1、 1 页第一部分 建设工程监理基本理论的应用一、监理实施程序及原则(考核点1) 1教材第五章第三节。2考核可能涉及的主要内容： (1)总的实施程序：确定总监、接受监理委托监理任务完成的各阶段工作(见教材第五章第三节)。成立机构制定规划监理工作总结，其中重点是“编监理规划”和“规范化开展工作” 。(“概论”P122) (2)制定监理工作程序，规范化开展监理工作-指各项监理工作按规定程序操作，体现工作的时序性、分工的严密性、目标的明确性。各种工作程序贯彻在各课中(见监理规范5) 做什么?何时做?谁做?责任划分?(3)实施原则：公正独立自主；权责一致；总监负责制；严格监理，热情服务；综合效益。例题见
2、辅导资料例题 8二、监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工(多年重点)(考核点2) 1多年重点，参考教材第五章第四节（09 年第一题问题 2）(几种组织形式)。 2考核可能涉及的主要内容： (1)组织机构建立步骤(教材第五章第四节；监理规范31) 。 (2)组织机构的组织形式(教材第五章第四节)-多年重点，也是难点，应掌握各种组织形式的优缺点及适用条件。它是本考核点中的难点。 监理组织形式特点、优点、缺点、适用情况 1、直线制 特点：(1)任一下级只受唯一上级命令；(2)不另设职能部门 优点：(1)机构简单；(2)命令统一、权力集中；(3)职责分明、隶属关系明确；(4)决策及信息传递迅
3、速 缺点：(1)实行无职能部门的“个人领导” ；(2)对总监要求全能；(3)专业人员分散使用 适用情况：2 页(1)能划分若干子项的大中型工程；(2)施工范围大，较分散的工程项目；(3)小型工程，工程复杂程度不高 2、职能制 特点：(1)设立专业性职能部门；(2)各职能部门在职能范围内有权指挥下级； 优点：(1)加强了目标控制的职能化分工；(2)能发挥职能机构专业管理作用，高效管理；(3)减轻总监负担 缺点：(1)下级受多头领导；(2)直接指挥部门与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从；适用情况：大中型工程 3、直线职能制 （老版教材 P131的图错误，各专业职能部门不向下面发指令，即多了
4、一条水平线）特点：(1)直线指挥部门拥有对下级指挥权，对部门工作负责；(2)职能部门是直线指挥部门的参谋，只对下级业务指导 优点：(1)直线领导、统一指挥(2)职责清楚(3)目标管理专业化低 缺点：信息传递路线长适用情况：（书上没提）(1)大中型工程(2)专业性强、技术复杂的工程 4、矩阵制 特点：(1)纵向管理系统为职能系统；(2)横向是按职能划分的子项目系统 优点：(1)加强了各职能部门横向联系；(2)有较大机动性(职能人员调动)；(3)将上下左右、集权与分权最佳结合；(4)有利于解决复杂难题及人员培养 缺点：(1)纵横向的协调工作量大；(2)处理不当易生矛盾，扯皮 3 页适用情况：（书上
5、没提）(1)复杂的大型工程(2)施工(监理)范围较集中 (3)建设各方关系：合同关系；监理与被监理关系；业务关系；总分包关系(也具有监理被监理性能)。主要应能划清界限。 (4)监理人员的构成、要求及职责分工：以监理规范3.1 及 3.2为准，参考教材第五章第一节。监理规范3 .1 项 目 监 理 机 构3.1.1 监 理 单 位 履 行 施 工 阶 段 的 委 托 监 理 合 同 时 必 须 在 施 工 现 场 建 立 项 目 监 理 机 构 项 目 监 理 机 构在 完 成 委 托 监 理 合 同 约 定 的 监 理 工 作 后 可 撤 离 施 工 现 场 3.1.2 项 目 监 理 机 构
6、 的 组 织 形 式 和 规 模 应 根 据 委 托 监 理 合 同 规 定 的 服 务 内 容 服 务 期 限 工 程 类 别 规模 技 术 复 杂 程 度 工 程 环 境 等 因 素 确 定 3.1.3 监 理 人 员 应 包 括 总 监 理 工 程 师 专 业 监 理 工 程 师 和 监 理 员 必 要 时 可 配 备 总 监 理 工 程 师 代 表 总 监 理 工 程 师 应 由 具 有 三 年 以 上 同 类 工 程 监 理 工 作 经 验 的 人 员 担 任 总 监 理 工 程 师 代 表 应 由 具 有 二 年以 上 同 类 工 程 监 理 工 作 经 验 的 人 员 担 任 专
7、 业 监 理 工 程 师 应 由 具 有 一 年 以 上 同 类 工 程 监 理 工 作 经 验 的 人员 担 任 项 目 监 理 机 构 的 监 理 人 员 应 专 业 配 套 数 量 满 足 工 程 项 目 监 理 工 作 的 需 要 3.1.4 监 理 单 位 应 于 委 托 监 理 合 同 签 订 后 十 天 内 将 项 目 监 理 机 构 的 组 织 形 式 人 员 构 成 及 对 总 监 理工 程 师 的 任 命 书 面 通 知 建 设 单 位 当 总 监 理 工 程 师 需 要 调 整 时 监 理 单 位 应 征 得 建 设 单 位 同 意 并 书 面 通 知建 设 单 位 当
8、专 业 监 理 工 程 师 需 要 调 整 时 总 监 理 工 程 师 应 书 面 通 知 建 设 单 位 和 承 包 单 位 3.2 监 理 人 员 的 职 责 3.2.1 一 名 总 监 理 工 程 师 只 宜 担 任 一 项 委 托 监 理 合 同 的 项 目 总 监 理 工 程 师 工 作 当 需 要 同 时 担 任 多项 委 托 监 理 合 同 的 项 目 总 监 理 工 程 师 工 作 时 须 经 建 设 单 位 同 意 且 最 多 不 得 超 过 三 项 3.2.2 总 监 理 工 程 师 应 履 行 以 下 职 责 1.确 定 项 目 监 理 机 构 人 员 的 分 工 和 岗
9、 位 职 责 2.主 持 编 写 项 目 监 理 规 划 审 批 项 目 监 理 实 施 细 则 并 负 责 管 理 项 目 监 理 机 构 的 日 常 工 作 3.审 查 分 包 单 位 的 资 质 并 提 出 审 查 意 见 4.检 查 和 监 督 监 理 人 员 的 工 作 根 据 工 程 项 目 的 进 展 情 况 可 进 行 监 理 人 员 调 配 对 不 称 职 的 监 理 人 员应 调 换 其 工 作 5.主 持 监 理 工 作 会 议 签 发 项 目 监 理 机 构 的 文 件 和 指 令 6.审 定 承 包 单 位 提 交 的 开 工 报 告 施 工 组 织 设 计 技 术
10、方 案 进 度 计 划 7.审 核 签 署 承 包 单 位 的 申 请 支 付 证 书 和 竣 工 结 算 8.审 查 和 处 理 工 程 变 更 9.主 持 或 参 与 工 程 质 量 事 故 的 调 查 10.调 解 建 设 单 位 与 承 包 单 位 的 合 同 争 议 处 理 索 赔 审 批 工 程 延 期 11.组 织 编 写 并 签 发 监 理 月 报 监 理 工 作 阶 段 报 告 专 题 报 告 和 项 目 监 理 工 作 总 结 4 页12.审 核 签 认 分 部 工 程 和 单 位 工 程 的 质 量 检 验 评 定 资 料 审 查 承 包 单 位 的 竣 工 申 请 组
11、织 监 理 人 员 对 待验 收 的 工 程 项 目 进 行 质 量 检 查 参 与 工 程 项 目 的 竣 工 验 收 13.主 持 整 理 工 程 项 目 的 监 理 资 料 3.2.3 总 监 理 工 程 师 代 表 应 履 行 以 下 职 责 1.负 责 总 监 理 工 程 师 指 定 或 交 办 的 监 理 工 作 2.按 总 监 理 工 程 师 的 授 权 行 使 总 监 理 工 程 师 的 部 份 职 责 和 权 力 3.2.4 总 监 理 工 程 师 不 得 将 下 列 工 作 委 托 总 监 理 工 程 师 代 表 （2009 年度第一题问题 1考 4.5分） 1.主 持 编
12、 写 项 目 监 理 规 划 审 批 项 目 监 理 实 施 细 则 2.签 发 工 程 开 工 /复 工 报 审 表 工 程 暂 停 令 工 程 款 支 付 证 书 工 程 竣 工 报 验 单 工 程 开 工 /复 工 报 审 表 应 符 合 附 录 A1 表 的 格 式 工 程 暂 停 令 应 符 合 附 录 B2 表 的 格 式 工 程 款 支 付 证书 应 符 合 附 录 B3 表 的 格 式 工 程 竣 工 报 验 单 应 符 合 附 录 A10 表 的 格 式 3.审 核 签 认 竣 工 结 算 4.调 解 建 设 单 位 与 承 包 单 位 的 合 同 争 议 处 理 索 赔 审
13、 批 工 程 延 期 5 根 据 工 程 项 目 的 进 展 情 况进 行 监 理 人 员 的 调 配 调 换 不 称 职 的 监 理 人 员 （10 年第一题问题 2）3.2.5 专 业 监 理 工 程 师 应 履 行 以 下 职 责 1.负 责 编 制 本 专 业 的 监 理 实 施 细 则 2.负 责 本 专 业 监 理 工 作 的 具 体 实 施 3.组 织 指 导 检 查 和 监 督 本 专 业 监 理 员 的 工 作 当 人 员 需 要 调 整 时 向 总 监 理 工 程 师 提 出 建 议 4.审 查 承 包 单 位 提 交 的 涉 及 本 专 业 的 计 划 方 案 申 请 变
14、 更 并 向 总 监 理 工 程 师 提 出 报 告 5.负 责 本 专 业 分 项 工 程 验 收 及 隐 蔽 工 程 验 收 6.定 期 向 总 监 理 工 程 师 提 交 本 专 业 监 理 工 作 实 施 情 况 报 告 对 重 大 问 题 及 时 向 总 监 理 工 程 师 汇 报 和请 示 7.根 据 本 专 业 监 理 工 作 实 施 情 况 做 好 监 理 日 记 8.负 责 本 专 业 监 理 资 料 的 收 集 汇 总 及 整 理 参 与 编 写 监 理 月 报 9.核 查 进 场 材 料 设 备 构 配 件 的 原 始 凭 证 检 测 报 告 等 质 量 证 明 文 件
15、及 其 质 量 情 况 根 据 实 际 情 况 认 为有 必 要 时 对 进 场 材 料 设 备 构 配 件 进 行 平 行 检 验 合 格 时 予 以 签 认 10.负 责 本 专 业 的 工 程 计 量 工 作 审 核 工 程 计 量 的 数 据 和 原 始 凭 证 3.2.6 监 理 员 应 履 行 以 下 职 责 1.在 专 业 监 理 工 程 师 的 指 导 下 开 展 现 场 监 理 工 作 2.检 查 承 包 单 位 投 入 工 程 项 目 的 人 力 材 料 主 要 设 备 及 其 使 用 运 行 状 况 并 做 好 检 查 记 录 3.复 核 或 从 施 工 现 场 直 接
16、获 取 工 程 计 量 的 有 关 数 据 并 签 署 原 始 凭 证 4.按 设 计 图 及 有 关 标 准 对 承 包 单 位 的 工 艺 过 程 或 施 工 工 序 进 行 检 查 和 记 录 对 加 工 制 作 及 工 序 施 工质 量 检 查 结 果 进 行 记 录 5 页5.担 任 旁 站 工 作 发 现 问 题 及 时 指 出 并 向 专 业 监 理 工 程 师 报 告 6.做 好 监 理 日 记 和 有 关 的 监 理 记 录 3.3 监 理 设 施 3.3.1 建 设 单 位 应 提 供 委 托 监 理 合 同 约 定 的 满 足 监 理 工 作 需 要 的 办 公 交 通
17、通 讯 生 活 设 施 项 目 监 理机 构 应 妥 善 保 管 和 使 用 建 设 单 位 提 供 的 设 施 并 应 在 完 成 监 理 工 作 后 移 交 建 设 单 位 3.3.2 项 目 监 理 机 构 应 根 据 工 程 项 目 类 别 规 模 技 术 复 杂 程 度 工 程 项 目 所 在 地 的 环 境 条 件 按 委 托 监理 合 同 的 约 定 配 备 满 足 监 理 工 作 需 要 的 常 规 检 测 设 备 和 工 具 3.3.3 在 大 中 型 项 目 的 监 理 工 作 中 项 目 监 理 机 构 应 实 施 监 理 工 作 的 计 算 机 辅 助 管 理第二讲例题
18、见 2008考卷第一题辅导资料例题 4、8三、监理规划的编制(多年重点)(考核点3) 1多年重点，应以监理规范4.1 为准，参考教材第六章第二、三节。 2考核可能涉及的主要内容： (1)监理规划编写依据与要求(监理规范4.1.2)。 (2)编写的组织-谁参加编，提交时间，谁负责。(监理规范4.1.2) (3)监理规划的内容(重点)：通常是要求指出题中不妥的内容。(监理规范41 ；教材第六章第三节)2009年度第一题问题 1，考了 9分2010年第一题问题 3，直接考规划内容的 12条例题见辅导资料例题 1、5、8、9、12案例 8 (P13)背景某监理单位承担了一项大型石油化工工程项目施工阶段
19、的监理任务，合同签订后，监理单位任命了总监理工程师，总监上任后计划重点抓好三件事：1抓监理组织机构建设，并绘制了监理组织机构设立与运行程序框图(见 P14,图 16).2落实各类人员工作职责。(1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；(2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责组织项目监理机构的日常工作； (3)审查分包单位的资质，并提出审核意见；(4)审查承包单位提交涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； (5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； (6)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； (7
20、)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； (8)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施6 页工质量检查结果进行记录；(9)主持或参与工程质量事故的调查；(10)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；(11)组织编写井签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；(12)负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；(13)做好监理日记和有关的监理记录；3抓监理规划编制工作。 问题1 请改正监理组织建立与运行流程图
21、；2 题中所列监理职责中哪些属于总监理工程师的职责？哪些属于监理工程师的职责? 哪些属于监理员的职责?3 监理规划的编制应符合什么要求？应编制什么内容？参考答案1 组织机构建立与运行程序见图 162 各类人员职责：总监职责：(1)(2)(3)(5)(9)(11)监理工程师职责：(4)(7)(10)(12)监理员职责：(6)(8)(13)3监理规划的编制应符合如下要求：（1）监理规划内容构成的统一；（2）监理规划具体内容应针对工程项目特征；（3）监理规划的表达应规范化、标准化、格式化；（4）监理规划应由总监主持编写；（5）监理规划应把握项目运行脉搏；（6）监理规划可分阶段编写；（7）监理规划编制
22、完成后应由监理单位审核批准和业主认可后实施。 （10 年第一题问题 4）监理规划的内容：（1） 项目概况；（2） 监理工作范围；（3） 监理工作内容；（4） 监理工作目标；（5） 监理工作依据；（6） 监理机构组织形式7 页（7） 监理机构人员配备（8） 监理机构人员职责（9） 监理工作程序（10） 监理工作方法和措施（11） 监理工作制度（12） 监理设施案例 2 (P5)背景某监理单位承接了一工程项目施工阶段监理工作。该建设单位要求监理单位必须在监理进场后的一个月内提交监理规划。监理单位因此立即着手编制工作。一、为了使编制工作顺利地在要求时间内完成，监理单位认为首先必须明确以下问题：1编制
23、工程建设监理规划的重要性；2。监理规划由谁来组织编制；3规定其编制的程序和步骤。二、收集制定编制监理规划的依据资料：1施工承包合同资料；2建设规范、标准；3反映项目法人对项目监理要求的资料；4反映监理项目特征的有关资料；5关于项目承包单位、设计单位的资料。三、监理规划编制如下基本内容：1.各单位之间的协调程序；2工程概况；3监理工作范围和工作内容；4监理工作程序；5项目监理工作责任； 6工程基础施工组织等等。问题1工程建设监理规划的重要性是什么?2在一般情况下，监理规划应由谁来组织编制?3在所收集的制定监理规划的资料中哪些是必要的?你认为还应补充哪些方面的资料?4在所编制的监理规划与监理大纲之
24、间有何关系?5所编制的监理规划内容中，哪些内容应该编入监理规划中?并请进一步说明它们包括哪些具体内容。6建设单位要求编制完成的时间合理吗?8 页参考答案1工程建设监理规划的重要性是：它是监理工作的指导性文件，是监理组织有序地开展监理工作的依据和基础。2监理规划由监理单位在总监理工程师的主持下负责编写制定。3第 2、3、4 条是必要的。还应补充的资料是：反映项目建设条件的有关资料；反映当地工程建设政策、法规方面的资料。4监理规划是在监理大纲的基础上编写的；监理规划包括的内容与深度比监理大纲更为具体和详细。5应该编入的内容有第 2、3、4 条。工程概况应包括：工程名称、建设地址；工程项目组成及建筑
25、规模；主要建筑结构类型；预计工程投资总额；预计项目工期；工程质量等级；主体工程设计单位及施工总承包单位名称；工程特点的简要描述。监理工作范围和工作内容应包括：施工阶段质量控制；施工阶段的进度控制；施工阶段投资控制。6不合理。应在召开第一次工地会议前报送建设单位。此外还包括监理机构组织形式：四种监理机构监理实施程序：(1)编制建设工程监理规划；(2)制定各专业监理实施细则；(3)规范化地开展监理工作；(4)参与验收，签署建设工程监理意见；(5)向业主提交建设工程监理档案资料；(6)监理工作总结。第三讲监理案例监理案例第一部分建设工程监理基本理论的应用四、建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施(
26、考核点4)1主要学习“监理概论”教材第三章第一节和第四节， 监理规范第 5条 4、5、6 各款。2考核可能涉及的主要内容：(1)目标控制流程。(“概论”P60 的图要会画)（基本环节：投、转、反、对、纠）(2)控制的类型及异同(主动、被动)(“概论”P65 的图要会画)。(3)目标控制的任务及措施。(“概论”P84)， 监理规范5(4 、5、6)（10 年第一题问题 1，目标混乱）主要回答：事先要审查(核)什么?实施过程中监督、检查、控制什么?出现问题或变化时(质量问题、工程变更、拖期)要做什么?9 页例题见辅导资料例题 7五、建设工程安全监理工作(考核点5)（一）主要学习安全生产管理条例14
27、-19 条。（二）考核可能涉及的主要内容：(1)安全责任（14 条） 。(2)安全监理程序(15-19 条)。（三）相关概念1）立法目的：加强建设工程安全生产监督管理，保障人民群众生命和财产安全。2）安全方针：安全第一、预防为主。3）责任主体：建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位及其他与建设工程安全生产有关的单位。（四）施工安全控制的基本要求（本大纲和教材上没有这么多内容，罗列出来仅仅给大家参考）：“一方针”：安全第一，预防为主。“一创建”：安全文明示范工地。“二类危险源”：能量意外释放、约束失效。“二控制”：年负伤率、年安全事故率。“三级教育”:进公司（厂） 、进项目部（车间）
28、、进班组。“三级事故”：死亡事故、重大事故（39 人） 、特大事故“三同时”：同时设计、审批，同时施工，同时验收、使用。“三宝”：安全帽、安全带、安全网。“三级配电”：总配电箱、分配电箱、开关箱。“三消灭”：违章指挥、违章作业、 ”惯性事故”“四口”：楼梯口、电梯口、预留洞口、通道口“四不放过”：事故原因不清不放过、责任人未受教育不放过、隐患不消除不放过、责任人未处理不放过。“四级事故”：建设部对安全事故分类分四级、牢记第三级死亡 39 人“五临边”：阳台周边、屋面周边、框架工程周边、卸料外侧边、跑道、斜道边“五查”：查思想、查管理、查隐患、查整改、查事故处理。“五定”:定整改责任人、定整改措
29、施、定整改完成时间、定整改完成人、定整改验收人。“五检查”：日常性检查、专业性检查、季节性检查、节假日前后检查、不定期检查。“五标志”：指令、禁止、警告、电力安全、提示“五牌一图”：工程概况牌、管理人员名单及监督电话牌、消防保卫牌、安全生产牌、文明施工和环境保护牌及施工现场总平面图。“六关”：措施关、交底关、教育关、防护关、检查关、改进关。10 页“六杜绝”：伤亡事故、坍塌事故、物体打击事故、高出坠落事故、机械伤害事故、触电事故。（五）各方安全责任1建设单位的安全责任1） 建设单位向施工单位提供施工现场及毗邻区域内等有关地下管线资料并保证资料的真实、准确、完整；2） 不得对勘察、设计、施工、工
30、程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，不得压缩合同约定的工期；3） 在编制工程概算时，应当确定有关安全施工所需费用；4） 应当将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位等安全责任。5）建设单位应当将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位。建设单位应当在拆除工程施工 15日前，将下列资料报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案：（1）施工单位资质等级证明；（2）拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明；（3）拆除施工组织方案；（4）堆放、清除废弃物的措施。（10 年第二题问题 2）3 勘察、设计、工程监理及其他有关单位的
31、安全责任1）勘察单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察，采取措施保证各类管线、设施和周边建筑物、构筑物的安全。2）防止因设计不合理导致生产安全事故的发生；应当考虑施工安全操作和防护的需要，并对防范生产安全事故提出指导意见；采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议等内容。第四讲3）监理单位：（1）审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合建设强制性标准；（2）监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；（3）情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及
32、时报告建设单位；（4）施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关主管部门报告；（5）工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。4）为建设工程提供机械设备和配件的单位，应当按照安全施工的要求配备齐全有效的保险、限位等安全设施和装置；出租的机械设备和施丁机具及配件的出租单位应当对出租的机械设备和施工机具及配件的安全性能进行检测；检验检测机构对检测合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设11 页施，应当出具安全合格证明文件，并对检测结果负责等内容作了规定。3施工单位的安全责任1） 施工单位应当在其资质等级许可的范围内
33、承揽工程；2） 施工单位主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责；3） 施工单位对列入建设工程概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，不得挪作他用；4） 施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员；5） 建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。6） 施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。 （10 年第三题问题 2，专职安全生产管理员配置问题）7）施工单位的主要
34、负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门或者其他有关部门考核合格后方可任职。施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。8）作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前，应当接受安全生产教育培训。未经教育培训或者教育培训考核不合格的人员，不得上岗作业。施工单位在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，应当对作业人员进行相应的安全生产教育培训。9）施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。意外伤害保险费由施工单位支付。实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。意
35、外伤害保险期限自建设工程开工之日起至竣工验收合格止。（六）法律责任1监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；（10 年第三题问题2，专项施工方案问题）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的将受到责令限期改正；2施工单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失
36、的，依法承担赔偿责任：（1）安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的；（2）使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；12 页（3）委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的；（4）在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的。施工单位取得资质证书后，降低安全生产条件的，责令限期改正；经整改仍未达到与其资质等级相适应的安全生产条件的，责令停业整顿，降低其资质等级直至吊销资质证书。行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关部门
37、依照法定职权决定。3责任人违反本条例的规定，施工单位的主要负责人、项目负责人未履行安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，责令施工单位停业整顿；造成重大安全事故、重大伤亡事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。作业人员不服管理、违反规章制度和操作规程冒险作业造成重大伤亡事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。施工单位的主要负责人、项目负责人有前款违法行为，尚不够刑事处罚的，处 2万元以上 20万元以下的罚款或者按照管理权限给予撤职处分；自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5 年内不得担任任何施工单位的主要负责人、项目负责人。注册执业人员未执行
38、法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业 3个月以上 1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5 年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。（七）涉及安全（质量）原因分析的技巧1.直接原因分析基本照抄原背景资料就是直接原因2.间接原因1）技术分析找背景里面暗示要说出的没做好的原因。 （如新工人培训，专项安全技术措施制定，安全设施质量问题等等）尽量多说一些；2）通用的管理问题如：领导安全（质量）责任心差，现场管理差，教育不到位等等。参看 2008年统考题第三题的问题 4第五讲监监 理案例理案例六、建设工程风险管理(考核点6) 1建设工程风险管
39、理是本章的难点，教材篇幅少、内容涉及多，难以详细介绍，难以领会深入和掌握。 所以主要是学习“监理概论”第四章二、三、四 节。 2考核可能涉及的主要内容： 13 页(1)建设工程风险 的识别“概 论”P97 第四章第二节。 (2)风险量的确定。(3)风险评价：按 风险量大小比 较。 (4)风险对策与措施。对策有： 风险回避；损失控制(预防、减少 )； 风险自留 (适用条件)；风险转移。 主要应对各种对策的适用条件，以及相应的措施有哪些要能分清。(“ 概论”P104)风险知识（一）分类1.按风险的后果分按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险。2.按风险产生的原因分政治风险、社会风险、经
40、济风险、自然 风险、技术风险等。3.按风险的影响范围分基本风险和特殊风险；客观风险和主观风险。（二）建设工程风险与风险管理1.风险管理过程工程风险管理是一个循环过程，包括风险识别、 风险评价、 风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。2.风险识别的原则(1)由粗及细，由细及粗；(2)严格界定风险 内涵并考虑风险 因素之问的相关性；(3)先怀疑，后排除；(4)排除与确认 并重； (5)必要时，可作实验论证。（三）风险识别的方法风险评价可以采用定性和定量两大类方法。1定性风险评价方法有：专家打分法；层次分析法。2定量风险评价方法有：敏感性分析；盈亏平衡分析；决策树；随机网络。14 页（四）风险评价
41、 1风险量函数 R=p*qp 表示风险的发生概率，q 表示潜在损失，R 表示风险量2风险评价等风险量曲线，在风险坐标图上，离原点位置越近 则风险量越小。据此，可以将风险发生概率(p)和潜在损失(q)分别分为 L(小)、 M(中)、 H(大)3 个区间，从而将等风险量图分为 LL、ML、HL、LM、MM、HM、IJH、MH、HH9 个区域。在这 9 个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的，可以将风险量的大小分成 5 个等级：(1)VL(很小)；(2)L(小) ； (3)M(中等)；(4)H(大)； (5)VH(很大)。2005 年案例六某工程，施工单位向项目监理机构提交了项目施工总进度计划(
42、图 6-1)和各分部工程的施工进度计划。项目监理机构建立了各分部工程的持续时间延长的风险等级划分图(图 6.2)和风险分析表( 表 6-1)，要求施工单位对风险等级在”大”和”很大”范围内的分部工程均要制定相应的风险预防措施。图 6-1 项目施工总进度计划15 页图 风险等级划分表 风险分析表分部工程名称ABCDEFG H持续时间预计延长值( 月)0.510.51lll0.5持续时间延长的可能性( )108320212184持续时间延长后的损失量( 万元 ) 511025120150403050施工单位为了保证工期，决定对 B 分部工程施工进度计划横道图(图 63)进行调整， 组织加快的成倍节
43、拍流水施工。问题：1找出项目施工总进度计划的关键线路。2风险等级为“大”和“很大”的分部工程有哪些?3如果只有风险等级为“大”和“很大”的风险事件同时发生，此时的工期为多少个月( 写出或在图上标明计算过程)?关键线路上有哪些分部工程?4B 分部工程组织加快的成倍节拍流水施工后，流水步距为多少个月?各施工过程应分别安排几个工作队?B 分部工程的流水施工工期为多少个月?绘制 B 分部工程调整后的流水施工进度计划横道图。5B 分部工程组织加快的成倍节拍流水施工后， 该项目工期 为多少个月?可缩短工期多少个月?答案及评分标准（20 分）1.关键线路：（1）BEG（或 1356）（1 分）；（2）BFH
44、（或 1346）（1 分）。2.风险等级为”大”和”很大”的分部工程有：B（1 分）、G（1 分）、D（1 分）。16 页3.B 分部工程在关键线路上，持续时间延长 1 个月， 导致工期延 长 1 个月（1 分）；G 分部工程在关键线路上，持续时间延长 1 个月， 导致工期延 长 1 个月（1 分）；D 分部工程不在关键线路上，持续时间延长 1 个月，未超过总时差，不影响工期（ 1 分）。（或在图上标明计算过程，计算结果正确的，也得相 应分值）工期为 32 个月（1 分）。关键线路上的分部工程有 B（0.5 分）、E（0.5 分）、G（0.5 分）。4（1）流水步距为 1 个月（1 分）；（2
45、）甲、乙、丙施工过程的工作 队数分别为 2（0.5 分）、1（0.5 分）、2（0.5 分）；（3）流水施工工期为 7 个月（1 分）；（4）B 分部工程调整后的流水施工进度计划横道图如下：施工进度（月）施工过程1 2 3 4 5 6 7甲B11B12 （1.5 分）乙 B2 （1 分）丙B31B32 （1.5 分）5工期为 27 个月（1 分），可缩短工期 3 个月（1 分）。（五）建设工程风险对策1风险回避风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。在某些情况下，风险回避是最佳 对策。*在采用风险回避对策时需要注意以下问题：1) 回避一种风险可能产
46、生另一种新的风险。2) 回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。3) 回避风险可能不实际或不可能。这是一种消极的风险对策。如果处处回避，事事回避，其结果只能是停止发展，直至停止生存。2.损失控制一般应由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。1)预防计 划预防计划的目的在于有针对性地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率，在许多情况下也能在一定程度上降低损失的严重性。在损失控制计划系统中，预防计划的内容最广泛，具体措施最多，包括组织措施、管理措施、合同措施、技术措施。2)灾难计 划17 页灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在
47、各种严重的、恶性的紧 急事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，可以做到从容不迫、及时、妥善地处理，从而减少人 员伤亡以及财产 和经济损失。灾难计划内容应满足以下要求：(1)安全撤离现场 人员；(2)援救及处理 伤亡人员；(3)控制事故的 进一步发展，最大限度地减少资产和环境 损害；(4)保证受影响区域的安全尽快恢复正常。3)应急计 划应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划，其宗旨是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的 损失，使其影响程度减至最小。3.风险自留顾名思义，风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。 风险自留与其
48、他风险对策的根本区别在于，它不改变建设工程风险的客观性质，即1)风险自留的类型风险自留分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种类型。(1)非计划性风险 自留导致非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识;风险识别失误;风险评价失误; 风险决策延误;风险决策实施延误。(2)计划性风险 自留计划性风险自留是主动的、有意识的、有 计划的选择。2) 计划性 风险 自留损失支付方式(1)从现金 净收入中支出 ; (2)建立非基金 储备; (3)自我保 险; (4)母公司保 险。3)风险自留的适用条件 计划性风险自留至少要符合以下条件之一：(1)别无选择 ; (2)期望损 失不严重; (3)损失可准确 预
49、测; (4)企业有短期内承受最大潜在损失的能力; (5)投资机会很好 (或机会成本很大); (6)内部服 务优良。18 页4、风险转移风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，分为非保险转移和保险转移两种形式。1)非保险转 移非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。建设工程 风险最常见的非保险转移有以下三种情况：(1)业主将合同 责任和风险转 移给对方当事人;(2)承包商 进行合同转让 或工程分包;(3)第三方担保。2)保险转 移通过购买保险，建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工程风险(包括第三方责任) 转移给保险公司。例题见辅导资料例题 1、3 七、建设工程文件档案资料的管理( 考核点7)1主要参考“信息管理”教材第三章第一、二节，以及 “城市建 设档案管理规定
