关联效应的计算PS:1.投入产出表的三个组成部分（内生部分、最终需求部分和附加价值部分） ，及五个均衡关系（某产业的总产出=该产业的中间需求+该产业的最终需求；某产业的总投入= 该产业的中间投入+ 该产业的附加价值；某产业的总产出=某产业的总投入；各产业的中间需求合
14、计=各产业的中间投入合计；各产业的最终需求合计= 各产业的附加价值合计） 。 （p225、226）投入产出表的一般形式2.产业关联效应的计算行：作为供给方对其他产业的投入列：作为需求方从其他产业所获得的各种投入前向关联（按行，作为供给方） （ ）in1jijFxLi产 业 的 总 产 出i后向关联（按列，作为需求方） （ ）jn1ijBj 产 业 的 总 投 入其 他 产 业 对 jj3.感应度系数（自身作为供给方） n1ijin1ji qqQi ）（中 行 系 数 的 平 均 值所 有 产 业 在 中 行 系 数 均 值产 业 在 n1ijijiq各产业的中间需求 最终需求产业产业产业产业
15、消费出口总产出各产业的中间投入产业产业产业 毛附加价值 总投入和影响力系数 （要会计算）n1ijiijq是里昂惕夫逆矩阵 的元素。在逆矩阵系数表上，行向量的值即反ijq1-AE）（映了该行所对应的产也在经济活动中受其他产业影响的波及程度，也就是感应度的大小。而纵向量值则是反映了该列所对应的产业在经济活动过程中对其他产业的影响波及程度，也即是影响力的程度。感应度系数和影响力系数反应了一个产业在产业结构系统中的产业关联强度。4.比较优势理论（P248、249）1 绝对优势（能以最低成本生产某一产品）理论（亚当斯密）：每个国家或地区都有其绝对有利的、适宜于某种特定产品的生产条件，如果每一个国家或地区
16、都按其绝对有利的生产条件进行专业化生产，然后彼此交换，这将使各国的资源、劳动力和资本得到有效利用，从而增加社会财富。 ；2 相对优势理论：任何国家都有其相对有利的生产条件，如果各国都把劳动用于最有利于生产和出口相对有优势的商品，进口有劣势的商品，这将使各国资源都得到有效利用，使贸易双方获得比较利益。 3 生产要素禀赋理论(P249)。5.反垄断政策针对人为垄断；经济规制针对自然垄断。囚徒困境A B 坦白 抵赖坦白 -3， -3 0，-6抵赖 -6， 0 -1， -1囚徒困境中的均衡（坦白，坦白）既是上策均衡又是纳什均衡。甲 乙 策略 策略策略 2，1 0，0策略 0，0 1，2该博弈中只存在给
17、定对方某一策略时，甲或乙才能有正确的策略。没有上策均衡，但有纳什均衡（策略，策略）和（策略，策略） 。在投入产出理论中，一产业在生产单位产品过程中对其他产业的直接消耗和全部间接消耗之和，称之为完全消耗。记 （完全消耗系数）为产ijb业在生产单位产品过程中对产业的直接消耗和全部间接消耗之和，有： E-AABbab1432ikjn1kijij ）（为里昂惕夫逆矩阵，其中 E 为单位矩阵，A 为直接消耗系数矩阵。）（ -E- 的 数 量 。耗 掉 产 业在 生 产 单 位 产 品 中 所 消表 示 产 业 ijaij 直 接 消 耗 系 数 矩 阵 。称 之 为 投 入 系 数 矩 阵 或矩 阵 为
18、 元 素 组 成 的系 数 ， 而 把 以为 投 入 系 数 或 直 接 消 耗n ijijAa产 业 的 总 投 入 。表 示， 这 里 的 jxxajjiij 所 消 耗 掉 的 数 量 。为 投 入 而 被 产 业的 产 品 在 经 济 活 动 中 作的 中 间 投 入 ， 即 产 业产 业 对， 表 示 产 业角 度 （ 即 纵 列 方 向 ） 看产 品 的 数 量 ； 从 投 入 的业经 济 活 动 中 所 消 耗 掉 产 在的 中 间 需 求 ， 即 产 业对 产 业方 向 ） 看 ， 表 示 产 业从 产 出 的 角 度 （ 即 横 行元 素 jij ijijij记产业的最终需求
19、为 、总产出为 ，iyix并以 和 分别表示最终需求矩阵和总产出矩阵，则根据投1niy）（ 1nix）（入产出表的结构原理，有： ），（ 2ixjii 由定义 代入上式，并利用矩阵的形式可得：jiija由此，可分别得到：（）和 1-AE）（市场行为价格策略（价格竞争 )(的 竞 争 对 手限 制 性 定 价 ： 吓 退 潜 在 大 企 业 暂 时 的 缩 小 供 给规 模 的 竞 争 者掠 夺 性 定 价 ： 挤 垮 较 小价格协调 ）有 意 识 的 平 行 调 整价 格 领 导暗 中 配 合 间 的 一 种 协 调 形 式 。统 一 产 业 内 部 独 立 企 业目 的 的制 市 场 谋 求
20、 最 大 利 润 为卡 特 尔 ： 以 限 制 竞 争 控产品策略 产 品 协 调产 品 竞 争并购策略类型水平并购（横向）：同一行业内的企业间的并购活动；垂直并购（纵向）：与企业的供应商或客户的合并，即优势企业将同本企业生产紧密相关的生产、营销企业并购过来以形成纵向生产一体化；混合并购动机 回 收 投 资减 少 经 营 风 险起 死 回 生 避 免 破 产被 并 购 企 业 减 少 风 险 降 低 进 入 壁 垒形 成 规 模 经 济扩 大 市 场 减 少 竞 争 对 手主 并 购 企 业 市场绩效指标1 利润率 资源配置越高，利润率越低ET-平均利润率趋于一致时整个社会的资源配置最好2 勒
21、纳指数 ，）PMC-3 贝恩指数：超额利润率超额利润=总收益 -总成本=总收益-会计成本- 正常利润=会计利润-正常利润B=aD-CR（ 折 旧 ） 正 常 利 润 率i E-ea Ee9.绩效主义观点P（资源配置效率高）扩大规模降低成本 市场集中度提高政策主张：政府主要作用在于降低沉没陈本10.产业发展模式1 平衡与非平衡增长2 产业循环发展模式（工业现行国） 产品生命周期：导入期（满足国内需求） 、成熟期（出口产品 技术） 、标准化期（进口） 与雁行发展模式（工业后发国）进口期、进口替代期、出口期Q后发国+1Q21Q20 T先行国： 后 发 国 需 求先 行 国 需 求 ； 21Q:3 进
22、口替代：用本国产品代替进口品，着眼国内市场，大国结构；好处：振兴民族工业体系；弊端：政府的保护和支持使其竞争力低下，不利于融入全球经济；外汇收支未必得到改善；忽视基础工业农业的发展会使发展后劲不足和出口导向：着眼国际需求；好处：带动本国产业结构升级；改善不利的分工格局；改善外汇收支状况；可以获得国外先进的管理经验和技术水平；弊端：国内供给不足造成通胀；货币贬值从而进口品价格上升；风险更高；债务危机机困扰；外资控制本国重要工业。 补充附注：洛仑兹曲线图 中 横 轴 OH 表 示 人 口 （ 按 收 入 由 低 到 高 分 组 ） 的 累 积 百 分 比 ， 纵轴 OM 表 示 收 入 的 累 积
23、 百 分 比 ， 弧 线 OL 为 洛 伦 兹 曲 线 。将 洛 伦 兹 曲 线 与 45度 线 之 间 的 部 分 A 叫 做 “不 平 等 面 积 ”， 当 收 入分 配 达 到 完 全 不 平 等 时 ， 洛 伦 兹 曲 线 成 为 折 线 OHL， OHL 与 45度线 之 间 的 面 积 A+B 叫 做 “完 全 不 平 等 面 积 ”。 不 平 等 面 积 与 完 全 不平 等 面 积 之 比 ， 成 为 基 尼 系 数 ， 是 衡 量 一 国 贫 富 差 距 的 标 准 。 基 尼系 数 G=A/(A+B).显 然 ， 基 尼 系 数 不 会 大 于 1， 也 不 会 小 于 零
24、 。基尼系数最 大 为 “1”， 最 小 等 于 “0”。 基 尼 系 数 的 实 际 数 值 只 能介 于 0 1之 间 。综合指标HI 指数赫 芬 达 尔 赫 希 曼 指 数 (Herfindahl-Hirschman Index，简 称 HHI） ； 赫 芬 达 尔 赫 希 曼 指 数 ， 简 称 赫 芬 达 尔 指 数 ， 是 一 种 测量 产 业 集 中 度 的 综 合 指 数 。 它 是 指 一 个 行 业 中 各 市 场 竞 争 主 体 所 占行 业 总 收 入 或 总 资 产 百 分 比 的 平 方 和 ， 用 来 计 量 市 场 份 额 的 变 化 ，即 市 场 中 厂 商
25、规 模 的 离 散 度 。赫 芬 达 尔 指 数 是 产 业 市 场 集 中 度 测 量 指 标 中 较 好 的 一 个 ， 是 经济 学 界 和 政 府 管 制 部 门 使 用 较 多 的 指 标 。赫 芬 达 尔 赫 希 曼 指 数 的 计 算赫 芬 达 尔 指 数 能 区 别 公 司 市 场 占 有 率 为 基 础 的 市 场 结 构 。 赫 芬达 尔 指 数 (Herfindahl Index)的 计 算 方 法 如 下 :1、 取 得 竞 争 对 手 的 市 场 占 有 率 ， 可 忽 略 过 小 的 竞 争 对 手 。2、 将 市 场 占 有 率 平 方 。3、 将 这 些 平 方
26、 值 加 总 。赫 芬 达 尔 赫 希 曼 指 数 是 用 某 特 定 市 场 上 所 有 企 业 的 市 场 份额 的 平 方 和 来 表 示 ， 其 公 式 为 ： N1i2N1i 2IHSX）（式 中 ：X市 场 的 总 规 模Xii 企 业 的 规 模Si Xi X第 i 个 企 业 的 市 场 占 有 率n该 产 业 内 的 企 业 数赫 芬 达 尔 一 赫 希 曼 指 数 是 计 算 某 一 市 场 上 50家 最 大 企 业 (如 果少 于 50家 企 业 就 是 所 有 企 业 )每 家 企 业 市 场 占 有 份 额 (取 百 分 之 的 分子 )的 平 方 之 和 。 显
27、然 ， HHI 越 大 ， 表 示 市 场 集 中 程 度 越 高 ， 垄 断程 度 越 高 。该 指 数 不 仅 能 反 映 市 场 内 大 企 业 的 市 场 份 额 ， 而 且 能 反 映 大 企业 之 外 的 市 场 结 构 ， 因 此 ， 能 更 准 确 地 反 映 大 企 业 对 市 场 的 影 响 程度 。 可 竞 争 市 场 理 论 （ theTheoryofContestableMarkets） 又 叫可 竞 争 性 理 论 （ ContestabilityTheory） ， 形 成 于 20世 纪 70年 代末 80年 代 初 。 1981年 12月 美 国 著 名 新 福
28、 利 经 济 学 家 威 廉 鲍 莫 尔（ William Baumol） 在 美 国 经 济 学 会 年 会 上 作 了 题 为 “可 竞 争市 场 ： 产 业 结 构 理 论 的 一 次 革 命 ”的 发 言 。 1982年 ， 鲍 莫 尔 与 美国 西 北 大 学 教 授 潘 扎 尔 （ Panzar） 、 普 林 斯 顿 大 学 教 授 威 利 格（ Willig） 一 起 出 版 了 可 竞 争 市 场 与 产 业 结 构 理 论 一 书 ， 标志 着 系 统 化 的 可 竞 争 性 理 论 的 形 成 。 可 竞 争 性 理 论 在 价 格 理 论 、产 业 组 织 理 论 等 方
29、 面 都 提 出 了 极 具 创 新 意 义 的 见 解 ， 在 西 方 学 术界 引 起 较 大 的 反 响 ， 并 对 政 府 规 制 体 制 改 革 具 有 相 当 大 的 影 响 。该 理 论 认 为 良 好 的 生 产 效 率 和 技 术 效 率 等 市 场 绩 效 ,在 传 统哈 佛 学 派 的 理 想 的 市 场 结 构 以 外 仍 然 是 可 以 实 现 的 ,而 无 需 众 多竞 争 企 业 的 存 在 .只 要 保 持 市 场 进 入 的 完 全 自 由 ,只 要 不 存 在 特 别的 进 出 市 场 成 本 ,潜 在 竞 争 的 压 力 会 迫 使 任 何 市 场 结 构
30、 条 件 下 的企 业 采 取 竞 争 行 为 .该 理 论 建 立 在 三 个 假 设 条 件 基 础 之 上 ：1、 进 入 是 自 由 的 ， 没 有 限 制 的 。 进 入 者 能 够 立 即 复 制 并 完全 代 替 人 和 现 存 的 企 业 。2、 进 入 是 绝 对 的 。 在 现 存 企 业 做 出 任 何 价 格 回 应 之 前 ， 进入 者 能 够 迅 速 地 确 立 自 己 的 地 位 。3、 进 入 是 完 全 可 逆 的 。 退 出 也 是 完 全 自 由 的 ， 不 用 牺 牲 任何 代 价 ， 沉 没 成 本 （ Sunk Cost） 是 零 。 上 策 均 衡
31、 是 指 不 管 你 选 择 什 么 策 略 ， 我 所 选 择 的 是 最 好 的 ； 不 管我 选 择 什 么 策 略 ， 你 所 选 择 的 是 最 好 的 。纳 什 均 衡 定 义 ： 假 设 有 n 个 局 中 人 参 与 博 弈 ， 给 定 其 他 人 策 略 的 条件 下 ， 每 个 局 中 人 选 择 自 己 的 最 优 策 略 （ 个 人 最 优 策 略 可 能 依 赖 于也 可 能 不 依 赖 于 他 人 的 战 略 ） ， 从 而 使 自 己 利 益 最 大 化 。 所 有 局 中 人策 略 构 成 一 个 策 略 组 合 （ Strategy Profile） 。 纳
32、什 均 衡 指 的 是 这 样一 种 战 略 组 合 ， 这 种 策 略 组 合 由 所 有 参 与 人 最 优 策 略 组 成 。 即 在 给定 别 人 策 略 的 情 况 下 ， 没 有 人 有 足 够 理 由 打 破 这 种 均 衡 。 纳 什 均 衡 经 典 案 例 ： 囚 徒 困 境（ 1950年 ， 数 学 家 塔 克 任 斯 坦 福 大 学 客 座 教 授 ， 在 给 一 些 心 理 学 家作 讲 演 时 ， 讲 到 两 个 囚 犯 的 故 事 。 ）假 设 有 两 个 小 偷 A 和 B 联 合 犯 事 、 私 入 民 宅 被 警 察 抓 住 。 警 方将 两 人 分 别 置
33、于 不 同 的 两 个 房 间 内 进 行 审 讯 ， 对 每 一 个 犯 罪 嫌 疑 人 ，警 方 给 出 的 政 策 是 ： 如 果 一 个 犯 罪 嫌 疑 人 坦 白 了 罪 行 ， 交 出 了 赃 物 ，于 是 证 据 确 凿 ， 两 人 都 被 判 有 罪 。 如 果 另 一 个 犯 罪 嫌 疑 人 也 作 了 坦白 ， 则 两 人 各 被 判 刑 8年 ； 如 果 另 一 个 犯 罪 嫌 人 没 有 坦 白 而 是 抵 赖 ，则 以 妨 碍 公 务 罪 （ 因 已 有 证 据 表 明 其 有 罪 ） 再 加 刑 2年 ， 而 坦 白 者有 功 被 减 刑 8年 ， 立 即 释 放
34、。 如 果 两 人 都 抵 赖 ， 则 警 方 因 证 据 不 足 不能 判 两 人 的 偷 窃 罪 ， 但 可 以 私 入 民 宅 的 罪 名 将 两 人 各 判 入 狱 1年 。表 2.2给 出 了 这 个 博 弈 的 支 付 矩 阵 。表 2.2 囚 徒 困 境 博 弈AB 坦 白 抵 赖坦 白-8， -80， -10抵 赖-10，-1， -10关 于 案 例 ， 显 然 最 好 的 策 略 是 双 方 都 抵 赖 ， 结 果 是 大 家 都 只 被判 1年 。 但 是 由 于 两 人 处 于 隔 离 的 情 况 ， 首 先 应 该 是 从 心 理 学 的 角 度来 看 ， 当 事 双
35、方 都 会 怀 疑 对 方 会 出 卖 自 己 以 求 自 保 、 其 次 才 是 亚当 斯 密 的 理 论 ， 假 设 每 个 人 都 是 “理 性 的 经 济 人 ”， 都 会 从 利 己 的目 的 出 发 进 行 选 择 。 这 两 个 人 都 会 有 这 样 一 个 盘 算 过 程 ： 假 如 他 坦白 ， 我 抵 赖 ， 得 坐 10年 监 狱 ， 坦 白 最 多 才 8年 ； 他 要 是 抵 赖 ， 我 就可 以 被 释 放 ， 而 他 会 坐 10年 牢 。 综 合 以 上 几 种 情 况 考 虑 ， 不 管 他 坦白 与 否 ， 对 我 而 言 都 是 坦 白 了 划 算 。
36、两 个 人 都 会 动 这 样 的 脑 筋 ， 最终 ， 两 个 人 都 选 择 了 坦 白 ， 结 果 都 被 判 8年 刑 期 。基 于 经 济 学 中 Rational agent 的 前 提 假 设 ， 两 个 囚 犯 符 合 自 己利 益 的 选 择 是 坦 白 招 供 ， 原 本 对 双 方 都 有 利 的 策 略 不 招 供 从 而 均 被释 放 就 不 会 出 现 。 这 样 两 人 都 选 择 坦 白 的 策 略 以 及 因 此 被 判 8年 的结 局 ， 纳 什 均 衡 ”首 先 对 亚 当 斯 密 的 “看 不 见 的 手 ”的 原 理 提 出 挑 战 ：按 照 斯 密
37、的 理 论 ， 在 市 场 经 济 中 ， 每 一 个 人 都 从 利 己 的 目 的 出 发 ，而 最 终 全 社 会 达 到 利 他 的 效 果 。 但 是 我 们 可 以 从 “纳 什 均 衡 ”中 引 出“看 不 见 的 手 ”原 理 的 一 个 悖 论 :从 利 己 目 的 出 发 ,结 果 损 人 不 利 己 ,既不 利 己 也 不 利 他 。古 诺 模 型 又 称 古 诺 双 寡 头 模 型 （ Cournot duopoly model） ， 或 双寡 头 模 型 （ Duopoly model） ,古 诺 模 型 是 早 期 的 寡 头 模 型 。 它 是 由法 国 经 济
38、学 家 古 诺 于 1838年 提 出 的 。 是 纳 什 均 衡 应 用 的 最 早 版 本 ，古 诺 模 型 通 常 被 作 为 寡 头 理 论 分 析 的 出 发 点 。 古 诺 模 型 是 一 个 只 有两 个 寡 头 厂 商 的 简 单 模 型 ， 该 模 型 也 被 称 为 “双 头 模 型 ”。 古 诺 模 型的 结 论 可 以 很 容 易 地 推 广 到 三 个 或 三 个 以 上 的 寡 头 厂 商 的 情 况 中 去 。古 诺 模 型 假 定 一 种 产 品 市 场 只 有 两 个 卖 者 ， 并 且 相 互 间 没 有 任何 勾 结 行 为 ， 但 相 互 间 都 知 道
39、 对 方 将 怎 样 行 动 ， 从 而 各 自 怎 样 确 定最 优 的 产 量 来 实 现 利 润 最 大 化 ， 因 此 ， 古 诺 模 型 又 称 为 双 头 垄 断 理论 。古 诺 模 型 的 假 设 古 诺 模 型 分 析 的 是 两 个 出 售 矿 泉 水 的 生 产 成 本 为零 的 寡 头 厂 商 的 情 况 。古 诺 模 型 的 假 定 是 ： 市 场 上 只 有 A、 B 两 个 厂 商 生 产 和 销 售 相同 的 产 品 ， 他 们 的 生 产 成 本 为 零 ； 他 们 共 同 面 临 的 市 场 的 需 求 曲 线是 线 性 的 ， A、 B 两 个 厂 商 都
40、准 确 地 了 解 市 场 的 需 求 曲 线 ； A、 B两 个 厂 商 都 是 在 已 知 对 方 产 量 的 情 况 下 ， 各 自 确 定 能 够 给 自 己 带 来最 大 利 润 的 产 量 ， 即 每 一 个 产 商 都 是 消 极 地 以 自 己 的 产 量 去 适 应 对方 已 确 定 的 产 量 。什 么 是 斯 塔 克 尔 伯 格 竞 争 模 型 ？斯 塔 克 尔 伯 格 模 型 由 德 国 经 济 学 家 斯 塔 克 尔 伯 格 （ H. Von Stackelberg） 在 上 世 纪 30年 代 提 出 。在 古 诺 模 型 和 伯 特 兰 德 模 型 里 ， 竞 争
41、 厂 商 在 市 场 上 的 地 位 是 平等 的 ， 因 而 它 们 的 行 为 是 相 似 的 。 而 且 ， 它 们 的 决 策 是 同 时 的 。 当企 业 甲 在 作 决 策 时 ， 它 并 不 知 道 企 业 乙 的 决 策 。 但 事 实 上 ， 在 有 些市 场 ， 竞 争 厂 商 之 间 的 地 位 并 不 是 对 称 的 ， 市 场 地 位 的 不 对 称 引 起了 决 策 次 序 的 不 对 称 ， 通 常 ， 小 企 业 先 观 察 到 大 企 业 的 行 为 ， 再 决定 自 己 的 对 策 。 德 国 经 济 学 家 斯 塔 克 尔 伯 格 建 立 的 模 型 就
42、反 映 了 这种 不 对 称 的 竞 争 。该 模 型 的 假 定 是 ： 主 导 企 业 知 道 跟 随 企 业 一 定 会 对 它 的 产 量 作出 反 应 ， 因 而 当 它 在 确 定 产 量 时 ， 把 跟 随 企 业 力 反 应 也 考 虑 进 去 了 。因 此 这 个 模 型 也 被 称 为 “主 导 企 业 模 型 ”。斯 塔 克 尔 伯 格 模 型 假 设 条 件假 设 厂 商 1先 决 定 它 的 产 量 ， 然 后 厂 商 2知 道 厂 商 1的 产 量 后 再作 出 它 的 产 量 决 策 。因 此 ， 在 确 定 自 己 产 量 时 ， 厂 商 1必 须 考 虑 厂
43、商 2将 如 何 作 出 反应 。其 他 假 设 与 古 诺 模 型 相 同 ，斯 塔 克 尔 伯 格 模 型 分 析斯 塔 克 尔 伯 格 模 型 是 一 个 价 格 领 导 模 型 ， 厂 商 之 间 存 在 着 行 动次 序 的 区 别 。 产 量 的 决 定 依 据 以 下 次 序 ： 领 导 性 厂 商 决 定 一 个 产 量 ，然 后 跟 随 着 厂 商 可 以 观 察 到 这 个 产 量 ， 然 后 根 据 领 导 性 厂 商 的 产 量来 决 定 他 自 己 的 产 量 。 需 要 注 意 的 是 ， 领 导 性 厂 商 在 决 定 自 己 的 产量 的 时 候 ， 充 分 了
44、 解 跟 随 厂 商 会 如 何 行 动 这 意 味 着 领 导 性 厂 商可 以 知 道 跟 随 厂 商 的 反 应 函 数 。 因 此 ， 领 导 性 厂 商 自 然 会 预 期 到 自己 决 定 的 产 量 对 跟 随 厂 商 的 影 响 。 正 是 在 考 虑 到 这 种 影 响 的 情 况 下 ，领 导 性 厂 商 所 决 定 的 产 量 将 是 一 个 以 跟 随 厂 商 的 反 应 函 数 为 约 束 的利 润 最 大 化 产 量 。 在 斯 塔 克 尔 伯 格 模 型 中 ， 领 导 性 厂 商 的 决 策 不 再需 要 自 己 的 反 应 函 数 。伯兰特模型伯 特 兰 德
45、模 型 是 由 法 国 经 济 学 家 约 瑟 夫 伯 特 兰 德 (Joseph Bertrand)于 1883年 建 立 的 。 古 诺 模 型 和 斯 塔 克 尔 伯 格 模 型 都 是 把 厂商 的 产 量 作 为 竞 争 手 段 ， 是 一 种 产 量 竞 争 模 型 ， 而 伯 特 兰 德 模 型 是价 格 竞 争 模 型 ， 伯 特 兰 德 模 型 的 假 设 为 ：（ 1） 各 寡 头 厂 商 通 过 选 择 价 格 进 行 竞 争 ；（ 2） 各 寡 头 厂 商 生 产 的 产 品 是 同 质 的 ；（ 3） 寡 头 厂 商 之 间 也 没 有 正 式 或 非 正 式 的 串
46、 谋 行 为 。伯 特 兰 德 模 型 的 前 提 假 定 ： 伯 特 兰 德 模 型 假 定 ， 当 企 业 制 定 其价 格 时 ， 认 为 其 他 企 业 的 价 格 不 会 因 它 的 决 策 而 改 变 ， 并 且 n 个（ 为 简 化 ， 取 n=2） 寡 头 企 业 的 产 品 是 完 全 替 代 品 。 A、 B 两 个 企业 的 价 格 分 别 为 P1、 P2 ， 边 际 成 本 都 等 于 C。伯 特 兰 德 模 型 存 在 的 问 题 ： 伯 特 兰 德 模 型 之 所 以 会 得 出 这 样 的结 论 ， 与 它 的 前 提 假 定 有 关 。 从 模 型 的 假 定 看 至 少 存 在 以 下 两 方 面的 问 题 ：假 定 企 业 没 有 生 产 能 力 的 限 制 。 如 果 企 业 的 生 产 能 力 是 有 限的 ， 它 就 无 法 供 应 整 个 市 场 ， 价 格 也 不 会 降 到 边 际 成 本 的 水 平 上 。假 定 企 业 生 产 的 产 品 是 完 全 替 代 品 。 如 果 企 业 生 产 的 产 品 不完 全 相 同 ， 就 可 以 避 免 直 接 的 价 格 竞 争 。
