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1、国家自然科学基金立项成果技术创新丛书技术创新产权杨武著清华大学出版社( 京 ) 新登字 158 号内容简介技术创新活动是追求经济利益的活动 , 而技术创新的收益在很大程度上又取决于创新者与创新成果之间的产权关系以及社会对创新产权的保护状况。本书是把技术、经济与法律三方面相结合 , 对技术创新中产权问题进行研究的第一本专著。其主

2、要内容包括 : 对技术创新产权进行了界定 , 对技术创新产权的基本属性、权能结构、创新功能、制度安排进行了分析。提出了对技术创新产权进行分析的 T E L 方法 , 建立了对技术创新过程进行描述的 T M R 三维模型。对技术创新活动参与者的产权关系及其创新行为进行了数理分析。提出了把技术创新产权体系与国家技术创新机制相结合的

3、观点 , 并进行了理论与实证论证。对我国技术创新活动中的创新产权激励机制失效问题、创新成果非产权化管理造成的技术创新产权流失问题、产权信息应用不充分造成的技术创新低水平重复问题 , 以及创新产权流动不畅造成创新资源闲置与短缺等问题 , 进行了独特的分析。本书适合企业界、技术界、学术界、政府管理部门的人员阅读。图书在

4、版编目 ( CIP ) 数据技术创新产权 / 杨武著 . - 北京 : 清华大学出版社 , 1999 ( 技术创新丛书 / 魏荣桥主编 )ISBN 7-302-03821-X . 技 . 杨 . 技术革新 -知识产权 -研究 .D913中国版本图书馆 CIP 数据核字 ( 1999) 第 50787 号出版者 : 清华大学出版社 ( 北京清华大学校内 , 邮编 100084) htt p: / / ww w . t up. t singhua. edu. cn印刷者 : 北京

5、市人民文学印刷厂发行者 : 新华书店总店北京发行所开本: 85 1168 1/ 32 印张: 8.5 字数 : 218 千字版次: 1999 年 11 月第 1 版 1999 年 11 月第 1 次印刷书号: IS BN 7-302-03821-X/ F 251印数: 0001 2000定价: 16. 00 元丛书编委会主任傅家骥副主任 ( 按姓氏笔划 )吴贵生姜彦福徐荣凯饶浩雁雷家马肃委员 ( 按姓氏笔划 )方新仝允桓邓小清刘士余关伟李

6、廉水杜寒松杨武杨氵光陈伟陈松胡哲一洪后其施培公柳卸林饶希浩高材林高建黄恒学程源鲁若愚熊志军廖理丛书说明清华大学经济管理研究所长期以来从事技术创新的研究 , 1989 年获得国家自然科学基金资助的第一个技术创新方面的研究项目我国大中型企业技术创新研究。随后 , 相继获得该基金资助的项目有 : 我国技术扩散机制与政策研究 ,

7、促进技术创新的税收与信贷政策研究 , 依靠技术创新实现我国经济高质量增长的机制与政策研究和跨国企业技术创新 , 技术转移与中国经济发展研究等。在此基础上获准承担该基金 “八五 ”重大项目中国技术创新研究。与此同时 , 从 1989 年开始 , 相继获得原国家教委高等学校博士点基金资助的 “技术创新研究 ”和 “技术创新的测度研究 ”等项目。为

8、了完成前述技术创新研究项目 , 该所投入了大量人力。其中教授、副教授多人 , 博士生和博士后 26 人 , 硕士生 30 余人。已毕业技术创新研究方向的博士后和博士生 21 人 , 硕士生 20 余人。此外还联合国家轻工总会、十多家大中型企业和大连理工大学等 6 所高校进行合作研究。该所在研究过程中紧密结合我国国有企业改革和经济发展的现实需

9、要 , 在一些经济管理部门和多个大中型企业的支持与协助下 , 进行了广泛的合作调查 , 获得了关于企业创新与发展的第一手实证资料。即将相继出版的技术创新丛书含技术创新学中国企业技术创新分析等专著 , 系统地总结了该所多年来的研究成果。专著的撰稿者都是实际参加课题的研究人员。随着我国改革与发展的进程 , 技术创新已成为企业生

10、存的条件、发展的基础和提高竞争力的源泉与手段。在真正的市场经济中 , 企业不创新就会被市场淘汰 , 这已成为市场经济的主要规律之一。在研究者和国内同行及企业界的共同努力下 , 我国要搞技术创新 , 现在已是人们的共识。党和政府领导同志的讲话、中共中央关于建立社会主义市场经济的决定、中共中央和国务院在关于加速科学技术

11、进步的决定与科技进步法中 , 以及政府主管部门的负责同志的讲话中 , 都曾多次提及 “建立创新机制、促进企业创新 ” 的问题。在越来越多的人关心创新问题的大背景下 , 该套丛书的出版 , 无疑对于深化企业改革 , 促进企业创新 , 使中国经济整体上高质量地增长 , 都将产生重要的作用。丛书编委会前言技术创新活动是追求经济利益的活动 , 人们愿

12、不愿意进行创新活动 , 与其通过技术创新获得的收益大小有关。而技术创新的收益大小往往取决于创新者与创新成果之间的产权关系以及社会对创新产权的保护状态。因此 , 技术创新产权问题是技术创新研究中的一个重大的理论问题 , 也是技术创新理论体系中尚未进行深入系统研究的课题。随着我国市场经济的全面发展 , 特别是随着人类进入

13、知识经济时代 , 创新产权研究的现实意义也显得日益突出。杨武同志在攻读博士期间 , 用三年多的时间 , 系统深入地研究了这一问题 , 并在研究工作的基础上完成了这一著作。试图对技术创新产权作一有益的探索。全书分为三个部分 :1. 理论研究。作者从理论上引入了技术创新产权系统理论。它包括 : 对技术创新产权客体技术创新资产 ( T

14、IA ) 的研究 ; 对技术创新溢出效应的研究 ; 技术创新产权概念的引入、定义及分类 ; 对技术创新产权制度安排的研究 ; 对技术创新产权权能结构的研究以及对技术创新产权属性与功能的研究。在理论研究中 , 作者首次提出了技术创新产权的系统概念、技术创新资产组合论、技术创新溢出的加速效应与乘数效应等新颖的观点和理论 , 并按照规

15、范的产权理论阐述了技术创新产权权能结构、属性以及功能。2. 方法研究。作者首次提出了研究技术创新产权的 T E L 分析方法。从技术、经济与法律三者一体的角度出发 , 对技术创新产权从技术要素 ( T 要素 ) 、经济要素 ( E 要素 ) 和法律要素 ( L 要素 ) 进行研究。分析了创新与模仿、改进与模仿的区别 , 提出了创新技术的三个层次 ; 研究

16、了创新产权与创新市场收益的调节机制 ; 从法律要素上把创新产权归纳为 : 独立型创新产权、从属型创新产权和交叉型创新产权。作者综合应用 T E L 方法 , 提出了描述技术创新过程的 T M R 三维理论 , 该理论对描述和测度创新发展的动态过程和特征 , 掌握促进技术创新发展的内部因果关系和外部动态特征具有现实的意义。应用 T E L 方法 ,

17、作者采用建立数理模型的方法 , 分析了创新产权对创新行为的作用 , 得出了深刻的有价值的分析结论。3. 实证研究。作者对提出的技术创新产权系统理论进行了大量的实证分析研究 , 首次提出了把技术创新产权与国家技术创新机制相结合的问题。并从理论和实证上进行了论证。作者应用技术创新产权系统理论深刻地分析了我国技术创新管理

18、中的时弊 , 并提出了有针对性的对策。杨武同志所作的研究在我国技术创新研究中具有开创性 , 该研究是在国家自然科学基金重大项目 “中国技术创新理论研究 ”和国家自然科学基金 “专利制度对促进我国企业市场化、国际化发展战略研究 ”资助下完成的。借它出版之际 , 我乐意把它介绍给企业界、学术界、政府部门和社会各界人士 , 以供参考、

19、利用和讨论。同时 , 希望作者深化对现有问题的认识 , 有更高质量的著作问世。本书得到港澳国际信托投资有限公司的支持 , 在此表示感谢。傅家骥目录前言第一章导论 1第一节问题的提出与研究的主要问题 1第二节本书的主要研究工作和范围界定 6第三节研究方法 10注释 12第二章技术创新资产研究 14第一节技术创新资产的概念、定义与分类 14第

20、二节技术创新无形资产的特征分析 17第三节技术创新资产组合论 18第四节无形资产在技术创新中的价值与作用 24注释 28第三章技术创新溢出效应研究 30第一节技术创新溢出效应 30第二节技术创新溢出效应的理论研究 31第三节技术创新溢出的乘数效应与加速效应 38第四节溢出效应对技术创新的影响 40注释 45第四章技术创新产权的引入与定义 47

21、第一节技术创新激励与创新产权的引入 47第二节技术创新产权的界定 49注释 51 第五章技术创新产权的制度安排 53第一节技术创新产权制度安排的内涵 53第二节知识产权制度 55注释 60第六章技术创新产权的权能结构与属性功能分析 61第一节技术创新产权的权能结构 61第二节技术创新产权属性分析 63第三节技术创新产权的创新功能分析 66注释 7

22、6第七章技术创新产权的技术要素分析 78第一节构成专利权的技术要素 ( T 要素 ) 78第二节 T 要素与技术创新 81第三节专利技术的三个层次 89第四节用专利测度创新技术的周期变化 95注释 99第八章技术创新产权的经济要素分析 101第一节创新产权与创新产品市场 101第二节创新产权与创新产品市场的垄断与公平竞争 103第三节创新产权创新收益调

23、节机制 109注释 116第九章技术创新产权的法律要素分析 118第一节创新产权关系的法律界定 118第二节创新产权的垄断有限性 120注释 126第十章技术创新产权的 T MR 三维理论 127 第一节现有理论的简要评述 127第二节 T M R 三维理论 129第三节技术创新过程 T M R 三维表达 136注释 140第十一章创新产权对创新行为作用的数理模型分析 143第一节

24、创新产权保护下的模仿与竞争行为分析 143第二节创新产权的许可模仿行为分析 150第三节竞争性创新产权开发行为分析 154第四节从属与交叉创新产权的激励行为分析 162第五节侵犯创新产权的行为分析 172注释 183第十二章技术创新产权与国家技术创新机制的结合 187第一节技术创新产权作为国家技术创新机制的分析 187第二节发达国家技术创

25、新产权制度与国家技术第三节创新机制的结合发展中国家技术创新产权制度与国家技192第四节术创新机制的结合实证分析 : 专利制度对我国技术引进与创新的作用分析208212注释 217第十三章技术创新产权与国家技术创新政策 218第一节市场经济体制下国家技术创新体系的特征 218第二节技术创新政策中的知识产权原则 220第十四章知识产权与我

26、国技术创新管理体制研究 223第一节技术创新激励机制失效问题 223第二节技术创新成果非产权化管理造成创新产权流失问题 233第三节第四节造成技术创新低水平重复的原因创新产权流动不畅造成创新资源闲置与使用低效问题238240注释 248主要参考文献 250 1第一章导论第一节问题的提出与研究的主要问题在技术创新的研究中 , 常常涉及到一个

27、重要的理论问题技术创新产权问题。在研究创新激励、合作创新、模仿创新、创新管理等问题中 , 一个不能回避的问题是 : 技术创新活动是追求经济利益的活动 , 人们愿不愿意创新 , 与技术创新的收益相关。而技术创新的收益在很大程度上取决于创新者与创新成果之间的产权关系 , 以及社会对创新产权的保护状况。显然 , 技术创新产权问题

28、是技术创新研究中的一个重大理论问题。一、技术创新的外部性与溢出效应需要产权制度调节30 多年前 , 经济学家肯尼斯阿罗 ( Kennet h A r r ow , 1962 年 ) 提醒经济学家们注意在产业的研究与开发 ( R 第二 , 他人未经许可禁止侵犯 ( 侵占 ) 所有者的权利。通过确立创新者与创新成果的所有权关系即用创新产权来推动创新活动。在结构化的

29、产权关系中 , 产权可分解为多种权能。从经济学3的角度看 , 一般分为所有权权能、占有权权能、支配权权能和使用权权能。要界定技术创新产权就是要明确界定技术创新资产的产权 , 现代产权具有产权权能内在化的多层次结构 , 完备的技术创新产权主要包括 :( 1) 拥有创新资产的权利 , 即技术创新所有权 ;( 2) 允许创新产权所有人在权利所

30、允许的范围内以各种方式处置产权 , 即创新处置权 ;( 3) 在不损害他人的情况下可以享受从创新成果中所获得的各种利益 , 即创新收益权 ;( 4) 通过许可把创新收益权转让给别人或把创新所有权出售给别人 , 即创新让渡权。从产权理论上认识技术创新产权的基本属性和结构 , 有助于我们认识和掌握创新产权的属性与功能 , 如 : 排他性、有限性

31、、可交易性、可分解性 , 在制定相应的技术创新政策中充分发挥其功能。三、技术创新产权需要制度安排对于以发明创造为特征的技术创新 , 由于发明创造的费用往往很大 , 而公开之后 , 仿制和抄袭的成本甚少 ,“学习 ”的代价远远低于发明创造本身。因此 , 要保持创新活动的持久和效率 , 需要在制度上作出安排 , 社会必须要求有一种制度来保护

32、技术创新产权。在创新产权已有明确界定的情况下 , 相互作用的各方会通过合约找到费用较低的制度安排 , 这种制度必须使技术创新者从创新产权中得到的收益率接近社会收益率。而缺乏效率的制度安排 , 常常造成两者的极不一致。特别是 , 如果创新者为了某项发明或创新而投入的成本超出了他可能得到的创新收益 , 也就是说 , 创新者为创新

33、付出了极高的代价和费用 , 而创新的大部分利益都被其他人免费地享受了 , 那么 , 创新者通常就没有动力去从事有益的发明或技术创新活动。因此 , 要使人们受到激励去从事发明与创新活动 , 必4须也应该设计某种产权保护制度 , 使个人的收益率接近社会收益率。诺斯通过对公元 9001700 年间西方经济史的考察 , 认为 “对经济增长起决定性作用

34、的是制度性因素 , 而非技术性因素。技术创新需要制度创新 , 制度创新的核心是产权制度的创新 ”“一套鼓励技术变化 , 提高创新的私人收益率使之接近社会收益率的系统的激励机制仅仅随着专利制度的建立才被确立起来。 ” 11 研究专利制度在技术创新中的作用机制成为本论文的重要内容。四、技术创新产权需要进行技术、经济与法律的综合分

35、析专利制度是技术创新产权制度安排的重要制度之一 , 在分析创新过程中专利产权的形成与界定时需要采用技术、经济与法律综合分析的方法 ( 本书提出的 T EL 法 ) 。从技术、经济与法律相结合的角度分析技术创新产权 , 更符合市场经济发展的现实。因此 , 正成为国内外研究社会进步方面的重要趋势。如 : 美国在 27 所大学开设了技术经济法

36、律一体化课程 , 在 6 所大学成立了技术 - 经济 - 法律研究中心。对创新产权方面的研究也需要从单纯的技术问题、经济问题或法律问题的研究向三者相结合的研究方向发展。在技术创新产权中 , 知识产权在技术创新中的作用正是目前研究的重点。特别是与技术创新关系密切的专利制度在技术创新中的作用越来越引起学者们的关注 , 我们所熟

37、悉的在技术创新研究方面著名的学者如 : 弗里曼 ( Fr eeman ) , 蒂斯 ( T eece ) 、帕维特 ( Pavitt ) 、库姆斯 ( Coombs ) 、克莱恩 ( K line ) 、罗森堡 ( R osenber g ) 、施莫克乐 ( J . Schmookler ) 、格里利奇斯 ( Z. Gr iliches ) 、 M . 史本斯 ( M . Spence ) 、列文 ( L evin ) 、伯恩斯坦 ( Jef fr ey I . Ber ns tein) 、里查德

38、吉尔伯特 ( R ichar d Gilber t) 、埃德温曼斯菲尔德 ( E dwin M ansfield ) 、马克舒尔茨 ( M ar k Schw ar tz) 、塞缪尔瓦格内尔 ( Samuel W agn ei) 、里查德列文5( R ichar d L ew in) 、诺德豪斯 ( N . Nor dh aus ) 、泰勒 ( T aylor ) 、帕维特 ( Pavitt ) 、索埃特 ( Soete ) 等许多著名学者在技术创新研究中都涉及到了技术

39、创新中的专利权方面的问题。但是他们的研究更多地是从经济学的角度分析专利制度 , 没有把技术、经济与法律相结合 , 系统地分析研究创新产权在技术创新中的作用机制问题。国内在这方面的研究主要是法律界在法理方面的研究 , 或科技人员从技术的角度进行研究 , 缺乏把三者结合起来进行分析研究。因此 , 本书的目的就是努力在系统地研

40、究技术创新产权理论和方法方面做一点探索。五、技术创新产权制度需要与国家技术创新机制及政策相结合尽管自熊彼特以来已经公认技术创新与组织变化有着十分密切的联系。但在过去的半个多世纪中 , 创新研究者们把注意力主要集中在企业技术创新的行为和动力以及技术创新的管理上 , 致力于技术创新与企业规模、市场结构之间的相互关

41、系上 , 有意无意地忽略了从制度角度对技术创新进行更为全面、系统的研究。 60 年代 , 弗里曼在研究现代公司的 R 8( 2) 技术创新使用权 ; ( 3) 技术创新收益权 ;( 4) 技术创新处置权。5. 对技术创新产权基本属性和功能的分析本书根据产权经济学原理 , 将技术创新产权的基本属性归纳为以下几个方面( 1) 排他性 ;( 2) 有限性 ;( 3) 可分解性

42、;( 4) 可交易性。技术创新产权的基本属性构成了其在技术创新过程中的基本功能 , 即( 1) 对技术创新外部性内在化功能 ; ( 2) 对技术创新的激励功能 ;( 3) 对创新资源的配置功能 ;( 4) 对技术创新收益的分配功能。上述研究试图从理论上系统地阐述技术创新产权产生的动因、基本属性、要素、权能结构与功能作用。以构造系统、完整、严密

43、的技术创新产权体系和理论。二、技术创新产权在创新中的作用机制研究创新产权的技术、经济与法律分析 ( TE L 分析方法 )本书结合专利产权制度 , 对技术创新产权的内涵和特征进行了分析。提出了分析技术创新产权的技术、经济与法律分析方法 ( T E L 分析法 ) 。( 1) 技术分析 ( T 分析 ) : 对技术创新产权中的基于发明的创新获得专利产

44、权的必要属性进行了分析 ;( 2) 经济分析 ( E 分析 ) : 对技术创新产权中影响创新产品市9场、垄断与竞争、创新收益等因素进行了分析 ;( 3) 法律分析 ( L 分析 ) : 从法律的角度对创新技术的产权关系与产权的特征进行了分析。根据本书引入的技术创新产权体系和分析技术创新产权的 T E L 方法 , 我们采用了 3 个重要的指标对技术创新过程从

45、3 个维度进行描述。( 1) 技术 ( T 维 ) ;( 2) 市场 ( M 维 ) ;( 3) 产权 ( R 维 ) 。3 个维度构成了对技术创新过程状态的三维表达 ( T M R 表达 ) 。对这一部分内容的研究是为了掌握对技术创新产权在技术创新过程中的作用进行分析的方法。三、技术创新产权对创新行为作用的数理分析根据技术创新产权理论与 T E L 分析方法 , 本书以在技术创

46、新过程中专利对创新行为的作用为研究内容 , 进行了综合分析与研究 , 并对以下内容进行了建模与数理分析。( 1) 率先创新与模仿者的竞争行为分析 ; ( 2) 创新产权的许可模仿行为分析 ;( 3) 竞争性产权开发行为分析 ;( 4) 从属与交叉产权的激励行为分析 ; ( 5) 非法侵权模仿行为分析。四、技术创新产权与国家技术创新机制相结合问题的研

47、究技术创新产权对国家技术创新的作用主要表现在它与国家技术创新机制和政策的结合上。本书主要分析 :101. 技术创新产权作为国家技术创新机制的分析运用法律手段对一国的技术创新进行调节是现代工业化国家普遍的做法 , 其中产权法起着重要的作用。而把技术创新产权制度与国家的技术创新机制结合起来 , 则是关键。本书分析了发达国

48、家与发展中国家技术创新产权与创新机制相结合的问题 , 并用实证方法分析了美国、日本和我国的案例。并从全球分析的观点提出了在技术创新产权作用下的技术创新模型。2. 技术创新产权与国家技术创新政策的关系分析实践证明 , 技术创新产权与国家制定的技术创新政策是紧密相关的。技术创新政策中往往体现了技术创新产权的原则。如 : 激

49、励技术创新的原则、保护技术创新产权的原则、促进技术创新扩散的原则、扩大技术引进与交流的原则等。3. 我国技术创新产权与国家技术创新机制相结合的问题分析本书针对我国技术创新状况 , 从技术创新产权的角度分析了我国技术创新产权在与技术创新机制相结合过程中存在的 4 个主要问题 :( 1) 技术创新中产权激励失效问题 ;( 2) 科技成果非产权化管理造成技术创新产权流失问题 ; ( 3) 产权信息应用不充分造成技术创新低水平重复问题 ;( 4) 创新产权流动不畅造成创新资源闲置

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