1、袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃
2、肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈
3、袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂
4、螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆
5、羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀
6、螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅
7、肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂
8、袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆
9、蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀
10、羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅
11、螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿
12、肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃
13、衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇
14、肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄
15、羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿
16、螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃
17、肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇
18、衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁
19、肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆
20、羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃
21、螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇
22、罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁
23、袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅
24、肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀
25、羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄
26、螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄羃膄莀蚇衿膃蒂袃螅膂薄蚅肄节芄蒈
27、羀芁莆蚄袆芀蕿蒆袂艿芈螂螈芈莁薅肇芇蒃螀羃芆薅薃衿莆芅蝿螅莅莇薁肃莄蒀螇罿莃蚂薀羅莂莂袅袁罿蒄蚈螇羈薆袃肆羇芆蚆羂羆莈袂袈肅蒀蚅螄肄薃蒇肂肃节蚃肈肃蒅薆羄肂薇螁袀肁芇薄螆肀荿蝿肅聿蒁薂羁膈薄螈袇膇芃薀螃膇蒆螆蝿膆薈虿肇膅芈袄 期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为 3个月。2、期货公司的成立审批为 6个月。3、期货公司成立后无正当理由 3个月不开始经营或连续停业 3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的，受理 3个月内作出批复。取得资格 6个月内未取得会员的自动失效。提供 IB业务的在 20日内作出批复。4、期货公司那些是证监会审批，在 2个月内（2 条为 20
28、日内） ，那些是派出机构 20日内（1 条 2个月）审批。见 P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人 15个交易日限制交易，最长 30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的 2日内上报，整改时间在 20日内，自验收完毕后 3日内解除措施，连续达标 3个月的解除预警期。7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5 日内报告。8、期货交易所管理中的日期基本是 10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为 3日，按季后 15日、年后 30日上报经营情况和工作报告。年后 4个月报审计报告。9、期货公司管理办法中的日期基本为 5日，处罚基本为 3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变
29、更名称的应 3日内报告期货公司，他们应在 5日内报告派出机构。10、高管人员的管理办法基本为 5日，首席风险官在决定 10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为 3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。11、高管人员任职资格取得 30日内上任，过期作废。12、期货从业人员管理一般 10日，13、首席风险官：季度后 10日、年后 20日报工作报告14、期货公司应当月后 7日、年后 3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起 5年内。2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。3、除风险监管报表和 IB业务的资料保存 5年
30、以上，其他的都是 20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低 3000万。货币资金出资不低于 85%四、法律法规处罚：1、见整理资料 1，注：大部分期货交易所违规的按照第 68条处罚，大部分证券公司违规的按照第 70条处罚。2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失 80%责任。3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过 80%4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的 60%客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的 80%5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的 60%期货公司允许客户开仓投资交易的，承担
31、 80%五、比例的比较1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的 20%。2、保障基金：按期货交易所 06年底的风险准备金的 15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的 3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五-千万分之十缴纳。每季度后 15日缴纳。达到 8亿了可以申请不缴纳。3、机构投资者损失的，10 万以内全额，超过的按照 80%赔，个人 10万元以内的全陪，超过部分 90%赔。4、期货交易所按照手续费的 20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产 10%以上的为重大事项应及时报告。5、期货公司风险监管指标与上月变动 20%的应 5日内报告派出机构，全体董事和股东。六、设立期货公司条
32、件：1、从业人员不少于 15人，有资格的管理人员不低于 3人。2、持有 5%以上股东的：实收资本和净资产不低于 3000万，经营 2年以上且最近 2年中 1年盈利或：实收资本和净资产低于 2亿元。净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%。对外投资（含新期货公司）不超过净资产。3 年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满 2年3、持股 100%的股东：净资本还不低于 10亿元，不适用的净资产不低于 15亿。4、设立金融期货经纪资格的，前 2个月风险指标合规，高管 2年内无处罚（变更比例满 50%的特例）控股股东的净资产不低于 3000万。设立营业部的，
33、 前 3个月的风险指标合规，高管 1年内无处罚。七、高管人员的任职资格：1、一般董事、监事期货、证券、会计、法律 3年以上或经济管理 5年以上； 专 科2、独立董事:期货、证券、会计、法律 5 年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力3、董事长、监事会主席：期货 3 年，其他金融 4年，会计、法律 5年； 本科 ；资质测试4、经理称：期货资格 ；本科 ；资质测试 5、总经理、副总经理：期货 3 年，其他金融 4年，会计、法律 5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人 2年经验6、首席风险官：期货资格；本科；资质测试；期货 3年和 2年风险、交易、结算、合规负责人经验/
34、期货 1年，经验3年7、营业部负责人：期货资格；本科 ；期货 3年货金融 4年经验。其他：下列人员不得担任高管： 解除职务、撤销资格、开除日起 5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的 3年内；不适当人选 2年内 期货 10年、金融负责人 8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽 1年。 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：1、 一般董事该监事、一般监事改董事2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事3、 营业部负责人改其他营业部负责人。八、期货
35、从业人员管理：近 3年内无处罚的可以被聘任。九、金融期货结算业务：1、申请金融业务结算资格的条件：经纪资格；负责人 2年经验；高管人员、控股股东 2年内未处罚。近 3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件2、申请金融期货交易结算资格：除 1外董事长、正副总经理中至少 2人证券或期货 5年以上，至少 1人期货 5年以上且 3年管理经验注册资本 5000万，2 个月风险监管指标前 3年中至少 1年盈利且每季度末客户权益总额不低于 8000万，控股股东净资产不低于 2亿或控股股东净资本不低于 5亿，不适用的净资产不低于 8亿。3、申请全面结算资格董事长、正副总经理中至少 3人证券或期货
36、5年以上，至少 2人期货 5年以上且 3年管理经验注册资本 1亿，2 个月风险监管指标前 3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于 3亿，控股股东净资产不低于 10亿或前 3年中，至少 2年盈利，且每季度客户权益不低于 1亿元，控股股东净资本不低于 10亿，不适用的净资产不低于 15亿。4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度按照交易所的规定建立 限仓制度5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3 日内向派出机构报告全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3 日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证
37、金监管机构报告。十、风险监管指标1、期货公司： 净资本不低于 1500万净资本不低于客户权益的 6%净资本除营业部家数不低于 300 万净资本/净资产不低于 40%流动资产/流动资本不低于 100%负债/净资产不高于 150%期货公司委托其他机构从事 IB的，净资本不低于 3000 万从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500 万从事全面结算业务的，净资本不得低于 9000 万；客户权益总额的 6%发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动 10%以上的十一、IB 业务（中间介绍业务）1、 证券公司的条件： 申请前 6个月的下列指标合规：净资本不低于 12亿；流动资产不低于流动负债 150
38、%；对外担保和或有负债不高于净资产的 10%；净资本不低于净资产的 70%具有实行会员分级结算制度，2 个月风险监管指标符合规定。从业人员，总部至少 5人。营业部至少 2人2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。（一）期货交易管理条例经典总结本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请 3个月内决定。2、期货公司的成立在证监会受理申请后 6个月内决定期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后 5日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过 3个月或者开业后无正当理由连续停业 3个月的，
39、证监会注销许可证。4、期货公司成立条件：注册资本最低 3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于 85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近 3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除 4、7 外受理申请后 2个月决定）合并分立停业解散等，变更公司形式变更范围，4、变更注册资本， （受理申请后 20日内决定）5、变更 5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形 （受理申请后 20日内决定）6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除外受理申请后 20日内决定）变更法人、住所或营业
40、场所设立境内期货经营机构 （受理申请后 2个月决定）变更境内机构的场所、负责人、经营费范围（4） 、其他事项7、期货交易所应发布：成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得发布 即时行情8、 期货交易所的行为： 下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、 期货交易所的行为 ：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息
41、，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过 15日，案情复杂的不超 30日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ：谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后 3日内解除措施。2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告4、 【68 条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得：
42、（公司的处罚）违反规定接纳会员违规收取手续费 （应退还）不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处 1-10万罚款。 （对责任人的处罚）5、 【69 条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得 1-5倍罚款没有所得或不满 10万元的，处以 10-50万罚款 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立
43、几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 1-10万罚款。6、 【70 条】 期货公司 违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处 1-3倍的罚款没有所得或不足 10万的，处以 10-30万接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】中的事项责任人违反之一的：给予警告，并处 1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格7、 【71 条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得 1-5倍罚款没有所得或
44、不满 10万元的，处以 10-50万罚款保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 1-10万罚款。8、 【73 条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处 3-30万罚款【75 条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处 1-10万罚款【76 条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分没收违法所得，并处违法所得 1-5倍罚款没有所得或不满 10万元的，处以 10-50万罚款9、 【74 条】操纵期
45、货价格的，责令改正，给予警告【77 条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78 条】违规设置期货交易所、期货公司的没收违法所得，并处违法所得 1-5倍罚款没有所得或不满 20万元的，处以 20-100万罚款单位从事内幕交易的，责任人：处 1-10万罚款10、 【80】中介机构违规的，没收违法所得，并处违法所得 1-5倍罚款责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处 3-10万罚款法规总结：【70 条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是 1-3倍罚款，不足10万处以 10-30万，相关人员 1-5万罚款【78 条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足 20万处以 20-
46、100万【73 条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处 3-30万罚款【80 条】中介机构违规的直接责任人处以 3-10万，其他的全部是 1-5 倍罚款，不足 10万的处以 10-50万，责任人处以 1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分期货公司的给予警告处分三、变相期货交易满足下列之一的; 为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的 20%四、其他事项1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。期货高级管理人员管理办法经典总结注：几日
47、内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是 5个工作日。1、免除首席风险师决定前 10日报告2、临时任职高管人员 3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有 6个月 3、违规被调查，期货公司自知悉日期 3个工作日内报告一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）1、 高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力在期货等相关机构从业 8年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管： 解除职务、撤销资格、开除日 起 5 年以内的 受到金融监管部门行政处罚的，执行
48、期 未满 3年 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满 3年 认定不适合人选日起 2 年以内 在党政机关任职的。2、 除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计 3年以上经验或经济管理 5年以上经验 专科以上3、 独立董事条件： 具有证券、期货等金融业务或法律、会计 5年以上经验或相关的高级职称 本科、学士学位 证监会认可的资质测试 必须得时间和精力其中下列人不可以担当： 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股 5%以上、前 5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 提供中介服务
49、的机构人员 近 1年内担任上述-的人员 在其他公司担任除独立董事的人员4、 董事长、监事会主席的条件： 期货经验 3年上、金融业务 4年上、法律会计 5年上（研究生学历除期货年限外可放宽 1年） 本科、学士位（期货 10年、金融 8年以上经验的可放宽至专科） 证监会认可的资质测试5、 经理层条件 从业资格 本科、学士位 认可的资质测试6、 总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除外 上述 5的条件 期货经验 3年上、金融业务 4年上、法律会计 5年上（研究生学历除期货年限外可放宽 1年） 担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于 2年或具有相当的经验7、 财务负责人、营业部负责人条件： 从业资格 本科、学士 财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货 3年上或金融 4年上经验二、任职审批：1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审
